總結需要系統(tǒng)性思維和綜合性分析，不能簡單地羅列事實。如何寫一篇完美的總結是一個值得思考的問題，它需要我們有系統(tǒng)性的思維和邏輯性的表達。在下面，小編給大家分享一些優(yōu)秀的總結范文，希望對大家的寫作有所幫助。
證券理財經(jīng)理年終總結篇一
已經(jīng)調出柜臺做客戶經(jīng)理xx了，時間過得很快?，F(xiàn)從各方面總結一下自己的收獲與不足：
1.收獲：通過了銀行從業(yè)考試的公共基礎與個人理財。xx銀行很重視銀行從業(yè)的考試通過情況，像客戶經(jīng)理崗必須要通過公共基礎、公司信貸、個人貸款。而且通過的科目越多，對你的轉正考核越有利。所以今年下半年要繼續(xù)報名把公司信貸和個貸都通過了，否則就要被轉崗了。
2.不足：客戶經(jīng)理的工作時間相對來說比較自由，沒有監(jiān)控來監(jiān)督你，而且有時候會很閑。如果自己沒有很好的自制力的話，就會偷懶。我就沒有利用好空閑時間來學習，像行里的《授信風控業(yè)務手冊》我就沒有好好看。今后一定要注意，不能太放縱自己了。
1.收獲：增長了一定的信貸業(yè)務知識。我們支行加我就3個客戶經(jīng)理，徐騫、袁媛和我。徐總經(jīng)常在外，喜歡和客戶待在一起，也喜歡一個人單干。袁媛姐主要待在行里負責撰寫調查報告、貸后總結、五級分類報告、銀企對賬，開承兌匯票，每日的時點、日均報告。而我，剛開始也不知道自己適合做什么，所以有人叫我干嘛就干嘛，什么袁媛姐讓我跑分行送對賬單、送授信材料，蘆行讓我去陽明銷戶，雷行讓我買早點，徐總讓我去出差簽字等等。但主要我做的事情都是袁媛姐分配給我的。兩個月來，我學會了整理授信材料（流動資金貸款、開承兌匯票材料），知道了企業(yè)申請貸款需要哪些材料，學會了企業(yè)在銀行開戶、銷戶需要準備哪些材料。知道了銀企對賬的重要性。
2.不足：同時，也有很多要加強學習，比如撰寫貸前調查報告，里面涉及到對企業(yè)的財務分析，需要看企業(yè)的報表，計算各種比率并分析企業(yè)的償債能力、盈利能力、運營能力。還有，時點、日均，我知道這個都是很重要的數(shù)據(jù)，但是我還不會透過數(shù)據(jù)進行分析。今后還是要多學習會計知識，學會利用企業(yè)的實際報表結合理論知識來對企業(yè)進行分析。還要麻煩袁媛姐教我看時點、日均，做績效表。
此外，我也渴望能跟著徐總、郭行、雷行他們出去見客戶，聽著他們和客戶的交談，直到自己能獨立的去面對客戶，我認為自己這方面還差很多。
1.收獲：人生重在體驗各種經(jīng)歷。值得一提的是，利用出差的機會，我體驗了一下坐飛機的感覺。那飛機起飛前的加速階段，絕對是讓人無比興奮的。此外，我們行里組織的去大覺山漂流活動，那天在去的路上居然下了大雨，本以為會很掃興的，但是一下水，就全然相反了，和同事一起體驗著大自然帶給我們的歡樂。
2.不足：7、8月份的天氣真的是燒烤模式，除了上下班，就真的沒有參加體育鍛煉了，整個人都軟了。真希望有機會去運動出把汗。說到這，還是很懷念在大學的日子，有空就可以和幾個好友一起去田徑場、足球場跑步的日子。還有兩年的暑假在軍樂團和隊友們跑操，還喊著口號唉，回不去了。
結語：xx月2號，簽了3年的勞動合同，意味著正式的踏入社會，南昌的生活、工作節(jié)奏雖然說沒那么快，但是每當我周末去省圖書館看到那座無虛席的場景時，總有一股危機意識潛入心頭。每當我來到紅谷灘，看到報紙以及房地產(chǎn)周刊上報道南昌的一些房產(chǎn)信息上，殊不知，當你思想上墮落的時候，別人卻在奮斗著把你甩在后面。所以，再安逸的時候都不能丟掉艱苦奮斗的精神，安逸的環(huán)境就像毒品，吞噬著我們健康的身軀和心靈。
簡短的階段總結匯報給關心我的同學和朋友們，同時祝愿大家生活順心，工作順利！
證券理財經(jīng)理年終總結篇二
回首這一年，為了能夠勝任理財客戶經(jīng)理這個崗位，我不斷學習、不斷總結、不斷提高和完善自己，以下是我這一年來的工作總結。
1、任務指標：
基金。
個人任務指標萬，完成萬，完成率241%。
個人任務指標萬，完成萬，完成率226%。
新增戶，完成111%。
貴金屬。
任務指標萬，銷售萬，完成率115%。
白金卡。
任務指標張，完成張，完成率130%。
貸記卡。
個人任務指標張，完成張，完成率206%。
2、學習上：
xx年8月通過了cfp（國際金融理財師）考試，目前已經(jīng)具備了afp、cfp、保險、基金、等從業(yè)資格。
3、工作上：
1）積極營銷新客戶。
有一次，一個客戶向我咨詢我行辦vip卡的條件，我按經(jīng)驗推斷該客戶有一定潛力。接下我耐心營銷，在通過幾次接觸后，得知客戶近期要從外地匯過來幾筆資金，目前已經(jīng)走了幾家銀行，我主動向其介紹了我行的網(wǎng)上銀行匯款方便、快捷、而且優(yōu)惠。
后來我為其辦理了vip卡，客戶從外地匯過來xx—x萬元。
2）細心維護老客戶。
定期給老客戶打電話，介紹我行新產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的客戶。一個老客戶，不愿意進行風險投資，即使是低風險的理財產(chǎn)品也不愿意買，就買國債或存到銀行。后來我得知他本人愛好收藏，我以此為切入點，向其推薦貴金屬，該客戶對此非常感興趣，我先后陪其去市行多次，先后買了xx—x多萬元的貴金屬，為我行增加了xx—x萬多元的中間業(yè)務手續(xù)費。
3）耐心解答客戶問題。
經(jīng)常會有客戶向我咨詢基金方面的問題，每個客戶我都進行詳細講解。在遇到股市大幅波動時，客戶的電話隨時都有可能打進來，所以我基本保持24小時開機。記得有一次，周末我在家接到一個客戶的.電話，在我解答完之后，該客戶說還是你們單位有責任心，剛才給某銀行客戶經(jīng)理打電話一直不接。做理財經(jīng)理將近三年了，雖然談不上什么經(jīng)驗，但我知道客戶給我打電話就是對我的信任。gt；在做好本崗的同時，協(xié)助行領導營銷了xx—x、xx—x、xx—x和xx—x單位的的電子結算業(yè)務。
