目標(biāo)總結(jié)是實(shí)現(xiàn)個(gè)人發(fā)展和職業(yè)規(guī)劃的基礎(chǔ)，我們需要定期對(duì)自己的目標(biāo)進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估。如何提高自己的溝通能力成為人們關(guān)注的熱門話題。以下是小編為大家整理的最新熱門總結(jié)范文，歡迎參考借鑒。
證券上市協(xié)議篇一
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法定代表人：________________________________。
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第一條為規(guī)范創(chuàng)業(yè)板公司證券上市行為，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，甲、乙雙方根據(jù)《公司法》、《證券法》、《民法典》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的證券上市交易申請(qǐng)進(jìn)行審核，認(rèn)為符合上市條件的，同意其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券及其他衍生品種。
第三條甲方依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和甲方發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知、辦法和備忘錄(以下簡(jiǎn)稱“甲方發(fā)布的規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定”)等的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。
第四條乙方應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和甲方發(fā)布的規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。
乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。
第五條乙方承諾在其股票被終止上市前，與在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)備案的證券公司簽訂協(xié)議，約定一旦乙方股票被終止上市，則委托該證券公司作為其主辦券商，為其提供終止上市后進(jìn)入全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的服務(wù)。
截至甲方作出終止上市決定時(shí)，乙方仍未聘請(qǐng)主辦券商的，甲方在作出乙方股票終止上市決定的同時(shí)為其指定臨時(shí)主辦券商，通知乙方和主辦券商，乙方應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)就上述事項(xiàng)發(fā)布相關(guān)公告(公司破產(chǎn)、解散或者被依法責(zé)令關(guān)閉的除外)，相關(guān)費(fèi)用由乙方承擔(dān)。
第六條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方繳納上市費(fèi)，上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市年費(fèi)。
股票上市初費(fèi)和上市年費(fèi)按照公司總股本分檔收取，各檔收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為：
總股本上市初費(fèi)上市年費(fèi)。
2億以下(含)75,000元25,000元。
2億-4億(含)100,000元40,000元。
4億-6億(含)125,000元50,000元。
6億-8億(含)150,000元60,000元。
8億以上175,000元75,000元。
注：總股本不包含h股;計(jì)價(jià)單位為：人民幣元。
可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過(guò)30,000元人民幣?？赊D(zhuǎn)換債券上市年費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過(guò)1億元的，每年繳納6000元人民幣;超過(guò)1億元的，每增加2,000萬(wàn)元，年費(fèi)增加1200元人民幣，最高不超過(guò)24,000元人民幣。
公司債和其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)同意，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。乙方應(yīng)當(dāng)按照調(diào)整后的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交納上市費(fèi)用，雙方不再另行簽訂協(xié)議。
第七條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前繳納，按照上市首日的總股本或者可轉(zhuǎn)換債券總額計(jì)算收取。
上市年費(fèi)按照公司上一年末總股本或者可轉(zhuǎn)換債券總額計(jì)算收取，按年度繳納。上市當(dāng)年的上市年費(fèi)按照上市首日的總股本或者可轉(zhuǎn)換債券總額計(jì)算收取，并按照實(shí)際上市月份予以折算。
乙方逾期繳納上市費(fèi)用的，每逾期一天，應(yīng)向甲方支付延期繳納金額的0.03%的違約金。
第八條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再繳納上市初費(fèi);乙方證券被終止上市后，已經(jīng)繳納的上市費(fèi)不予返還。
第九條乙方同意以書面形式或甲方規(guī)定的其他形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市條件的公司行為或其他事件。
第十條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。
第十一條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過(guò)協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)華南分會(huì)按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。
第十二條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十三條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
證券上市協(xié)議篇二
證券交易所法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
乙方：_________。
法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
（一）乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
（二）乙方不對(duì)載入公司章程的前項(xiàng)規(guī)定作任何修改。
第五條乙方承諾在其股票上市后_________個(gè)月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時(shí)，即代其指定臨時(shí)主辦券商，為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)，相關(guān)費(fèi)用由乙方承擔(dān)。
第六條乙方承諾在其股票上市后_________個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。
第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。
第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。
股票上市初費(fèi)為_(kāi)________元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過(guò)_________的，每月交納_________元；超過(guò)_________的，每增加_________，月費(fèi)增加_________元，最高不超過(guò)_________元。
可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的_________％繳納，最高不超過(guò)_________元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過(guò)_________元的，每月交納_________元；超過(guò)_________元的，每增加_________元，月費(fèi)增加_________元，最高不超過(guò)_________元。
其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前_________個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第_________個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月_________日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的_________％收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi)；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。
第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生日之后的_________天內(nèi)未能通過(guò)協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（_________分會(huì)）按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式_________份，雙方各執(zhí)_________份。
甲方（蓋章）：_________。
乙方（蓋章）：_________。
法定代表人（簽字）：_________。
法定代表人（簽字）：_________。
_________年____月____日。
_________年____月____日。
證券上市協(xié)議篇三
法定代表人：_________________。
法定地址：_________________。
聯(lián)系電話：_________________。
乙方(發(fā)行人)：_________________(以下簡(jiǎn)稱乙方)。
法定代表人：_________________。
法定地址：_________________。
聯(lián)系電話：_________________。
第一條為規(guī)范權(quán)證上市行為，明確雙方的權(quán)利與義務(wù)，甲、乙雙方根據(jù)《證券法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的權(quán)證上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為乙方發(fā)行的權(quán)證(代碼：_______;簡(jiǎn)稱：_______)符合上市條件，接受其權(quán)證上市。
第三條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引等的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。
第四條乙方承諾并保證嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方現(xiàn)有或者將來(lái)新制定、修改的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引等。乙方在權(quán)證上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)履行。
第五條乙方應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市日前三個(gè)工作日向甲方交納上市初費(fèi)，但可免交上市月費(fèi)。上市初費(fèi)交費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每只權(quán)證20萬(wàn)元人民幣。乙方逾期交納上市費(fèi)用的，每逾期一天，應(yīng)向甲方支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方權(quán)證被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第六條乙方應(yīng)根據(jù)相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引及甲方的要求，履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
甲方可視市場(chǎng)的需要，對(duì)乙方發(fā)行上市的權(quán)證實(shí)施暫停交易。
第七條乙方同意在發(fā)生以下情形之一時(shí)，向甲方申請(qǐng)終止權(quán)證上市或由甲方終止其權(quán)證上市：(一)權(quán)證存續(xù)期滿;(二)權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán);(三)甲方認(rèn)定的其他情形。
第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。
第九條凡因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，均應(yīng)提交華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁。
第十條本協(xié)議未約定的事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、通知、辦法、指引執(zhí)行。
第十一條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改或補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方(公章)：____________________。
法定代表人(或其授權(quán)代理人)(簽字)：______________。
____________年_________月_______日。
乙方(公章)：____________________。
法定代表人(或其授權(quán)代理人)(簽字)：______________。
____________年_________月_______日。
合同簽訂地點(diǎn)______________。
證券上市協(xié)議篇四
上市公司收購(gòu)是指投資者依法購(gòu)買股份有限公司已發(fā)行上市的股份，從而獲得該上市公司控制權(quán)的行為。上市公司收購(gòu)在各國(guó)證券法中的含義各不相同，一般有廣義和狹義之分。狹義的上市公司收購(gòu)即要約收購(gòu)，是指收購(gòu)方通過(guò)向目標(biāo)公司股東發(fā)出收購(gòu)要約的方式購(gòu)買該公司的有表決權(quán)證券的行為（美國(guó)稱為tenderoffer，英國(guó)稱為take-overbid）；（注：鈴木竹雄、河本一郎：《證券取引法》，昭和59年，新版新一刷印行，第173頁(yè)。）廣義的上市公司收購(gòu)，除要約收購(gòu)以外，還包括協(xié)議收購(gòu)，即收購(gòu)方通過(guò)與目標(biāo)公司的股票持有人達(dá)成收購(gòu)協(xié)議的方式進(jìn)行收購(gòu)。我國(guó)證券法中上市公司收購(gòu)取廣義的含義，即我國(guó)上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的'方式。
上市公司收購(gòu)是各國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中的必然現(xiàn)象。自20世紀(jì)60年代初，美英等國(guó)家的企業(yè)為尋求多元化經(jīng)營(yíng)，紛紛采取收購(gòu)方式擴(kuò)張營(yíng)業(yè)范圍及規(guī)模，造成第三次“并購(gòu)熱潮”，其中以公開(kāi)要約收購(gòu)作為上市公司收購(gòu)方式的次數(shù)及所涉及股票的價(jià)值都有顯著增長(zhǎng)?，F(xiàn)行的民法、合同法以及證券法中的一般規(guī)定，已不能全面規(guī)范上市公司收購(gòu)的行為，以確保證券交易中的“公開(kāi)、公平、公正”，因此，1968年英國(guó)的《倫敦城收購(gòu)與合并守則》（londoncitycodeontake-oversandmergers）和美國(guó)的《威廉姆斯法》（williamsact）就應(yīng)運(yùn)而生了。
在我國(guó)證券市場(chǎng)上，自從1993年9月“寶延**”拉開(kāi)了上市公司收購(gòu)的帷幕后，在前后不到一年的時(shí)間里，就接連不斷地發(fā)生了“萬(wàn)科控股申化”、“恒通控股棱光”、“康恩貝控股浙鳳凰”等十幾起控股事件。年，我國(guó)加大了國(guó)企改革的力度，出臺(tái)的多數(shù)措施又均涉及到企業(yè)的并購(gòu)與重組。一時(shí)間并購(gòu)熱浪席卷華夏大地，企業(yè)并購(gòu)亦成為中國(guó)證券市場(chǎng)上一個(gè)興盛不衰的話題，這表明上市公司收購(gòu)的條件已在我國(guó)基本形成。然而，我國(guó)的上市公司收購(gòu)立法卻嚴(yán)重滯后。1993年頒布的《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱《暫行條例》），對(duì)于上市公司收購(gòu)的規(guī)定過(guò)于簡(jiǎn)單、原則，在執(zhí)行和操作上都存在很多困難。因此，在已發(fā)生的收購(gòu)活動(dòng)中不可避免地出現(xiàn)了不少信息披露不規(guī)范、內(nèi)幕交易、操縱股市等問(wèn)題，損害了廣大投資者的利益，損害了證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。（注：顧功耘等：《關(guān)頭證券交易所監(jiān)督上市公司的研究報(bào)告》，載于王保樹主編的《商事法論集》，第2卷，北京，法律出版社1997年11月版，第223頁(yè)。）我國(guó)新通過(guò)的《證券法》，應(yīng)中國(guó)證券市場(chǎng)規(guī)范上市公司收購(gòu)行為之需要，單章規(guī)定了我國(guó)上市公司收購(gòu)制度。
[1][2][3][4]。
證券上市協(xié)議篇五
乙方：_________。
股東代碼：_________。
地址及郵編：_________。
聯(lián)系電話：_________。
e-mail地址：_________。
依照《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)民法典》和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開(kāi)通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過(guò)乙方提供的_________等多種接入方式進(jìn)行證券委托交易等事項(xiàng)，達(dá)成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責(zé)任公司制定的《_________證券交易規(guī)定》和《_________儲(chǔ)蓄卡章程》、《儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定。
