總結(jié)可以促進思維深度，提高問題解決能力?？偨Y(jié)需要結(jié)合實際情況，具體分析，避免泛泛而談或空洞的描述。希望以下這些總結(jié)范文能夠為大家提供一些參考和啟發(fā)，幫助大家寫出更好的總結(jié)。
案件室工作總結(jié)篇一
根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進一步加強案件防控工作，結(jié)合支行實際，認真組織全員對《方案》進行了學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線。同時，進一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應(yīng)對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，各部門深入機構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作。現(xiàn)匯報如下：
20xx年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人簽訂、部門負責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
2．認真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[20xx]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3．認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)支行機構(gòu)網(wǎng)點分散特點，20xx年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門、機構(gòu)網(wǎng)點為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達，提高了全體員工案件防控意識。
4．條線管理部門深入機構(gòu)網(wǎng)點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險管理，進一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，條線部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人加強積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，20xx年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。
認真貫徹落實省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函[20xx]231號)文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實落實。
班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導(dǎo)會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點負責(zé)人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。
（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負其責(zé)。
“一把手”負總責(zé)，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時預(yù)警。
認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負責(zé)人進行民主測評。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。
三是重點突出排查網(wǎng)點負責(zé)人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評表469份。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風(fēng)險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
這次員工不良行為排查工作，大多數(shù)網(wǎng)點、部門負責(zé)人能認真組織員工學(xué)習(xí)上級行的文件精神，嚴(yán)格按通知要求分階段進行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設(shè)立排查（舉報）信箱，明確雙人負責(zé)，并公布排查（舉報）電話及聯(lián)系人。排查工作的進行，加強和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力。當(dāng)然，也存在極個別網(wǎng)點負責(zé)人由于業(yè)務(wù)工作繁忙，對排查工作沒有足夠重視，沒有正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系，思想認識不足，在組織員工學(xué)習(xí)、傳達上級行文件精神上，沒有做好記錄，排查表、互查表上交不及時等問題，影響了支行匯總統(tǒng)計工作。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的長效機制，為支行各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。
（四）及時用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級文件精神。
要求部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人認真組織員工學(xué)習(xí)傳達，并做好學(xué)習(xí)記錄，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機構(gòu)網(wǎng)點進行抽查傳達文件學(xué)習(xí)情況，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實情況，進行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識。
為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險管理，進一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，根據(jù)《關(guān)于監(jiān)控檢查基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點的通知》(建總函[20xx]132號)、《關(guān)于加強基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查工作有關(guān)事項的通知》(建總函[20xx]590號)文件要求，在現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理部門加強內(nèi)控管理的同時，支行建立了專、兼職風(fēng)險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查制度。幾個月以來，基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點再監(jiān)督工作得到了支行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，配備了監(jiān)控人員，落實了監(jiān)控職責(zé)，實施了監(jiān)控檢查，已經(jīng)積累了一定的工作經(jīng)驗，也發(fā)現(xiàn)了一些問題，檢查發(fā)現(xiàn)的問題已得到積極整改，風(fēng)險監(jiān)控工作取得較好的成績，但工作中也還存在一些問題和不足。
支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、13個風(fēng)險點的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時7個月對全行44個網(wǎng)點、294名柜員進行了基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營業(yè)網(wǎng)點總次數(shù)為2133次。支行風(fēng)險管理部在營業(yè)網(wǎng)點兼職風(fēng)險經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上，還重點監(jiān)控檢查了44個營業(yè)網(wǎng)點。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題27個（其中超庫限16個，監(jiān)控有死角9個，重空保管不合規(guī)1個，印章保管不合規(guī)1個），截至9月底對檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改27個，整改率達100％，同時對監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關(guān)責(zé)任人進行了違規(guī)行為積分處罰。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題逐月減少，基層機構(gòu)關(guān)鍵操作風(fēng)險點防范意識和操作風(fēng)險管理工作得到有效提高。
監(jiān)控檢查采取的主要措施：
1．我行每月初組織44個網(wǎng)點的基層風(fēng)險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點進行一次交叉檢查，月底組組織各基層風(fēng)險經(jīng)理再進行一次自查。
2．風(fēng)險管理部專職風(fēng)險經(jīng)理對各基層網(wǎng)點進行不定期突擊檢查。對發(fā)現(xiàn)問題的網(wǎng)點現(xiàn)場簽發(fā)《基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》，要求3個工作日內(nèi)由問題網(wǎng)點將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險管理部，同時抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實行條線配合、跟蹤整改；對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題網(wǎng)點書寫情況說明，同時遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認情況屬實后，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改。
為貫徹落實總行、省分行案件防控及整改的相關(guān)要求，支行個金部及相關(guān)部門制定了《關(guān)于印發(fā)×××××支行統(tǒng)一配送重要空白憑證和現(xiàn)金流程的實施辦法（暫行）的通知》《江岸關(guān)于協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃單位或個人存款有關(guān)事項的通知》《關(guān)于印發(fā)建行江岸支行現(xiàn)金集中整點實施暫行辦法的通知》、《關(guān)于印發(fā)江岸支行離行式自助設(shè)備集中管理操作規(guī)程的通知》和《關(guān)于印發(fā)建行江岸支行代發(fā)工資業(yè)務(wù)集中處理操作規(guī)程（試行）的通知》。
同時根據(jù)檢查情況制定了《×××××支行營業(yè)網(wǎng)點柜員交易主管工作質(zhì)量考核辦法》和《建行湖北省分行×××××支行柜面人員服務(wù)考核及星級評定辦法》。
支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時，也進一步加強檢查力度，每月由支行督導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達到100％；并組織各網(wǎng)點柜員（會計）主管每月進行交叉檢查。在檢查過程中，對業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員和網(wǎng)點進行表揚獎勵；對督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進行通報批評，并實行積分處罰。通過對支行網(wǎng)點每月二次的現(xiàn)場檢查，有效的減少了網(wǎng)點差錯，規(guī)范了網(wǎng)點的操作，降低了風(fēng)險。
1．加強集中采購管理，進一步規(guī)范采購行為，降低采購成本。
根據(jù)支行實際，制定了《×××××支行集中采購管理辦法》，把全面推行集中采購作為節(jié)約采購成本、提高采購質(zhì)量、促進業(yè)務(wù)發(fā)展的一項重要工作來抓，從采購程序、采購范圍、采購方式等三個方面進一步規(guī)范集中采購行為。采購程序上，進一步細化和完善集中采購操作流程，明確相關(guān)部門之間的職責(zé)分工，嚴(yán)格監(jiān)控集中采購環(huán)節(jié)，提高采購?fù)该鞫群托?。逐步建立從業(yè)務(wù)部門提出需求、落實指標(biāo)到集體決定的規(guī)范化集中采購程序。采購方式上，根據(jù)采購項目的不同特點，通過詢價采購、競爭性談判等多種采購方式。集中采購的推行有效降低了我行的采購成本，1-9月份，我部先后對12個項目進行了集中采購，集中采購金額達1000萬元，節(jié)約采購成本達100萬元。
2．夯實會計管理基礎(chǔ)，切實防范風(fēng)險。
一是夯實基礎(chǔ)，梳理風(fēng)險控制措施。以“提高效率、杜絕真空、信息共享、避免重復(fù)”為目標(biāo)，對事前、事中和事后各環(huán)節(jié)的控制職責(zé)、措施、方法進行梳理。針對兩行制度理解和執(zhí)行中的差異，制訂了大額現(xiàn)金支付報備流程、單位賬戶管理流程、同城票據(jù)小清算業(yè)務(wù)流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、教育儲蓄稅務(wù)上報業(yè)務(wù)流程、現(xiàn)金單證配送業(yè)務(wù)流程、應(yīng)急、查詢、錯賬報調(diào)業(yè)務(wù)流程、單位對帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等11個業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時解決了網(wǎng)點制度執(zhí)行中的難題。
二是加強配合，做好會計檢查組織工作。按照會計管理和營運管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，營業(yè)網(wǎng)點的管理職責(zé)分屬于會計部、個人金融部等不同部門，會計部門作為會計檢查工作的牽頭管理部門，針對營業(yè)網(wǎng)點管理操作風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我部組織相關(guān)部門對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達了整改通知，加強了風(fēng)險管理控制，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務(wù)運行安全。
三是加強現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險隱患。嚴(yán)格控制庫存限額。結(jié)合網(wǎng)點現(xiàn)金收付額、周邊網(wǎng)點現(xiàn)金備付以及atm(cdm)的設(shè)備的具體情況核定現(xiàn)金庫存。將原網(wǎng)點現(xiàn)金庫存支行按年度核定一次改為每季度核定，大大提高了對網(wǎng)點現(xiàn)金庫存調(diào)整需求的反應(yīng)速度，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展。同時，對以往未涉及的外幣庫存進行核定，實現(xiàn)了全現(xiàn)金核定管理。以上工作的改進，特別是部分網(wǎng)點執(zhí)行零外幣庫存，要求各網(wǎng)點改進現(xiàn)有現(xiàn)金管理思路，做好現(xiàn)金備付計劃預(yù)測，嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金預(yù)約制度，提高現(xiàn)金使用效率。開展上門收款業(yè)務(wù)清查，研究上門收款業(yè)務(wù)集中管理工作，解決該業(yè)務(wù)風(fēng)險大、監(jiān)控難的問題。按照支行現(xiàn)金管理集中的要求，將分散在各行的上門收現(xiàn)業(yè)務(wù)整合集中到支行營業(yè)部，成立專班負責(zé)管理，最大限度降低操作風(fēng)險。
1．認真做好營業(yè)網(wǎng)點安全檢查工作。
為規(guī)范兩行合并后的安全保衛(wèi)工作，安全保衛(wèi)部迅速制定《營業(yè)網(wǎng)點安全管理規(guī)章制度》，進一步明確營業(yè)網(wǎng)點安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實貫徹“誰檢查、誰負責(zé)”的原則，督促營業(yè)網(wǎng)點負責(zé)人和安全員按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容40條進行逐條對照檢查，并認真做好檢查記錄。同時，安全保衛(wèi)部指派專門的保衛(wèi)人員，加大對營業(yè)網(wǎng)點的夜間巡查力度，明確每周不低于兩次的夜間巡查，每月網(wǎng)點夜間巡查覆蓋面達100%。
2．狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作。
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。截止三季度，安全保衛(wèi)部共發(fā)現(xiàn)和制止違規(guī)行為88起，發(fā)現(xiàn)整改安全隱患39起，下達違規(guī)行為整改通知單28份，同時對照《營業(yè)網(wǎng)點安全保衛(wèi)違規(guī)積分標(biāo)準(zhǔn)》對9個營業(yè)網(wǎng)點及個人作出積分處理，從而從根本上扭轉(zhuǎn)了重查處、輕整改的工作傾向，也進一步提高了營業(yè)網(wǎng)點對安全防范及案件防控工作的重視程度，規(guī)范了員工的安全防范操作行為，收到了良好的效果。
3．切實加強我行營業(yè)觀點技防設(shè)備的管理、維護工作。
安全保衛(wèi)部通過對營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控錄像的隨機回放檢查，一方面促進網(wǎng)點對技防設(shè)備的清潔、維護保養(yǎng)，一方面通過對監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險的形成和案件的發(fā)生。
4．整理制定×××××建行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。
為積極預(yù)防和妥善處置突發(fā)事件，加強案件防控力度，維護我行的正常經(jīng)營秩序，建立支行統(tǒng)一指揮、功能齊全、反應(yīng)靈敏、運轉(zhuǎn)高效、責(zé)任明確的應(yīng)急管理組織和工作機制，使突發(fā)事件處置工作程序化、規(guī)范化和責(zé)任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害，安全保衛(wèi)部重新調(diào)整和制定了突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。從工作職責(zé)、組織架構(gòu)、人員分工、保障支持、處置流程等方面規(guī)范和細化預(yù)案內(nèi)容。從上半年營業(yè)網(wǎng)點預(yù)案演練的情況來看，我行各項應(yīng)急處置預(yù)案均能切實指導(dǎo)網(wǎng)點針對突發(fā)事處亂不驚，有條不紊的做好處置工作。
5．認真規(guī)范運鈔車輛及守押人員的管理工作。
隨著我行押運工作社會化改革，運鈔車輛及接、送現(xiàn)（重空）工作是銀行押運安全工作中風(fēng)險較為突出，而且最容易疏忽的一項工作。針對兩行合并后，押運工作量成倍上升的工作狀況，我行安全保衛(wèi)部抓緊與押運公司的銜接配合，進一步規(guī)范網(wǎng)點接、送現(xiàn)（重空）、上門收款及運鈔車輛調(diào)度管理工作，細化工作流程，加大對押運隊伍的學(xué)習(xí)教育，改善工作生活條件，促進守押人員的工作責(zé)任心，從物質(zhì)保障和思想防線兩方面切實抓好案件防控工作。
案件防控工作是一項長期、艱巨的任務(wù)，我行安全保衛(wèi)部將進一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進一步細化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實做好防范案件和風(fēng)險，為我行各項業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護航。
1．進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。支行要求各基層網(wǎng)點充分認識開展關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查工作的重要性，切實落實監(jiān)控檢查職責(zé)，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實效。
2．加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要求各網(wǎng)點要高度重視，認真對待。網(wǎng)點負責(zé)人要作為整改第一責(zé)任人，針對《基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》提出的問題做好整改工作。各條線管理部門加強與網(wǎng)點、業(yè)務(wù)主管部門的信息溝通。及時將檢查發(fā)現(xiàn)的問題向有關(guān)部門進行反饋，起到督促整改，促進業(yè)務(wù)管理再上臺階。對發(fā)現(xiàn)問題多、頻率高、問題突出的關(guān)鍵風(fēng)險點要在督促相關(guān)網(wǎng)點進行整改的同時，采取措施，研究解決當(dāng)前在業(yè)務(wù)管理中存在的問題，制訂相關(guān)辦法，避免因管理不到位導(dǎo)致違規(guī)行為的發(fā)生。
3．加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進一步提高案件防控水平?？傂幸延?月29日下發(fā)了關(guān)于對《中國建設(shè)銀行案件防控及整改方案》落實情況開展效能監(jiān)察的指導(dǎo)意見（建總函[20xx]145號）文件，支行將組織監(jiān)控檢查人員認真學(xué)習(xí)文件，全面掌握文件內(nèi)容，并按總行、省分行案件防控指導(dǎo)意見結(jié)合支行實際抓好工作落實。
4．進一步提高工作實效和質(zhì)量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告的情況發(fā)生。建立快速反映機制，對重大問題應(yīng)第一時間上報支行。進一步加強案件防控信息數(shù)據(jù)上報的質(zhì)量和及時性，杜絕統(tǒng)計信息不完整、不準(zhǔn)確的情況，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實性和準(zhǔn)確性。
5．加強案件防控及整改，保證整改工作落到實處。支行各條線管理部門將定期或不定期組織對所轄部門、機構(gòu)網(wǎng)點案件防控及整改落實情況的檢查，對整改工作落實不到位的要追究責(zé)任人，并對營業(yè)網(wǎng)點整改情況進行重點抽查。機構(gòu)網(wǎng)點因整改落實不到位，造成風(fēng)險隱患的，要從重處理責(zé)任人。
案件室工作總結(jié)篇二
xx銀行按xx銀保監(jiān)分局關(guān)于開展銀行保險業(yè)案件防控和內(nèi)控合規(guī)領(lǐng)域?qū)ｍ椗挪榈耐ㄖ?，對照排查清單，對各網(wǎng)認真開展排查工作，現(xiàn)將相關(guān)情況匯報如下：
（一）管理機制。經(jīng)查xx銀行做到分管前臺部門（授信經(jīng)營部門）的高管同分管中后臺部門（授信管理部門、風(fēng)險管理部門等）的高管分離。授信管理部門為信貸管理部，配置有xx名獨立審查人，負責(zé)各網(wǎng)點的授信調(diào)查工作。三條線人員崗位已經(jīng)設(shè)置為互斥；不在既客戶經(jīng)理，又是審查經(jīng)理（獨立審查人）或基層社有權(quán)簽批人的情況。
（二）審批授權(quán)。xx銀行不在在超授權(quán)審批授信、化整為零規(guī)避審批權(quán)限審批授信等情況，紙質(zhì)授權(quán)書的內(nèi)容及金額是否與信貸管理系統(tǒng)中的控制保持一致。
（三）崗位履職。xx銀行審查經(jīng)理（獨立審查人）能做到保持獨立性，能夠做到獨立發(fā)表審查意見不受任何人干預(yù)；召開貸審會時，貸審會主任在末位發(fā)言，不對各位參會委員進行引導(dǎo)，不把自己的表決結(jié)果先告知各位委員，并當(dāng)場宣布表決結(jié)果；有權(quán)簽批人能遵循對審查經(jīng)理（獨立審查人）或貸審會已否決的授信事項；客戶經(jīng)理能遵循授信提用條件未落實或條件發(fā)生變更未重新審批的，不得提用授信；基層行社審批權(quán)限內(nèi)的額度提用，經(jīng)過信貸部的審查經(jīng)理（獨立審查人）或風(fēng)險部的風(fēng)險經(jīng)理進行審核，超基層行審批權(quán)限的額度提用，由風(fēng)險部負責(zé)審核。
（一）呆帳核銷。xx銀行呆帳核銷工作嚴(yán)格執(zhí)行財政部《金融企業(yè)呆帳核銷管理辦法》及省聯(lián)想社相關(guān)管理制度，并制訂有xxx呆帳核銷管理實施辦法。
通過自查未發(fā)現(xiàn)聯(lián)社向分支機構(gòu)轉(zhuǎn)授呆帳核銷權(quán)限、突破核銷條件，違規(guī)核銷的行為、向尚未結(jié)清的已核銷貸款客戶新增貸款等行為，xx銀行賬銷案存資產(chǎn)債權(quán)的訴訟時效、擔(dān)保時效、查封凍結(jié)時效得到及時維護.