1、部分大客戶資料信息不全，無法進行全面有效維護，維護率需要進一步提高。
2、營銷力度有待提高。
1、業(yè)務方面：對理財業(yè)務進行全面梳理，充分利用好銀掌柜系統(tǒng)，重點開發(fā)大客戶，提高大客戶對我行的忠誠度。
2、營銷方面：要多學一些營銷技巧，加強自己的交際溝通能力，在處理棘手問題上能夠靈活變通。
新的一年已經(jīng)來臨，我將倍加努力，爭取在業(yè)績上能夠更上一層樓！
證券理財經(jīng)理年終總結篇三
時間如梭，轉眼間又臨近歲尾，我加入工商銀行廣東支行這個大家庭已經(jīng)有五年半了?；厥走@一年的工作，雖然忙碌，但十分充實，理財經(jīng)理崗位雖然業(yè)務種類簡單但是付出的心思卻不會比別的崗位少，經(jīng)過一年的磨礪，使我有了更多的收獲、更深的感悟?，F(xiàn)將我這一年的工作情況總結如下：
今年是零售轉型的第五年。零售業(yè)務的發(fā)展的重心在于aum的新增和中間業(yè)務收入這兩項，就需要理財經(jīng)理在銷售理財產(chǎn)品，而是更要注重對保險、基金等代銷產(chǎn)品的營銷力度并且努力挖掘新客戶。首先來談談aum增量，aum的新增是我的薄弱環(huán)節(jié)，由于從事理財業(yè)務已4年有余，存量客戶能挖掘的基本已經(jīng)挖掘了，存量客戶的挖掘進入瓶頸期，只能通過爭取行外新客戶的方式來提升aum。上半年的拉新工作主要通過客戶介紹客戶來進行，但是人以類聚，我手下的客戶層級主要都是一些中小客戶，他們的朋友也大多是中小客戶，所以aum增量很不理想。下半年支行的客戶活動漸漸多了起來，我也從活動中獲取了一些客戶?？傮w來說下半年aum增量完成情況好于上半年，但整體完成情況不理想。明年我要在獲取新客戶上多花心思多下功夫。接著今年的中收任務完成的一般，主要原因：期交保險產(chǎn)品銷售太少，主要原因還是開口太少，因為之前有一段時間我是遇到客戶就會推銷保險，但是客戶聽到保險的反應都很反感，漸漸的我也就不敢開口了。我總結了一下客戶反感的原因，可能是我營銷的方式方法上存在問題，太急功近利，想要一下子改變客戶對保險產(chǎn)品的看法。以后還是應該慢慢引導客戶，給客戶灌輸資產(chǎn)配置的理念，而不是一味的窮追猛打。
個人理財業(yè)務雖然不像公司業(yè)務那樣復雜，但兩者的側重點不同。由于客戶眾多理財經(jīng)理更需要用心經(jīng)營客戶，與有價值的客戶交朋友，談感情，而不是一味的推銷產(chǎn)品，在這一點上我比去年有了一定的進步，但離優(yōu)秀的理財經(jīng)理還是有一定的差距。在今后的工作中，我會不斷學習改進自己的不足之處，努力提升人際交往能力，不斷提高自己獨立思考和解決問題的能力，培養(yǎng)自己對業(yè)務的鉆勁，提升自己的專業(yè)度，多動腦，多思考，提升自己的業(yè)務創(chuàng)新能力，努力完成各項經(jīng)營指標，為支行發(fā)展貢獻自己的一份力量。
證券理財經(jīng)理年終總結篇四
xx年6月10日，我們參加xx銀行20xx年投資者日活動，xx銀行分管零售銀行業(yè)務的丁偉副行長和零售金融總部劉建軍副總裁對于招行零售銀行業(yè)務經(jīng)營情況和未來發(fā)展方向進行了重點介紹，此外我們還參觀了xx銀行私人銀行業(yè)務和遠程銀行業(yè)務中心。
xx銀行在7年前就提出了將零售業(yè)務作為銀行未來發(fā)展的重點，在戰(zhàn)略和資源配置上積極傾斜，目前已經(jīng)取得了良好的成果，目前xx銀行已經(jīng)擁有一xxx600萬張，其中有效戶數(shù)超過4800萬戶，擁有儲蓄存款6000多億元，平均卡均存款達到了將近1萬元，在國內(nèi)銀行業(yè)中名列前茅，以830家網(wǎng)點的網(wǎng)點數(shù)量擁有了3700萬張信用卡，其中有效卡數(shù)為1700萬張，有效戶數(shù)為1300卡，戶均卡數(shù)量在1.25-1.28張之間，從兩手客戶的貸款結構上看，50萬元以上的“金葵花”客戶數(shù)量為70萬戶，500萬以上的鉆石客戶數(shù)量達到了3萬戶，資產(chǎn)總額在1000萬以上的私人銀行客戶數(shù)量達到了1.5萬戶。高端客戶的交叉銷售率達到了4-5(國際上的指標為5-7)，而低端客戶的該指標僅為2.7-2.8，未來還有較大的提升空間，零售銀行整體的收入占比已經(jīng)達到了40%，其中零售銀行非利息業(yè)務收入占比達到了零售銀行總收入的60%，零售銀行來的利潤貢獻度從20xx年的10.9%迅速提高到21%，20xx年5月底已經(jīng)達到了31%。
xx銀行零售業(yè)務的發(fā)展優(yōu)勢可以總結為。
2、體系化的優(yōu)勢，整體零售銀行的業(yè)務管理體系分為財富管理、私人銀行、個人信貸、信用卡、渠道管理和運營作業(yè)體系，目標是打造強大的客戶綜合服務能力。
3、良好的客戶結構;。
5、完善的產(chǎn)品體系，
8、先進的管理技術、獨具特色的零售文化和較高的品牌美譽度。
從xx銀行零售業(yè)務的未來發(fā)展情況看，由于傳統(tǒng)業(yè)務的盈利模式已經(jīng)收到挑戰(zhàn)，零售業(yè)務增長將成為商業(yè)銀行日益重要的利潤來源，xx銀行將致力于持續(xù)打造零售銀行業(yè)務的四項能力，分別是低成本運營能力、客戶價值挖掘能力、風險定價能力和新客戶獲取能力，最終提高零售業(yè)務對于xx銀行整體的利潤貢獻度。