第二條甲方保證在申請(qǐng)開(kāi)通_________時(shí)提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效，并對(duì)其所提供資料形成的結(jié)果負(fù)責(zé)。提供的資料包括本人建行儲(chǔ)蓄卡、居民身份證及復(fù)印件、上海股東代碼卡/深圳證券賬戶及復(fù)印件。
第三條甲方同意按照不高于國(guó)家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納有關(guān)交易費(fèi)用。
第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機(jī)構(gòu)時(shí)，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的賬戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內(nèi)容。
第五條甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔(dān)因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟(jì)和法律后果。
第六條乙方鄭重提請(qǐng)甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號(hào)、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進(jìn)行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項(xiàng)交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟(jì)和法律后果由甲方承擔(dān)。
第七條甲方通過(guò)乙方提供的各種接入平臺(tái)進(jìn)行證券交易委托時(shí)，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)，甲方對(duì)其委托交易的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。
第八條甲方在開(kāi)通_________后，乙方將為甲方從事下列委托事項(xiàng)：
1.接受并執(zhí)行甲方通過(guò)_________等多種接入方式所發(fā)出的委托指令;。
2.代理甲方進(jìn)行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價(jià)證券的交割結(jié)算事宜;。
3.代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息;。
4.協(xié)助辦理甲方證券賬戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜;。
5.以適當(dāng)方式為甲方提供交易查詢、對(duì)帳及其他與證券交易有關(guān)的市場(chǎng)服務(wù)。
第九條甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_________銀行同名儲(chǔ)蓄卡賬戶。_________銀行按照甲方的申請(qǐng)和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動(dòng)劃轉(zhuǎn)。
第十條_________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金賬戶對(duì)應(yīng)的儲(chǔ)蓄卡賬戶。
第十一條乙方承諾：保守甲方開(kāi)戶資料和委托事項(xiàng)的秘密。但因司法機(jī)關(guān)和證券監(jiān)管機(jī)關(guān)等國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機(jī)關(guān)要求提供甲方的開(kāi)戶資料、委托交易紀(jì)錄等不在此限。
第十二條甲方若已經(jīng)在其他證券公司辦理指定交易，甲方必須在向原指定證券公司辦理撤銷指定交易后，方可向乙方重新申請(qǐng)辦理指定交易。乙方和_________銀行對(duì)甲方因在原指定處辦理有關(guān)手續(xù)不妥而影響在乙方處的正常交易所可能遭致的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十三條乙方默認(rèn)甲方參加每次新股配售，且不承擔(dān)因申報(bào)成功或認(rèn)購(gòu)成功而引起的任何責(zé)任。
第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對(duì)于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十五條甲方若遺失儲(chǔ)蓄卡及對(duì)應(yīng)活期儲(chǔ)蓄存折，應(yīng)按照_________銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù);若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十六條乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。
第十七條因地震、臺(tái)風(fēng)、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工及其他不可抗力原因?qū)е碌募追綋p失，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報(bào)，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十九條因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟(jì)損失，由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十條因不可預(yù)測(cè)和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，僅作為投資參考，甲方應(yīng)以自己的獨(dú)立判斷進(jìn)行投資。甲方通過(guò)乙方進(jìn)行的任何證券投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和利益，全部由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十二條因甲方未履行交易交收責(zé)任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對(duì)甲方托管在乙方證券的留置權(quán)。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務(wù)或予以賠償?shù)?，乙方和_________銀行有權(quán)處置與甲方債務(wù)相當(dāng)?shù)淖C券和資金。當(dāng)甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時(shí)，乙方和_________銀行對(duì)甲方保留追索權(quán)。
第二十三條乙方對(duì)本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán)。若需補(bǔ)充或修改協(xié)議條款，則須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應(yīng)在公告后30天內(nèi)到原開(kāi)戶點(diǎn)辦理相應(yīng)手續(xù)，否則視為甲方接受新內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一部分。
第二十四條《_________證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無(wú)須另行通知。
第二十五條協(xié)議雙方如有爭(zhēng)議，應(yīng)盡可能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。
第二十六條本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。
第二十七條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽字并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續(xù)后終止。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________。
日簽訂地點(diǎn)：_________。
證券上市協(xié)議篇六
甲方：法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
乙方：
法定代表人：
法定地址：
聯(lián)系電話：
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
(一)乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
(二)乙方股東大會(huì)如對(duì)上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳剿辛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。
第五條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《委托代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立即成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。
第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。
第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的'任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)則、辦法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)則。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。
第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。
股票上市初費(fèi)為30，000元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過(guò)5，000萬(wàn)的，每月交納500元;超過(guò)5，000萬(wàn)的，每增加1，000萬(wàn)，月費(fèi)增加100元，最高不超過(guò)2，500元。
可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過(guò)30，000元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過(guò)1億元的，每月交納500元;超過(guò)1億元的，每增加2，000萬(wàn)元，月費(fèi)增加100元，最高不超過(guò)2，000元。
其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。
經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。
第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi);乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。
第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生日之后的三十天內(nèi)未能通過(guò)協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)(深圳分會(huì))按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。
甲方：乙方：
法定代表人：法定代表人：
年月日年月日。
證券上市協(xié)議篇七
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊上市公司信息披露，強(qiáng)化對(duì)中小企業(yè)板塊上市公司信息披露的監(jiān)管，制定本特別規(guī)定。
第二條在深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）中小企業(yè)板塊上市的公司（以下簡(jiǎn)稱“中小企業(yè)板塊上市公司”）的信息披露適用本特別規(guī)定。
本特別規(guī)定未作規(guī)定的，適用《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及本所其他有關(guān)規(guī)定。
第三條中小企業(yè)板塊上市公司向本所申請(qǐng)上市時(shí)，其公司章程除應(yīng)當(dāng)包含《上市公司章程指引》的內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容，并在《上市公告書》中予以披露：
（一）股票被終止上市后，公司股票進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
（二）公司不得修改公司章程中的前款規(guī)定。
第四條中小企業(yè)板塊上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。
第五條中小企業(yè)板塊上市公司股票根據(jù)《中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定》被認(rèn)定為異常波動(dòng)的，該公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)停牌，直至中小企業(yè)板塊上市公司作出相關(guān)公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。
第六條中小企業(yè)板塊上市公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中新增披露以下內(nèi)容：
（一）截至報(bào)告期末前十名流通股股東的'持股情況；
（二）公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理的具體情況。
第七條中小企業(yè)板塊上市公司應(yīng)當(dāng)在每年年度報(bào)告披露后舉行年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)，向投資者介紹公司的發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、投資項(xiàng)目等各方面的情況，并將說(shuō)明會(huì)的文字資料放置于公司網(wǎng)站供投資者查看。
在條件許可的情況下，說(shuō)明會(huì)可以采取網(wǎng)上直播和網(wǎng)上互動(dòng)的方式進(jìn)行。
第八條中小企業(yè)板塊上市公司當(dāng)年存在募集資金運(yùn)用的，公司應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行年度審計(jì)的同時(shí)，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金使用情況，包括對(duì)實(shí)際投資項(xiàng)目、實(shí)際投資金額、實(shí)際投入時(shí)間和完工程度進(jìn)行專項(xiàng)審核，并在年度報(bào)告中披露專項(xiàng)審核的情況。
第九條中小企業(yè)板塊上市公司違反本特別規(guī)定的，本所按《上市規(guī)則》相關(guān)條款予以處分。
第十條本特別規(guī)定由本所負(fù)責(zé)解釋。
第十一條本特別規(guī)定自發(fā)布之日起施行。
證券上市協(xié)議篇八
近兩年，隨著國(guó)有企業(yè)改革的不斷深入，國(guó)有股和社會(huì)法人股的協(xié)議轉(zhuǎn)讓和強(qiáng)制拍賣活動(dòng)逐漸升溫，并暴露出許多問(wèn)題。尤其是國(guó)有股減持政策出臺(tái)以及非流通股上市提到議事日程，這些股權(quán)的協(xié)議轉(zhuǎn)讓和拍賣交易規(guī)模越來(lái)越大，所產(chǎn)生的問(wèn)題也愈演愈烈。人民法院在審理和執(zhí)行案件過(guò)程中，涉及凍結(jié)和拍賣國(guó)有股、社會(huì)法人股的司法行為逐年增加，相應(yīng)產(chǎn)生的問(wèn)題也逐年增多。為規(guī)范與此相關(guān)的司法行為，保證這項(xiàng)工作健康、有序地進(jìn)行，8月28日，最高人民法院審判委員會(huì)第1188次會(huì)議討論通過(guò)了《關(guān)于凍結(jié)、拍賣上市公司國(guó)有股和社會(huì)法人股若干問(wèn)題的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）并于9月30日公布施行。本文擬就《規(guī)定》的理解與適用問(wèn)題作一探討。
一、《規(guī)定》產(chǎn)生的背景。
今年九屆人大第四次會(huì)議批準(zhǔn)了《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十個(gè)五年計(jì)劃綱要》（以下簡(jiǎn)稱《綱要》）?！毒V要》第十六章“推進(jìn)改革，完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制”內(nèi)容，就深化國(guó)有企業(yè)改革、調(diào)整和完善所有制結(jié)構(gòu)以及健全市場(chǎng)體系等有關(guān)問(wèn)題指明了方向。第一、根據(jù)江澤民同志對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革和國(guó)有企業(yè)改制提出的有進(jìn)有退、有所為有所不為的總的指導(dǎo)方針，除少數(shù)有關(guān)經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全而國(guó)家必須壟斷經(jīng)營(yíng)的企業(yè)改制為國(guó)有獨(dú)資公司外，對(duì)其他國(guó)有大中型企業(yè)，國(guó)家鼓勵(lì)非國(guó)有企業(yè)、個(gè)人和境外投資者參與國(guó)有企業(yè)改制。第二、國(guó)家鼓勵(lì)通過(guò)中外合資、相互參股等形式，逐步將計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期遺留的國(guó)有企業(yè)改制為多元持股的有限責(zé)任公司或股份有限公司并推向資本市場(chǎng)、規(guī)范上市。第三、國(guó)家將規(guī)范和發(fā)展資本市場(chǎng)，為我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)服務(wù)；建立和完善資本市場(chǎng)的退市機(jī)制，疏通和規(guī)范虧損上市公司退出市場(chǎng)的通道。因此，國(guó)有資本必然將部分或者完全退出一些生產(chǎn)、流通領(lǐng)域以及第三產(chǎn)業(yè)，部分國(guó)有股性質(zhì)將會(huì)前所未有地發(fā)生變化。這就要求人民法院審理和執(zhí)行涉及國(guó)有企業(yè)改革、國(guó)有資本退出部分領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)的相關(guān)案件，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持保證經(jīng)濟(jì)體制改革順利進(jìn)行以及保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)不流失的原則。