（二）以物抵債方面。xx銀行抵債資產(chǎn)余額xxx萬元,經(jīng)查不存在存在故意通過以物抵債而放棄現(xiàn)金回收貸款債權(quán)的權(quán)利、是否存在抵債資產(chǎn)抵入價格虛高，抵入價格與當(dāng)時同區(qū)域、同類型資產(chǎn)價格相比存在較大偏離等情況，我社抵債資產(chǎn)指定專人（部門）負責(zé)管理，進行保管或經(jīng)營，并明確職責(zé)，每月進行賬實核對，確保賬實相符，物品完好無損，抵債資產(chǎn)的接收、管理和處置各環(huán)節(jié)均按規(guī)定做好賬務(wù)處理。
（三）批量轉(zhuǎn)讓方面，xx銀行進行不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓，涉及xx戶xx筆金額xx萬元，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)符合不良資產(chǎn)認定標(biāo)準(zhǔn)，無按規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的信貸資產(chǎn)。
xx銀行制訂了《xxx不良資產(chǎn)批量轉(zhuǎn)讓管理辦法（試行）》、《xx信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓賣方盡職調(diào)查工作實施細則x》并成立了盡調(diào)、估值、竟價及批量轉(zhuǎn)讓工作領(lǐng)導(dǎo)小組。資產(chǎn)估值進行了內(nèi)外部評估；并經(jīng)xx銀行集體審議，報上級銀行批準(zhǔn)后進行轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)受讓方經(jīng)公開競價后產(chǎn)生，本次轉(zhuǎn)讓流程、程序符合符合財政部、銀監(jiān)會相關(guān)管理辦法的規(guī)定，轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)、相關(guān)債權(quán)檔案資產(chǎn)已經(jīng)實質(zhì)性轉(zhuǎn)至資產(chǎn)受讓方。
案件室工作總結(jié)篇三
---銀監(jiān)分局：
在過去的2013年里，---村鎮(zhèn)銀行在監(jiān)管部門的關(guān)心和支持下，通過全行員工的共同努力，實現(xiàn)了全年安全運營無事故，真正實現(xiàn)案防工作零發(fā)案的目標(biāo)，現(xiàn)將具體情況報告如下。
一、加強員工思想教育。
1、定期召開案防專題會議，加強員工安全保衛(wèi)、經(jīng)濟犯罪、違規(guī)操作方面的警示教育。----村鎮(zhèn)銀行定期每月一次對員工的進行必要的風(fēng)險警示教育，特別是近期發(fā)生的被監(jiān)管部門通報的風(fēng)險案件，作為重點案例進行學(xué)習(xí)，讓員工切實感覺到，案件防控必須從自身做起，提高警惕。
2、扎實推進案防學(xué)習(xí)進晨會。----村鎮(zhèn)銀行充分利用每日晨會的時間，將案件防控知識學(xué)習(xí)，植入到晨會過程中去，通過分享防詐騙、防搶劫、防盜竊等案件成功阻截的案例，讓員工掌握一定得處臵措施。同時，對員工進行一些金融法律、法規(guī)講解，給職務(wù)犯罪、金融犯罪等違法行為敲響警鐘。
二、以預(yù)演、排查等活動，夯實案防的基礎(chǔ)工作。
共組織預(yù)演4次，取得了良好的效果。
2、以防控排查，推進案防工作有效開展。----村鎮(zhèn)銀行依據(jù)發(fā)起行的案防工作排查要求，每年7月中旬必須組織一次案防排查工作，通過員工自查，條線部門排查，發(fā)起行組織業(yè)務(wù)部門聯(lián)合檢查驗收等階段，對----村鎮(zhèn)銀行的案件防控工作進行全面、細致的檢查，有效提高自身的防控內(nèi)外風(fēng)險的能力，為梁山民豐村鎮(zhèn)銀行的穩(wěn)步發(fā)展提供必要的支持。
3、以背靠背座談的形式，全面了解員工思想動態(tài)。----村鎮(zhèn)銀行為了能更好的掌握員工的思想動態(tài)，以便及時對一些表現(xiàn)異常的員工進行必要的主動干預(yù)，每年組織兩次員工背靠背座談，其中一次是由發(fā)起人力資源部進行全體員工考核座談，對考評中表現(xiàn)相對較差的員工及時予以引導(dǎo)，并提供必要的幫助，大大提高了全行員工的凝聚力、向心力。
三、加強外部監(jiān)督。
1、引導(dǎo)公眾對員工行為監(jiān)督。----村鎮(zhèn)銀行在服務(wù)窗口公布服務(wù)監(jiān)督電話，該電話由----村鎮(zhèn)銀行負責(zé)人直接接聽，至此鞭策、促進全體員工，合規(guī)、高效的辦理好現(xiàn)有的業(yè)務(wù)，促進大家認真對照日常行為規(guī)范、從業(yè)人員職業(yè)道德等做好本職工作。
2、定期外部專業(yè)人員對安全、消防設(shè)施進行檢驗。---村鎮(zhèn)銀行為了不斷提高自身的安全保衛(wèi)能力，在安全保衛(wèi)設(shè)施投入了大量的精力，每年定期請外部專業(yè)人員對現(xiàn)有安保措施進行檢查、排險，及時升級、維護、保養(yǎng)相關(guān)設(shè)備，確保使用的可靠性。
案件室工作總結(jié)篇四
根據(jù)《關(guān)于印發(fā)關(guān)于進一步加強案件審理工作的通知》文件精神，結(jié)合自身實際，現(xiàn)就我院自查自糾情況，總結(jié)如下：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織機構(gòu)健全，成立專項審理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
自查自糾以來，院高度重視案件審理工作，成立了以院長為組長，副院長、各科主任為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組。院長為組長，分管院長為副組長，相關(guān)科室為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，對院內(nèi)案件審理工作進行指導(dǎo)和監(jiān)督。
2、嚴(yán)格按照《關(guān)于開展專項整治工作的通知》要求，結(jié)合自查自糾，認真落實專項整治工作任務(wù)。
自查自糾階段，院領(lǐng)導(dǎo)對我院的專項整治工作進行了全面細致地督查。院內(nèi)審理的案件質(zhì)量較好，未發(fā)生一起嚴(yán)重案件的發(fā)生。
自查結(jié)束后，院內(nèi)審理人員對我院的專項整治工作進行了認真細致地自查自糾，并就自查過程中的不足進行了深入的交流。
3、按照《關(guān)于開展專項整治工作的通知》要求，院內(nèi)審理工作領(lǐng)導(dǎo)小組對全院專項整治工作進行了專項檢查，通過認真自查，我院對專項整治工作的開展提出了明確的要求，現(xiàn)將自查中發(fā)現(xiàn)的問題匯報如下:。
4、對院內(nèi)的專項整治工作重視不夠，對專項整治的開展不夠深入、不到位。
5、對專項整治工作的檢查指導(dǎo)不足，有時對專項整治工作檢查過程中的問題不能及時有效的解決。
6、對專項整治工作的宣傳工作力度不夠，宣傳的力度不夠。
7、對專項整治工作宣傳工作不到位。
8、對專項整治工作的檢查指導(dǎo)不夠，對專項整治工作的宣傳和指導(dǎo)不多。
9、對專項整治工作的檢查指導(dǎo)不夠，對專項整治工作的檢查指導(dǎo)不足。
10、對專項整治工作的檢查指導(dǎo)不足。
11、對專項整治工作的檢查指導(dǎo)不夠，對專項整治工作的檢查指導(dǎo)不夠。
12、對專項整治工作的檢查指導(dǎo)不足，對專項整治工作的檢查不夠。
13、專項整治工作的檢查指導(dǎo)不足，對專項整治工作檢查指導(dǎo)不夠。
一)、堅持以理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)為重，提高自身的思想覺悟。
二)、嚴(yán)格按照《關(guān)于自查自糾的通知》要求，認真學(xué)習(xí)黨的各次三中、四中全會精神和黨的精神，學(xué)習(xí)黨的基本理論，深刻領(lǐng)會和黨紀(jì)條規(guī)，不斷提高自身的理論水平和素質(zhì)。
三)、按照《關(guān)于進一步加強案件審理工作的通知》精神，嚴(yán)格執(zhí)行審理程序，認真對待本次專項整治，認真履行審理職責(zé)。嚴(yán)禁擅自從事非涉及經(jīng)濟活動的案件發(fā)生。
四)、嚴(yán)格按照《關(guān)于開展專項整治工作的通知》要求，認真落實審理職責(zé)。不論是對審理的案件質(zhì)量，還是案件的'真實性，都要認真審核，認真審核，認真填寫審理情況表，認真審核，認真審核。
一)、專項整治工作的開展不夠深入，對專項整治的意義、重大意義不夠清楚，不能及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。
二)、對自查自糾的問題，存在畏難情緒，沒有充分認識開展專項整治工作的必要性。
三)、專項整治工作的開展，沒有真正將專項整治工作與院內(nèi)其它工作有效結(jié)合起來。
通過自查，我院自查自糾工作雖然取得了一定成效，但也存在一些問題?，F(xiàn)將專項整治工作開展情況作如下自查自糾報告：
一)、對專項整治工作的開展不夠積極。
二)、對專項整治工作的開展有所欠缺。
三)、對專項整治工作的開展還不夠深入、不扎實。
四)、對專項整治工作宣傳還欠及時。
一)、加大宣傳力度，強化自身的責(zé)任意識。
二)、強化自身的責(zé)任意識。
三)、增強自身的紀(jì)律意識和法制觀念。
四)、加強自身的業(yè)務(wù)水平和法制觀念。
案件室工作總結(jié)篇五
20____年____紀(jì)委案件管理工作在____紀(jì)委監(jiān)察局的正確領(lǐng)導(dǎo)及市紀(jì)委案管室的指導(dǎo)下，嚴(yán)格按照“依法依紀(jì)辦案、安全辦案、規(guī)范辦案工作程序”的具體要求，強化對辦案工作的監(jiān)督和管理，履行案件管理五項職能，進一步完善案件查辦、案件管理工作機制和制度，優(yōu)化案件結(jié)構(gòu)、提高辦案質(zhì)量、規(guī)范辦案程序、促進依紀(jì)依法辦案，不斷提高為領(lǐng)導(dǎo)決策服務(wù)、為查辦案件服務(wù)的能力和水平。
一、工作開展情況。
及時、準(zhǔn)確上報相關(guān)信息和月、季度分析材料。截止目前，我區(qū)共初核案件線索____起，立案____起，其中__名鄉(xiāng)科級副職，審理查處各類違紀(jì)案件____起，處分人員____人，涉及黨員____人，其他人員__人，結(jié)案率100%。其中____紀(jì)委處理____人，鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委處理__人，區(qū)直紀(jì)委處理__人。突出督辦重點，加強對本級機關(guān)自辦案件、上級機關(guān)交辦案件、領(lǐng)導(dǎo)交辦事項的督辦;規(guī)范督辦案件程序和責(zé)任，建立督辦工作臺帳，明確專人負責(zé)，確保督辦件在規(guī)定的時間內(nèi)辦結(jié);建立健全督辦結(jié)果審核把關(guān)制度、督辦進展情況定期報告和通報等制度，形成案件督辦工作制度體系，進一步提高督辦工作的質(zhì)量和效率。8月份清理遺留案件____件，跟蹤督辦了區(qū)直和鄉(xiāng)鎮(zhèn)自辦案件____件，辦結(jié)____件。
(二)建立健全各項規(guī)章制度。
緊緊圍繞市紀(jì)委監(jiān)察局關(guān)于反腐敗和查辦案件工作的整體部署，堅持為領(lǐng)導(dǎo)決策服務(wù)，為反腐敗查辦案件工作服務(wù)，積極履行職能，全力協(xié)助委局領(lǐng)導(dǎo)加強對辦案工作和辦案隊伍的管理，認真開展協(xié)調(diào)，加大監(jiān)督檢查，督辦落實力度。為完善辦案工作程序規(guī)定，全面推進辦案工作規(guī)范化建設(shè)，切實推動全區(qū)反腐敗工作的深入開展，我們加強調(diào)查研究，注重用制度規(guī)范案件管理行為，有效防范案件查處工作中的違紀(jì)違法行為。今年來，擬定和完善《關(guān)于紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)嚴(yán)格依紀(jì)依法辦案的實施辦法(試行)》的制度，草擬《______區(qū)執(zhí)紀(jì)執(zhí)法機關(guān)辦案聯(lián)席會議制度》，加強與公檢法等部門的信息溝通、共享。嚴(yán)格審批使用“兩規(guī)”措施，杜絕不符合規(guī)定要求的“兩規(guī)”行為。
(三)加強重要案件線索的管理工作。進一步明確案件線索受理、集中排查、集體研究的范圍、程序和方法，規(guī)范運作、緊密銜接，使案件線索管理高效運轉(zhuǎn)。
一是全面落實案件線索統(tǒng)一管理制度，加強對反映同級黨委管理干部案件線索及其他重要案件線索的管理。
二是督促辦案部門和辦案人員及時向分管領(lǐng)導(dǎo)及主要領(lǐng)導(dǎo)匯報新發(fā)現(xiàn)的案件線索，并進入案件線索管理程序運行。
三是加強與公、檢、法、審計等機關(guān)的溝通和協(xié)調(diào)，完善與執(zhí)紀(jì)執(zhí)法機關(guān)及有關(guān)部門案件線索移交辦法。
一是建立完善與司法機關(guān)的協(xié)作辦案工作機制，形成反腐敗查辦案件合力;。
二是做好區(qū)內(nèi)外紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)的案件協(xié)查工作，建立健全追逃防逃工作機制;。
三是建立健全基層辦案機制，結(jié)合聯(lián)組交叉辦案機制充分發(fā)揮紀(jì)委監(jiān)察局及其派駐機構(gòu)協(xié)作辦案能力。
四是建立辦案人才庫，實行動態(tài)管理，為查辦案件工作提供人才支持。五是組織開展查辦案件工作考核和“雙優(yōu)”評選活動，發(fā)揮激勵機制在案件查辦工作中的導(dǎo)向作用。
二、下一階段做法：
(一)建立健全組織協(xié)調(diào)機制。建立完善在反腐敗協(xié)調(diào)小組領(lǐng)導(dǎo)下的聯(lián)席會議制度、議事規(guī)則等相關(guān)配套制度，進一步規(guī)范組織協(xié)調(diào)的具體事項、方式方法、適用程序等。
(二)組織協(xié)調(diào)委局機關(guān)工作人員辦案安全工作和查辦案件程序規(guī)定考試工作。加強辦案場所管理。
案件室工作總結(jié)篇六
為進一步加強案件防控工作，我行成立以來，結(jié)合實際，認真組織員工學(xué)習(xí)我行安全保衛(wèi)工作制度及上級部門下發(fā)的各類案情通報，通過學(xué)習(xí)，使全員風(fēng)險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線。同時，進一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應(yīng)對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，從防范案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作?，F(xiàn)匯報如下：
一、落實責(zé)任，傳達各類文件和會議精神。
今年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書18份，（行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門負責(zé)人簽訂、部門負責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
2．全行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高。
員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3．認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件?？h經(jīng)文保大隊、縣公安局城南派出所每月定期召開金融機構(gòu)安全工作例會，我行參會人員及時將會議精神傳達到每位員工，認真組織學(xué)習(xí)。此外，每星期定期組織員工學(xué)習(xí)上級部門下發(fā)的各類案情通報，結(jié)合我行實際，查漏補缺，查找風(fēng)險點，切實提高了全體員工案件防控意識。