分攤運運營成本，最終通過it系統(tǒng)實現(xiàn)快速精確的自動定價，從新客戶的獲取能力看，xx銀行將通過客戶介紹、信用卡、營業(yè)廳、e理財、全員推介和公私聯(lián)動等各個方面全力推進新客戶的獲取和挖掘能力，xx銀行內(nèi)部制定的目標是每年保持30%以上的客戶數(shù)增長速度。
xx銀行遠程銀行中心成立于1999年，是由早期的客戶咨詢服務中心演變而來的。
是集咨詢、交易、營銷、理財與一體的遠程中心，目前服務與xx銀行5000多萬的零售客戶和50多萬的批發(fā)庫戶，在深圳福田、蛇口以及成都擁有三個場地，客戶咨詢服務中心于20xx年3月更名為遠程銀行，目前已經(jīng)發(fā)展成為集遠程柜臺、遠程助理、空中理財、空中貸款和空中商旅為一體的綜合遠程中中心，主要包括：
1、快易理財，包括轉賬匯款、產(chǎn)品購買、支付繳費和賬戶維護，
2、空中貸款，包括在線受理、主動授信和電子化簽約，在一年多的運營過程中，遠程交易中心已經(jīng)實現(xiàn)了600萬筆的交易筆數(shù)，基金銷售超過1000億元，空中貸款授信超過60億元，空中理財客戶超過8萬戶，客戶總資產(chǎn)提升將近10%。
xx銀行私人銀行業(yè)務是為特定主體提供的以財富管理為核心的綜合金融服務，目前中國的私人財富市場較大而且發(fā)展較快，據(jù)招行統(tǒng)計，目前中國3%的客戶擁有70%的財富，0.39%的客戶擁有45%的財富，而且在金融危機期間，財富管理業(yè)務是相對穩(wěn)定，具有良好收益的業(yè)務;xx銀行目前的私人銀行業(yè)務的客戶數(shù)已經(jīng)達到了1.44萬戶，管理的私人銀行客戶的資產(chǎn)總額達到了3000億元以上，xx銀行私人銀行的服務特色包括：
4、全球聯(lián)線的理財服務;5、尊享的增值服務;6、高雅尊崇的品質生活體驗。
1、中國銀行業(yè)傳統(tǒng)依靠利息業(yè)務收入尤其是對公貸款的利息業(yè)務收入的營業(yè)模式受到越來越多的挑戰(zhàn)，業(yè)務轉型的必要性和迫切性越來越得到銀行自身和研究界的重視，xx銀行的業(yè)務轉型和零售銀行發(fā)展明顯領先于國內(nèi)同業(yè)，并且形成了自己的鮮明優(yōu)勢，其中客戶基儲客戶結構等均是同業(yè)無法在短期趕超或者模擬的優(yōu)勢。零售業(yè)務的發(fā)展除了能夠為銀行開辟新的收入來源和利潤來源之外，在利率市場化作為長期趨勢的大背景下，零售業(yè)務占比越高的銀行，未來的盈利能力受到的沖擊就越小，從而能夠保持銀行利潤的穩(wěn)健增長和盈利能力的穩(wěn)定。
2、從xx銀行其他方面的情況看，他的投資亮點在于：
3）收購永隆銀行之后永隆經(jīng)營的逐漸改善和協(xié)同效應的逐漸發(fā)揮;。
4）貸款結構逐漸調整，中小企業(yè)貸款業(yè)務發(fā)展順利。
3、我們目前維持前期的盈利預測，預測xx銀行20xx年實現(xiàn)凈利潤為366.81億元，凈利潤的增長幅度為42.19%，不考慮可能的融資方案的每股收益為1.7元，每股凈資產(chǎn)為7.2元，按照最新收盤價12.83元計算，目前20xx年的動態(tài)pe和pb分別為7.55倍和1.78倍.
4、20xx年xx銀行的roe為21.75%，未來隨著利率市場化、傳統(tǒng)對公業(yè)務的發(fā)展增速可能逐漸放緩、資本要求和杠桿率要求的逐漸提高，xx銀行的roe在一個較長的時間內(nèi)可能處于下降趨勢，但是考慮到招行零售業(yè)務發(fā)展所帶來的資產(chǎn)負債結構的優(yōu)秀、零售業(yè)務帶來的較高盈利能力和較為穩(wěn)定的中間業(yè)務收入等原因，我們認為xx銀行roe下降的速度和空間將明顯慢于其他銀行同業(yè)，20xx年如果不考慮融資，我們認為招行的roe還有進一步上升的空間，上升動力來源于凈息差的提高和零售業(yè)務的利潤貢獻度的提高，整體我們看好xx銀行在零售業(yè)務上的長期發(fā)展和持續(xù)的先動優(yōu)勢，長期維持推薦評級，但是短期由于考慮到資本指引即將下發(fā)和平臺貸款的可能政策擾動，建議投資者適當謹慎。
證券理財經(jīng)理年終總結篇五
各位領導、同事：
大家好！
我自xx年2月份到公司上班，現(xiàn)在已有一年的時間，這期間在公司領導的大力支持下，在其他相關部門的積極配合下，我與財務部全體員工一道，踏實工作，基本完成各項工作任務。公司全年給我部門的量化指標主要有五項，現(xiàn)將完成情況匯報如下：
一是資金上存率95%以上；根據(jù)局投資部統(tǒng)計，我司全年資金上存率為97%；
三是新開項目資金策劃率100%；本年度公司新開項目共有17個，除3個聯(lián)營項目未做資金策劃，12個自營項目均做了項目資金策劃。
四是全司利潤總額3600萬元；實際全年完成利潤4045萬元；
五是辦理資金信貸類業(yè)務，投訴率為0；財務部全年辦理各項信貸業(yè)務準確及時，全年未發(fā)生一起投訴。
具體來說，本人全年主要圍繞以下幾個方面做好財務工作：
一、按照規(guī)?；l(fā)展，專業(yè)化管理的要求，統(tǒng)一公司財務核算方面度量衡，統(tǒng)一財務管理標準：
一是建立了一系列財務管理制度并督促各單位認真執(zhí)行，全年針對公司實際情況制定了7個規(guī)范性財務文件并在全公司范圍內(nèi)實施，保證了公司在幾個主要費用標準上的統(tǒng)一。
二是制定了年度費用預算的統(tǒng)一標準，針對具體的崗位給定具體的標準，并每月反饋給各部門，要求各部門每月進行分析，對全公司各單位的管理費用每個季度進行一次分析，并上報局財務部。管理費用控制在年度預算范圍內(nèi)。一年以來，預算的總體執(zhí)行情況良好。