此外，國(guó)務(wù)院也于今年頒布了《減持國(guó)有股籌集社會(huì)保障資金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）?！稌盒修k法》確定了國(guó)有股依據(jù)市場(chǎng)定價(jià)，通過(guò)存量發(fā)行、回購(gòu)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓和配售等四種減持方法。頒布減持國(guó)有股的《暫行辦法》是為國(guó)有資本退出部分領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)提供具體方法，以利于盡快平穩(wěn)地收回部分國(guó)有資本，以充實(shí)國(guó)家社會(huì)保障資金。今后國(guó)務(wù)院還將頒布減持的具體實(shí)施細(xì)則。
由于上述兩個(gè)宏觀背景，使得在國(guó)有企業(yè)改制過(guò)程中，在國(guó)有股份公司和國(guó)有控股公司的上市和退市、國(guó)有股減持過(guò)程中以及其他民事活動(dòng)中，人民法院受理涉及上市公司中的國(guó)有股權(quán)方面的民事糾紛案件將會(huì)大量上升。同時(shí)，涉及于上市公司的社會(huì)法人股方面的民事糾紛案件也將大幅度上升。股權(quán)作為人民法院案件審理的標(biāo)的物和執(zhí)行的標(biāo)的物出現(xiàn)的機(jī)率，將空前增大。而目前人民法院在審理和執(zhí)行與上市公司國(guó)有股和社會(huì)法人股相關(guān)的案件中，對(duì)股權(quán)的保全和執(zhí)行方面所能夠適用的法律法規(guī)規(guī)定依然是比較原則性的，并無(wú)具體操作規(guī)則可循，在實(shí)踐中暴露出許多問(wèn)題，因此急需進(jìn)行規(guī)范?！兑?guī)定》的頒布和實(shí)施正是為了解決這些問(wèn)題。
二、目前在股權(quán)保全和執(zhí)行工作中存在的主要問(wèn)題。
財(cái)產(chǎn)凍結(jié)、評(píng)估和拍賣，屬于程序法中規(guī)定的問(wèn)題?，F(xiàn)行的《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》、《中華人民共和國(guó)拍賣法》、《國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》以及最高人民法院《關(guān)于適用若干問(wèn)題的意見(jiàn)》、《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問(wèn)題的規(guī)定》等一批法律和司法解釋中，對(duì)于一般的有形財(cái)產(chǎn)的凍結(jié)、評(píng)估和拍賣等問(wèn)題，已經(jīng)作了較為詳盡的規(guī)定。但由于上市公司的相關(guān)股權(quán)，是一種不同于一般有形財(cái)產(chǎn)的特殊財(cái)產(chǎn)，具有較強(qiáng)的特殊性，加之現(xiàn)有法律規(guī)范中沒(méi)有對(duì)上市公司相關(guān)股權(quán)凍結(jié)、評(píng)估和拍賣的具體規(guī)定。依法律中一般原則性規(guī)定進(jìn)行處理，會(huì)因不同的人產(chǎn)生不同的理解，使執(zhí)行結(jié)果發(fā)生重大差異；也容易使極少數(shù)人曲意利用，導(dǎo)致司法不公。
司法實(shí)踐中，有些司法人員在依照習(xí)慣性的司法理念，保護(hù)債權(quán)人合法權(quán)益的同時(shí)，往往忽視了平等地保護(hù)債務(wù)人的合法權(quán)益。這種弊端在股權(quán)凍結(jié)、評(píng)估和拍賣各個(gè)環(huán)節(jié)中表現(xiàn)得更為突出。
股權(quán)凍結(jié)中的問(wèn)題主要有：第一、采取凍結(jié)措施時(shí)，只注重將裁定書送達(dá)給交易市場(chǎng)等協(xié)助執(zhí)行人，而對(duì)當(dāng)事人的權(quán)益較為漠視；第二、在上市公司股東為當(dāng)事人時(shí)，未能嚴(yán)格區(qū)分上市公司和股東主體資格。裁定凍結(jié)上市公司相關(guān)股權(quán)后，不將裁定書送達(dá)股份持有人或所有權(quán)人，而是將裁定書送達(dá)給上市公司；第三、對(duì)與股權(quán)有密切關(guān)系的上市公司、國(guó)有股份國(guó)家管理機(jī)構(gòu)的權(quán)益未予充分重視；第四、采取凍結(jié)措施是為了使債權(quán)人為獲取上市公司股權(quán)，而不是以實(shí)現(xiàn)債權(quán)和保障案件順利執(zhí)行為目的，根本不考慮股權(quán)持有人有否其他財(cái)產(chǎn)和償債能力；第五、凍結(jié)股權(quán)數(shù)量計(jì)算隨意性大，往往超出股權(quán)持有人債務(wù)總額，甚至超出許多倍。
評(píng)估環(huán)節(jié)出現(xiàn)的問(wèn)題主要有：第一、法官根據(jù)自己甚至債權(quán)人的意志選定評(píng)估機(jī)構(gòu)，未能給債務(wù)人意思表示的機(jī)會(huì)；第二、所選評(píng)估機(jī)構(gòu)的資質(zhì)和條件達(dá)不到評(píng)估股權(quán)的要求；第三、股權(quán)不同于實(shí)物資產(chǎn)，其評(píng)估的范圍包括固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)，評(píng)估的程序和方法也復(fù)雜得多。然而評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估時(shí)，未有約束和自認(rèn)為沒(méi)有責(zé)任，不嚴(yán)格按照資產(chǎn)評(píng)估管理辦法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法進(jìn)行，導(dǎo)致評(píng)估值與每股實(shí)際凈值相去甚遠(yuǎn)；第四、故意串通，人為地將股權(quán)價(jià)值低估；第五、對(duì)如何采用評(píng)估結(jié)果的問(wèn)題，各地法院作法不一致。包括當(dāng)事人對(duì)評(píng)估結(jié)果有異議如何處理，上市公司對(duì)評(píng)估結(jié)果有否異議權(quán)，評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)估結(jié)果作出說(shuō)明或者補(bǔ)正后仍有異議怎么辦等。
拍賣環(huán)節(jié)上的問(wèn)題集中是：第一、拍賣機(jī)構(gòu)的選定也存在與評(píng)估機(jī)構(gòu)選定相同的問(wèn)題；第二、拍賣保留價(jià)的確定標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，隨意性大；第三、拍賣前信息披露不充分，在廣度和時(shí)間上披露得不適當(dāng)，導(dǎo)致競(jìng)買人不多，使得拍賣目標(biāo)難以實(shí)現(xiàn)或被歪曲；第四、拍賣中發(fā)生應(yīng)價(jià)達(dá)不到保留價(jià)情況如何處理，各地法院方法也不一致；第五、目前對(duì)國(guó)有股拍賣的競(jìng)買人資格以及競(jìng)買人是否持有同一上市公司競(jìng)拍標(biāo)的股權(quán)數(shù)量未予審查等。
這些問(wèn)題直接結(jié)果就是股權(quán)被低價(jià)拍賣或處理，國(guó)有資產(chǎn)流失和其他債務(wù)人的合法權(quán)益不能得到保護(hù)。因此，很有必要對(duì)上市公司相關(guān)股權(quán)采取財(cái)產(chǎn)保全和執(zhí)行措施，作出特別規(guī)定。
三、《規(guī)定》主要內(nèi)容及條文理解。
《規(guī)定》共有十七條，主要涉及股權(quán)凍結(jié)期限、有關(guān)裁定書的送達(dá)范圍、評(píng)估及拍賣機(jī)構(gòu)的確定、拍賣保留價(jià)的確定、拍賣中的調(diào)解及拍賣的信息披露等問(wèn)題?！兑?guī)定》的條文雖然不多，但在條文背后蘊(yùn)涵了相應(yīng)的法學(xué)理論和法律規(guī)定的依據(jù)。
（一）關(guān)于上市公司的權(quán)利與義務(wù)。
意義上是對(duì)上市公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、價(jià)值和現(xiàn)狀的評(píng)介。被執(zhí)行人的股權(quán)拍賣價(jià)格對(duì)于持有同一上市公司的其他人持有的股權(quán)價(jià)值將產(chǎn)生重大影響，因而上市公司是人民法院案件審理和執(zhí)行的特殊案外人，其應(yīng)當(dāng)享有對(duì)股權(quán)被采取司法行為的知情權(quán)和異議權(quán)。上市公司享有這些權(quán)利，使得其可以針對(duì)人民法院對(duì)其股東的司法措施，采取有利于保護(hù)自己合法權(quán)益的民事法律行為。故《規(guī)定》在第五條規(guī)定了人民法院作出凍結(jié)、解除凍結(jié)或者拍賣股權(quán)的裁定后，應(yīng)當(dāng)書面通知上市公司。第十一條規(guī)定了股權(quán)被評(píng)估的上市公司對(duì)評(píng)估報(bào)告與債權(quán)人、債務(wù)人同等享有提出異議的權(quán)利。相應(yīng)在第十條第二款中規(guī)定了上市公司作為證人有如實(shí)向人民法院委托的評(píng)估機(jī)構(gòu)提供評(píng)估所需情況和資料的義務(wù)。當(dāng)然同時(shí)也規(guī)定了接受委托的`評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司提供的評(píng)估所需情況和資料有保守秘密的義務(wù)。
（二）關(guān)于評(píng)估問(wèn)題。
資產(chǎn)評(píng)估的本意是在會(huì)計(jì)記錄不能表示真實(shí)情況時(shí)，由相應(yīng)的中介機(jī)構(gòu)作出一個(gè)咨詢意見(jiàn)或參考價(jià)格。首先評(píng)估技術(shù)制約評(píng)估報(bào)告無(wú)法達(dá)到精確的程度，其次客觀上不同的評(píng)估師、評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)同一宗資產(chǎn)作出的評(píng)估結(jié)果也會(huì)不同。因此，為獲得更貼近客觀實(shí)際的評(píng)估報(bào)告，就必須在評(píng)估機(jī)構(gòu)要求和選定、評(píng)估方法要求上加以嚴(yán)格規(guī)范。《規(guī)定》第九、十條規(guī)定了評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)具有證券從業(yè)資格并由債權(quán)人和債務(wù)人協(xié)商選定；協(xié)商不成則由人民法院主持抽簽決定；評(píng)估機(jī)構(gòu)須嚴(yán)格按照國(guó)家規(guī)定進(jìn)行評(píng)估并對(duì)其評(píng)估報(bào)告依法承擔(dān)責(zé)任等。程序公正是結(jié)果公正的前提，這種相對(duì)公正的程序所產(chǎn)生的評(píng)估報(bào)告，應(yīng)當(dāng)更接近股權(quán)實(shí)際價(jià)值。如若當(dāng)事人或者上市公司對(duì)這樣的評(píng)估報(bào)告仍有異議，《規(guī)定》第十一條則規(guī)定了須書面提出，由人民法院交給評(píng)估機(jī)構(gòu)。評(píng)估機(jī)構(gòu)經(jīng)審核認(rèn)為其評(píng)估報(bào)告是客觀真實(shí)的，即需作出相應(yīng)的說(shuō)明；如認(rèn)為所提出的異議成立，則應(yīng)對(duì)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行補(bǔ)正。經(jīng)過(guò)評(píng)估機(jī)構(gòu)說(shuō)明或補(bǔ)正后，當(dāng)事人或者上市公司還有異議，人民法院經(jīng)審查認(rèn)為沒(méi)有道理的，可不予采納，而根據(jù)評(píng)估報(bào)告確定拍賣底價(jià)繼續(xù)執(zhí)行程序。
基于上述評(píng)估程序，評(píng)估結(jié)果應(yīng)是較為客觀真實(shí)的。同時(shí)考慮拍賣保留價(jià)不是成交價(jià)，只是給定一個(gè)參照，無(wú)須過(guò)于迎合市場(chǎng)。競(jìng)買人如認(rèn)為物有所值完全可以評(píng)估價(jià)值、甚至以高于評(píng)估價(jià)值的價(jià)格成交。如競(jìng)買人認(rèn)為物非所值，也可于流拍后折價(jià)再拍賣。還考慮到以評(píng)估值確定為保留價(jià)，是對(duì)以國(guó)有股為表現(xiàn)形式的國(guó)有資產(chǎn)的一種客觀保護(hù)，不至于在拍賣前即被人為地打折扣而產(chǎn)生國(guó)有資產(chǎn)流失的表象。因此，《規(guī)定》第十三條第一款規(guī)定了股權(quán)拍賣保留價(jià)按照評(píng)估值確定。根據(jù)公司法律制度同股同權(quán)原理，社會(huì)法人股拍賣保留價(jià)也按評(píng)估值確定。
（三）關(guān)于股權(quán)質(zhì)押的處理方式。
我國(guó)《擔(dān)保法》第六十六條規(guī)定“出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在合同中不得約定在債務(wù)履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償時(shí)，質(zhì)物的所有權(quán)轉(zhuǎn)移為質(zhì)權(quán)人所有?！痹摋l內(nèi)容是指，未經(jīng)過(guò)一個(gè)法定的清償程序，質(zhì)物所有權(quán)不得轉(zhuǎn)移給質(zhì)權(quán)人，否則，行為無(wú)效?！稉?dān)保法》第六十三條規(guī)定當(dāng)債務(wù)履行期屆滿后，債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，質(zhì)權(quán)人有權(quán)以動(dòng)產(chǎn)折價(jià)或者以拍賣、變賣該動(dòng)產(chǎn)的價(jià)款優(yōu)先受償。該條規(guī)定主要是關(guān)于動(dòng)產(chǎn)折價(jià)受償或者拍賣、變賣動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先受償?shù)那鍍敵绦?。股?quán)質(zhì)押屬于權(quán)利質(zhì)押的一種，《擔(dān)保法》第四章第二節(jié)“權(quán)利質(zhì)押”中雖然沒(méi)有對(duì)質(zhì)權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式作出明確的規(guī)定，但該法第八十一條規(guī)定，權(quán)利質(zhì)押除適用本節(jié)規(guī)定外，適用本章第一節(jié)的規(guī)定。這就意味著從法律上并不禁止采取折價(jià)、變賣方式處理已經(jīng)質(zhì)押的股權(quán)。但是，考慮到現(xiàn)實(shí)生活中，以折價(jià)受償方式處理股權(quán)極易發(fā)生損害其他債權(quán)人利益的情形，故《規(guī)定》對(duì)人民法院執(zhí)行股權(quán)規(guī)定了采用拍賣方式進(jìn)行為一般性的原則。在第八條第二、三款規(guī)定了執(zhí)行股權(quán)必須經(jīng)過(guò)拍賣。即便被質(zhì)押的股權(quán)，人民法院執(zhí)行時(shí)也應(yīng)通過(guò)拍賣方式進(jìn)行，而不得直接將股權(quán)執(zhí)行給債權(quán)人。只有經(jīng)過(guò)拍賣發(fā)生最高應(yīng)價(jià)未達(dá)到保留價(jià)（流拍）情形后，人民法院方可主持調(diào)解，以拍賣保留價(jià)（底價(jià)）將股權(quán)抵償給債權(quán)人。《規(guī)定》第十三條第二、三款規(guī)定，經(jīng)過(guò)三次拍賣仍然流拍，則以第三次拍賣底價(jià)將股權(quán)抵償給債權(quán)人；也可在每次流拍后，由人民法院主持調(diào)解以該次拍賣底價(jià)將股權(quán)抵償給債權(quán)人。
（四）關(guān)于要約收購(gòu)問(wèn)題。
我國(guó)《證券法》第八十一條規(guī)定“通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。但經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外?！币s收購(gòu)制度和程序在《證券法》中有嚴(yán)格的規(guī)定。雖然，通過(guò)證券交易所的證券交易持有的股份，必然是流通股而不是非流通股，這種前提下的繼續(xù)收購(gòu)情形極為少見(jiàn)。但是，對(duì)持有一定比例非流通股，并在證券交易所通過(guò)證券交易持有上市公司流通股，會(huì)使有關(guān)當(dāng)事人持有同一上市公司的兩種股份之和已達(dá)百分之三十；或者，投資人已經(jīng)持有一定數(shù)量流通股后，又通過(guò)協(xié)議或拍賣轉(zhuǎn)讓而獲得一定比例非流通股，也會(huì)使同一當(dāng)事人持有上市公司的兩種股份之和已達(dá)百分之三十。這兩種情況無(wú)論再收購(gòu)流通股或非流通股，是否構(gòu)成繼續(xù)收購(gòu)問(wèn)題，《證券法》沒(méi)有規(guī)定，理論界對(duì)此意見(jiàn)也不一?？紤]到我國(guó)證券市場(chǎng)逐步向國(guó)際化方向發(fā)展，非流通股的流通已上議事日程，以及公司法律制度中同股同權(quán)原則等因素，《規(guī)定》在十六條對(duì)競(jìng)買人已經(jīng)持有和即將持有同一上市公司的股份達(dá)到百分之三十的（包括流通股和非流通股），而欲繼續(xù)競(jìng)拍的，規(guī)定了按照《證券法》規(guī)定的要約收購(gòu)制度和程序進(jìn)行。期間，中止拍賣程序。
（五）關(guān)于國(guó)有股權(quán)受讓人資格問(wèn)題。
關(guān)于國(guó)有股權(quán)受讓人資格，《規(guī)定》第十五條作了原則性限定，即“國(guó)有股權(quán)競(jìng)買人應(yīng)當(dāng)具備依法受讓國(guó)有股權(quán)的條件?！鼻笆觥毒V要》闡明了國(guó)有企業(yè)的改革方向，也即除了有關(guān)國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的重要企業(yè)國(guó)家必須控股以外，國(guó)家對(duì)其他企業(yè)不必控股，并且還鼓勵(lì)非國(guó)有企業(yè)、個(gè)人和境外投資者參與國(guó)有企業(yè)改制。所以，任何資本不久將可以受讓相關(guān)國(guó)有股份?！兑?guī)定》如再將自然人、境外法人以及境內(nèi)外資獨(dú)資法人等明文排斥在國(guó)有股份購(gòu)買之外，勢(shì)必與我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向相悖，也剝奪了這些資本在國(guó)有股減持中應(yīng)享有的權(quán)利。但是，目前僅有《綱要》，相關(guān)的具體法律法規(guī)還沒(méi)有出臺(tái)，因此，《規(guī)定》對(duì)國(guó)有股份受讓人資格依照現(xiàn)行的法規(guī)作了原則規(guī)定。
（六）關(guān)于國(guó)有股權(quán)管理問(wèn)題。
行政文件，是證券交易市場(chǎng)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此重新對(duì)股權(quán)進(jìn)行分類管理的依據(jù)。該文件由財(cái)政主管部門根據(jù)人民法院生效法律文書以及拍賣成交證明為買受人簽發(fā)。《規(guī)定》實(shí)施后，財(cái)政部即下發(fā)通知，要求只要買受人提供了人民法院生效法律文書、拍賣機(jī)構(gòu)出具的成交證明，各級(jí)財(cái)政主管部門即應(yīng)辦理。具體簽發(fā)界定文件的財(cái)政主管部門，按原國(guó)有股份持有人隸屬于財(cái)政部管理的，財(cái)政部則為財(cái)政主管部門；原國(guó)有股份持有人屬地方單位的，財(cái)政主管部門則為地方主管財(cái)政機(jī)關(guān)。規(guī)定國(guó)有股權(quán)過(guò)戶提交股權(quán)性質(zhì)的界定文件，有利于代表國(guó)家對(duì)國(guó)有股份管理的財(cái)政部門對(duì)國(guó)有股份現(xiàn)狀的管理（國(guó)有股份的協(xié)議轉(zhuǎn)讓是必須報(bào)請(qǐng)財(cái)政部門批準(zhǔn)的）。同時(shí)，國(guó)有股份過(guò)戶時(shí)提交股權(quán)性質(zhì)的界定文件，也有利于證券交易市場(chǎng)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)重新對(duì)股權(quán)進(jìn)行分類管理。社會(huì)法人股拍賣成交后，其過(guò)戶無(wú)須提供股權(quán)性質(zhì)的界定文件。