二、加強對員工培訓(xùn)教育，提高案件防控意識。
為加強員工行為管控，我行今年以來先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，金融機構(gòu)員工涉足高息民間融資行為，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合我行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
人平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到全行集體這個大家庭的溫暖。
三是加強對員工案件防控教育。一是讓員工牢固樹立安全防范意識，正確認識當(dāng)前防范案件的緊迫性和必要性，克服案件防范與己無關(guān)的錯誤認識，把案件防范與業(yè)務(wù)經(jīng)營、規(guī)范操作、崗位創(chuàng)優(yōu)有機地結(jié)合起來。二是利用一切可能利用的機會對員工進行安全防范教育，通過知識灌輸、案例分析、制度講解，使員工了解規(guī)章、熟悉法律，知曉利害，做到警鐘長鳴，防患未然。三是要在廣大員中深入開展思想教育和道德教育，引導(dǎo)大家樹立正確的世界觀和人生觀，自覺增強“免疫力”，自覺抵制腐朽思想的侵蝕。
三是加強配合，做好會計檢查組織工作。
按照會計管理和營運管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，會計部門作為會計檢查工作的牽頭管理部門，針對營業(yè)部管理操作風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，財務(wù)管理部組織相關(guān)部門對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達了整改通知，加強了風(fēng)險管理控制，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務(wù)運行安全。
四、制定應(yīng)急預(yù)案，加大隱患檢查整改力度。
1．認真做好營業(yè)部安全檢查工作。
知要求，我行對照《細則》10大點內(nèi)容，開展安全自查，從軟件臺帳到硬件設(shè)施，從物防、人防、技防三方面入手，按照“誰檢查、誰負責(zé)”的原則，督促營業(yè)部負責(zé)人和安全員按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容40條進行逐條對照檢查，并認真做好檢查記錄。同時，綜合管理部指派專門的保衛(wèi)人員進行驗收，確保安全評估工作取得實效。
2．狠抓對安全隱患的整改落實工作。
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。截止12月20日，綜合管理部共發(fā)現(xiàn)和制止違規(guī)行為28起，發(fā)現(xiàn)整改安全隱患28起，進一步提高了營業(yè)部對安全防范及案件防控工作的重視程度，規(guī)范了員工的安全防范操作行為，收到了良好的效果。
3．切實加強我行營業(yè)部技防設(shè)備的管理、維護工作。
綜合管理部通過對營業(yè)部監(jiān)控錄像的隨機回放檢查，一方面促進對技防設(shè)備的清潔、維護保養(yǎng)，一方面通過對監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險的形成和案件的發(fā)生。
4．整理制定江蘇海安鹽海村鎮(zhèn)銀行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。
靈敏、運轉(zhuǎn)高效、責(zé)任明確的應(yīng)急管理組織和工作機制，使突發(fā)事件處置工作程序化、規(guī)范化和責(zé)任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害，綜合管理部重新調(diào)整和制定了突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。從工作職責(zé)、組織架構(gòu)、人員分工、保障支持、處置流程等方面規(guī)范和細化預(yù)案內(nèi)容。
案件防控工作是一項長期、艱巨的任務(wù)，我行安全保衛(wèi)部將進一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進一步細化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實做好防范案件和風(fēng)險，為我行各項業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護航。
五、下一步工作開展計劃。
1．進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。要求各部門充分認識開展關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查工作的重要性，切實落實監(jiān)控檢查職責(zé)，防止“檢查走過場”和“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實效。
4．進一步提高工作實效和質(zhì)量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告的情況發(fā)生。建立快速反映機制，對重大問題應(yīng)第一時間上報。進一步加強案件防控信息數(shù)據(jù)上報的質(zhì)量和及時性，杜絕統(tǒng)計信息不完整、不準(zhǔn)確的情況，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實性和準(zhǔn)確性。
5．加強案件防控及整改，保證整改工作落到實處。部門將定期或不定期組織對所轄部門案件防控及整改落實情況的檢查，對整改工作落實不到位的要追究責(zé)任人，并對營業(yè)部整改情況進行重點抽查。因整改落實不到位，造成風(fēng)險隱患的，要從重處理責(zé)任人。
案件室工作總結(jié)篇七
經(jīng)過一星期緊張的學(xué)習(xí)，我逐篇學(xué)了案例，真象書的名字一樣代價實在太大了，建行的代價，員工的代價足以讓每個人痛心疾首。通過這些案例的學(xué)習(xí)，能促使我增強自我保護意識，在平時的小事上在心中筑起防火墻。
沉重的代價是強烈的警示。發(fā)生案件不但會給銀行造成重大資金風(fēng)險和損失，還會嚴(yán)重損害銀行的形象;發(fā)生案件，不但要嚴(yán)懲銀行內(nèi)部的涉案人員，還要追究相關(guān)經(jīng)辦崗位，管理崗位和領(lǐng)導(dǎo)崗位人員的責(zé)任;發(fā)生案件，還會對一部分員工的家庭親情造成傷害。無論案件對銀行造成的損失，還是對員工造成的傷害，都令人為之惋惜。
付出這么大的代價，這與平時的思想意識、工作習(xí)慣和規(guī)章制度的落實是分不開的，老在一種工作狀態(tài)下，思想一旦麻痹就讓心懷不軌的犯罪分子有可乘之機。我們的規(guī)章制度制定的很全面，很細致，但在具體的工作中，在實際執(zhí)行中就打了折扣，沒有了風(fēng)險防范意識，法制意識更是淡薄，在具體細節(jié)上處事的原則性不強，置制度于腦后，違章操作才付出了如此代價。
俗話說蒼蠅不叮五縫的蛋。不法分子雖然功于心計，驚心謀劃，蓄意欺騙。從內(nèi)部看，是銀行在經(jīng)營管理上存在著許多漏洞，有章不循，違章操作，給犯罪分子以可乘之機，書中的每一個案件，在作案的每一個細節(jié)中，如果能把規(guī)章制度放在首位，在某個細節(jié)上就能把漏洞堵上，就不會造成如此重大的代價。
十案十違章，而每個案件的發(fā)生都堪稱違章大全，一是違規(guī)混崗、串崗、會計崗位分工不明，職責(zé)不清。嚴(yán)重的混崗、串崗使每個作案人都能渾水摸魚，使防范嚴(yán)密的規(guī)章制度形同虛設(shè)，對內(nèi)部人員作案起不到最后把關(guān)的作用。
雖然各項規(guī)章制度和操作規(guī)程都有，并且印成了本子，也上了墻，但嚴(yán)格執(zhí)行還不夠，更多的時候是學(xué)制度、找制度、補制度，實際上執(zhí)行時又是另一套，導(dǎo)致制定規(guī)章制度和實際操作執(zhí)行上存在兩張皮現(xiàn)象。因此，各項規(guī)章制度的落實更重要，要從操作和管理環(huán)節(jié)，一個制度一個制度的落實，加強監(jiān)督、檢查和學(xué)習(xí)，切實保障每一位員工都能做到有規(guī)必依，按章辦事，合規(guī)操作。
特別是在平時的學(xué)習(xí)中，要堅持以人為本，做耐心細致的思想政治工作，增強員工抵御不良思想的侵襲，樹立正確的人生觀，打牢拒腐防變的思想，以積極心態(tài)投身改革，珍惜自己的人生價值和職業(yè)前途，奉公守法，安心本職，勤奮工作。
案件室工作總結(jié)篇八
今年以來，我部根據(jù)《××銀行案件防控長效機制實施辦法》、《××銀行20xx年案件防控工作方案》等文件精神，結(jié)合部門及條線工作重點，對授信業(yè)務(wù)風(fēng)險及案件防控工作進行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究，認真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險管控薄弱環(huán)節(jié)，完善制度建設(shè)，加強全流程管理，持續(xù)開展員工教育、培訓(xùn)，繼續(xù)深入開展案件風(fēng)險排查，建立和完善案件防控的長效機制，防范授信業(yè)務(wù)案件與合規(guī)風(fēng)險。現(xiàn)將相關(guān)工作開展情況報告如下：
（一）明確案防重點，制定年度工作計劃及整改規(guī)劃我部在年初對全年的授信風(fēng)險管理條線案件防控工作進行了專題部署，在對20xx年度案件防控工作進行總結(jié)的基礎(chǔ)上，擬定了20xx年風(fēng)管條線案件防控工作思路與計劃，嚴(yán)格落實案件防控各項工作內(nèi)容，始終將案件防控工作貫穿于授信業(yè)務(wù)的日常管理和風(fēng)險排查工作之中。同時，為建立整改長效機制，加強和完善案件防控工作，我部還制定了20xx年風(fēng)管條線案件防控整改規(guī)劃，進一步明確并細化了全年案件防控工作的推進重點和主要實施內(nèi)容。
（二）建立責(zé)任體系，明確責(zé)任目標(biāo)
我部已形成由總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，總經(jīng)理室其他班子成員分別負責(zé)對口的二級部室、科室，各科經(jīng)理負責(zé)本科員工，一級抓一級、一級盯一級的全員案件防控工作責(zé)任體系。我部負責(zé)人已于20xx年底簽訂《××銀行案件防控目標(biāo)責(zé)任書（20xx年度）》。20xx年我部以確保不發(fā)生百萬元以上大案、要案、力爭杜絕百萬元以下案件為案件防控責(zé)任目標(biāo)，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，落實內(nèi)部責(zé)任追究機制。
（三）定期實施案防日常工作檢查，開展相關(guān)知識學(xué)習(xí)與培訓(xùn)
我部認真貫徹案防辦公室工作要求，按季對員工案防知識學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況、新《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》“防范操作風(fēng)險三十禁”、案件處臵管理暫行辦法等學(xué)習(xí)情況等若干日常工作內(nèi)容開展檢查，檢查結(jié)果均已報送案件防控辦公室。另外，為增強部門案防知識學(xué)習(xí)的主動性，我部還制定了案件防控知識學(xué)習(xí)與培訓(xùn)計劃，對學(xué)習(xí)與培訓(xùn)的內(nèi)容、安排、組織方式、學(xué)習(xí)重點、實施要求等進行了明確。在具體落實上，部門根據(jù)計劃安排，結(jié)合案防重點，每季下發(fā)學(xué)習(xí)通知至全體員工，要求有針對性地加強案防知識學(xué)習(xí)，以便更好地開展案防工作。
（四）確定案防重點關(guān)注名單，加大對被關(guān)注單位的指導(dǎo)和檢查力度
我部按照《××銀行20xx年案件防控工作方案》的要求建立重點單位關(guān)注機制。根據(jù)日常工作實踐，結(jié)合各項信貸檢查情況，對授信業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理合規(guī)性相對薄弱、整改情況相對欠佳的經(jīng)營單位，建立了《重點關(guān)注名單》，梳理了重點關(guān)注風(fēng)險點，以便加大對被關(guān)注單位的指導(dǎo)和檢查力度。相關(guān)名單已按季報送案件防控辦公室。
（五）加強制度建設(shè)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，提高案件防控水平·
20xx年以來，我部繼續(xù)以“三個辦法、一個指引”貫徹落實為重點，以案件防控為目標(biāo)，加強制度建設(shè)，進一步完善全流程管理。
1、結(jié)合貸款新規(guī)，完善我行制度，加強流程管控一是對20xx版作業(yè)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問題、監(jiān)管部門及我行歷次檢查和調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的.問題進行了針對性的修訂和完善，陸續(xù)下發(fā)《××銀行個人貸款業(yè)務(wù)作業(yè)規(guī)范（20xx版）》、《××銀行固定資產(chǎn)貸款作業(yè)規(guī)范（20xx版）》、《××銀行流動資金貸款作業(yè)規(guī)范（20xx版）》。20xx版作業(yè)規(guī)范增加了支付管理環(huán)節(jié)及支付管理崗職責(zé)，對部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進行優(yōu)化及補充。修訂后的三項作業(yè)規(guī)范進一步強化了貸款全流程管理，規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作，從制度及流程管控層面強化了案件風(fēng)險防控。
夯實信貸管理工作、深入推進“三個辦法、一個指引”貫徹執(zhí)行的工作要求。
三是結(jié)合銀監(jiān)局監(jiān)管意見，下發(fā)了《關(guān)于我行部分經(jīng)營單位貸款新規(guī)違規(guī)問題的通報》，要求各分支行對照銀監(jiān)的現(xiàn)場檢查意見，進一步加強落實整改與自查自糾；高度重視貸款新規(guī)，營造貸款合規(guī)文化；進一步改進和完善貸款基礎(chǔ)管理要求；統(tǒng)一問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，加強內(nèi)部問責(zé)。
四是下發(fā)《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行貸款新規(guī)，加快落實“三項工作”的通知》，要求各單位要嚴(yán)格執(zhí)行“三個辦法、一個指引”，盡職開展貸款三查，嚴(yán)格調(diào)查、審核、跟蹤貸款用途及流向，防范信貸資金被挪用。同時，通知并要求強化貸后管理，加強資金流向的跟蹤檢查，防范貸款資金挪用。在開展貸后現(xiàn)場檢查及日常走訪時，要進行實地賬務(wù)比對，核實企業(yè)檢查用款是否與貸款合同約定用途一致；及時搜集能夠證明信貸資金用途的有關(guān)憑據(jù)，確保貸款資金實際流向與合同約定貸款用途相符。發(fā)現(xiàn)挪用的要采取限期收回等措施予以整改。