二、加強財務資金管理和費用預算管理，確保維持生產(chǎn)經(jīng)營最低現(xiàn)金流量：為了緩解資金壓力，規(guī)范資金使用和費用開支，今年財務部千方百計籌措資金。
一是資金的使用和安排，按照“以收定支”、“量入為出”、“總體平衡”的原則，公司要求各單位報送資金周報，統(tǒng)一管理和調配和調配資金，實行日常資金預算審批制度。公司對公司內(nèi)部資金實行內(nèi)部有償調劑。
二是明確將現(xiàn)金流指標作為公司的重要考核指標；堅持項目“以收定支，不收不支”的原則，公司核定各單位應繳利潤和貨幣資金，全年公司核定各單位應上交公司3400萬元，實際收回3156萬元，除鐵路公司有235萬未交足外，其余均按時交足。
三是實行固定費用預算管理制度，節(jié)約支出，在開源的基礎上達到節(jié)流的目的。
四是在謝總的協(xié)調下,財務部根據(jù)公司經(jīng)營資金需要，全年共計向局借款1.08億元，有力保證了各單位生產(chǎn)經(jīng)營的資金周轉需要。
五是積極爭取局支持，將局采購哈大和隧道公司的設備轉為局投資款，全年共計轉為投資的4525萬元，其中現(xiàn)金900萬元，這樣不僅使公司每年少向局交借款利息300多萬元，而且是公司固定資產(chǎn)增加了4000多萬元，大大加強了公司實力。
三、定期進行財務資金分析，提供決策支持。財務部制定了經(jīng)濟活動分析模塊，將相關表格相對固化，形成標準的程序和指標。通過對經(jīng)營活動的現(xiàn)金流量分析，總結公司現(xiàn)金流量的來源和貢獻，通過定期財務分析，使各公司對所負責業(yè)務的現(xiàn)狀能及時準確地了解，促進公司內(nèi)部降低成本費用，提高經(jīng)濟效益。
四、做好日常財務管理工作，及時為分公司和項目提供服務支持：一是通過有序的組織，輕重緩急妥善處理各項工作。一年來，我們及時為各項內(nèi)外經(jīng)濟活動提供了應有的支持?；旧蠞M足了各部門對我部的財務要求。二是及時向有關領導提供各種報表，便于領導決策。三是配合上級部門及時完成上市831工作。四是加強財務檢查及內(nèi)控管理力度，防范資金風險。
證券理財經(jīng)理年終總結篇六
20xx年已經(jīng)過去了，我在支行領導的關心下，在同事們的幫助中，通過自己的努力工作，取得了一定的工作業(yè)績，銀行業(yè)務知識也有了較大的進步，個人營銷能力也得到極大提高。
首先，工作業(yè)績方面，我在支行領導指導下，努力營銷對公理財，成功主辦了海珠支行轉型以來第一筆授信業(yè)務，截至20xx年末，實現(xiàn)總授信額度5.5億元，帶動對公存款8000多萬元，實現(xiàn)利息收入160多萬元，實現(xiàn)中間業(yè)務收入29.55萬元。個人管戶企業(yè)xx成功申報為總行級重點理財，并且正協(xié)助支行領導積極營銷一批xx下游企業(yè)。在小企業(yè)營銷方面，也成功營銷了一家xx企業(yè)，利用交叉營銷，實現(xiàn)年末新增對私存款160萬元。在對公理財經(jīng)理小指標考核方面，我的成績排在全分行前5位。
其次，通過向領導學習、向產(chǎn)品經(jīng)理學習、向書本學習，我較全面的掌握了我行信貸業(yè)務知識。一年前我剛轉崗公司理財經(jīng)理的時候，對公司業(yè)務和授信產(chǎn)品一知半解，通過一年的學習，我基本掌握了光大銀行大部分授信產(chǎn)品的要素，能夠通過跟理財交流，根據(jù)理財財務狀況、擔保狀況和業(yè)務特點，為理財設計合理的授信方案和具體業(yè)務產(chǎn)品。此外，在熟悉業(yè)務產(chǎn)品的同時，我積極學習光大銀行信貸風險控制措施，作為唯一一名理財經(jīng)理參加分行舉辦的第一次信貸審批人考試，順利通過。在分行舉辦的合規(guī)征文中，我撰寫《構建深入人心的商業(yè)銀行合規(guī)文化勢在必行》一文被評為總行二等獎。
最后，在業(yè)務營銷過程中，認真學習、點滴積累，努力提高個人營銷能力。作為一名理財經(jīng)理，其職責是服務好理財，一方面要熟悉自己的業(yè)務產(chǎn)品，明白自己能夠給理財帶來什么，另一方面，要明白理財要什么，尤其是后一方面重要，明白了理財?shù)男枨螅拍苋?chuàng)造條件滿足。個人營銷能力的提升很大程度在于了解理財、滿足理財。因此，在與理財交流的過程中，我不斷發(fā)掘理財?shù)膼酆?，興趣，特長，力爭講理財感興趣的話題，解決理財急需解決的問題。
過去的一年對于我來說是充實的一年，是進步的一年，同時，這些個人成績的取得與支行領導的關心、指導、鞭策是分不開的。當然，在過去一年里，我也犯過錯誤，有些不足，尤其是在維護存量理財，挖掘理財資源方面，我做的還不足，這也正是我將來需要努力的。
20xx年在工作上的計劃，首先是在目前信貸緊張的狀況下，努力維護現(xiàn)有授信理財，用好資源，做好理財營銷，實現(xiàn)授信額度的創(chuàng)利最大化。其次是，緊緊抓住海珠區(qū)域特色，開拓專業(yè)市場，做好中小企業(yè)授信營銷，力爭取得成績。第三是發(fā)掘存量結算賬戶的潛力，營銷對公存款，方式是利用我行理財產(chǎn)品優(yōu)勢和加強上門服務力度。第四是大力拓展海珠支行周邊的小企業(yè)結算戶。第五是加強交叉營銷，與對私理財經(jīng)理一起，全方位服務理財。
20xx年已經(jīng)來臨，我決心更踏實工作，努力學習，爭取在各個方面取得進步，成為一名優(yōu)秀理財經(jīng)理。
未到xx時我們無數(shù)次的憧憬xx的美好，可是，當xx轉眼就要成為歷史的時候，我們卻只能這樣來形容她“這一年，我們擁有過巨大的幸福，也經(jīng)歷了巨大的痛苦”。