四、《規(guī)定》適用范圍和特征。
我國(guó)證券市場(chǎng)是在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌的過(guò)程中，在政府的推動(dòng)和培育下產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的。轉(zhuǎn)制過(guò)程中各種利益矛盾沖突和協(xié)調(diào)的結(jié)果，便形成了我國(guó)證券市場(chǎng)目前所特有的一些問(wèn)題，如上市公司股本構(gòu)成分為國(guó)有股、法人股和社會(huì)公眾股三大類。對(duì)這三大類股份在流通轉(zhuǎn)讓方面也有不同的限制，國(guó)有股不得轉(zhuǎn)讓、法人股限制轉(zhuǎn)讓（該兩種股票均不能上市流通）、社會(huì)公眾股可以自由轉(zhuǎn)讓等。這種對(duì)同一上市公司不同股本的劃分和區(qū)別對(duì)待，本身就與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下公司法律制度中的同股同權(quán)、自由轉(zhuǎn)讓的原則相矛盾。雖然新興市場(chǎng)中存在的這些問(wèn)題，在不遠(yuǎn)的將來(lái)會(huì)逐步得到解決，但是《規(guī)定》的制定，應(yīng)當(dāng)立足于目前證券市場(chǎng)狀況。僅針對(duì)上市公司非流通的國(guó)有股和社會(huì)法人股，在被采取凍結(jié)、拍賣措施過(guò)程中，人民法院司法行為如何進(jìn)行而予以規(guī)范。因此，對(duì)于《規(guī)定》的適用范圍問(wèn)題，在第二條中首先作了一個(gè)定義性的規(guī)定，明確規(guī)定了什么是國(guó)有股及其表現(xiàn)形式和什么是社會(huì)法人股。目的是為了使采取保全、執(zhí)行措施的法官對(duì)標(biāo)的物性質(zhì)有更深的了解。不至于發(fā)生將上市公司與各類股份持有人（或所有人）混同的常識(shí)性錯(cuò)誤。第一條規(guī)定了本《規(guī)定》的適用范圍，即人民法院在民事案件審理中采取財(cái)產(chǎn)保全以及執(zhí)行生效法律文書過(guò)程中，對(duì)上市公司國(guó)有股、社會(huì)法人股采取凍結(jié)、拍賣以及隨之產(chǎn)生的評(píng)估和過(guò)戶等司法行為時(shí)，適用本規(guī)定。
《規(guī)定》有下列特征：第一、是我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史上具有階段性質(zhì)的產(chǎn)物，它隨著國(guó)有股的減持任務(wù)完成和法人股的全部流通，更隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的國(guó)際化到來(lái)，將會(huì)失去其存在的價(jià)值和意義。第二、《規(guī)定》是第一個(gè)就股權(quán)保全和執(zhí)行作出的特別的司法解釋。股權(quán)作為一種資產(chǎn)，它不同于其他實(shí)物財(cái)產(chǎn)，也不完全同于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其價(jià)值是隨股份有限公司經(jīng)營(yíng)和盈利狀況而隨時(shí)發(fā)生變動(dòng)。如何正確評(píng)估并據(jù)此確定股權(quán)拍賣底價(jià)，是《規(guī)定》首先要規(guī)范的內(nèi)容。第三、強(qiáng)化人民法院和法官充任裁判員的角色。在評(píng)估機(jī)構(gòu)、拍賣機(jī)構(gòu)的選定和拍賣底價(jià)的確定中，《規(guī)定》給予了高度重視并作了細(xì)化規(guī)定。這一方面是為了使人民法院盡可能地從參與者身份解脫出來(lái)，減少暗箱操作機(jī)會(huì)；另一方面，也是為了更貼近市場(chǎng)化，即便在強(qiáng)制執(zhí)行前提下，仍賦予各方當(dāng)事人平等享有應(yīng)有的合法權(quán)益。這樣，人民法院的司法行為超脫且能更好地實(shí)現(xiàn)目的。第四、平等保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益。人民法院的凍結(jié)、拍賣行為，是為了保障訴訟目的的順利實(shí)現(xiàn)。對(duì)此作出具體規(guī)定，能更好地使債權(quán)人實(shí)現(xiàn)債權(quán)。在為了債權(quán)人實(shí)現(xiàn)債權(quán)的同時(shí)，不至于司法權(quán)的被濫用，債務(wù)人的合法權(quán)益保護(hù)，也在本規(guī)定中充分得到體現(xiàn)。
五、《規(guī)定》確定的特殊制度和原則。
《規(guī)定》與已有的規(guī)定相比，確立和發(fā)展了一些特殊的程序制度和原則：
第一、在凍結(jié)期限上規(guī)定不超過(guò)一年，不同于凍結(jié)銀行存款的半年期限。首先，本院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)》第109條原則規(guī)定“訴訟中的財(cái)產(chǎn)保全裁定的效力一般應(yīng)維持到生效的法律文書執(zhí)行時(shí)止”。民事案件一審普通程序加二審程序，已達(dá)九個(gè)月，還不包括案件周轉(zhuǎn)時(shí)間。其次，股權(quán)變現(xiàn)不同于存款，要經(jīng)過(guò)評(píng)估、拍賣等。評(píng)估和拍賣本身即是復(fù)雜的程序，加上公告和異議期限，時(shí)間會(huì)更長(zhǎng)。再就是從兩個(gè)交易市場(chǎng)協(xié)助執(zhí)行方便、盡量避免重復(fù)勞動(dòng)考慮。故而規(guī)定凍結(jié)期限為一年。以后每次續(xù)凍期限以及逾期不辦理續(xù)凍手續(xù)的，則采取了與存款凍結(jié)的相同的規(guī)定。
第二、確立了執(zhí)行程序中選定評(píng)估機(jī)構(gòu)和拍賣機(jī)構(gòu)的“抽簽制”。抽簽，這個(gè)簡(jiǎn)單而原始的公平?jīng)Q定諸個(gè)同等條件下選出其一者的法則，廣泛運(yùn)用在各國(guó)和地區(qū)法律制度中。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的強(qiáng)制執(zhí)行法中有所規(guī)定。我國(guó)現(xiàn)行的《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》第十三條規(guī)定了抽簽制度。該實(shí)施細(xì)則規(guī)定兩個(gè)或者兩個(gè)以上的商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)人，就同一種商品（服務(wù)）或者類似商品（服務(wù)）上以相同或者近似的商標(biāo)在同一天申請(qǐng)注冊(cè)的，各申請(qǐng)人又均證明首次使用日期相同或者均未使用的，且各申請(qǐng)人協(xié)商不成情況下，由商標(biāo)局主持抽簽決定。所，抽簽制度的運(yùn)用，《規(guī)定》不是首創(chuàng)，而是在人民法院執(zhí)行程序中首次確立。我國(guó)《民事訴訟法》和本院《關(guān)于適用民事訴訟法若干問(wèn)題的意見(jiàn)》有關(guān)執(zhí)行條款，對(duì)被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)雖規(guī)定了通過(guò)拍賣方式實(shí)現(xiàn)，但如何拍賣卻沒(méi)有具體規(guī)定。本院《關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問(wèn)題的規(guī)定》規(guī)定了首先通過(guò)委托評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，而后通過(guò)委托拍賣機(jī)構(gòu)對(duì)被執(zhí)行財(cái)產(chǎn)進(jìn)行拍賣，以實(shí)現(xiàn)執(zhí)行的目的。規(guī)定內(nèi)容雖然較以前有很大進(jìn)步，但是仍沒(méi)有明確評(píng)估機(jī)構(gòu)和拍賣機(jī)構(gòu)的選定，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)誰(shuí)的意志的問(wèn)題。實(shí)踐中，往往是由人民法院根據(jù)自己的意志確定評(píng)估機(jī)構(gòu)和拍賣機(jī)構(gòu)，并委托其對(duì)被執(zhí)行資產(chǎn)評(píng)估和拍賣。這種從一開(kāi)始人民法院即介入較深的實(shí)際操作理念和方法，弊端很多。雖然評(píng)估和拍賣屬于人民法院強(qiáng)制執(zhí)行手段，但是強(qiáng)制執(zhí)行并不是要拋棄人民法院裁判者的中間立場(chǎng)，也不是一味強(qiáng)調(diào)保護(hù)債權(quán)人的合法權(quán)益而置債務(wù)人的合法權(quán)益于不顧。在評(píng)估機(jī)構(gòu)和拍賣機(jī)構(gòu)選定上，不給債務(wù)人意志表示的機(jī)會(huì)，由人民法院自行決定，客觀上使人民法院成了債權(quán)人的代言人，容易使人民法院的中立裁判者身份發(fā)生偏移，也容易滋生腐敗。相反，在評(píng)估機(jī)構(gòu)和拍賣機(jī)構(gòu)選定上，給予債務(wù)人意志表示的機(jī)會(huì)，其一，并不會(huì)影響人民法院的強(qiáng)制執(zhí)行的正常進(jìn)行；其二，有利于在保護(hù)債權(quán)人合法權(quán)益的同時(shí)平等保護(hù)債務(wù)人的合法權(quán)益，最終有利于保護(hù)債權(quán)人的權(quán)益順利實(shí)現(xiàn)；其三，使人民法院從焦點(diǎn)中解脫出來(lái)，能更加公平地司法；其四，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，司法行為盡可能擺脫行政行為影響的發(fā)展方向。由當(dāng)事人協(xié)商選定評(píng)估機(jī)構(gòu)和拍賣機(jī)構(gòu)并不是無(wú)原則和任意地進(jìn)行，必須有所限制。首先，在限定時(shí)間內(nèi)，當(dāng)事人不能書面達(dá)成一致意見(jiàn)的，即應(yīng)由法官確定日期主持抽簽。其次，當(dāng)事人所選定和提供候選的評(píng)估機(jī)構(gòu)和拍賣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有國(guó)家規(guī)定的資質(zhì)。資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格；拍賣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法成立的。至于如何進(jìn)行抽簽，屬于法官自由裁量權(quán)范疇，法官應(yīng)當(dāng)本著公正和效率的原則去行使。方法較多但必須公正，還必須記錄在案。
取凍結(jié)保全措施。人民法院已對(duì)股權(quán)采取凍結(jié)保全措施的，股權(quán)持有人、所有權(quán)人或者第三人提供了有效擔(dān)保，人民法院經(jīng)審查符合法律規(guī)定的，可以解除對(duì)股權(quán)的凍結(jié)。”第八條規(guī)定了“人民法院采取強(qiáng)制執(zhí)行措施時(shí)，如果國(guó)有股、社會(huì)法人股的持有人或所有權(quán)人在限期內(nèi)提供了方便執(zhí)行的其他財(cái)產(chǎn)，人民法院應(yīng)當(dāng)首先執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)。其他財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)的，方可對(duì)國(guó)有股或社會(huì)法人股執(zhí)行?！钡菫榉乐篂E用該條規(guī)定，該條第二款中又對(duì)可供方便執(zhí)行財(cái)產(chǎn)作了限定，即“本規(guī)定所稱可供方便執(zhí)行的其他財(cái)產(chǎn)，是指存款、現(xiàn)金、成品和半成品、原材料、交通工具等?！痹凇兑?guī)定》起草時(shí)，另一種意見(jiàn)認(rèn)為：《規(guī)定》過(guò)分強(qiáng)調(diào)了對(duì)股權(quán)所有人、持有人的保護(hù)?！坝蟹駜斶€能力”作為審查的標(biāo)準(zhǔn)，不具有客觀性，也不好掌握，執(zhí)行中反而易產(chǎn)生隨意性。同時(shí)這樣規(guī)定法理根據(jù)不足，實(shí)踐中易帶來(lái)不良后果。這種意見(jiàn)也不是沒(méi)有道理，但是多數(shù)意見(jiàn)認(rèn)為凍結(jié)和拍賣股權(quán)的目的是為了使債權(quán)人的債權(quán)得以實(shí)現(xiàn)、人民法院案件審理結(jié)果得以順利執(zhí)行，而非以獲取股權(quán)為目的。倘若是以獲取股權(quán)為目的，則人民法院審理和執(zhí)行案件的方向發(fā)生了偏差。同時(shí)，上市公司大股東的相對(duì)穩(wěn)定是上市公司經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的前提條件，只有上市公司穩(wěn)定發(fā)展，才是對(duì)中小投資人利益的最大保護(hù)。實(shí)踐中，股權(quán)被凍結(jié)的持有人往往是上市公司的大股東和國(guó)有大中型企業(yè)或公司，一般情況下具有償債能力。對(duì)于這些企業(yè)或公司，訴訟中不宜輕易采取凍結(jié)其股權(quán)的措施。因此，條文沒(méi)有規(guī)定絕對(duì)不能凍結(jié)和執(zhí)行股權(quán)，而確立的是不得已方可處理股權(quán)的原則。當(dāng)然，國(guó)有股和社會(huì)法人股持有人自愿以股權(quán)抵債的除外，但自愿抵債也須經(jīng)過(guò)清償程序。
第四、更加強(qiáng)調(diào)平等保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益；強(qiáng)調(diào)保護(hù)特殊案外人應(yīng)有權(quán)益。除了上述抽簽制和不得已方可處理股權(quán)的原則的規(guī)定外，還對(duì)與股權(quán)處理結(jié)果密切相關(guān)的上市公司、具有國(guó)有股權(quán)管理者身份的財(cái)政部門等的權(quán)益給予了充分注意。如規(guī)定了這些特殊的案外人享有對(duì)股權(quán)司法行為的知情權(quán)或異議權(quán)等。對(duì)此已在“《規(guī)定》主要內(nèi)容及條文理解”問(wèn)題中闡明。
最高人民法院?奚曉明賈緯。
證券上市協(xié)議篇九
一本在海內(nèi)外暢銷的“大收購(gòu)”，使律師行業(yè)再次成為社會(huì)熱點(diǎn)。專擅于企業(yè)收購(gòu)事務(wù)的華爾街律師在這宗250億美元的收購(gòu)案中拿了百分之零點(diǎn)二五的律師酬金，使千千萬(wàn)萬(wàn)名社會(huì)最優(yōu)秀、最聰敏的青年向往從事律師行業(yè)，也使千千萬(wàn)萬(wàn)名執(zhí)業(yè)律師，希望從事收購(gòu)兼并法律事務(wù)。
然而，在國(guó)內(nèi)現(xiàn)行律師體制和執(zhí)業(yè)意識(shí)條件下，很少人注意收購(gòu)兼并法律業(yè)務(wù)絕非一、二名精英律師就能完成這項(xiàng)工作，上述“大收購(gòu)”中所涉及的“雷諾”收購(gòu)案，前后有40多名大小律師參與，如此巨大的律師酬金必須由這40多名律師進(jìn)行分配。其次，在上市公司兼并收購(gòu)案件中，律師服務(wù)涉及的專業(yè)知識(shí)非常之廣，不但要精于一般民商法、公司法、金融證券法等等法律知識(shí)，還必須對(duì)這些專業(yè)知識(shí)本身比較熟悉。換言之，不會(huì)炒股票的律師，不懂股權(quán)游戲企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，看不懂公司財(cái)務(wù)報(bào)表中的'文章等等，也很難勝任。于是，律師在收購(gòu)兼并案過(guò)程中絕不能是以往單兵作戰(zhàn)，個(gè)體作風(fēng)，只能是群體合作，()集團(tuán)作戰(zhàn)。有人把我們現(xiàn)行的律師戲語(yǔ)：“一個(gè)律師是條龍，三名律師變成蟲?！?/p>
也就是說(shuō)在兼并收購(gòu)案件中，協(xié)調(diào)是最難最難的一項(xiàng)工作。然而，在今天“贏家通吃”的社會(huì)中，競(jìng)爭(zhēng)不能不激烈，已非常殘酷，要么你去搶占這一業(yè)務(wù)，要么被他人搶占。這樣，如何實(shí)現(xiàn)專業(yè)高手合作，組織大批律師以兵團(tuán)作戰(zhàn)實(shí)施這類業(yè)務(wù)，就是我們有志開(kāi)拓者必須思考的問(wèn)題，筆者近年來(lái)參與六層上市公司的收購(gòu)兼并案件，僅以點(diǎn)滴的體會(huì)與同仁共同探討，以求拋磚引玉。
證券上市協(xié)議篇十
《證券法》第八十九條規(guī)定：“采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。
以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在三日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。
在未作出公告前不得履行收購(gòu)協(xié)議“。
《證券法》第八十九條的規(guī)定，實(shí)際上是對(duì)收購(gòu)人規(guī)定了一個(gè)依據(jù)和兩個(gè)義務(wù)。
一個(gè)依據(jù)是收購(gòu)人收購(gòu)上市公司，必須依照《公司法》、《證券法》及相關(guān)的法律、行政法規(guī)的規(guī)定，與被收購(gòu)公司的股東協(xié)商進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，凡未進(jìn)行與被收購(gòu)的公司的股東進(jìn)行協(xié)商股權(quán)轉(zhuǎn)讓，收購(gòu)行為無(wú)效，兩個(gè)義務(wù)也不存在。
兩個(gè)義務(wù)是指：
一、協(xié)議收購(gòu)上市公司，必須報(bào)告有關(guān)部門并進(jìn)行公告，這是收購(gòu)人的基本義務(wù)，包含三個(gè)工作內(nèi)容：1）協(xié)議收購(gòu)達(dá)成后，收購(gòu)人必須在三日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)作出書面報(bào)告；2）收購(gòu)人必須在三日內(nèi)向證券交易所作出書面報(bào)告；3）收購(gòu)人在向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)和證監(jiān)所作出書面報(bào)告的基礎(chǔ)上在媒體上（如報(bào)刊、電視等）進(jìn)行公告。
二、在公告前不得履行收購(gòu)協(xié)議。要求公告，是要求收購(gòu)人的行為，即收購(gòu)工作應(yīng)當(dāng)公開(kāi)進(jìn)行，其目的是為了防止侵害與影響其他人的`合法利益。采取協(xié)議收購(gòu)方式收購(gòu)上市公司的，應(yīng)當(dāng)委托證券交易結(jié)算機(jī)構(gòu)保管收購(gòu)協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放指定的銀行。
證券上市協(xié)議篇十一