五是下發(fā)《關(guān)于貫徹落實近階段監(jiān)管要求的通知》，在加強房地產(chǎn)信貸風(fēng)險防控的要求中，明確提出要高度警惕商業(yè)地產(chǎn)風(fēng)險，加強對商業(yè)用房抵押貸款、個人消費貸款等非住房類貸款的監(jiān)測，加大對假合同、假按揭等違規(guī)行為和轉(zhuǎn)按揭、加按揭等不審慎做法的打擊力度。此外，還要求通過加強貸款支付與資金流向管理，嚴(yán)格防范信貸資金被挪用于發(fā)放網(wǎng)絡(luò)貸款、民間借貸，并要求強化內(nèi)部員工約束，防范其利用工作便利直接或間接參與融資性擔(dān)保公司的違法違規(guī)活動。
2、加強操作風(fēng)險管控，落實有效措施
一是為推進和加強我行操作風(fēng)險管理，制定下發(fā)《××銀行操作風(fēng)險字典庫（20xx版）》，明確操作風(fēng)險分類標(biāo)準(zhǔn)，在業(yè)務(wù)流程分析的基礎(chǔ)上，對全行操作風(fēng)險因子、操作風(fēng)險事件、操作風(fēng)險損失、操作風(fēng)險點進行定義，識別和分類，構(gòu)成操作風(fēng)險識別和分類的字典式工具庫。
二是為進一步規(guī)范個人征信業(yè)務(wù)操作，確保合規(guī)征信，制定并下發(fā)《××銀行個人信用報告查詢作業(yè)規(guī)范（20xx版），按貸前、貸后、異議及信用卡特約商戶實名查詢等對征信業(yè)務(wù)進行規(guī)范。同時，向分支行重申“先授權(quán)，后查詢”，嚴(yán)格遵循個人征信查詢授權(quán)程序；“專人登記，定期核對”，做實個人征信臺賬的管理要求。
三是為規(guī)范我行票據(jù)業(yè)務(wù)的操作管理，下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國銀行業(yè)票據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)范的通知》，嚴(yán)格票據(jù)業(yè)務(wù)申請人資信狀況及業(yè)務(wù)貿(mào)易背景真實性審核；要求分支行嚴(yán)格把好票據(jù)查詢關(guān)，查詢查復(fù)時做到“有疑必查，有查必復(fù)，復(fù)必即時，復(fù)必詳盡”；及時完成商業(yè)匯票管理系統(tǒng)登記等。11月，根據(jù)銀監(jiān)會對多地票據(jù)案件情況通報，又進一步下發(fā)《關(guān)于關(guān)注票據(jù)業(yè)務(wù)風(fēng)險加強票據(jù)業(yè)務(wù)管理的通知》，要求各經(jīng)營單位完善風(fēng)險內(nèi)控，進一步提高票據(jù)業(yè)務(wù)操作中的風(fēng)險與合規(guī)意識，嚴(yán)格按制度操作。要把好票據(jù)真實性查驗審核關(guān)，防范假票風(fēng)險的發(fā)生，在關(guān)注票據(jù)真?zhèn)魏托庞蔑L(fēng)險的同時，不得忽視其中蘊含的合規(guī)風(fēng)險以及由于保證金來源不明、無效或權(quán)利障礙票據(jù)而產(chǎn)生的其他多種風(fēng)險，對承兌業(yè)務(wù)采用保證金或定期存單質(zhì)押擔(dān)保的，須嚴(yán)查資金來源的合法性；嚴(yán)防無真實貿(mào)易背景，利用虛假資料開票、貼現(xiàn)，以及循環(huán)開票套取資金、套利；嚴(yán)控資金流向，防止貼現(xiàn)資金流入股市、期市、高利貸等領(lǐng)域。
四是下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國銀行上海市分行違規(guī)與持無效貸款卡企業(yè)發(fā)生信貸業(yè)務(wù)情況通報的通知》，要求在貸前調(diào)查和最終放款前查詢貸款卡狀態(tài)，嚴(yán)禁與持無效貸款卡的客戶發(fā)生信貸業(yè)務(wù)。嚴(yán)格執(zhí)行《××銀行企業(yè)信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫管理暫行辦法》中關(guān)于貸款卡查詢的規(guī)定，同時要求各經(jīng)營單位針對存量信貸業(yè)務(wù)中是否存在給無效貸款卡客戶辦理業(yè)務(wù)的情況進行自查，如有發(fā)現(xiàn)要立即整改。
3、加強風(fēng)險防范，推進案防長效機制建設(shè)
下發(fā)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)進一步推進改革發(fā)展加強風(fēng)險防范的通知》，在轉(zhuǎn)發(fā)銀監(jiān)文件的同時，重點提出要推進案件防控長效機制建設(shè)，包括：加強合規(guī)內(nèi)控建設(shè)；深入推進案件防控工作，嚴(yán)格落實案件防控目標(biāo)責(zé)任制，認真執(zhí)行《××銀行20xx年案件防控工作方案》，努力實現(xiàn)全年案件防控目標(biāo)。
（六）結(jié)合外部案例及我行實際，及時發(fā)布案件風(fēng)險提示
一是在20xx年全行案件防控工作會議上通報了齊魯銀行偽造金融票證案，提示與會的各經(jīng)營單位吸取該案件的教訓(xùn)，高度重視內(nèi)控與案防工作，加強信貸流程精細化管理，重視操作風(fēng)險管理，提高對低風(fēng)險業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的重視程度并加強該類業(yè)務(wù)的風(fēng)險排查。
案件室工作總結(jié)篇九
2011年，市紀(jì)委監(jiān)察局案件監(jiān)督管理工作在市委市政府及上級紀(jì)委監(jiān)察局的正確領(lǐng)導(dǎo)下，充分發(fā)揮案件監(jiān)督管理的職能作用，工作取得一定成效，職能得到進一步加強。現(xiàn)總結(jié)如下。
一、2011年基本情況。
2011年，全市共受理信訪舉報（）件(次)，重復(fù)（）件(次)。初核線索（）件。立案（）件，涉及黨員（）件，監(jiān)察對象（）件。鄉(xiāng)科級（）件，一般干部（）件，其他人員（）件。
結(jié)案（）件，結(jié)案率（）%。處分（）人，處分率（）%。其中，鄉(xiāng)科級干部（）人，一般干部（）人，其他人員（）人。
受黨紀(jì)處分（）人。其中警告（）人，嚴(yán)重警告（）人，撤銷黨內(nèi)職務(wù)（）人，留黨察看（）人，開除黨籍（）人。
受政紀(jì)處分（）人。其中警告（）人，記過（）人，記大過（）人，撤職（）人，開除（）人。
免予黨政紀(jì)處分（）人。
大案要案（）件，占立案總數(shù)（）%；責(zé)任追究（）人，占立案總數(shù)（）%；挽回經(jīng)濟損失（）萬元。
二、主要工作做法。
1、加大力度，多渠道收集和挖掘案件線索。
收集案件線索工作的面很廣，而且案件線索的隱蔽性又越來越強，單靠我們僅的力量和人員是遠遠不夠的，我們的信量和信息面畢竟是有限的，所以在充分調(diào)動和發(fā)揮好各基層紀(jì)委的積極作用的同時。我們主要從以下四個渠道收集和挖掘案件線索。一是經(jīng)常保持與各單位紀(jì)檢監(jiān)察干部的溝通，及時掌握情況，收集案件線索；二是召開專題案件工作片會、紀(jì)委書記例會收集案件線索；三是從各項專項檢查、清理工作中收集案件線索；四是到公、檢、法、審計、計生、物價等部門收集和挖掘案件線索。
2、充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)職能，認真做好指導(dǎo)工作。
針對基層紀(jì)委查辦案件少、缺乏辦案經(jīng)驗等情況，加強對基層紀(jì)委自查案件的指導(dǎo)，幫助基層紀(jì)委分析案情，選準(zhǔn)突破口，深挖細查違紀(jì)線索，推進案件查辦工作的深入開展，并與基層紀(jì)委一起進行查辦。同時對案件辦理情況進行檢查和規(guī)范，確保辦案質(zhì)量。
3、加大結(jié)案力度，提高結(jié)案率。
4、運用統(tǒng)計成果，加強案件剖析和綜合分析以及監(jiān)察建議工作。
一是針對案件現(xiàn)象進行分析和歸類，找出帶有傾向性和苗頭性問題，按部門和行業(yè)將情況形成材料反饋給領(lǐng)導(dǎo)，為領(lǐng)導(dǎo)決策和指導(dǎo)安排工作發(fā)揮參謀和助手作用。二是針對一些部門和行業(yè)存在的問題，分析產(chǎn)生這些問題的原因，提出治理和改進的措施和建議，發(fā)出監(jiān)察建議書。三是根據(jù)上級紀(jì)委和本委領(lǐng)導(dǎo)的要求，及時提供相關(guān)數(shù)據(jù)和案情分析材料。全年，共下發(fā)紀(jì)律檢查建議書（）份、監(jiān)察建議書（）份。
5、明確期限，及時準(zhǔn)確做好統(tǒng)計上報工作。
為確保準(zhǔn)確及時地將統(tǒng)計匯總情況上報大連市紀(jì)委，每個月都必須提前將各單位上報的各類表格逐項進行檢查、核對。針對發(fā)現(xiàn)的問題（錯項、漏項、定性不準(zhǔn)確、填寫的簡要案情不詳細不能說明案情等情況）及時通知報表單位和部門，并將錯項改過來，把漏項補全，確保一次輸入成功。并按要求及時上報。
6、規(guī)范管理，加強制度建設(shè)。
案件管理室成立以來，我們首先將登記備案制度初步建立起來。截止目前，在案件管理室登記備案的有《紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)接受群眾來信來訪電話舉報統(tǒng)計表》、《紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)初步核實違紀(jì)線索登記表》《紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)立案案件登記表》、《處分決定》、《對處分決定的批復(fù)》、《監(jiān)察建議書》等6份材料。我們建立的登記備案制度是根據(jù)上級紀(jì)委及委局領(lǐng)導(dǎo)的要求，結(jié)合本委實際情況，本著科學(xué)、規(guī)范、有效、實用的原則開展工作的，不是照抄照搬，既要做好上級的規(guī)定動作，又要有我們的自選動作。
7、加強監(jiān)督，嚴(yán)格辦案程序。
案件管理工作貫穿于查辦案件的全過程，既為查辦案件工作服務(wù)，又監(jiān)督和規(guī)范查辦案件工作，因此，案件管理室成立以來，首先對查辦案件程序的合法性進行規(guī)范，從信訪件的初步核實，到立案調(diào)查，到最后結(jié)案，都必須經(jīng)過嚴(yán)格的審批程序，履行各種審批手續(xù)，從而保證了查辦案件程序的合法性。
-4-審議案件（）件。
2011年12月。
案件室工作總結(jié)篇十
xx銀監(jiān)分局：
我行結(jié)合各部門及各條線工作重點，對業(yè)務(wù)風(fēng)險及案件防控工作進行了持續(xù)學(xué)習(xí)與研究，認真梳理案件易發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域和風(fēng)險管控薄弱環(huán)節(jié)，變被動應(yīng)對為主動防控，完善制度建設(shè)，加強全流程管理，持續(xù)開展員工教育、培訓(xùn)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度的細節(jié)入手，繼續(xù)深入開展案件風(fēng)險排查，防范案件風(fēng)險。現(xiàn)將本年度案件風(fēng)險排查工作總結(jié)匯報如下：
一、主要工作。
一直以來，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視案件風(fēng)險排查工作，充分依靠員工的智慧和力量，群策群力，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)控管理、工作落實和業(yè)務(wù)條線等方面的問題進行認真分析梳理，分類匯總，剖析根源，制定方案及時整改。
（一）認真落實案件風(fēng)險防控工作的各項措施，實行案件風(fēng)險防控工作責(zé)任制，年初與各支行、各員工簽訂《xx案件風(fēng)險防控工作責(zé)任書》，全行共簽訂案件風(fēng)險防控工作責(zé)任書156份，實行分管責(zé)任，明確工作職責(zé)，使案件風(fēng)險防控工作做到全覆蓋，責(zé)任落實到人，不留死角。
開多次會議，對案件防控工作的落實進行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定活動實施方案，細化活動內(nèi)容，明確目標(biāo)，落實職責(zé)，增強工作針對性，不斷加強內(nèi)控管理，促進內(nèi)控制度不斷完善，優(yōu)化全行工作作風(fēng)，增強有效發(fā)展意識，進一步提高自我約束、自我監(jiān)督、自我管理和自我完善能力，有效預(yù)防各類案件發(fā)生，促進全行各項業(yè)務(wù)健康發(fā)展,為我行進一步開展防控、工作打下基礎(chǔ)。
（三）加強制度建設(shè)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，提高案件防控水平。為提高案件防控水平，對舊版本業(yè)務(wù)規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問題，監(jiān)管部門及我行歷次檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行了針對性的修訂和完善，對于我行新開發(fā)的業(yè)務(wù)品種，能先制定相關(guān)制度，做到制度先行。陸續(xù)制定了《xxx，修訂了《xx銀行流動性風(fēng)險應(yīng)急處置預(yù)案》、《xx銀行查庫制度》、《xx銀行大額現(xiàn)金支付審批權(quán)限管理辦法》等相關(guān)制度。增加了操作管理環(huán)節(jié)及崗位職責(zé)，對部分業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的流程及職責(zé)進行了優(yōu)化及補充，從制度及流程管控層面規(guī)范了各崗位業(yè)務(wù)操作，強化了案件風(fēng)險防控。
員工進行案件防控知識的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，并及時用oa辦公自動化系統(tǒng)向各支行轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及傳達上級文件精神，要求各支行認真組織員工學(xué)習(xí)傳達，并做好學(xué)習(xí)記錄。根據(jù)下發(fā)文件管理部門對傳達文件的學(xué)習(xí)情況進行檢查，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實情況，進行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識。
認真?zhèn)鬟_學(xué)習(xí)了多期《xx銀行案例分析》及其他外部案例，提示各部門、各支行吸取教訓(xùn)，高度重視內(nèi)控與案防工作，結(jié)合外部案例及我行實際，認真梳理排查本行業(yè)務(wù)管理中的薄弱環(huán)節(jié)，堵塞漏洞，提高對業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的重視程度，扎實防范了類似案件風(fēng)險的發(fā)生。