作為一名銀行理財經(jīng)理，我們的工作就是要為客戶提供適合他們的理財產(chǎn)品，幫助他們建立正確的理財觀念、養(yǎng)成良好的理財習慣。然而，今年的種種狀況卻使我們感到了空前的壓力、也遇到了很多問題。
我是一個徹底的長期投資理念信奉者。對于個人的投資，我的處理方式是很消極的。而且，我一直堅持著這一理念，因為在我看來市場的周期性發(fā)展是有一定之規(guī)的。繁榮、衰退、蕭條、復蘇總是周而復始的出現(xiàn)，只是當科技發(fā)展到今天，我們似乎可以延長某一時期或縮短某一時期，但是，我們卻無法改變什么。當曾經(jīng)風光無限的格老也被要求為此次的金融危機負責的時候，也就證明了我們無力預測什么。因此，我認為以不變應萬變是的選擇。當然，前提是我認為我的投資是對的！
xx兄弟公司曾是為全球公司、機構、政府和投資者的金融需求提供服務的一家全方位、多元化投資銀行。xx兄弟公司通過其由設于全球48座城市之辦事處組成的一個緊密連接的網(wǎng)絡積極地參與全球資本市場，這一網(wǎng)絡由設于紐約的世界總部和設于倫敦、東京和香港的地區(qū)總部統(tǒng)籌管理。xx兄弟公司自1850年創(chuàng)立以來，在全球范圍內(nèi)建立起了創(chuàng)造新穎產(chǎn)品、探索最新融資方式、提供優(yōu)質服務的良好聲譽。公司雇員人數(shù)為12343人，員工持股比例達到30%。
許多人在很長的時間內(nèi)（甚至一生）持有xx的股票或債券，而今，一切都沒了。此時，不僅要問：當我們的投資遭遇到障礙，在經(jīng)濟的某一環(huán)節(jié)、階段中它消失了，我們該怎么辦？恐怕沒有人能夠明確的告訴您答案。在經(jīng)濟的發(fā)展中，總有破有立、有滅有生。我們可以做得就是分散，讓我們的投資盡量有效的多元化。因此，作為一名理財師，建議和引導客戶進行有效的分散投資也是一項很重要的職責。
任何投資者在作投資之前都會有一定的預期，這個預期要么源于歷史經(jīng)驗、要么源于某一方的承諾。目前，作為銀行的一員我們都在為銀行理財產(chǎn)品搖旗吶喊，但是如果處理不好客戶的預期，我們將會面臨非常嚴重的信任危機！
因此，我們必須積極面對并妥善處理客戶“‘預期’變‘遇欺’”的心理。首先，投資前的溝通要全面。要讓客戶知道自己在干什么，不要利用客戶對自己的信賴將個人想法強加在客戶身上。其次，投資后的繼續(xù)服務要及時。特別是一些浮動收益類產(chǎn)品，要讓客戶及時了解近況，潛意識的影響客戶調整預期。第三，當產(chǎn)品的非預期情況出現(xiàn)，積極主動地與客戶溝通，詢求改善的發(fā)法。這時，可能有人要問了，我們在產(chǎn)品的設計和報價上沒有任何變通余地，如何改善？我的方法是：及時交流訊息（如基金客戶），選擇平穩(wěn)或保本的產(chǎn)品進行推薦（如前期新股增殖客戶）等。
首先，了解客戶的真實想法是最重要的。這段時間開會的時候，總有同事問“股市不好，股票基金沒有人買。那債券基金為什么也沒有客戶？基金沒有人問也就罷了，為什么銀行理財產(chǎn)品也銷售冷淡？”問題可能就在于沒有了解客戶的真實想法。其實，現(xiàn)在有很多客戶（特別是在偏遠地區(qū)）分不清股票基金和債券基金，基金和銀行理財產(chǎn)品。如果我們不通過某些渠道使客戶了解其中區(qū)別和差異，那肯定會被客戶全盤否決。其次，發(fā)掘“影響力中心”或“喇叭”。通常，每個人都有自己的活動圈子，找到這個“圈子”的中心或“喇叭”人物，通過他/她就可以影響其周圍的人投資觀念轉變。這一點對于理財經(jīng)理日常工作是非常有效的。第三，利用同理心，利用自己豁達的投資心理影響客戶，使客戶慢慢轉變。
“我可以買了嗎？”，這是我們工作中經(jīng)常聽到的一個問題。
但是，我們經(jīng)常無力回答。答了，怕市場變幻判斷錯誤。不答，怕失去客戶。我的處理方式是：結合客戶需求與想法，明確看過去，辯證看未來。首先，明確地了解客戶的需求和想法。比如：如果客戶想買外匯，是有消費需要還是個人投資。其次，明確掌握歷史走勢、現(xiàn)在的位置。并就這些問題與客戶進行溝通，減少客戶對自己的決策依賴。第三，分析市場未來可能的情況，不同情況可能會給客戶帶來什么影響。讓客戶知道決策的可能結果。在以往客戶維護工作中這種方法還是很有效的，基本上沒有因為決策的結果而產(chǎn)生客戶抱怨的情況。
證券理財經(jīng)理年終總結篇七
轉眼間我到紫金銀行工作已經(jīng)六年了，在領導的培養(yǎng)幫助和同事們的支持下，我從一個法學專業(yè)出生的學生成長為一個能夠熟練掌握大部分業(yè)務的銀行員工。20xx年2月我從西崗分理處調至棲霞山支行從事客戶經(jīng)理崗們工作，靜心回顧這一年的工作生活，我感覺收獲頗豐，現(xiàn)將這一年的學習工作情況總結如下：
一、加強學習、提高素質。
我今年二月份從西崗分理處調到棲霞山支行從事客戶經(jīng)理工作，以前對資產(chǎn)業(yè)務接觸比較少，并且各項業(yè)務變化比較多，這就需要我靜下心來重新學習信貸業(yè)務知識，在我到崗理清思路后，我自覺加強各種金融產(chǎn)品的理論知識學習，提高自己對我行金融產(chǎn)品的理解，并在較短時間內(nèi)熟悉信貸業(yè)務，在領導和師傅們的幫助下，很快就上手了。我想只有自己對業(yè)務掌握透徹后才能更好的為客戶提供服務。
作為一名客戶經(jīng)理，我深刻體會和感觸到該崗位的職責，客戶經(jīng)理是我行資產(chǎn)業(yè)務對公眾服務的一張名片，是客戶與我行聯(lián)系的樞紐，怎樣更好地服務好客戶是我要學習和進步的地方，一方面要熟悉自己行里的業(yè)務產(chǎn)品，明白自己能夠給客戶帶來什么，另一方面，要明白客戶需求什么，尤其是后一方面，明白了客戶的需求，才能去有的放矢的服務客戶。