證券交易所法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
乙方：_________。
法定代表人：_________。
法定地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
第一條為規(guī)范中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，根據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理辦法》，簽訂本協(xié)議。
第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。
本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。
第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)則，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。
第四條乙方同意以下有關(guān)涉及終止上市的安排，承諾將其載入公司章程并遵守：
(一)乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
(二)乙方不對(duì)載入公司章程的前項(xiàng)規(guī)定作任何修改。
乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市決定時(shí)，即代其指定臨時(shí)主辦券商，為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)，相關(guān)費(fèi)用由乙方承擔(dān)。
第六條乙方承諾在其股票上市后_________個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。
第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。
第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。
股票上市初費(fèi)為_(kāi)________元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過(guò)_________的，每月交納_________元;超過(guò)_________的，每增加_________，月費(fèi)增加_________元，最高不超過(guò)_________元。
可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的_________%繳納，最高不超過(guò)_________元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過(guò)_________元的，每月交納_________元;超過(guò)_________元的，每增加_________元，月費(fèi)增加_________元，最高不超過(guò)_________元。
其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。
第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前_________個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第_________個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月_________日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的_________%收取滯納金。
第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi);乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。
第十二條乙方同意以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他事件。
第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國(guó)法律。
第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生日之后的_________天內(nèi)未能通過(guò)協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)(_________分會(huì))按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。
第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十六條本協(xié)議一式_________份，雙方各執(zhí)_________份。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________。
法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
證券上市協(xié)議篇十二
甲乙雙方根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易所交易規(guī)則以及雙方簽署的《_________》，經(jīng)友好協(xié)商，就網(wǎng)上委托的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：
第一條甲方已詳細(xì)閱讀本章，認(rèn)識(shí)到由于互聯(lián)網(wǎng)是開(kāi)放性的公眾網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式所有的風(fēng)險(xiǎn)外，還充分了解和認(rèn)識(shí)到其具有以下風(fēng)險(xiǎn)：
2、投資者密碼泄露或投資者身份可能被仿冒；
6、如投資者不具備一定網(wǎng)上交易經(jīng)驗(yàn)，可能因操作不當(dāng)造成委托失敗或委托失誤；
8、由于行情信息及其他證券信息有可能出現(xiàn)錯(cuò)誤，從而給投資者帶來(lái)錯(cuò)誤信息的風(fēng)險(xiǎn)；
9、由于不可抗力因素，使投資者不能及時(shí)進(jìn)行交易的風(fēng)險(xiǎn)；
10、投資者對(duì)開(kāi)通網(wǎng)上交易后所涉及的責(zé)、權(quán)、利應(yīng)有充分的認(rèn)識(shí)，尤其對(duì)一些不可抗力因素造成的損失，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行彌補(bǔ)，以免造成更大的損失。
上述風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)導(dǎo)致投資者（甲方）發(fā)生損失。當(dāng)出現(xiàn)上述情況，客戶可以隨時(shí)與開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部或我公司聯(lián)系，并改用其他委托方式，避免或盡量減少交易損失。
第二條本協(xié)議所表述的“網(wǎng)上委托”是指乙方通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)，向甲方提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。
第三條甲方為在證券交易合法場(chǎng)所開(kāi)戶的投資者，乙方為經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)開(kāi)展網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的證券公司之所屬營(yíng)業(yè)部。
第四條甲方可以通過(guò)網(wǎng)上委托獲得乙方提供的其他委托方式所能夠獲得的相應(yīng)服務(wù)。
第五條甲方為進(jìn)行網(wǎng)上委托所使用的軟件必須是乙方提供的或乙方指定站點(diǎn)下載的。甲方使用其他途徑獲得的軟件，由此產(chǎn)生的后果由甲方自行承擔(dān)。
第六條甲方應(yīng)持本人身份證、股東帳戶卡原件及其復(fù)印件以書面方式向乙方提出開(kāi)通網(wǎng)上委托的申請(qǐng)，乙方應(yīng)于受理當(dāng)日或次日為甲方開(kāi)通網(wǎng)上委托。
第七條甲方開(kāi)戶以及互聯(lián)網(wǎng)交易功能確認(rèn)后，乙方為其發(fā)放網(wǎng)上交易證書。
第八條凡使用甲方的網(wǎng)上交易證書、資金帳號(hào)、交易密碼進(jìn)行的網(wǎng)上委托均視為甲方親自辦理，由此所產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔(dān)。
第九條乙方建議甲方辦理網(wǎng)上委托前，開(kāi)通柜臺(tái)委托、電話委托、自助委托等其他委托方式，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上委托被凍結(jié)時(shí)，甲方可采用上述委托手段下達(dá)委托。
第十條乙方不向甲方提供直接通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，也不向甲方提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管服務(wù)。
第十一條甲方通過(guò)網(wǎng)上委托的單筆委托及單個(gè)交易日最大成交金額按證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十二條甲方確認(rèn)在使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)時(shí)，如果連續(xù)五次輸錯(cuò)密碼，乙方有權(quán)暫時(shí)凍結(jié)甲方的網(wǎng)上委托交易方式。連續(xù)輸錯(cuò)密碼的次數(shù)以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)。甲方的網(wǎng)上委托被凍結(jié)后，甲方應(yīng)以書面方式向乙方申請(qǐng)解凍。
第十三條甲方不得擴(kuò)散通過(guò)乙方網(wǎng)上委托系統(tǒng)獲得的乙方提供的相關(guān)證券信息參考資料。
第十四條甲方應(yīng)單獨(dú)使用網(wǎng)上委托系統(tǒng)，不得與他人共享。甲方不得利用該網(wǎng)上委托系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務(wù)，并從中收取任何費(fèi)用。
第十五條當(dāng)甲方有違反本協(xié)議第十三、十四條約定的情形時(shí)，乙方有權(quán)采取適當(dāng)?shù)男问阶肪考追降姆韶?zé)任。
第十六條當(dāng)本協(xié)議第一條列舉的網(wǎng)上委托系統(tǒng)所蘊(yùn)涵的風(fēng)險(xiǎn)所指的事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，由此導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第十七條本協(xié)議自甲乙雙方簽署之日起生效。發(fā)生下列情形之一，本協(xié)議終止：
1、甲乙雙方的證券交易委托代理關(guān)系終止；
2、一方違反本協(xié)議，另一方要求終止；
3、甲乙雙方協(xié)商同意終止。
第十八條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________。
代表（簽字）：_________代表（簽字）：_________。
證券上市協(xié)議篇十三
_____年____月____日甲方及__房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司（籌）（正式核準(zhǔn)名稱為房地產(chǎn)有限公司）獲得人民政府發(fā)（）號(hào)《關(guān)于同意建立房地產(chǎn)項(xiàng)目公司的批復(fù)》。
_____年____月____日，甲方及__房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司（籌）獲得淳計(jì)經(jīng)基（）號(hào)《__》。
_____年____月____日，甲方及__房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司已獲得土管局核發(fā)的__地塊的國(guó)有土地使用權(quán)。
甲、乙雙方為加快建設(shè)投資步伐，進(jìn)一步貫徹落實(shí)____人民政府協(xié)議精神，在____公司尚未正式注冊(cè)成立前，經(jīng)平等友好協(xié)商，達(dá)成如下條款，雙方共同履行并遵守：
公司名稱。
_____房地產(chǎn)有限公司（以下稱__公司或公司）。
公司名稱。
_____房地產(chǎn)有限公司（以下稱__公司或公司）。
公司注冊(cè)資金。
公司注冊(cè)資本為人民_______萬(wàn)元。
雙方出資比例及其它。
甲方____%，乙方_____%，全額由乙方投資，應(yīng)屬甲方出資部分由甲方向乙方借款。公司成立前，乙方須劃入驗(yàn)資帳戶_______萬(wàn)元，除去注冊(cè)資本外，均為乙方借款，該借款由____公司按本協(xié)議約定歸還。
公司成立后，由乙方或乙方委派代表?yè)?dān)任公司董事長(zhǎng)、法定代表人，甲方或其代表?yè)?dān)任公司總經(jīng)理。董事會(huì)討論重大事項(xiàng)不能取得一致意見(jiàn)時(shí)董事長(zhǎng)有最終裁決權(quán)。公司成立后，財(cái)務(wù)經(jīng)理由乙方委派，公司會(huì)計(jì)與出納由雙方委派一人分別擔(dān)任最新公司并購(gòu)協(xié)議書格式最新公司并購(gòu)協(xié)議書格式。
公司注冊(cè)登記手續(xù)的辦理。
向工商行政管理部門申請(qǐng)登記等手續(xù)，由甲方負(fù)責(zé)完成，乙方僅負(fù)責(zé)章程及股東會(huì)決議的形成及簽字。
公司的前期運(yùn)營(yíng)模式。
1、公司成立前，乙方必須將注冊(cè)資金打入驗(yàn)資帳戶，屬于甲方出資部分，由甲方向乙方出具欠條。
2、公司成立前，乙方必須將第一期資金______萬(wàn)（包括注冊(cè)資本和借款）借給公司用于繳納政府需要的土地出讓金和必要的開(kāi)支。
3、本協(xié)議生效后，甲方必須將已取得的八份未設(shè)定任何抵押的土地權(quán)證書交由乙方或其代表保管。
2）前述第二項(xiàng)所稱______畝土地使用證辦出之后兩個(gè)月內(nèi)，乙方負(fù)責(zé)再融資_____萬(wàn)元用以支付出讓金。該萬(wàn)付到后甲方負(fù)責(zé)辦出_______畝土地使用證。
3）其余出讓金及其他辦證費(fèi)用由乙方負(fù)責(zé)在____年______月底前融資到位，資金到位甲方負(fù)責(zé)辦出其余_____畝土地的使用證。
4）在乙方融資抵押貸款過(guò)程中，若需擔(dān)保的，甲、乙雙方各承擔(dān)一半的擔(dān)保責(zé)任。
5、乙方融進(jìn)資金在付清全部土地出讓金及辦證費(fèi)用后，余款首先歸還甲方為辦理首期______畝土地證所支出的出讓金______萬(wàn)元及其他費(fèi)用，然后歸還乙方借給______公司的__萬(wàn)元借款。
公司的運(yùn)營(yíng)。
公司成立后，公司的運(yùn)作根據(jù)公司章程的規(guī)定進(jìn)行。
其它約定條款。
1、甲、乙雙方的權(quán)利和義務(wù)按本協(xié)議相關(guān)條款界定，上述條款中關(guān)于雙方義務(wù)的規(guī)定在公司成立后轉(zhuǎn)化為雙方派駐公司的'代表的義務(wù)，若代表違反此義務(wù)，視同該股東對(duì)其他股東的違約。守約股東可于任何違約行為產(chǎn)生時(shí)有權(quán)責(zé)成違約股東履行義務(wù)并有權(quán)提起仲裁追究其違約責(zé)任，任一違約金最低不得少于_______萬(wàn)元。
2、本協(xié)議簽訂后，甲方必須將______年_____月______日與_______人民政府簽訂協(xié)議中有關(guān)_______畝土地項(xiàng)目的權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)至公司名下并簽訂三方協(xié)議。
3、本協(xié)議中的具體數(shù)據(jù)以實(shí)際發(fā)生為準(zhǔn)，因此，每一次的變動(dòng)雙方必須以補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行書面確認(rèn)最新公司并購(gòu)協(xié)議書格式合同范本該補(bǔ)充協(xié)議將構(gòu)成本協(xié)議不可分割的條款（如果有）。
4、本協(xié)議約定的注冊(cè)資金可以增加，但任何情況下甲、乙雙方的出資比例依舊為甲方____%、乙方____%。若遇第三方入股，經(jīng)甲、乙兩方同意，該出資比例亦可共同協(xié)商確定（如果有）。
5、本協(xié)議條款內(nèi)容在雙方發(fā)生分歧時(shí)，按商業(yè)慣例及背景附件進(jìn)行解釋。
本協(xié)議簽訂后，待甲方與______人民政府及______房地產(chǎn)有限公司之間的《補(bǔ)充合同》簽訂后生效。
爭(zhēng)議的解決。
本協(xié)議生效后，雙方在履約過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議必須先行協(xié)商，協(xié)商不成，雙方均可向____仲裁委員會(huì)提起仲裁。
說(shuō)明及附件。
1、本協(xié)議為雙方合作的框架協(xié)議，未盡事宜，雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議解決。
2、甲方、______公司與______人民政府的《補(bǔ)充合同》為本協(xié)議的附件。
3、本協(xié)議一式____份，雙方各執(zhí)_______份。
甲方簽字：__。
乙方簽字：__。
訂約日期：年月日
證券上市協(xié)議篇十四
乙方：______________________。
股東代碼：__________________。
地址及郵編：________________。
聯(lián)系電話：__________________。
e—mail：___________________。
依照《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開(kāi)通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過(guò)乙方提供的_________等多種接入方式進(jìn)行證券委托交易等事項(xiàng)，達(dá)成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責(zé)任公司制定的《_________證券交易規(guī)定》和《_________儲(chǔ)蓄卡章程》、《儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定。
第二條甲方保證在申請(qǐng)開(kāi)通_________時(shí)提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效，并對(duì)其所提供資料形成的結(jié)果負(fù)責(zé)。提供的資料包括本人建行儲(chǔ)蓄卡、居民身份證及復(fù)印件、上海股東代碼卡/深圳證券帳戶及復(fù)印件。
第三條甲方同意按照不高于國(guó)家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納有關(guān)交易費(fèi)用。
第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機(jī)構(gòu)時(shí)，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內(nèi)容。
第五條甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔(dān)因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟(jì)和法律后果。