（四）加強員工行為管理，推進我行操作風(fēng)險管控。認真貫徹落實《xx銀行員工勞動紀(jì)律管理暫行辦法》、《xx銀行員工學(xué)習(xí)管理辦法》、《xx銀行員工八小時以外查訪制度》，開展了多次對員工不良行為的專項排查，加強員工行為管控，防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險。先后開展了重要崗位員工不良行為排查，員工涉及民間融資專項行為排查，員工參與非法集資行為排查，排除隱患；共排查員工xx人，排查率100%，共收回員工承諾書xx份，員工家訪表xx份。制定制定業(yè)務(wù)操作與合規(guī)建設(shè)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)計劃，每周三為內(nèi)審、財務(wù)會計例會，周四為信貸業(yè)務(wù)例會。深入開展學(xué)習(xí)“合規(guī)建設(shè)與五個基本規(guī)范”要求各部門負責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，強調(diào)工作紀(jì)律的嚴(yán)肅性。在工作上嚴(yán)格執(zhí)行考勤制度，實行晨會和上下班指紋簽到、簽退制度。員工每天早七點半前簽到上班，晚五點半簽到下班，任何人不得遲到早退，對遲到早退員工實行處罰。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取個人談話、內(nèi)部詢問、實際走訪的方式開展排查，排查工作深入到部門、對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價。平常也較注重員工的思想狀況，與他們交流談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感受到xx銀行這個集體大家庭的溫暖。
三是重點突出排查重要崗位人員、客戶經(jīng)理、柜臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。通過排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風(fēng)險的能力。在員工不良行為排查工作中，我行員工均能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù)，樹立企業(yè)形象，嚴(yán)格遵守各項規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，未發(fā)現(xiàn)有不良思想傾向和不良行為的員工。員工不良行為排查工作，各部門能夠認真組織員工學(xué)習(xí)總行的文件精神，進行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容逐條檢查。排查工作的進行，加強和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力。今后，我們還將對此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的長效機制，為我行穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。
三、存在的不足及薄弱環(huán)節(jié)。
（一）部分員工風(fēng)險防范意識比較淡薄，對案件防控工作重視不夠。部分員工心存僥幸，規(guī)章制度執(zhí)行不夠到位，或因業(yè)務(wù)繁忙而放松風(fēng)險防范工作，沒有將案件防范各項措施真正落到實處。
（二）理論學(xué)習(xí)學(xué)習(xí)的方法與效果上還存在不足，部分員工對平時的學(xué)習(xí)還存在著“走過場”的應(yīng)付現(xiàn)象，真正通過學(xué)習(xí)來研究解決問題和矛盾、來指導(dǎo)業(yè)務(wù)發(fā)展還做得不夠好。
（三）業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作力度還不夠，導(dǎo)致員工鉆研業(yè)務(wù)知識的主動性和積極性不高，業(yè)務(wù)能力不強、業(yè)務(wù)操作上，部分員還存在著隨意性的現(xiàn)象，不能及時防范和化解風(fēng)險，崗位制約有時沒有真正發(fā)揮。
四、下一步工作計劃。
（一）要求全行進一步加大案件防控檢查工作，各部門要高度重視，認真對待，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，加大整改落實工作力度，確保檢查中發(fā)現(xiàn)的問題能按照有關(guān)規(guī)定得到有效整改，并做到舉一反三，杜絕相似問題的發(fā)生，確保案件防控工作取得實效。
（二）加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進一步提高案件防控水平。對監(jiān)管部門下發(fā)的案防文件、通知，認真組織學(xué)習(xí)，全面掌握文件內(nèi)容，并按照案件防控指導(dǎo)意見，結(jié)合我行實際抓好工作落實。一是加強對員工上崗前和在職員工的多層次多方位的培訓(xùn)，增強法紀(jì)觀念，提高政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，使大家懂得法律、精通業(yè)務(wù)、嚴(yán)格執(zhí)行制度；二是加強思想政治工作和廉政教育，引導(dǎo)全體員工敬業(yè)愛崗，自覺遵紀(jì)守法；三是加強對全行員工進行案例教育，提高員工對違章、違規(guī)操作危害性的認識，自覺維護和執(zhí)行規(guī)章制度；四是對全行員工進行定期業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使大家接受新知識、新技能，跟上時代的步伐。
（三）進一步提高工作實效和質(zhì)量。堅決克服“管理疲勞”、“見怪不怪”的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告的情況發(fā)生。進一步加強案件防控信息數(shù)據(jù)上報的質(zhì)量和及時性，杜絕統(tǒng)計信息不完整、不準(zhǔn)確的情況，提高工作質(zhì)量，保證信息的真實性和準(zhǔn)確性。
今后，不僅要通過各種形式加強員工形為排查工作，還要通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)，培育企業(yè)文化，強化全行員工的責(zé)任意識，執(zhí)行意識，風(fēng)險意識，服務(wù)意識，學(xué)習(xí)意識。還要通過深入的與員工接觸，以實實在在的解決全體員工思想上、生活上、工作上存在的困難、讓員工安心工作，增強員工的歸屬感。
案件室工作總結(jié)篇十一
根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進一步加強案件防控工作，結(jié)合支行實際，認真組織全員對《方案》進行了學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線。同時，進一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應(yīng)對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，各部門深入機構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作?，F(xiàn)匯報如下：
一、基本情況。
2007年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1．年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人簽訂、部門負責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
2．認真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[2007]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3．認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)支行機構(gòu)網(wǎng)點分散特點，2007年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門、機構(gòu)網(wǎng)點為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達，提高了全體員工案件防控意識。
4．條線管理部門深入機構(gòu)網(wǎng)點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險管理，進一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，條線部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人加強積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，2007年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。
認真貫徹落實省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》(建鄂函。
[2007]231號)文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實落實。
班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導(dǎo)會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點負責(zé)人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。
（二）明確責(zé)任，各盡其職，各負其責(zé)。
“一把手”負總責(zé)，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。
（三）筑防火墻，注重預(yù)防，適時預(yù)警。
認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負責(zé)人進行民主測評。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。
三是重點突出排查網(wǎng)點負責(zé)人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評表469份。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風(fēng)險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
這次員工不良行為排查工作，大多數(shù)網(wǎng)點、部門負責(zé)人能認真組織員工學(xué)習(xí)上級行的文件精神，嚴(yán)格按通知要求分階段進行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設(shè)立排查（舉報）信箱，明確雙人負責(zé)，并公布排查（舉報）電話及聯(lián)系人。排查工作的進行，加強和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力。當(dāng)然，也存在極個別網(wǎng)點負責(zé)人由于業(yè)務(wù)工作繁忙，對排查工作沒有足夠重視，沒有正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系，思想認識不足，在組織員工學(xué)習(xí)、傳達上級行文件精神上，沒有做好記錄，排查表、互查表上交不及時等問題，影響了支行匯總統(tǒng)計工作。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的長效機制，為支行各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。
（四）及時用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級文件精神。
要求部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人認真組織員工學(xué)習(xí)傳達，并做好學(xué)習(xí)記錄，根據(jù)下發(fā)文件條線部門深入機構(gòu)網(wǎng)點進行抽查傳達文件學(xué)習(xí)情況，了解員工學(xué)習(xí)文件貫徹落實情況，進行督促指導(dǎo)，提高員工案件防控意識。
三、
關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查情況。
足。
支行從3月中旬開始，按照總行要求的檢查頻率、13個風(fēng)險點的監(jiān)控檢查內(nèi)容，歷時7個月對全行44個網(wǎng)點、294名柜員進行了基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查，被檢查柜員總?cè)舜螢?730人次，被檢查營業(yè)網(wǎng)點總次數(shù)為2133次。支行風(fēng)險管理部在營業(yè)網(wǎng)點兼職風(fēng)險經(jīng)理監(jiān)控檢查的基礎(chǔ)上，還重點監(jiān)控檢查了44個營業(yè)網(wǎng)點。全行共檢查發(fā)現(xiàn)問題27個（其中超庫限16個，監(jiān)控有死角9個，重空保管不合規(guī)1個，印章保管不合規(guī)1個），截至9月底對檢查發(fā)現(xiàn)問題已整改27個，整改率達100％，同時對監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的有關(guān)責(zé)任人進行了違規(guī)行為積分處罰。至此監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題逐月減少，基層機構(gòu)關(guān)鍵操作風(fēng)險點防范意識和操作風(fēng)險管理工作得到有效提高。
監(jiān)控檢查采取的主要措施：
1．我行每月初組織44個網(wǎng)點的基層風(fēng)險經(jīng)理對基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點進行一次交*檢查，月底組組織各基層風(fēng)險經(jīng)理再進行一次自查。
2．風(fēng)險管理部專職風(fēng)險經(jīng)理對各基層網(wǎng)點進行不定期突擊檢查。對發(fā)現(xiàn)問題的網(wǎng)點現(xiàn)場簽發(fā)《基層機構(gòu)關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題通知書》，要求3個工作日內(nèi)由問題網(wǎng)點將整改結(jié)果回復(fù)風(fēng)險管理部，同時抄送業(yè)務(wù)歸口管理部門，協(xié)同監(jiān)察合規(guī)部實行條線配合、跟蹤整改；對無法整改或不是人為原因造成的違規(guī)，由問題網(wǎng)點書寫情況說明，同時遞交業(yè)務(wù)歸口管理部門確認情況屬實后，由業(yè)務(wù)歸口管理部門和經(jīng)營部門共同整改。
四、個金部案件防控工作做法及具體措施。
為貫徹落實總行、省分行案件防控及整改的相關(guān)要求，支行個金部及相關(guān)部門制定了《關(guān)于印發(fā)的通知》《江岸關(guān)于協(xié)助有權(quán)機關(guān)查詢、凍結(jié)、扣劃單位或個人存款有關(guān)事項的通知》《關(guān)于印發(fā)的通知》、《關(guān)于印發(fā)的通知》和《關(guān)于印發(fā)的通知》。同時根據(jù)檢查情況制定了《×××××支行營業(yè)網(wǎng)點柜員交易主管工作質(zhì)量考核辦法》和《建行湖北省分行×××××支行柜面人員服務(wù)考核及星級評定辦法》。支行在制定相關(guān)規(guī)定的同時，也進一步加強檢查力度，每月由支行督導(dǎo)人員檢查一次，檢查覆蓋面達到100％；并組織各網(wǎng)點柜員（會計）主管每月進行交*檢查。在檢查過程中，對業(yè)務(wù)操作熟練、制度執(zhí)行規(guī)范的柜員和網(wǎng)點進行表揚獎勵；對督導(dǎo)發(fā)現(xiàn)的問題進行通報批評，并實行積分處罰。通過對支行網(wǎng)點每月二次的現(xiàn)場檢查，有效的減少了網(wǎng)點差錯，規(guī)范了網(wǎng)點的操作，降低了風(fēng)險。
五、財會部案件防范工作采取的具體措施。
1．加強集中采購管理，進一步規(guī)范采購行為，降低采購成本。