在加強業(yè)務學習的同時，我還積極認真學習政治理論，提高自身政治素質。作為一名中國民主建國會會員，我時時刻刻嚴格要求自己，作為參政黨成員，我積極擁護中國共產(chǎn)黨的領導，并積極參與建言獻策，努力學習中國共產(chǎn)黨的先進性文件，認真踐行黨的群眾路線。
二、腳踏實地、勤奮工作。
作為一名客戶經(jīng)理，我勤勤懇懇，任勞任怨。我的工作主要是銀行資產(chǎn)業(yè)務，為單位創(chuàng)造效益的同時還要時刻把握業(yè)務風險，不能因為自己的疏忽給銀行帶來損失，這就要求我做事要細心，觀察要仔細，調查要屬實，報告要認真，分析要專業(yè)，在維護好存量客戶的同時要努力挖掘新的客戶，并以專業(yè)的業(yè)務處理能力來滿足客戶的需求，在優(yōu)先獲取營業(yè)利潤的同時實現(xiàn)個人合規(guī)工作，保證信貸資金的安全。
三、存在不足。
對挖掘現(xiàn)有客戶資源，客戶好中選優(yōu)，提高客戶數(shù)量和質量，提升客戶對我行更大的貢獻度和忠誠度還有待加強。我還需要進一步克服年輕氣躁，做到腳踏實地，提高工作主動性，多干少說，在實踐中完善提高自己。
證券理財經(jīng)理年終總結篇八
20xx年，我們有個響亮的名字“春雷行動”，轉眼“春雷行動”已經(jīng)落幕。總體而言，這一季度的工作可以說是至關重要的，既處理了20xx年待續(xù)的工作，又拉開了20xx年工作的帷幕。在這里，我對過往一個季度的工作、二季度以及全年的工作目標及規(guī)劃有了新的思路，現(xiàn)總結如下：
1、營銷方面：主要負責中國工商銀行九華山路支行駐點工作，向在銀行辦理業(yè)務的客戶營銷我部的股票開戶、基金、信托等理財產(chǎn)品。另外，針對周邊的小區(qū)發(fā)放關于“春雷行動”宣傳單頁。不定期的拜訪一些親朋好友的單位，向意向客戶推介公司的理財產(chǎn)品。
2、服務方面：每周一定期向已開發(fā)的客戶發(fā)送電子版策略周報，部分客戶采用紙質版，并通過這樣的契機與客戶溝通，給予適當?shù)耐顿Y建議，對適合的客戶進行基金、信托等產(chǎn)品的介紹。并對客戶提出的傭金優(yōu)惠、三方變更、手機炒股等問題，進行妥善的處理。
3、客戶回訪：每月中下旬，針對我部上月所有新增客戶進行回訪工作，并解答新客戶在軟件使用、短信服務等方面的疑問，協(xié)助領導做好這方面的風控工作。
雖然工作在有序的進行，但是個人一季度的成績不是很理想，并沒有達到預期的目標。除了行情因素外，是本人工作不足造成這一結果。所以提出一下幾點需要改進：
1、營銷方面：在銀行駐點的時候，沒有抓住重點人物，分清主次。對客戶的宣傳不到位，營銷技巧不足。
2、服務方面：個人專業(yè)知識不夠精通，與客戶交流流于較淺的層次，難以真正做到提供較有價值的投資建議幫客戶理財。
3、客戶回訪方面：時間安排有點倉促，部分回訪難以達到預期效果。
1、營銷方面：在原有的基礎上再發(fā)展兩個網(wǎng)點，與網(wǎng)點的理財經(jīng)理等重要的人員搞好關系，以方便股票經(jīng)紀業(yè)務和信托推介活動的開展。另外，由于股市行情低迷，傳統(tǒng)的經(jīng)紀業(yè)務開展難度較大，轉換思路重點發(fā)展創(chuàng)新業(yè)務品種，如大宗交易、固定收益信托產(chǎn)品等。在小區(qū)宣傳方面，積極配合領導安排，增強自身行動力，加大宣傳力度。與營銷團隊其他人員一起，協(xié)同合作，努力完成二季度任務指標。
2、服務方面：加大力度學習專業(yè)知識，提高自身素養(yǎng)，更好地服務于現(xiàn)有客戶和準客戶。
3、接替工作：由于本組組長楊經(jīng)理將要休假，其手頭洽談的省行和辦事處的工作需要我協(xié)助跟進。二季度會被安排拜訪一下，為后期項目的`合作做準備。我會積極與其保持聯(lián)絡，及時傳達我部新推出理財產(chǎn)品等信息，保證合作順暢進行。
4、培訓方面：參與組織新進人員的培訓工作，爭取做到全面、系統(tǒng)、準確，幫助新員工學學習專業(yè)知識的和提高業(yè)務能力。
5、客戶回訪方面：合理安排回訪時間，把握好回訪的進度，認真解答客戶的每一個問題，做好回訪記錄，保證高質量完成。
過去的這個季度里，在領導的帶領下，整個團隊積極工作，齊心協(xié)力地對待每個項目，也取得了一定的成績。雖然仍有不足，但是我們總結經(jīng)驗教訓，保持戰(zhàn)斗力。那么，相信在新的季度里，乃至今后更長的時間里，我們會更加成熟，我們會取得更大的進步。
證券理財經(jīng)理年終總結篇九
的上半年對于我來說，是忙碌、學習、領悟和慶幸的半年。
這半年來，我進入了日信證券福州東街營業(yè)部，開始接觸證券這個行業(yè)，我也從一個門外漢成為了一個初學者，學習并取得了證券從業(yè)資格證書。很幸運的是我進入這個行業(yè)時，證券市場處于難得一遇的牛市，a股市場一片繁榮，這大大的激勵了我們對工作的熱情，促使加快了我們的學習進度。進入日信證券后，我首先學習了營業(yè)部的最主要的經(jīng)紀業(yè)務，熟悉了開戶流程和相關的合規(guī)風險。同時也在間隙時間不斷的學習金融知識，為將來的工作發(fā)展做好準備。
然而，隨著客戶量的增長，也暴露了我對各種證券業(yè)務的生疏，常常不能很好的回答客戶的問題。值得慶幸的是，許總經(jīng)理和陳副總經(jīng)理總是無時無刻的在幫助我成長。在他們和周圍同事的幫助下，我對證券市場漸漸的找到了感。學會了與客戶溝通的各種技巧。
但是牛市中的行情也不是一帆風順，遇到大盤調整，很多客戶損失慘重，這時候，作為一名專業(yè)人員，我建議客戶保持觀望的態(tài)度，同時調整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的'投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等。