第六條乙方鄭重提請(qǐng)甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號(hào)、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進(jìn)行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項(xiàng)交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟(jì)和法律后果由甲方承擔(dān)。
第七條甲方通過(guò)乙方提供的各種接入平臺(tái)進(jìn)行證券交易委托時(shí)，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)，甲方對(duì)其委托交易的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。
2、代理甲方進(jìn)行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價(jià)證券的交割結(jié)算事宜；
3、代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息；
4、協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜；
5、以適當(dāng)方式為甲方提供交易查詢、對(duì)帳及其他與證券交易有關(guān)的市場(chǎng)服務(wù)。
第九條甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_________銀行同名儲(chǔ)蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請(qǐng)和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動(dòng)劃轉(zhuǎn)。
第十條_________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金帳戶對(duì)應(yīng)的儲(chǔ)蓄卡帳戶。
第十一條乙方承諾：保守甲方開(kāi)戶資料和委托事項(xiàng)的秘密。但因司法機(jī)關(guān)和證券監(jiān)管機(jī)關(guān)等國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機(jī)關(guān)要求提供甲方的開(kāi)戶資料、委托交易紀(jì)錄等不在此限。
第十三條乙方默認(rèn)甲方參加每次新股配售，且不承擔(dān)因申報(bào)成功或認(rèn)購(gòu)成功而引起的任何責(zé)任。
第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對(duì)于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十五條甲方若遺失儲(chǔ)蓄卡及對(duì)應(yīng)活期儲(chǔ)蓄存折，應(yīng)按照_________銀行的規(guī)定辦理掛失手續(xù)；若股東代碼卡遺失，還需向證券登記公司等相關(guān)機(jī)構(gòu)辦理掛失。在掛失手續(xù)生效前產(chǎn)生的損失由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十六條乙方按照法律、法規(guī)規(guī)定的形式和期限保存甲方的委托記錄和交易資料。
第十八條乙方按甲方的委托指令向交易所申報(bào)，但委托在有效期內(nèi)因非乙方或非_________銀行原因未能成交而造成的甲方損失由甲方自行承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第十九條因政策重大變化造成的甲方經(jīng)濟(jì)損失，由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十條因不可預(yù)測(cè)和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電及出現(xiàn)其他突發(fā)事故，給甲方造成損失的，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十一條乙方及其工作人員提供的所有咨詢服務(wù)，僅作為投資參考，甲方應(yīng)以自己的獨(dú)立判斷進(jìn)行投資。甲方通過(guò)乙方進(jìn)行的任何證券投資所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和利益，全部由甲方承擔(dān)，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
第二十二條因甲方未履行交易交收責(zé)任或由于系統(tǒng)故障原因造成甲方透支買入股票的，乙方享有對(duì)甲方托管在乙方證券的留置權(quán)。甲方在經(jīng)催告后仍不按照乙方或_________銀行通知履行義務(wù)或予以賠償?shù)?，乙方和_________銀行有權(quán)處置與甲方債務(wù)相當(dāng)?shù)淖C券和資金。當(dāng)甲方的全部證券和資金不足以抵償其債務(wù)時(shí)，乙方和_________銀行對(duì)甲方保留追索權(quán)。
第二十三條乙方對(duì)本協(xié)議條款有修改和解釋權(quán)。若需補(bǔ)充或修改協(xié)議條款，則須將新內(nèi)容以公告形式告知甲方，甲方若有異議應(yīng)在公告后30天內(nèi)到原開(kāi)戶點(diǎn)辦理相應(yīng)手續(xù)，否則視為甲方接受新內(nèi)容，并將公告的內(nèi)容作為本協(xié)議不可分割的一部分。
第二十四條《_________證券交易規(guī)定》的修改一經(jīng)公布即為有效，無(wú)須另行通知。
第二十五條協(xié)議雙方如有爭(zhēng)議，應(yīng)盡可能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決。協(xié)商、調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。
第二十六條本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商解決。
第二十七條本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議自甲、乙雙方簽并蓋章后生效，在甲方辦理_________銷戶手續(xù)后終止。
甲方（蓋章）______________。
法定代表人（簽）________。
_________年_________月____日。
簽訂地點(diǎn)：__________________。
乙方（蓋章）______________。
法定代表人（簽）________。
_________年_________月____日。
簽訂地點(diǎn)：__________________。
附件。
1、證券市場(chǎng)存有風(fēng)險(xiǎn)，甲方既可能通過(guò)證券投資而獲取收益，亦可能因證券投資而遭受損失。
2、網(wǎng)上委托是甲方通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)完成證券交易委托的過(guò)程，它包括委托、撤單、成交回報(bào)查詢等。作為一種新的通信方式完成證券交易委托，同傳統(tǒng)的交易方式相比，網(wǎng)上委托還存在著一些特殊的風(fēng)險(xiǎn)，甲方應(yīng)認(rèn)真、全面地了解這些明示的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并自行承擔(dān)因此可能造成的損失，且無(wú)需乙方另行通知或公告；這些風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于：
（4）其他可能造成甲方損失的風(fēng)險(xiǎn)因素。
3、為了加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范，我們提醒投資者采取以下措施：妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼并定期更換；采用快捷、安全的上網(wǎng)方式并在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境穩(wěn)定時(shí)進(jìn)行網(wǎng)上證券委托；因通訊線路原因使您的交易指令出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，使用其他替代委托方式；對(duì)比其他相關(guān)信息并及時(shí)查證成交情況；在網(wǎng)上證券委托操作結(jié)束后，及時(shí)關(guān)閉交易程序；定期使用殺毒軟件對(duì)計(jì)算機(jī)進(jìn)行掃描。
4、本協(xié)議中所含_________和_________銀行的免責(zé)條款，凡因該類明示的或其他形式的免責(zé)條款約定的免責(zé)事由給投資者造成損失的，成都證券有限責(zé)任公司和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
5、甲方應(yīng)在充分了解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及_________和_________銀行免責(zé)條款含義后簽訂本協(xié)議。
證券上市協(xié)議篇十五
為貫徹銀行業(yè)、證券業(yè)分業(yè)管理的原則，進(jìn)一步深化金融體制改革，整頓金融秩序，保證國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)xxx號(hào)文件的精神要求，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，就甲方所屬xx證券交易營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)讓給乙方一事達(dá)成如下合同條款：
一、甲方同意其對(duì)xx證券部的全部投資及其投資所形成之所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)一并轉(zhuǎn)讓給乙方。轉(zhuǎn)讓價(jià)格為xx元。轉(zhuǎn)讓價(jià)格在xx省人民銀行對(duì)該次轉(zhuǎn)讓予以批準(zhǔn)確認(rèn)后xx日之內(nèi)一次性付清，甲方證券部資產(chǎn)清單見(jiàn)附件。
二、證券部自營(yíng)業(yè)證券(即國(guó)債部分)由甲方自行辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)，不在轉(zhuǎn)讓范圍內(nèi)。
三、經(jīng)省人行批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓后，由乙方進(jìn)行鑒定、經(jīng)營(yíng)，甲方負(fù)責(zé)監(jiān)督。
四、證券部的更名、換牌工作，由甲乙雙方共同配合辦理。正式更名，換牌前，該證券部仍以原有證券部名義進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，有關(guān)印鑒及公章由甲乙雙方共同管理，按證券部正常業(yè)務(wù)需要掌握使用，待人民銀行正式批準(zhǔn)更名時(shí)即換成乙方印章。
五、在正式辦理更名、換牌手續(xù)后當(dāng)月月末甲乙雙方辦理交換手續(xù)，甲方的財(cái)務(wù)、電腦和業(yè)務(wù)主管人員可繼續(xù)留下工作xx個(gè)月，協(xié)助乙方人員做好接管后業(yè)務(wù)運(yùn)行工作，做到平衡交接。所發(fā)生的工資、差旅費(fèi)與生活補(bǔ)貼，根據(jù)原標(biāo)準(zhǔn)由乙方負(fù)責(zé)。
六、債權(quán)、債務(wù)、費(fèi)用及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，xx證券交易營(yíng)業(yè)部的債權(quán)、債務(wù)包括本協(xié)議生效之前，xx證券交易營(yíng)業(yè)部對(duì)外形成的尚未消滅的債權(quán)、債務(wù)，以及由此產(chǎn)生的預(yù)期收益和費(fèi)用。
本協(xié)議生效后，xx證券營(yíng)業(yè)部的債權(quán)、債務(wù)由轉(zhuǎn)讓后的證券營(yíng)業(yè)部繼續(xù)享有或承擔(dān)。
七、甲方于附表中所列xx證券營(yíng)業(yè)部的資產(chǎn)應(yīng)為完整的資產(chǎn)，如有欠付的稅費(fèi)和價(jià)款，應(yīng)由甲方付清。
八、證券部屬甲方派出的人員，原則上由甲方根據(jù)乙方意見(jiàn)與其本人的意愿，進(jìn)行妥善安置。招聘的合同制職工、臨時(shí)工，乙方應(yīng)按國(guó)家勞動(dòng)法的有關(guān)規(guī)定，重新簽訂新的勞動(dòng)合同，無(wú)條件按原合同規(guī)定進(jìn)行接收并妥善安置。
九、為證券部轉(zhuǎn)讓之事中所發(fā)生的一切費(fèi)用，由甲乙雙方各負(fù)責(zé)一半。
十、甲方盡力協(xié)助乙方將全部股民轉(zhuǎn)入乙方證券部。
十一、本合同簽訂后，如因一方原因造成轉(zhuǎn)讓無(wú)法進(jìn)行的，由過(guò)錯(cuò)方向?qū)Ψ絻敻哆`約金，違約金按轉(zhuǎn)讓價(jià)格的xx%計(jì)。如因不可抗力及國(guó)家法規(guī)政策或規(guī)章之規(guī)定不予轉(zhuǎn)讓的因素造成達(dá)無(wú)法轉(zhuǎn)讓的，雙方可不負(fù)違約責(zé)任。
十二、有關(guān)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中的具體事宜，甲乙雙方授權(quán)其所屬機(jī)構(gòu)聯(lián)系辦理。
十三、乙方未按第一款如期支付轉(zhuǎn)讓價(jià)款，乙方須向甲方支付滯納金，滯納金計(jì)算公式為：未付轉(zhuǎn)讓價(jià)款xx天數(shù)。
十四、甲乙雙方對(duì)在交往過(guò)程中所商業(yè)秘密保密;若有違反本條約定，由須向?qū)Ψ街Ц掇D(zhuǎn)讓價(jià)款xx的違約金。
十五、本轉(zhuǎn)讓合同一式xx份，雙方各執(zhí)xx份，具有同等法律效力，附件視同正文，具有同等法律效力。
十六、本轉(zhuǎn)讓合同未盡事宜，雙方可協(xié)商解決，簽定補(bǔ)充條款。
十七、本轉(zhuǎn)讓合同自雙方簽章后生效。
甲方(蓋章)：_________銀行。
乙方(蓋章)：_________公司。
法定代表人(簽字)：_________。
法定代表人(簽字)：_________。
地址：_________。
地址：_________。
聯(lián)系電話：_________。
聯(lián)系電話：_________。
________年____月____日。
________年____月____日。
__________簽訂地點(diǎn)。
_________簽訂地點(diǎn)。
證券上市協(xié)議篇十六
本人／吾等乃貴公司證券戶口_________號(hào)（“戶口”）之戶口持有人，本人／吾等之證券客戶合約於_________簽訂。本人／吾等同意開(kāi)立一個(gè)或多個(gè)證券買賣戶口，并同意以本人／吾等名義或代表本人／吾等就證券買賣及相關(guān)事宜，通過(guò)網(wǎng)上交易服務(wù)運(yùn)作戶口，本人／吾等同意，戶口由貴公司透過(guò)貴公司的網(wǎng)上交易服務(wù)按照證券客戶合約及下列條款及條件（并受其規(guī)限）運(yùn)作：
1．定義及解釋。
1．1在本協(xié)議中，以下詞語(yǔ)具有下列涵義：
“進(jìn)入密碼”指密碼及戶口號(hào)碼；
“戶口”指本人在貴公司開(kāi)立的互聯(lián)網(wǎng)買賣戶口，經(jīng)由網(wǎng)上交易服務(wù)運(yùn)作；
“電子買賣服務(wù)”指本人／吾等發(fā)出電子指令的設(shè)施，以及網(wǎng)上交易服務(wù)提供的資訊服務(wù)；
“指令”指以電子方式買賣證券的買賣指令或其他處理指令；
“互聯(lián)網(wǎng)買賣政策”指有關(guān)網(wǎng)上交易服務(wù)運(yùn)作的政策（經(jīng)不時(shí)修訂）；
“密碼”指本人／吾等與帳號(hào)一并使用的個(gè)人密碼，據(jù)之可進(jìn)入該服務(wù)；
“證券客戶合約”指_________公司之現(xiàn)金客戶協(xié)議書或保證金客戶協(xié)議書；
“_________”指_________公司；
1．2單數(shù)詞語(yǔ)包括眾數(shù)詞語(yǔ)，反之亦然。提到一種性別之處，包括所有性別?！叭耸俊币辉~，包括商號(hào)或獨(dú)資經(jīng)營(yíng)，合伙經(jīng)營(yíng)，集團(tuán)及法人公司，反之亦然。
2．網(wǎng)上交易服務(wù)。
2．1本人／吾等了解，電子買賣服務(wù)為一半自動(dòng)設(shè)施，讓本人／吾等發(fā)出電子指令，并接收信息服務(wù)。
2．2本人／吾等同意使用電子買賣服務(wù)，必須遵照本協(xié)議條款及證券客戶合約。本人／吾等使用日後經(jīng)由網(wǎng)上交易服務(wù)提供的其他服務(wù)，亦必須遵照本協(xié)議條款及客戶協(xié)議書。
2．3本人／吾等為戶口項(xiàng)下電子買賣服務(wù)的唯一獲授權(quán)使用者。本人／吾等需對(duì)進(jìn)入密碼的保密及使用承擔(dān)責(zé)任。本人／吾等承認(rèn)及同意，本人／吾等需就使用進(jìn)入密碼輸進(jìn)電子買賣服務(wù)的所有指令負(fù)責(zé)，而貴公司，貴公司董事，高級(jí)職員或雇員概毋需對(duì)本人／吾等，或經(jīng)由本人／吾等提出申索的'任何其他人士（就任何有關(guān)處理，錯(cuò)誤處理或遺失任何指示）的申索承擔(dān)責(zé)任。
2．4本人／吾等承認(rèn)，網(wǎng)上交易服務(wù)的所有人權(quán)益屬貴公司。本人／吾等保證及承諾，本人／吾等不會(huì)（亦不會(huì)嘗試）平擾，修改，拆解，易轉(zhuǎn)，操縱或以其他方式修改（且亦不會(huì)嘗試未獲授權(quán)進(jìn)入）網(wǎng)上交易服務(wù)的任何部份。本人吾等承認(rèn)，若本人／吾等在任何時(shí)候違反是項(xiàng)保證及承諾，或?qū)嵐驹谌魏螘r(shí)候合理懷疑本人／吾等違反是項(xiàng)保證及承諾，則貴公司可向本人／吾等采取法律行動(dòng)。本人／吾等承諾，若本人／吾等知悉任何人士干犯本段上文所述任何行動(dòng)，則本人／吾等須即時(shí)通知貴公司。
2．5本人／吾等進(jìn)一步承認(rèn)及同意，作為使用電子買賣服務(wù)發(fā)出指令的先決條件，若有下列情況，本人／吾等需即時(shí)通知貴公司：
a．有關(guān)戶口的指令已經(jīng)由電子買賣服務(wù)作出，而本人／吾等未收到命令編號(hào)；
d．本人／吾等知悉戶口號(hào)碼或密碼的任何未經(jīng)授權(quán)使用。
2．6本人／吾等了解，貴公司擬備網(wǎng)上買賣政策，列出網(wǎng)上交易服務(wù)運(yùn)作政策及程序。該政策可經(jīng)由網(wǎng)址取得，在任何時(shí)候均適用。該政策的條款，對(duì)本人／吾等對(duì)使用網(wǎng)上交易服務(wù)具約束力。若本協(xié)議條款與網(wǎng)上買賣政策不一致，以本協(xié)議條款為準(zhǔn)。
2．7本人／吾等承認(rèn)_________網(wǎng)址若提供報(bào)價(jià)服務(wù)，乃由貴公司不時(shí)指定的第三方提供者提供。本人／吾等承認(rèn)及同意，對(duì)本人／吾等在任何方面因報(bào)價(jià)服務(wù)或因本人／吾等依賴該服務(wù)而發(fā)生或與之有關(guān)的任何損失，費(fèi)用，支出，損害賠償或申索貴公司概毋須承擔(dān)責(zé)任。
2．8本人／吾等了解，就提供資訊而言，電子買賣服務(wù)只提供由第三方刊發(fā)的證券資料。因市場(chǎng)波動(dòng)及資料傳送過(guò)程的延誤，該等資料可能并非有關(guān)證券或投資的實(shí)時(shí)市場(chǎng)報(bào)價(jià)。本人／吾等了解，雖然貴公司相信該等資料可靠，但沒(méi)有獨(dú)立基準(zhǔn)可茲證實(shí)（否定）所提供資料的準(zhǔn)確及完整性。本人／吾等了解，不應(yīng)從所提供的任何證券或投資資料而推斷貴公司作出任何推薦或認(rèn)可。