根據(jù)支行實際，制定了《×××××支行集中采購管理辦法》，把全面推行集中采購作為節(jié)約采購成本、提高采購質(zhì)量、促進業(yè)務(wù)發(fā)展的一項重要工作來抓，從采購程序、采購范圍、采購方式等三個方面進一步規(guī)范集中采購行為。采購程序上，進一步細化和完善集中采購操作流程，明確相關(guān)部門之間的職責(zé)分工，嚴(yán)格監(jiān)控集中采購環(huán)節(jié)，提高采購?fù)该鞫群托?。逐步建立從業(yè)務(wù)部門提出需求、落實指標(biāo)到集體決定的規(guī)范化集中采購程序。采購方式上，根據(jù)采購項目的不同特點，通過詢價采購、競爭性談判等多種采購方式。集中采購的推行有效降低了我行的采購成本，1-9月份，我部先后對12個項目進行了集中采購，集中采購金額達1000萬元，節(jié)約采購成本達100萬元。
2．夯實會計管理基礎(chǔ)，切實防范風(fēng)險。
流程、資金調(diào)度業(yè)務(wù)流程、教育儲蓄稅務(wù)上報業(yè)務(wù)流程、現(xiàn)金單證配送業(yè)務(wù)流程、應(yīng)急、查詢、錯賬報調(diào)業(yè)務(wù)流程、單位對帳業(yè)務(wù)流程、假幣上交流程等11個業(yè)務(wù)統(tǒng)一文件，及時解決了網(wǎng)點制度執(zhí)行中的難題。
二是加強配合，做好會計檢查組織工作。按照會計管理和營運管理體制改革及公私分離相關(guān)文件的要求，營業(yè)網(wǎng)點的管理職責(zé)分屬于會計部、個人金融部等不同部門，會計部門作為會計檢查工作的牽頭管理部門，針對營業(yè)網(wǎng)點管理操作風(fēng)險的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，我部組織相關(guān)部門對現(xiàn)金尾箱、重要單證、印章、印鑒卡、柜員管理、業(yè)務(wù)授權(quán)、大額支付等重要部位進行了檢查，通過檢查，理清了薄弱環(huán)節(jié)，對差錯和違規(guī)行為下達了整改通知，加強了風(fēng)險管理控制，及時穩(wěn)定了前臺業(yè)務(wù)運行安全。
三是加強現(xiàn)金管理，杜絕風(fēng)險隱患。嚴(yán)格控制庫存限額。結(jié)合網(wǎng)點現(xiàn)金收付額、周邊網(wǎng)點現(xiàn)金備付以及atm(cdm)的設(shè)備的具體情況核定現(xiàn)金庫存。將原網(wǎng)點現(xiàn)金庫存支行按年度核定一次改為每季度核定，大大提高了對網(wǎng)點現(xiàn)金庫存調(diào)整需求的反應(yīng)速度，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展。同時，對以往未涉及的外幣庫存進行核定，實現(xiàn)了全現(xiàn)金核定管理。以上工作的改進，特別是部分網(wǎng)點執(zhí)行零外幣庫存，要求各網(wǎng)點改進現(xiàn)有現(xiàn)金管理思路，做好現(xiàn)金備付計劃預(yù)測，嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)金預(yù)約制度，提高現(xiàn)金使用效率。開展上門收款業(yè)務(wù)清查，研究上門收款業(yè)務(wù)集中管理工作，解決該業(yè)務(wù)風(fēng)險大、監(jiān)控難的問題。按照支行現(xiàn)金管理集中的要求，將分散在各行的上門收現(xiàn)業(yè)務(wù)整合集中到支行營業(yè)部，成立專班負責(zé)管理，最大限度降低操作風(fēng)險。
六、安全保衛(wèi)部案件防控工作做法及具體措施。
1．認真做好營業(yè)網(wǎng)點安全檢查工作。
為規(guī)范兩行合并后的安全保衛(wèi)工作，安全保衛(wèi)部迅速制定《營業(yè)網(wǎng)點安全管理規(guī)章制度》，進一步明確營業(yè)網(wǎng)點安全檢查制度及檢查內(nèi)容，切實貫徹“誰檢查、誰負責(zé)”的原則，督促營業(yè)網(wǎng)點負責(zé)人和安全員按照營業(yè)場所安全管理檢查內(nèi)容40條進行逐條對照檢查，并認真做好檢查記錄。同時，安全保衛(wèi)部指派專門的保衛(wèi)人員，加大對營業(yè)網(wǎng)點的夜間巡查力度，明確每周不低于兩次的夜間巡查，每月網(wǎng)點夜間巡查覆蓋面達100%。
2．狠抓對存在問題的整改落實和積分管理工作。
安全檢查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通過安全檢查及時發(fā)現(xiàn)問題、消除隱患，其落腳點就是放在對存在問題的督促整改上，及時堵塞管理和操作中的漏洞，增強安全系數(shù)，杜絕案件的發(fā)生。截止三季度，安全保衛(wèi)部共發(fā)現(xiàn)和制止違規(guī)行為88起，發(fā)現(xiàn)整改安全隱患39起，下達違規(guī)行為整改通知單28份，同時對照《營業(yè)網(wǎng)點安全保衛(wèi)違規(guī)積分標(biāo)準(zhǔn)》對9個營業(yè)網(wǎng)點及個人作出積分處理，從而從根本上扭轉(zhuǎn)了重查處、輕整改的工作傾向，也進一步提高了營業(yè)網(wǎng)點對安全防范及案件防控工作的重視程度，規(guī)范了員工的安全防范操作行為，收到了良好的效果。
3．切實加強我行營業(yè)觀點技防設(shè)備的管理、維護工作。
安全保衛(wèi)部通過對營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控錄像的隨機回放檢查，一方面促進網(wǎng)點對技防設(shè)備的清潔、維護保養(yǎng)，一方面通過對監(jiān)控資料回放調(diào)閱，復(fù)制拷貝發(fā)現(xiàn)日常安全管理工作的薄弱環(huán)節(jié)和不規(guī)范行為，有針對性的加以指導(dǎo)、整改，防患于未然，杜絕操作風(fēng)險的形成和案件的發(fā)生。
4．整理制定×××××建行安全保衛(wèi)突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。
為積極預(yù)防和妥善處置突發(fā)事件，加強案件防控力度，維護我行的正常經(jīng)營秩序，建立支行統(tǒng)一指揮、功能齊全、反應(yīng)靈敏、運轉(zhuǎn)高效、責(zé)任明確的應(yīng)急管理組織和工作機制，使突發(fā)事件處置工作程序化、規(guī)范化和責(zé)任化，最大程度的減輕突發(fā)事件帶來的損害，安全保衛(wèi)部重新調(diào)整和制定了突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案。從工作職責(zé)、組織架構(gòu)、人員分工、保障支持、處置流程等方面規(guī)范和細化預(yù)案內(nèi)容。從上半年營業(yè)網(wǎng)點預(yù)案演練的情況來看，我行各項應(yīng)急處置預(yù)案均能切實指導(dǎo)網(wǎng)點針對突發(fā)事處亂不驚，有條不紊的做好處置工作。
5．認真規(guī)范運鈔車輛及守押人員的管理工作。
隨著我行押運工作社會化改革，運鈔車輛及接、送現(xiàn)（重空）工作是銀行押運安全工作中風(fēng)險較為突出，而且最容易疏忽的一項工作。針對兩行合并后，押運工作量成倍上升的工作狀況，我行安全保衛(wèi)部抓緊與押運公司的銜接配合，進一步規(guī)范網(wǎng)點接、送現(xiàn)（重空）、上門收款及運鈔車輛調(diào)度管理工作，細化工作流程，加大對押運隊伍的學(xué)習(xí)教育，改善工作生活條件，促進守押人員的工作責(zé)任心，從物質(zhì)保障和思想防線兩方面切實抓好案件防控工作。
案件防控工作是一項長期、艱巨的任務(wù)，我行安全保衛(wèi)部將進一步查找安全管理工作中的薄弱環(huán)節(jié)，進一步細化防范管理手段，加大工作力度和深度，切實做好防范案件和風(fēng)險，為我行各項業(yè)務(wù)工作的持續(xù)開展保駕護航。
案件室工作總結(jié)篇十二
根據(jù)包新農(nóng)金發(fā)今年30號《包商銀行新型農(nóng)村金融機構(gòu)管理總部文件》文件要求為進一步加強我行案件防控風(fēng)險排查工作，提高全行員工案件防范意識，加強內(nèi)控制度建設(shè)，查找風(fēng)險點，及時發(fā)現(xiàn)并上報各類案件，消除案件隱患，確保案件防控風(fēng)險點排查工作的扎實有效開展。案件防控風(fēng)險點排查活動實施“一把手”工程。行長為案件防控排查工作的第一責(zé)任人。各部門負責(zé)人組織本部門的排查工作，充分認識案件風(fēng)險防控工作的嚴(yán)峻形勢，高度重視，切實負責(zé)，把案件風(fēng)險防控排查工作落實到位。主要對以下方面進行排查。
（一）存款方面：
（1）單位結(jié)算賬戶的自查處理。今年11月21日至25日，我1、賬戶管理：們按照人民銀行《單位結(jié)算賬戶管理辦法》，對開業(yè)至今開立的單位結(jié)算賬戶進行了詳細的自查。共清查賬戶55戶含我行在同業(yè)（荊門人行1戶、漢口銀行1戶、掇刀中行1戶、掇刀農(nóng)行1戶、向陽農(nóng)行1戶）開立賬戶5戶，其中：基本賬戶3戶、專用賬戶1戶、一般賬戶50戶、注冊驗資戶1戶；經(jīng)清查，發(fā)現(xiàn)問題若干：
一是待核準(zhǔn)類基本賬戶在他行未銷戶，在我行又開立基本賬戶，致使在我行開立的賬戶長期處于“黑戶”狀態(tài)。該賬戶屬于我行自身賬戶，最初注冊驗資時是在掇刀中行辦理，驗資成功轉(zhuǎn)為基本賬戶。我公司正式營業(yè)后，欲將基本賬戶變更到我行營業(yè)部辦理，因中行變更手續(xù)繁雜一直久拖不決。后續(xù)在請示行領(lǐng)導(dǎo)后，我們將根據(jù)指示進行處理。
2、存款程序與記錄：開業(yè)至今我行共辦理單位定期存款一筆，金額1000萬，存期一年，由客戶提供開立單位賬戶的相關(guān)資料并留存印鑒；辦理單位通知存款一筆，金額1000萬，儲種為七天通知，目前沒有到期也不存在提前支取現(xiàn)象；單位協(xié)定存款一筆，協(xié)定金額50萬；開立1戶單位注冊驗資戶。未開辦存款證明書及教育儲蓄業(yè)務(wù)。經(jīng)清查存款程序與記錄，發(fā)現(xiàn)以下問題：
現(xiàn)就此情況，已清查以往的所有往來業(yè)務(wù)，經(jīng)行詳細登記與記錄，在以后的業(yè)務(wù)操作中要做到一筆一清，詳細記錄。
3、財務(wù)核對：嚴(yán)格執(zhí)行“崗位獨立，人員分離”制度，記賬人員和對賬人員分離，每日營業(yè)終了由會計主管和綜合柜員核對交易往來的筆數(shù)和金額是否正確一致。
（二）會計業(yè)務(wù)方面：
1、會計主管履行職責(zé)：嚴(yán)格執(zhí)行會計主管責(zé)任制度，禁止從事與職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)，并按規(guī)定對會計業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和審核，并做好《會計主管工作日志登記簿》的記錄和處理。
2、會計程序與記錄：核查以往的會計記錄，發(fā)現(xiàn)如下問題：
二、會計檔案裝訂不合規(guī)，有掉頁現(xiàn)象。已對檔案進行修補裝訂，指定專人審核會計檔案裝訂。
3、財務(wù)核對：嚴(yán)格執(zhí)行“崗位獨立，人員分離”制度，記賬人員和對賬人員分離，每日營業(yè)終了由會計主管和綜合柜員核對交易往來的筆數(shù)和金額是否正確一致。
（三）財務(wù)核算方面：》。
1、根據(jù)《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行財務(wù)管理辦法（試行）、有關(guān)實施條例和法律法規(guī)及規(guī)定編制符合我行體制、防范財務(wù)風(fēng)險、推動各項業(yè)務(wù)持續(xù)健康協(xié)調(diào)發(fā)展的財務(wù)年度計劃，主管部門嚴(yán)格按我行各財務(wù)規(guī)定及年度計劃展開財務(wù)工作。
2、建立由我行各級領(lǐng)導(dǎo)組成的財務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組，各項財務(wù)工作在董事會及行長的領(lǐng)導(dǎo)下由會計結(jié)算部具體實施；對于我行大宗費用的開支由我行人員集體進》《掇刀行決策；各項財務(wù)工作均按《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行財務(wù)管理辦法（試行）、包商村鎮(zhèn)銀行財務(wù)審查管理辦法（試行）》等規(guī)章制度和實施細則的要求進行；各崗位人員按有利于分工協(xié)作，有利于相互制約，有利于提高效率的原則設(shè)置，對財務(wù)管理審批、采購、保管、會計核算等不可相互兼容的崗位實行崗位分離制。
3、財務(wù)核算及收支管理均以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)；對每筆財務(wù)收支準(zhǔn)確核算，按各財務(wù)規(guī)章辦法等合理合規(guī)列入相應(yīng)賬目；合理規(guī)范的開立費用賬戶并按《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行費用管理辦法（試行）》等財務(wù)制度使用，開業(yè)至今已發(fā)生91筆費用，金額為元，其中：業(yè)務(wù)招待費為元，電子設(shè)備運轉(zhuǎn)費15102元，郵電費元，勞動保護費189800元，印刷費25133元，公雜費元，職工工資273360元，差旅費元，水電費元，職工福利費11223元，職工教育經(jīng)費元，費用性稅金元，保險費元，社保元低值易耗品攤銷261388元，住房公積金12864元，經(jīng)查，每一筆單據(jù)，要素（事項）、時間等均符合我行費用管理辦法；對各種費用的借支均按我行規(guī)定填制借款單，由我行各級領(lǐng)導(dǎo)給出意見后方可實施；各費用的支出需填寫費用報銷憑證、附原始費用憑證、寫明用途，且嚴(yán)格實行授權(quán)管理下的“一支筆”審批制度；各應(yīng)收應(yīng)付款按各有關(guān)規(guī)定掛賬開業(yè)至今已發(fā)生。
（四）出納業(yè)務(wù)方面：
2、崗位制約：柜員必須堅持“一日三碰庫（箱）像視線范圍內(nèi)進行，做到賬款、賬實相符。
3、程序與記錄：經(jīng)核查，我行目前沒有假幣收繳資格，未開辦現(xiàn)金領(lǐng)繳代理業(yè)務(wù)，柜員現(xiàn)金出入庫實行雙人清點核實，款箱交接雙人簽字確認，明確責(zé)任。
4、庫存現(xiàn)金安全與管理：庫存現(xiàn)金實行限額管理制度，對超限額部分及時繳存開戶行，保證資金安全和有效流通。
（五）對賬管理方面：
我行自8月11日正式營業(yè)起已經(jīng)3月有余，對賬工作也已進行3次。按照《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行對賬工作管理實施細則》我們逐次進行了自查。第一次8月份，共產(chǎn)生3戶對賬單位，發(fā)出3戶收回3戶，對賬率100；第二次9月份，共產(chǎn)生15戶對賬單位，發(fā)出13戶收回10戶，對賬率67；第三次10月份，共產(chǎn)生27戶對賬單位，發(fā)出22戶收回xx戶，對賬率63；在本次自查清理中發(fā)現(xiàn)開戶后一直未發(fā)生業(yè)務(wù)，余額為零的單位賬戶9戶占總戶數(shù)的29，空戶較多；外地和外地經(jīng)營的單位賬戶7戶占總戶數(shù)的21，對賬管理非常困難。根據(jù)我行對賬率嚴(yán)重不達標(biāo)實際，在以后工作中：
二是“專人”對賬。對在外地和外地經(jīng)營的單位賬戶，由其客戶經(jīng)理負責(zé)對賬，改變由營業(yè)部指定1人專門負責(zé)對賬模式。三是對照久懸賬戶要求對長期不對賬的單位納入久懸賬戶管理。通過有效措施促進我行對賬質(zhì)量快速提升。
（六）現(xiàn)金管理方面：
現(xiàn)金業(yè)務(wù)必須堅持“當(dāng)日核對、雙人管庫、雙人押運、離崗必須查庫”的原則，做到內(nèi)控嚴(yán)密、職責(zé)分明?，F(xiàn)金收付必須堅持“收入現(xiàn)金先收款后記賬，付出現(xiàn)金先記賬后付款”的原則。進行款箱交接時，交箱前必須核對接箱人是否為被授權(quán)人，接箱時必須核對總箱數(shù)，檢查款箱是否完整無損，并詳細登記相關(guān)交接登記簿。