這半年來雖然比較忙，但也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。
下半年的工作計劃，我將把重點放在兩個熟悉新業(yè)務和通過剩下三門證券專業(yè)考試上面。
通過上半年的工作，我認識自己對于金融行業(yè)的敏感度還不夠，我希望通過熟悉和開展新的證券業(yè)務來提升對金融行業(yè)的認知。
對于剩下的三門專業(yè)考試，我認為對于將來的工作發(fā)展是很有幫助的，所以在幾年內(nèi)，我將會努力通過這幾門考試。
同時在工作態(tài)度上，我將遵循前輩們的教誨：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。
嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
證券理財經(jīng)理年終總結篇十
1、任務指標：
基金個人任務指標xx萬，完成xx萬，完成率241%。理財產(chǎn)品個人任務指標xx萬，完成xx萬，完成率226%。理財客戶新增戶，完成111%。貴金屬任務指標萬，銷售萬，完成率115%。白金卡任務指標張，完成張，完成率13%。貸記卡個人任務指標張，完成張，完成率26%。
2、學習上：
20xx年8月通過了cfp（國際金融理財師）考試，目前已經(jīng)具備了afp、cfp、保險、基金、等從業(yè)資格。
3、工作上：
1）、積極營銷新客戶。
有一次，一個客戶向我咨詢我行辦vip卡的條件，我按經(jīng)驗推斷該客戶有一定潛力。接下我耐心營銷，在通過幾次接觸后，得知客戶近期要從外地匯過來幾筆資金，目前已經(jīng)走了幾家銀行，我主動向其介紹了我行的網(wǎng)上銀行匯款方便、快捷、而且優(yōu)惠。后來我為其辦理了vip卡，客戶從外地匯過來256萬元。
2）、細心維護老客戶。
定期給老客戶打電話，介紹我行新產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的客戶。一個老客戶，不愿意進行風險投資，即使是低風險的理財產(chǎn)品也不愿意買，就買國債或存到銀行。后來我得知他本人愛好收藏，我以此為切入點，向其推薦貴金屬，該客戶對此非常感興趣，我先后陪其去市行多次，先后買了256多萬元的貴金屬，為我行增加了103萬多元的中間業(yè)務手續(xù)費。
3）、耐心解答客戶問題。
經(jīng)常會有客戶向我咨詢基金方面的問題，每個客戶我都進行詳細講解。在遇到股市大幅波動時，客戶的電話隨時都有可能打進來，所以我基本保持24小時開機。記得有一次，周末我在家接到一個客戶的電話，在我解答完之后，該客戶說還是你們單位有責任心，剛才給某銀行客戶經(jīng)理打電話一直不接。做理財經(jīng)理將近三年了，雖然談不上什么經(jīng)驗，但我知道客戶給我打電話就是對我的信任。
4）協(xié)助行領導積極營銷。
在做好本崗的同時，協(xié)助行領導營銷了多個單位的的.電子結算業(yè)務。
1、部分大客戶資料信息不全，無法進行全面有效維護，維護率需要進一步提高。
2、營銷力度有待提高。
1、業(yè)務方面：對理財業(yè)務進行全面梳理，充分利用好銀掌柜系統(tǒng)，重點開發(fā)大客戶，提高大客戶對我行的忠誠度。
2、營銷方面：要多學一些營銷技巧，加強自己的交際溝通能力，在處理棘手問題上能夠靈活變通。
證券理財經(jīng)理年終總結篇十一
回憶走過的一年，所有的經(jīng)歷都化作一段美好的回憶，結合自身工作崗位，一年來取得了局部成績，但也還存在一定的缺乏。在我行進行網(wǎng)點轉型，提升效勞質量，加強網(wǎng)點營銷。我們支行從人員配置進行了局部調整，安排了低柜銷售人員，個人理財業(yè)務得到初步的開展，開始嘗試向中高端客戶提供專業(yè)化個人投資理財綜合效勞。我也從低柜調整到理財室從事個人理財業(yè)務。雖然在工作中遇到諸多的困難和問題。但是，在分行個金部理財中心的指導下、支行領導高度重視下，建設隊伍、培養(yǎng)人才、抓業(yè)務開展、以新產(chǎn)品拓展市場，加大營銷工作，xx年我行理財工作中取得了一些成績。
客戶維系、挖掘、管理、個人產(chǎn)品銷售工作：
4、結合市場客戶投資理財需求，按照上級行工作部署進一步推進新產(chǎn)品上市，如人民幣周末理財、安穩(wěn)回報系列、中銀進取搏弈理財?shù)?、以及貴金屬的銷售。
自身培訓與學習情況：
在分行的高度重視下，今年三月份通過全省對個人客戶經(jīng)理經(jīng)過選拔和內(nèi)部考核后，脫產(chǎn)參加接受西南財大afp資格正規(guī)課程培訓。在自身的努力學習下，今年7月通過了全國組織的afp金融理財師資格認證考試，通過afp系統(tǒng)標準培訓，經(jīng)過本階段的`學習后，提升了自己素質，在工作中，作為銀行的職員，在為客戶做投資理財方案時，根據(jù)不同的客戶，適當?shù)嘏渲酶鞣N金融產(chǎn)品，把為客戶創(chuàng)造的投資回報作為自己的工作目標。能將所學知識轉化為效勞客戶的能力。
盡管我行理財業(yè)務已得到初步開展，但由于理財業(yè)務開展起步較晚，起點較低，使得理財業(yè)務開展存在規(guī)模較小，與同業(yè)比擬存在較大差距，存在人員缺乏、素質不高、管理未配套等問題。目前，我行為擴大中間業(yè)務收入，僅僅在開展代理保險，代售基金是遠遠不夠的，產(chǎn)品有待更豐富，理財渠道有待拓展，展現(xiàn)我行的特色產(chǎn)品的專業(yè)性理財產(chǎn)品。
2、營銷力度薄弱，需要團隊協(xié)作加強營銷，沒有充分發(fā)揮個人能力；
2、不斷加強素質培養(yǎng)，作好自學及參加培訓；進一步提高業(yè)務水平。