2．9本人／吾等了解，在電子買賣服務(wù)中提供的資料，以“現(xiàn)狀”及“可提供”基準(zhǔn)提供，貴公司并不保證該等資料的時(shí)候，順序，準(zhǔn)確性，足夠性或完整性。貴公司沒(méi)有就該等資料作出明示或默示保證（包括但不限於可商售性或就某一用途的適合性而作出的保證）。
2．10本人／吾等接受經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)或其他電子方法或設(shè)施接受或取得服務(wù)以及經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設(shè)備或設(shè)施溝通或進(jìn)行交易所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
3．戶口。
3．1本人／吾等承認(rèn)，本人／吾等只可經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)入戶口，本人／吾等承認(rèn)，若本人／吾等在經(jīng)由互聯(lián)網(wǎng)接觸貴公司時(shí)有任何困難，本人／吾等需嘗試使用其他方法與貴公司溝通，并把所遇困難知會(huì)貴公司。
3．2開(kāi)戶口時(shí)，本人／吾等需在戶口申請(qǐng)表上寫明本人／吾等就使用該服務(wù)而存入首筆按金的款額。該款額可由本人／吾等親自以支票，銀行本票存入或以電傳存入貴公司的辦事處或銀行戶口。本人／吾等承認(rèn)貴公司收到戶口申請(qǐng)表上所載有效款項(xiàng)後，方會(huì)把進(jìn)入密碼通知本人／吾等。
4．指令經(jīng)網(wǎng)上交易服務(wù)買賣。
4．1如因故障，通訊設(shè)施傳送失敗，或通訊媒體不可靠或并非貴公司所能控制或預(yù)期的一或多項(xiàng)原因，以致在傳送，收取或執(zhí)行指令上有所延誤貴公司毋須承擔(dān)責(zé)任。
4．2本人／吾等了解，向傳播市場(chǎng)資料的各方提供市場(chǎng)資料的每一參與證券交易所或組織，對(duì)其提供的全部資料申張財(cái)產(chǎn)權(quán)益。本人／吾等亦了解，任何方概不保證市場(chǎng)資料或任何其他市場(chǎng)信息的時(shí)效，序列，準(zhǔn)確或完整性。任何損失或損害，若因下列原因或由其產(chǎn)生，貴公司或任何傳播方概毋須承擔(dān)任何責(zé)任：任何該等資料，資訊或信息不準(zhǔn)確，錯(cuò)誤，延誤或遺漏；或該等資料，資訊或信息傳送或交付時(shí)的任何不準(zhǔn)確，錯(cuò)誤，延誤或遺漏；或任何該等資料，資訊或信息因貴公司或任何傳播方的疏忽行為以致無(wú)法履行或提供；或任何不可抗力事件；或任何其他非貴公司所能控制或任何傳播方所能合理控制的其他原因。本人／吾等只會(huì)把股票報(bào)價(jià)用於自身用途，不會(huì)因任何原因向任何其他人士或?qū)嶓w提供該等資料。
4．3本人／吾等承認(rèn)，因無(wú)法預(yù)料的通訊擠塞及其他原因，互聯(lián)網(wǎng)是存有內(nèi)在不可靠性的通訊媒體，而該不可靠性非貴公司所能控制。本人／吾等承認(rèn)，因該不可靠性，在傳送及接收指令及其他資料時(shí)可能有延誤，以致執(zhí)行指令的延誤及／或執(zhí)行指令的價(jià)格與發(fā)出指令時(shí)的價(jià)格不同。本人／吾等進(jìn)一步承認(rèn)及同意，任何通訊均有誤解或錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)，而該等風(fēng)險(xiǎn)需絕對(duì)由本人／吾等承擔(dān)。本人／吾等承認(rèn)及同意，指令一經(jīng)發(fā)出，通常不可取消。
5．境外指令。
若本人／吾等在香港以外地方向貴公司發(fā)出指令，本人／吾等同意確保及聲明，該等指令嚴(yán)格遵守該等指令發(fā)出時(shí)所在相關(guān)司法轄區(qū)的任何適用法律。本人／吾等進(jìn)一步同意，本人／吾等有疑問(wèn)時(shí)會(huì)諮詢相關(guān)司法轄區(qū)的法律顧問(wèn)。本人／吾等接受在香港以外地區(qū)發(fā)出的指令，可能需向相關(guān)當(dāng)局支付稅費(fèi)，本人／吾等同意支付該等適用稅費(fèi)。本人／吾等同意，按要求彌償貴公司因本人／吾等在香港以外地區(qū)發(fā)出指令而發(fā)生的任何損害，損失，費(fèi)用，法律程序，要求或申索。
6．風(fēng)險(xiǎn)披露聲明。
電子交易風(fēng)險(xiǎn)在交易高峰，市場(chǎng)波動(dòng)，系統(tǒng)升級(jí)及維護(hù)或其他時(shí)間，互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設(shè)施的進(jìn)入可能會(huì)受到限制甚至無(wú)法進(jìn)入。通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)或其他電子設(shè)施進(jìn)行的交易可能會(huì)因不可預(yù)測(cè)的流量堵塞和其他貴公司無(wú)法控制的原因而受到干擾，傳輸中斷，以及傳輸延誤。由於技術(shù)上的制約，互聯(lián)網(wǎng)是一種不完全可靠的通訊媒介。由於這種不可靠性原因，交易指令及其他資訊的傳輸和接收可能會(huì)有延誤，而這會(huì)導(dǎo)致交易指令在執(zhí)行上的延誤，或者交易執(zhí)行的價(jià)格已不同于指令發(fā)出時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格。而且，通信和個(gè)人資料可能會(huì)被未經(jīng)授權(quán)的第三方取得，且在通信上會(huì)存在誤解或錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)，而這些風(fēng)險(xiǎn)將完全由本人／吾等承擔(dān)。本人／吾等確認(rèn)并同意，交易指令一旦發(fā)出通常將不可能取消。
簽署確認(rèn)。
本人／吾等，為下述簽署人，茲承認(rèn)本人／吾等已閱讀，知悉，及明白本協(xié)議之內(nèi)容并接受其條款及條件。
客戶（簽字）：_________客戶主任（簽字）：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
見(jiàn)證人（簽字）：_________。
_________年____月____日。
證券上市協(xié)議篇十七
股票發(fā)行人：股份有限公司(下簡(jiǎn)稱“甲方”)。
注冊(cè)地址：______________________________。
法定代表人：____________________________。
股票承銷商：證券有限公司(下簡(jiǎn)稱“乙方”)。
注冊(cè)地址：______________________________。
法定代表人：____________________________。
甲、乙雙方就由乙方負(fù)責(zé)承銷甲方股票事宜，經(jīng)過(guò)平等協(xié)商，達(dá)成協(xié)議條款如下：
雙方同意，本次股票發(fā)行采用____________________方式。
二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價(jià)格與發(fā)行總市值。
本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_(kāi)_____股，每股面值為人民幣_(tái)___元，每股發(fā)行價(jià)為人民幣_(tái)___元，發(fā)行總市值為人民幣_(tái)___________________元。
三、承銷期限與起止日期
本次股票發(fā)行的承銷期為_(kāi)___天，自____年____月____日起至____年____月____日止。
四、股款的收繳與支付。
乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)將本次認(rèn)購(gòu)的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費(fèi)后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認(rèn)購(gòu)的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬(wàn)分之____的滯納金。
乙方按本次股票發(fā)行總市值的____%收取承銷費(fèi)用，該承銷費(fèi)用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。
六、協(xié)議雙方的義務(wù)。
協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對(duì)方協(xié)商并取得對(duì)方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會(huì)或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股。
說(shuō)明書。
之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔(dān)違約責(zé)任。
甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確與合法，且無(wú)任何誤導(dǎo)性成分或疏漏。否則，若因此而導(dǎo)致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方承擔(dān)違約責(zé)任。
乙方應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團(tuán)，具體負(fù)責(zé)股票的發(fā)售工作。乙方負(fù)責(zé)辦理股權(quán)登記及編制股東名冊(cè)，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法提供書面報(bào)告。
七、違約責(zé)任。
在本協(xié)議履行過(guò)程中，任何一方未能認(rèn)真履行其在本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的____%向守約方支付違約金，給對(duì)方造成損失的，還應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。但無(wú)論如何，該等賠償責(zé)任均不應(yīng)超過(guò)股款總額的____%。
八、法律適用與爭(zhēng)議解決。
本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國(guó)法律。
規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對(duì)爭(zhēng)議雙方具有最終的法律約束力。
九、不可抗力。
在本協(xié)議履行過(guò)程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟(jì)、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會(huì)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無(wú)須向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
本協(xié)議正本一式三份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)一份，各份具有同等法律效力。
本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至____年____月____日止。
甲方：(公章)__________。
授權(quán)代表：(簽字)__________。
___年____月____日。
乙方：(公章)__________。
授權(quán)代表：(簽字)__________。
___年____月____日。
協(xié)議簽署地點(diǎn)：__________________________。
證券上市協(xié)議篇十八
乙方：_________。
鑒于：
1.甲方系中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)證的證券投資咨詢專業(yè)機(jī)構(gòu)，在證券投資咨詢方面具有專業(yè)優(yōu)勢(shì)。
2.乙方系個(gè)人投資者，需要證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的專業(yè)咨詢和指導(dǎo)。
甲、乙雙方本著誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商就甲方有償向乙方提供證券投資咨詢服務(wù)達(dá)成如下協(xié)議：
甲方就深滬證券交易所上市交易的、股股票、基金及債券等向乙方提供證券投資分析意見(jiàn)及投資建議。
甲方向乙方提供咨詢服務(wù)的方式為_(kāi)________。
甲方向乙方提供的服務(wù)項(xiàng)目為_(kāi)________。
甲方向乙方提供的本協(xié)議約定的咨詢服務(wù)的服務(wù)費(fèi)為人民幣_(tái)________元，乙方應(yīng)于本協(xié)議簽訂時(shí)全額支付給甲方。
協(xié)議約定服務(wù)期為_(kāi)________個(gè)月，自甲方向乙方開(kāi)始首次操作建議時(shí)起計(jì)。
2.甲方保證不接受乙方的資金或帳密碼直接進(jìn)行證券交易，甲方保證不與乙方就乙方證券投資的損益的分擔(dān)有任何約定，乙方應(yīng)根據(jù)自己的判斷作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于乙方的盈虧甲方不承擔(dān)任何責(zé)任。
1.乙方已充分地認(rèn)識(shí)到了證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，在使用之前，乙方將對(duì)所有甲方提供的證券投資意見(jiàn)及建議進(jìn)行判斷和核實(shí)，并獨(dú)立承擔(dān)據(jù)此投資的一切風(fēng)險(xiǎn)。
2.乙方保證不將乙方的資金或帳密碼交給甲方供甲方直接進(jìn)行證券交易，乙方保證不與甲方就乙方證券投資的損益的分擔(dān)有任何約定。
3.乙方保證不與甲方雇員進(jìn)行私下交易。乙方保證不將乙方的資金或戶密碼交給甲方的雇員或委托給甲方雇員供甲方雇員直接進(jìn)行證券交易，乙方保證不與甲方雇員就乙方證券投資的損益的分擔(dān)有任何私下約定。
4.乙方保證在本協(xié)議期間及本協(xié)議終止后半年內(nèi)，不雇用或試圖雇用甲方雇員。
1.甲方就因本協(xié)議所知悉的乙方的個(gè)人財(cái)產(chǎn)狀況及其他個(gè)人資料負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)乙方事先書面許可不得向其他第三人提供，但因政府要求及司法需要等原因除外。
2.未經(jīng)甲方事先書面許可，乙方不得將本協(xié)議和乙方因本協(xié)議而知悉的甲方的商業(yè)秘密及甲方向乙方提供的.證券投資分析意見(jiàn)及投資建議的全部或部分向第三人提供或許可第三人使用。
本協(xié)議自雙方簽字或蓋章后乙方將服務(wù)費(fèi)繳付給甲方后生效。
本協(xié)議有效期間自_________年_________月_________日起，至_________年_________月_________日止。
1.本協(xié)議生效后，乙方不得以任何理由要求終止本協(xié)議及要求甲方退還任何費(fèi)用。
2.如果甲方有證據(jù)證明，乙方違反了本協(xié)議第七條第2點(diǎn)的約定，甲方有權(quán)隨時(shí)終止本協(xié)議，協(xié)議自甲方向乙方發(fā)出書面通知后終止，甲方將不向乙方退還任何費(fèi)用。
3.本協(xié)議的修改、變更或修訂必須由雙方共同商定，并由雙方另行簽訂書面文件方可有效。
本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄。所有關(guān)于本協(xié)議及因本協(xié)議執(zhí)行而引起的糾紛的訴訟由甲方所在地法院管轄。
本協(xié)議壹式兩份，甲方執(zhí)一份，乙方執(zhí)一份，具有相同的法律效力。
甲方：_________乙方：_________。
法定代表人：___法定代表人：___。
簽訂地點(diǎn)：_____________簽訂地點(diǎn)：_____________。
證券上市協(xié)議篇十九
乙方：______________________。
股東代碼：__________________。
地址及郵編：________________。
聯(lián)系電話：__________________。
e-mail：___________________。
依照《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度以及滬、深證券交易所的交易規(guī)則，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方開(kāi)通_________業(yè)務(wù)，委托乙方代理證券交易，并通過(guò)乙方提供的_________等多種接入方式進(jìn)行證券委托交易等事項(xiàng)，達(dá)成本協(xié)議，以明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
第一條甲方熟悉并自愿遵守成都證券有限責(zé)任公司制定的《_________證券交易規(guī)定》和《_________儲(chǔ)蓄卡章程》、《儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定。
第二條甲方保證在申請(qǐng)開(kāi)通_________時(shí)提供的資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效，并對(duì)其所提供資料形成的結(jié)果負(fù)責(zé)。提供的資料包括本人建行儲(chǔ)蓄卡、居民身份證及復(fù)印件、上海股東代碼卡／深圳證券帳戶及復(fù)印件。
第三條甲方同意按照不高于國(guó)家法律、法規(guī)和證券交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納有關(guān)交易費(fèi)用。
第四條甲方若需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易代理機(jī)構(gòu)時(shí)，本協(xié)議上所填上海股東代碼即為甲方指定交易的帳戶，雙方同意并遵守上海證券交易所擬訂并公布的《指定交易協(xié)議書》內(nèi)容。
第五條甲方使用互聯(lián)網(wǎng)必須遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，承擔(dān)因違反上述規(guī)定引起的一切經(jīng)濟(jì)和法律后果。
第六條乙方鄭重提請(qǐng)甲方務(wù)必注意股東代碼、資金帳號(hào)、網(wǎng)上委托證書、證書密碼及交易密碼的保管和保密，凡使用甲方設(shè)定的密碼以及此類數(shù)據(jù)信息進(jìn)行的交易，均視為甲方本人所為的有效交易。依據(jù)密碼等電子信息辦理的各種委托交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項(xiàng)交易的有效憑證。其所產(chǎn)生的全部經(jīng)濟(jì)和法律后果由甲方承擔(dān)。
第七條甲方通過(guò)乙方提供的各種接入平臺(tái)進(jìn)行證券交易委托時(shí)，應(yīng)遵守乙方相關(guān)的使用規(guī)定。甲方的委托記錄以乙方的電腦記錄為準(zhǔn)，甲方對(duì)其委托交易的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。
2.代理甲方進(jìn)行與每次有效委托買賣交易有關(guān)的成交后的有價(jià)證券的交割結(jié)算事宜；
3.代理領(lǐng)取甲方應(yīng)有的分紅派息；
4.協(xié)助辦理甲方證券帳戶中有效證券的托管和轉(zhuǎn)托管事宜；
5.以適當(dāng)方式為甲方提供交易查詢、對(duì)帳及其他與證券交易有關(guān)的市場(chǎng)服務(wù)。
第九條甲方的證券交易結(jié)算資金存入甲方在_________銀行同名儲(chǔ)蓄卡帳戶。_________銀行按照甲方的申請(qǐng)和授權(quán)以及乙方提供的數(shù)據(jù)，代理甲方辦理交易結(jié)算資金的自動(dòng)劃轉(zhuǎn)。