（七）印鑒密押、重要空白憑證、授權(quán)卡、柜員卡等管理情況：嚴(yán)格遵守“證印分管，證押分管”原則，柜員卡專人使用，專人保管，定期或不定期更換密碼，做到“誰使用，誰保管，誰負責(zé)”。截至到目前，未發(fā)現(xiàn)有任何錯用亂用冒用現(xiàn)象發(fā)生。
（八）重要空白憑證方面：嚴(yán)格執(zhí)行《掇刀包商村鎮(zhèn)銀行重要空白憑證管理辦法》。，并指。
1、重要空白憑證和有價單證保管：建有“重要空白憑證保管登記簿”定專人保管重要空白憑證和有價單證，重要空白憑證和有價單證實物應(yīng)當(dāng)與賬務(wù)記載核對一致。經(jīng)管人員變動時，嚴(yán)格辦理交接登記手續(xù)，詳細記載交接情況。憑證經(jīng)管人員未辦妥交接手續(xù)前，不得離崗。
3、定期檢查：建有“查庫登記簿”要空白憑證使用管理情況檢查；營業(yè)機構(gòu)負責(zé)人每半個月查庫；會計結(jié)算部至少每月進行一次全面庫存檢查；分管行長至少每季進行一次全面庫存檢查；主管行長每半年至少進行一次全面庫存檢查；董事長每年至少進行一次全面庫存檢查。經(jīng)查看檢查開業(yè)至今的“查庫登記簿”并突擊檢查庫存情況，發(fā)現(xiàn)所有賬證、賬款、賬實相符。在以后的工作中，我們?nèi)砸獔猿侄ㄆ诓欢ㄆ诘膸齑鏅z查，保證銀行及客戶資金財產(chǎn)安全。
（九）中間業(yè)務(wù)方面：目前我行暫時未開辦中間業(yè)務(wù)。
（十）安全保衛(wèi)：根據(jù)管理行和本行《安全保衛(wèi)工作實施細則》的規(guī)定，我們及時對安防設(shè)施等進行了自查。
二是詢問柜員掇刀公安，均能正確應(yīng)答；
三是檢查報警裝置的按紐是否局的電話號碼（xx24-249xxx）安裝在柜員隨手方便之處，是否處于正常工作狀態(tài)。經(jīng)查看和測試均符合內(nèi)外部安全保衛(wèi)部門的要求。
七是檢查消防、自衛(wèi)器材。經(jīng)查看，營業(yè)部有滅火器箱2個（每個里面有2個滅火器），消防栓3個，均有專人保管并貼有封簽，檢測時間在有效期內(nèi)。沒有看到自衛(wèi)器材，目前，已將情況向行領(lǐng)導(dǎo)反應(yīng)。
1.進一步提高認識，確保案件防控工作取得實效。我行充分認識開展關(guān)鍵風(fēng)險點監(jiān)控檢查工作的重要性，防止和切實落實監(jiān)控檢查職責(zé)，“檢查走過場”“檢查疲勞”，確保監(jiān)控檢查工作取得實效。
2.加大監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實工作力度，確保檢查發(fā)現(xiàn)問題得到有效整改。對于監(jiān)控檢查發(fā)現(xiàn)的問題，按照有關(guān)規(guī)定落實整改，并做到舉一反三，杜絕屢查屢犯。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要求各部門要高度重視，認真對待。
3.加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，進一步提高案件防控水平。
4.進一步提高工作實效和質(zhì)量。堅決克服“管理疲勞”“見怪不怪”、的現(xiàn)象，對發(fā)現(xiàn)的問題引起高度重視，堅決杜絕發(fā)現(xiàn)問題不報告的情況發(fā)生。
案件室工作總結(jié)篇十三
一是以辦案推動農(nóng)村稅費改革，對加重農(nóng)民和學(xué)生負擔(dān)的行為，通過辦案，給予了有力地制止，共清退不合理負擔(dān)175萬元。二是以辦案促進基層組織建設(shè)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，為步入小康社會奠定基礎(chǔ)。三是以辦案推動紀(jì)委其它各項工作，無論是執(zhí)法糾風(fēng)或是調(diào)研宣教我們都視為是自己份內(nèi)的工作。
二、統(tǒng)一思想，提高認識，增強工作責(zé)任感和緊迫感。
查辦案件，是實踐“xxxx”要求的具體體現(xiàn)，為落實“xxxx”的重要思想提供紀(jì)律保證，為創(chuàng)造良好的社會發(fā)展環(huán)境提供組織保證，是我們與腐敗分子最直接、最激烈的較量，是反腐敗斗爭是否深入的有效標(biāo)志，也是紀(jì)委是否有威、有位、有為的具體體現(xiàn)，基于這一重要性的認識，年初紀(jì)委常委會制定了工作目標(biāo)任務(wù)分解到室、室又分解到人，使之人人身上有任務(wù)，肩上有擔(dān)子，有目標(biāo)。在信訪渠道嚴(yán)重下滑、鄉(xiāng)鎮(zhèn)換屆、部門配合不力（特別是司法機關(guān)）的情況下，我們克服重重困難調(diào)查了各類信訪件件。
一是重點查辦黨政領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)、行政執(zhí)法機關(guān)、司法機關(guān)、經(jīng)濟管理部門和副鄉(xiāng)科級以上的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部違法違紀(jì)案件。在信訪調(diào)查54件信訪件中涉及三機關(guān)一部門25件，轉(zhuǎn)立案11件，同時突出了市縣領(lǐng)導(dǎo)交辦件的信訪調(diào)查。
二是改進辦案方法，提高辦案能力和政策水平。為拓寬揭露腐敗問題的視野和渠道，從容易發(fā)生權(quán)錢、權(quán)色交易的重點部位入手主動發(fā)現(xiàn)案件線索32件，查實29件。查否3件，其中查實一中印刷廠廠長聞宜平貪污公款10萬余元，是紀(jì)委近年來查處涉案金額最大的一個案件。查辦案件牽涉到方方面面，為取得最好的政治經(jīng)濟社會效果，我們在調(diào)查中，講究策略，講究方法，避免影響經(jīng)濟工作。
三是團結(jié)協(xié)作，勇于奉獻。辦案工作性質(zhì)較為特殊，兩人必須同甘共苦，相互信任，保守秘密，協(xié)調(diào)配合。責(zé)任目標(biāo)到人，就要求我們主動去協(xié)調(diào)部門參與，室與室之間，同志與同志之間，互為支持，互為諒解。按常規(guī)分管案件的領(lǐng)導(dǎo)一般情況是不親自包案辦案的，而諶愛民同志不計較個人得失，不怕得罪人，在劃解任務(wù)時把自己同檢查室同志一樣，平等劃分，除了承擔(dān)與檢查室同志一樣的工作任務(wù)外，還承擔(dān)著上下協(xié)調(diào)、督辦及其它各項工作。年過五旬的郭迪庚同志，四、五月份還在住院治病，病還未愈，就投入到辦案一線，在查處一中印刷廠聞宜平案中，他卻上頂著烈日,下踩著滾燙的水泥地面來回從北大街到大街口工行一個下午跑了四躺，步行??！今年夏天辦公樓裝修各種文書檔案存放一起，斷電、斷水，郭迪庚同志硬是在悶灌式的檔案室里呆了一個下午。在供電公司辦公有空調(diào)，可他寧可放棄這樣好的辦公環(huán)境，在外面跑辦案，硬是查出一個近年來從未查出過的涉案十萬余元大案。忍得、受得、氣得、餓得是我們的一貫作法。在與違法違紀(jì)分子較量過程中，你是細致入徽的做工作，講政策，他是百般抵賴，有的證人甩袖頭，談話記錄不簽字等等，為了把事情辦好，我們委屈求全。
三．不斷更新知識，擴大知識面，提高自身綜合素質(zhì)，為更好的工作補充新的血液。
1、集中學(xué)習(xí)與分散自學(xué)相結(jié)合.除單位組織集中學(xué)習(xí)貫徹xx同志的“七一”重要講話“xxxx”重要思想黨的“xx大”以及省市紀(jì)委會議精神外，結(jié)合自身工作實際學(xué)習(xí)了解了財經(jīng)法規(guī)、會計知識、建筑領(lǐng)域的有關(guān)政策知識以及黨紀(jì)處分條例，行政執(zhí)政政策法規(guī)，社會各個領(lǐng)域的政策及業(yè)務(wù)知識。使之在工作中不說外行話。
案件室工作總結(jié)篇十四
一是以辦案推動農(nóng)村稅費改革，對加重農(nóng)民和學(xué)生負擔(dān)的行為，通過辦案，給予了有力地制止，共清退不合理負擔(dān)175萬元。二是以辦案促進基層組織建設(shè)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，為步入小康社會奠定基礎(chǔ)。三是以辦案推動紀(jì)委其它各項工作，無論是執(zhí)法糾風(fēng)或是調(diào)研宣教我們都視為是自己份內(nèi)的工作。
二、統(tǒng)一思想，提高認識，增強工作責(zé)任感和緊迫感。
查辦案件，是實踐“xxxx”要求的具體體現(xiàn)，為落實“xxxx”的重要思想提供紀(jì)律保證，為創(chuàng)造良好的社會發(fā)展環(huán)境提供組織保證，是我們與腐敗分子最直接、最激烈的較量，是反腐敗斗爭是否深入的有效標(biāo)志，也是紀(jì)委是否有威、有位、有為的具體體現(xiàn)，基于這一重要性的認識，年初紀(jì)委常委會制定了工作目標(biāo)任務(wù)分解到室、室又分解到人，使之人人身上有任務(wù)，肩上有擔(dān)子，有目標(biāo)。在信訪渠道嚴(yán)重下滑、鄉(xiāng)鎮(zhèn)換屆、部門配合不力(特別是司法機關(guān))的情況下，我們克服重重困難調(diào)查了各類信訪件件。
一是重點查辦黨政領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)、行政執(zhí)法機關(guān)、司法機關(guān)、經(jīng)濟管理部門和副鄉(xiāng)科級以上的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部違法違紀(jì)案件。在信訪調(diào)查54件信訪件中涉及三機關(guān)一部門25件，轉(zhuǎn)立案11件，同時突出了市縣領(lǐng)導(dǎo)交辦件的信訪調(diào)查。
二是改進辦案方法，提高辦案能力和政策水平。為拓寬揭露腐敗問題的視野和渠道，從容易發(fā)生權(quán)錢、權(quán)色交易的重點部位入手主動發(fā)現(xiàn)案件線索32件，查實29件。查否3件，其中查實一中印刷廠廠長聞宜平貪污公款10萬余元，是紀(jì)委近年來查處涉案金額最大的一個案件。查辦案件牽涉到方方面面，為取得最好的政治經(jīng)濟社會效果，我們在調(diào)查中，講究策略，講究方法，避免影響經(jīng)濟工作。
三是團結(jié)協(xié)作，勇于奉獻。辦案工作性質(zhì)較為特殊，兩人必須同甘共苦，相互信任，保守秘密，協(xié)調(diào)配合。責(zé)任目標(biāo)到人，就要求我們主動去協(xié)調(diào)部門參與，室與室之間，同志與同志之間，互為支持，互為諒解。按常規(guī)分管案件的領(lǐng)導(dǎo)一般情況是不親自包案辦案的，而諶愛民同志不計較個人得失，不怕得罪人，在劃解任務(wù)時把自己同檢查室同志一樣，平等劃分，除了承擔(dān)與檢查室同志一樣的工作任務(wù)外，還承擔(dān)著上下協(xié)調(diào)、督辦及其它各項工作。年過五旬的郭迪庚同志，四、五月份還在住院治病，病還未愈，就投入到辦案一線，在查處一中印刷廠聞宜平案中，他卻上頂著烈日,下踩著滾燙的水泥地面來回從北大街到大街口工行一個下午跑了四躺，步行啊!今年夏天辦公樓裝修各種文書檔案存放一起，斷電、斷水，郭迪庚同志硬是在悶灌式的檔案室里呆了一個下午。在供電公司辦公有空調(diào)，可他寧可放棄這樣好的辦公環(huán)境，在外面跑辦案，硬是查出一個近年來從未查出過的涉案十萬余元大案。忍得、受得、氣得、餓得是我們的一貫作法。在與違法違紀(jì)分子較量過程中，你是細致入徽的做工作，講政策，他是百般抵賴，有的證人甩袖頭，談話記錄不簽字等等，為了把事情辦好，我們委屈求全。
三.不斷更新知識，擴大知識面，提高自身綜合素質(zhì)，為更好的工作補充新的血液。
1、集中學(xué)習(xí)與分散自學(xué)相結(jié)合.除單位組織集中學(xué)習(xí)貫徹xx同志的“七一”重要講話“xxxx”重要思想黨的“xx大”以及省市紀(jì)委會議精神外，結(jié)合自身工作實際學(xué)習(xí)了解了財經(jīng)法規(guī)、會計知識、建筑領(lǐng)域的有關(guān)政策知識以及黨紀(jì)處分條例，行政執(zhí)政政策法規(guī)，社會各個領(lǐng)域的政策及業(yè)務(wù)知識。使之在工作中不說外行話。
2、宣傳自身業(yè)務(wù)與了解社會各領(lǐng)域業(yè)務(wù)相結(jié)合(即為互學(xué))，發(fā)展經(jīng)濟固然重要，黨的作風(fēng)建設(shè)尤為重要，有些部門領(lǐng)導(dǎo)以抓經(jīng)濟對紀(jì)委的工作職能知曉甚微，通過我們宣傳和了解對方業(yè)務(wù)，使之互學(xué)互了解，這樣不斷豐富自己知識，使自己綜合素質(zhì)得到提高，工作才會得心應(yīng)手，起到事辦功倍的作用，而且也宣傳了紀(jì)委業(yè)務(wù)。
3、督辦、協(xié)辦互為一體，促進學(xué)習(xí)。一是通過督辦、協(xié)辦使紀(jì)委書記、紀(jì)檢組長學(xué)習(xí)掌握了辦案程序，增強了工作主動性。二是通過督辦、協(xié)辦使各級基層黨組織參與并支持紀(jì)委工作，積極性增強了，同時也發(fā)揮了上級紀(jì)委的能動作用。三是通過督辦、協(xié)辦增強了基層黨組織的戰(zhàn)斗力，推動了經(jīng)濟建設(shè)，一年來共督辦麻家渡、樓臺、柳林、寶豐、得勝、竹坪、大廟等，協(xié)辦文峰、深河、雙臺、計生局、廣播局、工商等單位。
四、存在的問題及原因。
一年來通過兄弟各室的通力協(xié)作，全室同志的共同努力，取得了一定成績，但與目標(biāo)任務(wù)相對照，還存在著以下問題：
一是信息通訊報道基本是空白，客觀上思維在辦案，辦案接觸的點子也不便于作為信息上報，主觀上還是沒有充分發(fā)揮自己的能動作用。
二是立案任務(wù)相差件，(1)信訪量在下降，信訪件的可信度相當(dāng)?shù)停?5%的信訪件就是為達到某種目的而道聽途說，莫虛有的。信訪初查件，大部分都是主要領(lǐng)導(dǎo)交辦的，而這些信訪件看起來是乎反映具體，去一查就不象信訪件上反映的那樣，沒有事實依據(jù)的反映，而且又不署舉報人的姓名，比方說反映柳林鄉(xiāng)鄉(xiāng)長袁平安同志，我們趁袁不在家之機，組織了四人冒著山大路險風(fēng)塵仆仆的趕到柳林，加班加點工作，最后的結(jié)果是全部查否。(2)基層紀(jì)委、紀(jì)檢組的工作任務(wù)繁雜，而且工作任務(wù)與自身的職位、職責(zé)不配，致使我們協(xié)調(diào)參與常撞車，只有等待讓路。(3)司法機關(guān)協(xié)調(diào)配合難度很大，浪費了一些案源。(4)鄉(xiāng)鎮(zhèn)換屆。
三是集中學(xué)習(xí)參加不夠。
四是鄉(xiāng)鎮(zhèn)縣直紀(jì)檢組辦案勁頭不足，出現(xiàn)了大量空白點。
五、今后的打算。
一是早作安排，制訂新一年辦案計劃。貫徹xx大政策精神，以“xxxx”重要思想為指導(dǎo)，圍繞縣委、政府中心工作，以三機關(guān)一部門及副鄉(xiāng)科級以上黨員領(lǐng)導(dǎo)干部為重點，把反腐敗斗爭引向深入;二是勤請示、勤匯報，贏得黨組織支持參與，爭取新一年消除辦案空白點;三是以與時俱進，改革創(chuàng)新的精神探索促進辦案的新方法、新途徑;四是增強寫作能力，力爭信息通訊有新的突破;五是在做好檢查工作同時，繼續(xù)完成機關(guān)及領(lǐng)導(dǎo)交付的其他工作任務(wù)。
案件室工作總結(jié)篇十五
今年以來，在市紀(jì)委、監(jiān)察局的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我縣始終將案件審理工作擺在重中之重的位置，嚴(yán)格落實“二十四字”辦案方針，共受理各類違紀(jì)違法案件xx件，審結(jié)xx件。以提高案件質(zhì)量為中心，圍繞嚴(yán)格依紀(jì)依法辦案、保障黨員和監(jiān)察對象合法權(quán)利兩條主線，依紀(jì)依法辦理各類案件，創(chuàng)新審理機制，保證辦案質(zhì)量，維護了黨紀(jì)、政紀(jì)的嚴(yán)肅性，取得了良好的政治、經(jīng)濟和社會效果。現(xiàn)將今年以來案件審理工作開展情況簡要匯報如下：