第十條_________根據(jù)乙方提供的數(shù)據(jù)，將分紅派息款轉(zhuǎn)入甲方交易結(jié)算資金帳戶對(duì)應(yīng)的儲(chǔ)蓄卡帳戶。
第十一條乙方承諾：保守甲方開(kāi)戶資料和委托事項(xiàng)的秘密。但因司法機(jī)關(guān)和證券監(jiān)管機(jī)關(guān)等國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)調(diào)查機(jī)關(guān)要求提供甲方的開(kāi)戶資料、委托交易紀(jì)錄等不在此限。
第十三條乙方默認(rèn)甲方參加每次新股配售，且不承擔(dān)因申報(bào)成功或認(rèn)購(gòu)成功而引起的任何責(zé)任。
第十四條甲方承諾其用于接駁_________的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對(duì)于因甲方電腦系統(tǒng)故障、感染病毒以及被非法入侵等原因而給甲方造成的損失，乙方和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（4）其他可能造成甲方損失的風(fēng)險(xiǎn)因素。
3.為了加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范，我們提醒投資者采取以下措施：妥善保管好自己的證書密碼和交易密碼并定期更換；采用快捷、安全的上網(wǎng)方式并在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境穩(wěn)定時(shí)進(jìn)行網(wǎng)上證券委托；因通訊線路原因使您的交易指令出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，使用其他替代委托方式；對(duì)比其他相關(guān)信息并及時(shí)查證成交情況；在網(wǎng)上證券委托操作結(jié)束后，及時(shí)關(guān)閉交易程序；定期使用殺毒軟件對(duì)計(jì)算機(jī)進(jìn)行掃描。
4.本協(xié)議中所含_________和_________銀行的免責(zé)條款，凡因該類明示的或其他形式的免責(zé)條款約定的免責(zé)事由給投資者造成損失的，成都證券有限責(zé)任公司和_________銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
5.甲方應(yīng)在充分了解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及_________和_________銀行免責(zé)條款含義后簽訂本協(xié)議。
委托人：_________。
證券公司：_________。
委托人利用證券公司在因特網(wǎng)（internet）上的網(wǎng)上證券交易站點(diǎn)（網(wǎng)站地址為：_________）以網(wǎng)上交易的形式委托證券公司代理有價(jià)證券買賣和銀行保證金轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時(shí)，就甲乙雙方應(yīng)注意的問(wèn)題達(dá)成以下協(xié)議，以資共同信守。
第一條委托人申請(qǐng)使用證券公司網(wǎng)上委托方式進(jìn)行交易，必須親自到證券公司或證券公司授權(quán)的代理處辦理因特網(wǎng)證券買賣委托和銀行保證金轉(zhuǎn)帳開(kāi)戶手續(xù)。
第二條委托人承諾其用于網(wǎng)上證券委托的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對(duì)于因委托人電腦系統(tǒng)性能、質(zhì)量或各種故障，感染病毒，以及被非法入侵等原因而給委托人造成的損失，證券公司不承擔(dān)任何責(zé)任。第三條委托人開(kāi)戶以及因特網(wǎng)交易功能確認(rèn)后，證券公司提供密鑰盤一只。如密鑰盤損壞，委托人必須本人到開(kāi)戶營(yíng)業(yè)部更換新盤，對(duì)于委托人因密鑰盤丟失引起的一切后果，由委托人自己負(fù)責(zé)。
第四條證券公司鄭重提醒委托人務(wù)必注意交易密碼和資金密碼的保密以及密鑰盤的保管，并建議委托人定期變更密碼，不要使用與個(gè)人數(shù)據(jù)有關(guān)的密碼。凡是使用委托人密碼和密鑰盤在委托人資金帳戶進(jìn)行的一切網(wǎng)上證券交易和銀行轉(zhuǎn)帳服務(wù)，均視為委托人親自辦理之有效委托，證券公司對(duì)此不負(fù)任何責(zé)任。
第五條證券公司鄭重提醒委托人在網(wǎng)上交易結(jié)束后應(yīng)同時(shí)關(guān)閉交易程序。對(duì)于因委托人原因而導(dǎo)致他人冒用委托人名義進(jìn)行的一切操作，均視為委托人親自進(jìn)行之操作，證券公司對(duì)此不負(fù)任何責(zé)任。
第六條委托人通過(guò)因特網(wǎng)下達(dá)的證券交易委托和銀行轉(zhuǎn)帳服務(wù)，以證券公司的電腦記錄為準(zhǔn)。委托人對(duì)其委托的各項(xiàng)交易活動(dòng)的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。
第七條證券公司網(wǎng)站提供的資訊僅供參考，委托人據(jù)此而作出的投資決策而招致的任何實(shí)際或潛在的損失，證券公司不負(fù)任何責(zé)任。
第八條本協(xié)議項(xiàng)下證券買賣和銀行保證金轉(zhuǎn)帳均采用電腦無(wú)紙化交易。委托人可以利用_________公司網(wǎng)上委托查詢經(jīng)委托人確認(rèn)的委托和清算交割結(jié)果以及銀行轉(zhuǎn)帳對(duì)帳單，也可親自到證券公司處索取書面的交割對(duì)帳清單。
第九條委托人通過(guò)因特網(wǎng)證券交易委托方式所下達(dá)的買賣委托均以電腦記錄資料為準(zhǔn)，因此產(chǎn)生的法律后果由委托人承擔(dān)。
第十條對(duì)于委托人有下列故意行為之一的，證券公司有權(quán)中止其網(wǎng)上交易的資格，并無(wú)需做出任何補(bǔ)償：
2．在證券公司網(wǎng)站內(nèi)從事非法的商業(yè)行為，發(fā)布涉及政治、宗教、色情或其他違反國(guó)家有關(guān)法律和政府法規(guī)的文字、圖片等內(nèi)容。
3．對(duì)證券公司網(wǎng)站內(nèi)的任一數(shù)據(jù)庫(kù)中數(shù)據(jù)進(jìn)行惡意下載。
第十一條委托人應(yīng)清楚任何交易方式均有一定風(fēng)險(xiǎn)。例如電話委托有可能給人偷聽(tīng)和證券盜買盜賣，因特網(wǎng)證券交易委托同樣有類似的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)發(fā)生以上情況或類似情況時(shí)，證券公司將不負(fù)任何法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。
第十二條本協(xié)議一經(jīng)簽署，委托人即被視作對(duì)證券主管機(jī)關(guān)制定的有關(guān)法規(guī)及對(duì)本協(xié)議內(nèi)容有充分的理解和認(rèn)可。
第十三條證券公司有權(quán)隨業(yè)務(wù)發(fā)展而修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容，并以書面形式公布或直接通知委托人，委托人如不同意證券公司修改或增補(bǔ)的內(nèi)容，必須在證券公司公布或通知之日起一周內(nèi)到到證券公司辦理中止本協(xié)議手續(xù)，否則視委托人同意新協(xié)議內(nèi)容。
第十四條一切涉及本協(xié)議所指因特網(wǎng)證券交易委托的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，未能達(dá)成一致的，任何一方均可將提交_________仲裁委員會(huì)采用仲裁程序解決爭(zhēng)議。
第十五條對(duì)委托人采用因特網(wǎng)證券交易委托方式的權(quán)利和義務(wù)、責(zé)任，均以甲、乙雙方簽署的《代理證券買賣協(xié)議書》為準(zhǔn)，本協(xié)議為《代理證券買賣協(xié)議書》的附件。
第十六條本協(xié)議一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力。本協(xié)議以雙方簽字之日起生效，至本協(xié)議所指證券帳戶銷戶時(shí)為止。
委托人（簽章）：_________證券公司（蓋章）：_________。
身份證號(hào)碼：_________經(jīng)辦人（簽章）：_________。
郵編：_________通訊地址：_________。
聯(lián)系電話：_________證券帳戶卡：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：________。
證券上市協(xié)議篇二十
系統(tǒng)是由創(chuàng)元開(kāi)發(fā)的《證券質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)管理與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)》的簡(jiǎn)稱。
該系統(tǒng)通過(guò)電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，依照《典當(dāng)管理辦法》，為乙方提供最短2天最長(zhǎng)不超過(guò)15天股票當(dāng)質(zhì)押服務(wù)體系，包含了相關(guān)動(dòng)態(tài)監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控功能。
《網(wǎng)上交易客戶端》是甲方提供給乙方作為申請(qǐng)證券質(zhì)押典當(dāng)業(yè)務(wù)使用的軟件，包括股票買賣撤單、查詢、結(jié)算等功能。
甲乙雙方簽署本合同后，乙方在本合同有效期內(nèi)使用《網(wǎng)上客戶端》自助申請(qǐng)當(dāng)金購(gòu)買股票，隨買即借隨賣即還，周而往復(fù)。甲方按乙方實(shí)際使用當(dāng)金的天數(shù)計(jì)算和收取典當(dāng)綜合管理費(fèi)。
1.2、賬戶說(shuō)明。
1.2.1、質(zhì)押賬戶。
質(zhì)押賬戶（包括資金賬戶、股票賬戶）簡(jiǎn)稱賬戶，是乙方在證券公司設(shè)立的個(gè)人賬戶，在本合同有效期內(nèi)，乙方已將該賬戶的所有資產(chǎn)作為質(zhì)押物俗稱“當(dāng)物”，質(zhì)押給典當(dāng)行；乙方喪失賬戶的所有權(quán)，但可對(duì)該賬戶進(jìn)行股票交易。
1.2.2、典當(dāng)賬戶。
典當(dāng)賬戶是由典當(dāng)行提供的資金賬戶（包括資金賬戶、股票賬戶）簡(jiǎn)稱賬戶，在本合同有效期內(nèi)，乙方質(zhì)押獲取的當(dāng)金由該賬戶提供；乙方取得在該賬戶內(nèi)進(jìn)行股票買賣交易（包括資金賬戶、股票賬戶）的使用授權(quán)。
1.3證券質(zhì)押授信與當(dāng)金額度管理辦法。
本合同對(duì)乙方進(jìn)行授信管理。
甲方通過(guò)對(duì)乙方歷史交易能力的評(píng)估確定乙方授信級(jí)別。
本合同有效期內(nèi)，系統(tǒng)根據(jù)乙方使用賬戶的交易頻率與盈虧狀況，對(duì)該授信級(jí)別定期自動(dòng)調(diào)整，若授信級(jí)別降至25分，甲方有權(quán)提前終止本合同。
乙方只有在賬戶的現(xiàn)金95%購(gòu)買股票后方可申請(qǐng)質(zhì)押典當(dāng)，系統(tǒng)自動(dòng)根據(jù)乙方當(dāng)時(shí)持有股票市值的評(píng)估總額乘以乙方授信級(jí)別計(jì)算并批復(fù)；乙方當(dāng)日申請(qǐng)到的當(dāng)金額度僅限當(dāng)日有效。
1.4典當(dāng)期限與月綜合服務(wù)管理。
本合同期限為半年，到期后甲乙雙方重新簽定合同。
本合同中，乙方應(yīng)在質(zhì)押典當(dāng)?shù)狡谇耙曳綉?yīng)主動(dòng)拋售賬戶的股票，否則未拋售股票視為“絕當(dāng)”，甲方有權(quán)強(qiáng)行拋售；乙方以其賬戶的資產(chǎn)承擔(dān)所有風(fēng)險(xiǎn)、綜合管理費(fèi)。
1.5、定期清算、平倉(cāng)清算、合同到期清算。
1.5.1、定期清算。
甲方每月20日對(duì)乙方使用當(dāng)今的所有交易及占用當(dāng)金的典當(dāng)綜合管理費(fèi)進(jìn)行定期清算。
系統(tǒng)自動(dòng)管理乙方的融資買賣記錄，乙方使用《網(wǎng)上交易客戶端》可以隨時(shí)查詢。
清算日乙方未拋售的股票當(dāng)月不清算，至下月定期清算日再作清算；當(dāng)月沒(méi)有申請(qǐng)質(zhì)押典當(dāng)?shù)?乙方不參與清算。
乙方若盈利，甲方將盈利部分由賬戶劃撥資金到乙方賬戶，乙方若虧損，乙方或主動(dòng)支付虧損部分給甲方，或甲方使用乙方預(yù)留的授權(quán)委托書，從乙方賬戶劃撥資金到賬戶彌補(bǔ)虧損。
1.5.2、平倉(cāng)清算。
乙方授權(quán)甲方在乙方賬戶資產(chǎn)及賬戶當(dāng)金資產(chǎn)總市值跌落到本合同約定的平倉(cāng)線以下時(shí)，進(jìn)行平倉(cāng)清算。
甲方有權(quán)不通知乙方，市價(jià)拋售乙方賬戶、賬戶的股票，并從乙方賬戶劃撥資金以彌補(bǔ)乙方占用賬戶當(dāng)金的典當(dāng)本息及虧損。
對(duì)于賬戶全部劃撥或股票全部買出后仍不足彌補(bǔ)甲方虧損，甲方有權(quán)向乙方繼續(xù)追索。
1.5.3、合同到期日清算：
合同到期日前20日內(nèi)，停止乙方貸款權(quán)利，到期日前5天辦理清算手續(xù)。
甲方有權(quán)調(diào)整典當(dāng)綜合管理費(fèi)率。系統(tǒng)將自動(dòng)提示乙方每次申請(qǐng)當(dāng)金的實(shí)際費(fèi)率，該費(fèi)率在當(dāng)次質(zhì)押典當(dāng)期內(nèi)不會(huì)變動(dòng)。
甲方按乙方實(shí)際占用當(dāng)金額度、及占用時(shí)限計(jì)算綜合服務(wù)費(fèi)；當(dāng)金占用時(shí)限從乙方賬戶當(dāng)金買入股票之日起計(jì)，至賣出日次日為法定節(jié)假日則延續(xù)計(jì)費(fèi)。
違約金：乙方占用當(dāng)金超過(guò)15日未歸還，按日加收4‰違約金。
甲方雙方簽署本合同后，乙方已將賬戶作為典當(dāng)質(zhì)押物。
質(zhì)押期間，乙方可對(duì)賬戶進(jìn)行正常的股票買賣，乙方始終以其賬戶內(nèi)總值項(xiàng)下的資金和證券持續(xù)作為典當(dāng)?shù)馁|(zhì)押物（當(dāng)物）。
同時(shí)乙方將深、滬股東及身份證復(fù)印件留置甲方。
質(zhì)押物的質(zhì)押擔(dān)保范圍指本合同重要一欄所規(guī)定的當(dāng)金、當(dāng)金利息、綜合費(fèi)（含利息）、違約金、損害賠償金及為實(shí)現(xiàn)債權(quán)所發(fā)生的費(fèi)用。
5.1本合同有效期內(nèi)，甲方將賬戶授權(quán)乙方使用，乙方通過(guò)《網(wǎng)上交易客戶端》自動(dòng)進(jìn)入交易及查詢交易記錄。
5.2本合同有效期內(nèi)系統(tǒng)自動(dòng)限制乙方買入具有風(fēng)險(xiǎn)的股票。
甲方有權(quán)在任何時(shí)間對(duì)股票的風(fēng)險(xiǎn)幾級(jí)別進(jìn)行調(diào)整，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別在25分以下的股票為系統(tǒng)限制交易的股票，、※類股票的默認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)分別為零。
乙方認(rèn)可該限制可能對(duì)乙方的投資產(chǎn)生影響，并承諾對(duì)此限制不提出任何異議。
5.3乙方對(duì)所持有的賬戶總資產(chǎn)享有完全的無(wú)可爭(zhēng)議的所有權(quán)，不得將該賬戶的資金及其對(duì)應(yīng)證券賬戶資產(chǎn)借或設(shè)定任何形式的擔(dān)保。
5.4若乙方違反上述約定，甲方有權(quán)終止本合同，并要求乙方承擔(dān)所導(dǎo)致的全部經(jīng)濟(jì)損失。
6.1乙方需要向甲方指定營(yíng)業(yè)部提交《賬戶委托申請(qǐng)書》后方可獲得會(huì)員資格。
申請(qǐng)書申明自愿在本合同有效期內(nèi)凍結(jié)賬戶，包括停止上述資金賬戶的銀證轉(zhuǎn)帳功能、柜面資金提取與轉(zhuǎn)出，限制證券賬戶辦理股票轉(zhuǎn)托管（深圳）指令、辦理撤單指定交易（上海）指令、禁止本人消戶等。
6.2乙方只有在完整填寫了《授權(quán)委托書》后，才能獲得典當(dāng)質(zhì)押資格。
合同有效內(nèi)遇定期清算或平倉(cāng)清算，該《授權(quán)委托書》被使用后，乙方需要再次填寫并提交甲方后，才能繼續(xù)申請(qǐng)當(dāng)金額度、并獲得交易授權(quán)。
否則按乙方單方終止本合同。
6.3合同有效期內(nèi)，乙方在未使用賬戶資金或與甲方辦理清算手續(xù)后，可單方提出終止本合同；甲方也可在乙方未使用賬戶資金或與乙方辦理清算手續(xù)后，由于乙方授新額度降低至合同規(guī)定最低值時(shí)，單方面終止本合同。
7.1、本合同不得續(xù)當(dāng)。
本合同限界滿前20日內(nèi)，乙方可向甲方申請(qǐng)重新訂立合同。
證券上市協(xié)議篇二十一
乙方：_________。
為了能夠保值、增值，增強(qiáng)擔(dān)保業(yè)務(wù)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，決定將甲方所有的資金_________元人民幣委托乙方進(jìn)行國(guó)債等低風(fēng)險(xiǎn)的證券業(yè)務(wù)運(yùn)作。
現(xiàn)將具體內(nèi)容規(guī)定如下：
一、運(yùn)作方式：甲方單獨(dú)開(kāi)立股東帳卡和資金帳戶，委托乙方進(jìn)行運(yùn)作，或甲方直接將上述資金劃入乙方指定帳戶，委托乙方進(jìn)行運(yùn)作。
二、收益分配：
1.首先由乙方支付甲方人民幣同期(一年)定期存款利息。
2.對(duì)于資金運(yùn)作收益，甲方和乙方按30%和70%的比例進(jìn)行分配。
三、結(jié)算時(shí)間和方式：資金運(yùn)作收益以日歷年度半年結(jié)算一次，經(jīng)甲、乙雙方核對(duì)無(wú)誤后，按本協(xié)議規(guī)定的分配比例，由乙方劃入甲方指定帳戶，或并入資金總額進(jìn)行運(yùn)作。
四、監(jiān)督管理：乙方保證在資金運(yùn)作過(guò)程中努力維護(hù)甲方利益，按季向甲方通報(bào)資金運(yùn)作收益情況，根據(jù)交易清單進(jìn)行核對(duì)。
五、協(xié)議終止和資金回收：協(xié)議終止和資金回收應(yīng)根據(jù)_________，在甲方與乙方解除全部債權(quán)債務(wù)關(guān)系的`前提下，當(dāng)甲方由于其它原因決定不再委托乙方進(jìn)行資金運(yùn)作時(shí)，乙方應(yīng)在接到甲方出具的解除委托運(yùn)作通知書后的30天內(nèi)將資金_________元交還甲方，應(yīng)劃歸甲方的收益也應(yīng)無(wú)條件的交還甲方。
協(xié)議終止：當(dāng)乙方由于其它原因決定不再接受甲方委托進(jìn)行資金運(yùn)作時(shí)，應(yīng)提前15天通知甲方，由甲、乙雙方共同對(duì)資金運(yùn)作進(jìn)行審計(jì)，將雙方應(yīng)得的收益按本協(xié)議規(guī)定進(jìn)行分配，劃轉(zhuǎn)資金，同時(shí)將甲方的資金和應(yīng)得收益在此后的15天內(nèi)按上述規(guī)定劃轉(zhuǎn)，終止協(xié)議。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________。
法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________。
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