一是成立了案件審理工作領(lǐng)導(dǎo)小組。縣委副書記、紀(jì)委書記任組長，分管副書記任副組長，分管審理常委和審理室主任為成員，對重點案件如萬元以上的經(jīng)濟案件、副科級以上干部典型案件和重大疑難案件，必須經(jīng)過案件審理工作領(lǐng)導(dǎo)小組會議集體審理。二是嚴(yán)格落實查審分開制。切實做到分管審理工作的領(lǐng)導(dǎo)不得同時分管檢查工作，分管檢查工作的領(lǐng)導(dǎo)不得干預(yù)案件審理工作。
一是重證據(jù)。對受理的每一件案件都按照“二十四字方針”的要求，通過去粗存精，去偽存真的審核、鑒別，認真分析證據(jù)材料與錯誤事實見面材料、調(diào)查報告的對應(yīng)性、真實性和相關(guān)性，做到正確、合理使用證據(jù)。把每一個證據(jù)放在整個案件之中考察，考察證據(jù)的來源，審查證據(jù)的客觀性；考察證據(jù)的矛盾關(guān)系，審查證據(jù)的真實性；考察證據(jù)之間的聯(lián)系，審查其排他性，從而判斷直接證據(jù)是否真實、可靠，間接證據(jù)是否能夠形成鎖鏈，相互印證，證明案件的全部過程。
二是慎量紀(jì)。按照“三個有利于”的標(biāo)準(zhǔn)，確保了案件處理的客觀性和合理性。首先，定性力求準(zhǔn)確。按照黨章、黨政紀(jì)條規(guī)和國家的法律、法規(guī)來量違紀(jì)事實，在具體案件中仔細判別此錯與彼錯，依照違紀(jì)構(gòu)成，仔細對照黨紀(jì)政紀(jì)條款，確定與所犯錯誤性質(zhì)最相似或最相關(guān)的錯名。其次，量紀(jì)要客觀公正。對相同條件下的同類案件，對同一案件中所涉及的不同人員堅持用一個標(biāo)準(zhǔn)量紀(jì)，避免由于人為因素造成案件處理的畸輕或畸重。同時，堅持寬嚴(yán)相濟、區(qū)別對待的原則。對確有嚴(yán)重違紀(jì)違法問題而又態(tài)度惡劣、拒不承認錯誤、對抗調(diào)查的違紀(jì)者，堅決進行了嚴(yán)肅處理；對認錯態(tài)度較好，積極挽回損失的違紀(jì)者，則適當(dāng)從輕或減輕處理。三是嚴(yán)落實。把處分決定的落實工作當(dāng)成一項不可忽視的重要工作來抓，對處分決定加強“后續(xù)監(jiān)管”，加強與組織、人事部門和所在單位的聯(lián)系，強化跟蹤督辦，確保處分決定執(zhí)行到位。
嚴(yán)格依照中紀(jì)委、監(jiān)察部《關(guān)于實行紀(jì)檢監(jiān)察常用審理文書格式的通知》（中紀(jì)辦［20xx］142號）要求制作審理報告、處分決定、請示、批復(fù)等案件審理公文，做到規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。同時按照誰辦案誰立卷的原則，以案定卷、案結(jié)卷成。歸檔文件齊全完整，分類科學(xué)；卷內(nèi)文件排列有序，保持聯(lián)系；案卷標(biāo)題簡明確切；裝訂后的案卷結(jié)實、整齊、美觀。
以上匯報如有不妥之處，請批評指正。
案件室工作總結(jié)篇十六
20xx年元月至今，全縣各級紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)共立各類違法違紀(jì)案件80件，按性質(zhì)分：貪污賄賂類案件25件，違反廉潔自律類案件2件，違反財經(jīng)紀(jì)律類3件，侵犯黨員權(quán)利、公民權(quán)利類2件，妨害社會管理秩序類44件，失職、瀆職類3件，其他類1件。按職級分：涉及鄉(xiāng)科級以上黨員干部11人，股級黨員干部7人，一般黨員干部63人。審結(jié)案件80件，審結(jié)率100。受處分黨員干部81人，其中黨紀(jì)處分69人：黨內(nèi)警告6人，黨內(nèi)嚴(yán)重警告30人，留黨察看14人，開除黨籍18人，免予黨紀(jì)處分1人。政紀(jì)處分13人：行政警告2人，行政記過3人，行政降級1人，行政撤職3人，開除公職2人，免予政紀(jì)處分2人。
1、認真做好自辦案件的審理工作，及時結(jié)案。對移送審理的自辦案件，嚴(yán)把“入口關(guān)”，事實不清、手續(xù)不完備、證據(jù)不充分、案卷不規(guī)范的均不受理，對確定受理的，要求承辦案件人員認真填寫案件移送審理表，并經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后移送審理。移送審理的案件，我室嚴(yán)格按照《黨的紀(jì)律檢查機關(guān)案件審理工作條例》規(guī)定及時進行審理，堅持集體審理制，指定專人審理，并及時辦理各種報批手續(xù)，經(jīng)紀(jì)委常委會議或監(jiān)察局長辦公會議研究決定后，及時辦理行文、宣布等結(jié)案手續(xù)。20xx年，審結(jié)自辦案件共48件。
2、認真做好申訴案件的審理工作，及時結(jié)案。嚴(yán)格按照《中國共產(chǎn)黨紀(jì)委檢查機關(guān)控告申訴工作條例》和《監(jiān)察機關(guān)處理不服行政處分申訴的辦法》的規(guī)定，受理黨員干部對黨政紀(jì)處分不服的申訴案件，對申訴案件的復(fù)查、復(fù)議、復(fù)審、復(fù)核，堅持首訴必辦的原則，堅持全錯全糾、部分錯部分糾、不錯不糾的原則，實事求是的處理。20xx年元月至今，受理申訴案件1件，因該案移送司法機關(guān)，法院判決后，申訴人正向上一級人民法院提起申訴，現(xiàn)待法院終審判決后再行結(jié)案。
3、對鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）紀(jì)委查辦的案件，嚴(yán)格按市紀(jì)辦發(fā)[20xx]號《關(guān)于在全市紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)推行“縣（區(qū)）鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）兩級審理結(jié)案制度”的通知》的規(guī)定執(zhí)行“兩審”結(jié)案，鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）紀(jì)委查辦的案件，經(jīng)承辦案件的鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）紀(jì)委審理小組一審后，再報我室二審，最后提交縣紀(jì)委常委會或局長辦公會審定后方可結(jié)案。20xx年，審結(jié)二審案件31件。
20xx年，我室完成領(lǐng)導(dǎo)交辦查辦的案件共18件。
20xx年xx月至今，我室報送信息1條。
20xx年xx月至今，我室按規(guī)定每月將工作情況反饋一次。
1、及時辦理市紀(jì)委監(jiān)察局、縣委、縣政府及委局領(lǐng)導(dǎo)臨時交辦的工作。
2、積極學(xué)習(xí)計算機知識，我室二人均參加了中級計算機知識培訓(xùn)，基本學(xué)會打字復(fù)印等基礎(chǔ)性工作。
2、由于人少事多，加之外出工作時間少，無信息來源，因此僅報送信息1條。
1、積極探索案件公開審理工作模式，爭取在明年在我縣對特殊案件逐步實行案件公開審理。
2、利用工作優(yōu)勢，加強負面信息的報道。
案件室工作總結(jié)篇十七
案件管理室是委局機關(guān)負責(zé)案件管理工作的綜合職能部門。其主要任務(wù)是：圍繞縣委和縣紀(jì)委關(guān)于反腐敗和查辦案件工作的整體部署，堅持為領(lǐng)導(dǎo)決策服務(wù)，為反腐敗查辦案件工作服務(wù)的指導(dǎo)思想，協(xié)助委局領(lǐng)導(dǎo)加強對辦案工作和辦案隊伍的管理，協(xié)調(diào)與監(jiān)督、督辦。規(guī)范辦案行為，提高執(zhí)紀(jì)水平，推動全縣反腐敗查案工作的深入開展。
一、全縣紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)辦案情況的統(tǒng)計、分析、綜合工作、制定和完善了《縣紀(jì)委對辦案人員的監(jiān)督管理辦法（試行）》、《縣案件管理室工作職責(zé)》、《縣紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)對“雙規(guī)”有關(guān)人員的管理辦法》、《雙規(guī)期間有關(guān)食宿規(guī)定》等規(guī)章制度。、案件統(tǒng)計資料報送。我室準(zhǔn)時每月日前將上月統(tǒng)計內(nèi)容通過報送軟盤的方式上報市紀(jì)委案管室，沒有退報現(xiàn)象。我縣報送的信訪統(tǒng)計表滿足平衡關(guān)系，沒有錯報或漏報，要素登記表統(tǒng)計指標(biāo)準(zhǔn)確無誤，按要求填寫簡要案情部分，沒有修改上報過的數(shù)據(jù)。重要指標(biāo)的查詢結(jié)果與累計數(shù)據(jù)一致。、綜合材料的報送。季度分析：我室每個季度于下一季度每一個月日前將季度分析按要求上報市紀(jì)委案管室。我縣半年查案工作總結(jié)于年月日前報送市紀(jì)委案管室份，年終總結(jié)于月日前報送份。我們今年上報的經(jīng)驗材料是，從探討新時期違法違紀(jì)特點》、《采取有效措施，狠抓鄉(xiāng)鎮(zhèn)辦案》、《緊扣查案重點，強化紀(jì)檢監(jiān)察職能》、《完善五種制度，切實推動查案工作》。其中《秉公執(zhí)紀(jì)，查處案件護法紀(jì)，敢于碰硬，嚴(yán)懲蝕蟲順民心》的文章在年月日全市鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀(jì)委辦案經(jīng)驗交流會上交流發(fā)言。
二、負責(zé)管理統(tǒng)計了我委機關(guān)自辦案元至月份的辦案線索共起處理人。負。
責(zé)管理統(tǒng)計了我縣各鄉(xiāng)鎮(zhèn)自辦案件線索共起，其中縣紀(jì)委處理占起。負責(zé)管理統(tǒng)計了我縣公檢法移交案件起。
三、按照領(lǐng)導(dǎo)的要求，跟蹤督辦有關(guān)我委機關(guān)部分自辦案件和個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的自辦案件起。
四、關(guān)于根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)安排，查處案件情況。
今年元至月份以來，案管室共初核案件起，立案任務(wù)起，實際完成起，自辦大要案任務(wù)起，實際完成起，重處分任務(wù)起，實際完成起（還有起未處理），收款任務(wù)萬元，實際完成元。這些案件分別是楊社會、張運動、張美珠揮霍浪費集體資財案，楊培中違反組織人事紀(jì)律案，王榮貪污案，房文明、李清付揮霍浪費公款案，張科、李長興違反非典紀(jì)律案，邱俊停、朱學(xué)孟揮霍浪費公款案，曹世軍違反非典紀(jì)律案件，李全興、李全喜揮霍浪費公款案，黃新喜違反社會主義道德案，劉世華、李四清、朱龍貪污案等。
五、我室的做法和體會。
我室在案件管理工作中主要抓好了“三個環(huán)節(jié)”，加強了“四種管理”。
一是強化案件管理。我室設(shè)立了案件線索受理臺帳，對每一個案件線索都及時登記，做好記載，把靜態(tài)和動態(tài)下的案件線索緊密結(jié)合起來，做到底數(shù)清、情況明，為排查和篩選案件線索打好基礎(chǔ)。
二是加強案件排查。選擇一定時期的可查性強的案件線索，認真梳理，深入分析，仔細篩選，以便確定辦案的主攻方向。
三是加強統(tǒng)一調(diào)度，綜合考慮每個紀(jì)檢監(jiān)察室的分管范圍，辦案力量，業(yè)務(wù)特長等情況，有針對性地將委局機關(guān)確定的進行初核的案件線索分配給相應(yīng)的紀(jì)檢監(jiān)察室，對基層辦案工作存在的薄弱環(huán)節(jié)進行宏觀調(diào)控解決。
作的核心機密。我們規(guī)范了辦案文書，增強了工作的嚴(yán)肅性、權(quán)威性，由專人保管材料，對需要移送審理的材料，裝入正式卷宗，存入機關(guān)檔案室?，F(xiàn)檔案室已保管年以來的卷宗多卷。
六、明年的工作打算、積極參加我委組織的政治思想學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，同時抽空自學(xué)，加強自已世界觀、價值觀和生人觀的改造，使自己從思想上、行動上跟上時代的步伐。、圍繞委機關(guān)工作重點，抓落實，抓創(chuàng)新，抓實效，并理好思路，突出重點，注意工作實效。、繼續(xù)做好我委機關(guān)辦案情況的統(tǒng)計，分析，綜合工作，制定有關(guān)規(guī)定制度，負責(zé)對有關(guān)案件線索的管理，對有關(guān)案件按照領(lǐng)導(dǎo)安排跟蹤督辦。、做好領(lǐng)導(dǎo)交辦的辦案工作及其它工作任務(wù)。
案件室工作總結(jié)篇十八
20xx年，我局繼續(xù)加強對重大案件的審理，把重大稅務(wù)案件審理作為加強內(nèi)部監(jiān)督制約，貫徹廉政風(fēng)險防控機制的重要方式之一，堅持公正、合法、及時、有效的原則，以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，不斷規(guī)范重大稅務(wù)案件審理工作，充分發(fā)揮案件審理對稅務(wù)稽查過程的監(jiān)督和促進作用，不斷推進我局依法治稅工作進程?，F(xiàn)將我局的重大稅務(wù)案件的審理工作總結(jié)如下。
20xx年達到重大案件標(biāo)準(zhǔn)的案件4件，審理案件4件，占稽查部門本年查結(jié)案件39件的10.2%，審理后發(fā)回復(fù)查補正案件2件，改變調(diào)查部門擬處理意見2件。審理案件查補稅款685.4萬元，滯納金88.2萬元，罰款35.5萬元。
今年審理的重大案件主要是稽查部門開展重點檢查的行業(yè)中達到標(biāo)準(zhǔn)的案件，2戶企業(yè)為房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，1戶為礦山開采企業(yè)，1戶為服務(wù)業(yè)。其中：查補稅款在100萬元以上的案件2件，200萬元以上的案件1件。
通過審理稽查案件反映的主要問題是：對土地增值稅、房產(chǎn)稅政策掌握不夠，稅款計算不準(zhǔn)確；企業(yè)所得稅政策變化掌握不夠，運用稅收政策有誤差；取證資料、手續(xù)不完善，案件定性及數(shù)據(jù)計算不準(zhǔn)確等。
（一）保證相關(guān)人員會議審理的知情權(quán)。每次召開審理委員會除重大稅務(wù)案件審理委員會成員參加外，對稽查局主查、主審人員一并列席會議，對重大案件涉及基層征管因素的基層局主管領(lǐng)導(dǎo)也列席會議，通過參加會議掌握情況，形成會議審理結(jié)果。
（二）重大案件審理堅持把握好“四性”。一是程序的合法性。審理中對案件卷宗進行全面審核，以保證稅務(wù)檢查工作符合法定程序。二是證據(jù)的有效性。在證據(jù)事實方面堅持做到事實清楚、證據(jù)充分，在審核過程中重點審核證據(jù)的充分性、合法性、有效性和證明力，對事實不清、證據(jù)不足的一律退回補證。三是依據(jù)的適用性。在審理過程中堅持做到全面、準(zhǔn)確、規(guī)范地引用稅收法律、法規(guī)、規(guī)章及條款。四是數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。注重審核查補稅款、罰款、滯納金計算的正確性，對納稅人已繳稅款通過征管軟件逐筆核對，并利用excel設(shè)計了帶有自動計算功能的《查補稅款滯納金計算表》、《查補稅款計算表》，防止出現(xiàn)計算錯誤。
（一）對稽查局和稽查人員的審理案件的考核機制不夠完善，造成稽查人員和稽查局審理后的案件經(jīng)重大案件審理委員會審理仍存在數(shù)據(jù)差錯、取證資料不全等工作責(zé)任心造成的問題，也加大重大案件審理委員會辦公室的工作量。
（二）還存在案件不能及時執(zhí)行結(jié)案問題。由于重大案件查補稅款金額較大，納稅人由于經(jīng)營狀況等因素，不能一次性繳納稅款、滯納金、罰款，分期繳納造成案件執(zhí)行中不能及時結(jié)案。
（三）由于總局的重大案件審理辦法經(jīng)討論后，正式稿一直未下達，20xx年將參考區(qū)局重大案件審理規(guī)程，對我地區(qū)重大案件審理辦法進行修訂，完善對重大案件審理和執(zhí)行環(huán)節(jié)的考核機制，探索重大稅務(wù)案件審理建議制度，使以查促管的作用得以延伸。
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