3、加大營銷力度推進各工程標工作，有效的重點放在客戶量的增長。
證券理財經(jīng)理年終總結篇十二
對于身處改革浪潮中心的銀行員工來說有許多值得回味的東西，尤其是工作在客戶經(jīng)理崗位上的同志，感觸就更大了。年初的競聘上崗，用自我的話說“這是工作多年來，第一次這樣正式的走上講臺，來爭取一份工作”，而且，出乎預料差點落選。競爭讓我一開始就感到了壓力，也就是從那時候起，我在心里和自我較上了勁，必須要勤奮努力，不辱使命，他是這樣想的，也是這樣做的。
一年來，我在工作中緊跟支行領導班子的步伐，圍繞支行工作重點，出色的完成了各項工作任務，用智慧和汗水，用行動和效果體現(xiàn)出了愛崗敬業(yè)，無私奉獻的精神。
我在工作中始終樹立客戶第一思想，把客戶的事情當成自我的事來辦，急客戶之所急，想客戶之所想，在工作方法上，始終做到“三勤”，勤動腿、勤動手、勤動腦，以贏得客戶對我行業(yè)務的支持。
我在工作中能夠做一個有心人，他從某公司財務人員一句不太起眼的話語當中捕捉到了信息，及時反饋并跟蹤，最終使近xx萬元資金年初到帳，實現(xiàn)了“開門紅”，為全行的增存工作打下了良好的基礎。
在服務客戶的過程中，我用心細致，把兄弟情、朋友意注入工作中，使簡單枯燥的服務工作變得豐富而多采，真正體現(xiàn)了客戶第一的觀念。當客戶在過生日時收到他送來的鮮花，必須會在驚喜中留下感動；如果客戶在煩惱時收到他發(fā)來的信息趣言，也必須會暫時把不快拋到腦后，而抱以一絲謝意；而當客戶不幸躺在病床，更會看到他忙前忙后，樓上樓下奔跑的身影……雖說事情都很平常、也很簡單，但向xx那樣細致的人卻不多。
我在銀行從事xx、xx工作xx個春秋，具備了較全面的獨立工作潛力，隨著銀行改革的需要，我的工作潛力和綜合素質得到了較大程度的提高，業(yè)務水平和專業(yè)技能也隨著建行各階段的改革得到了更新和進步。
為了不辱使命，完成上級下達的各項工作任務，我作為分管多個重點客戶的客戶經(jīng)理，應對同業(yè)競爭不斷加劇的困難局面，在支行領導和部門同事的幫忙下，大膽開拓思想，樹立客戶第一的思想，征對不一樣客戶，采取不一樣的工作方式，努力為客戶帶給最優(yōu)質的金融服務，用他自我對工作的理解就是“客戶的需求就是我的工作”。
隨著我國經(jīng)濟體制改革和金融體制的改革，客戶選取銀行的趨勢已經(jīng)構成，同業(yè)競爭日激烈，在業(yè)務開展上，我中有你，你中有我，在競爭中求生存，求發(fā)展，如何服務好重點客戶對我行的業(yè)務發(fā)展起著舉足輕重的作用。
我認為作為一個好的客戶經(jīng)理，時時刻刻地注重研究市場，注意市場動態(tài)，研究市場就是分析營銷環(huán)境，在把握客觀環(huán)境的前提下，研究客戶，透過對客戶的研究從而到達了解客戶資金運作規(guī)律，力爭將客戶的下游資金跟蹤到我行，實現(xiàn)資金從源頭開始的“壟斷控制”，實現(xiàn)資金的體內(nèi)循環(huán)，鞏固我行資金實力。
我對待工作有強烈的事業(yè)心和職責感，任勞任怨、用心工作，從不挑三揀四，避重就輕，對待每一項工作都能盡心盡力，按時保質的完成。在日常工作中，他始終堅持對自我高標準、嚴要求、顧全大局、不計得失，為了完成各項工作任務，不惜犧牲業(yè)余時光，放下雙休和假期，利用一切時光和機會為客戶服務，與客戶交朋友，做客戶愿意交往的朋友，我透過不懈的努力，在xx年的工作中，為自我交了一份滿意的答卷。
證券理財經(jīng)理年終總結篇十三
1、接觸、洽談、論證、簽約（券商推薦掛牌報價轉讓協(xié)議）。
2、公司按掛牌要求進行改制。
（1）聘請證券公司擔任改制財務顧問。
（2）注冊會計師對公司財務情況進行審計。
（3）公司現(xiàn)有股東作為新設股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》。
（4）向工商管理局申請股份公司名稱預先核準。
（5）配合券商制作設立股份公司的申報材料。
（6）出具驗資報告、評估報告。
（7）召開創(chuàng)立大會、選舉董事會和監(jiān)事會成員、通過公司章程，由董事會向工商管理部門申請變更登記。
（8）工商管理部門備案，簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立。
3、內(nèi)部規(guī)范運作————賬務、管理。
4、證券公司內(nèi)核驗收、申請掛牌。
（1）向園區(qū)管委會申請股份報價轉讓試點企業(yè)資格；
（2）配合會計師事務所和律師事務所（如有）進行審計和盡職調查；
（3）配合推薦主辦報價券商盡職調查；
（4）推薦主辦報價券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會要求對盡職調查工作底稿；
（5）和盡職調查報告進行審核，并出具內(nèi)核報告；
（6）配合推薦主辦報價券商制作申報材料，向協(xié)會報送推薦掛牌備案文件；
（7）協(xié)會備案確認；
（8）股份集中登記；
（9）披露股份報價轉讓說明書；
（10）在深圳證券交易所正式掛牌。
1、網(wǎng)站的基礎建設—繼續(xù)功能擴展，前臺和后臺程序的改造、添加視頻中心。
2、網(wǎng)頁內(nèi)容的充實—原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁面布局、大量的信息發(fā)布。
4、網(wǎng)絡招商———擴容第三方阿里平臺，完善網(wǎng)上客戶檔案，網(wǎng)絡及計算機維護。
5、激勵方案—網(wǎng)文激勵及招商激勵。
目標：6—8個月內(nèi)，網(wǎng)絡權重與排名達到與目前企業(yè)規(guī)模相適應的水平，年底力爭超越公司網(wǎng)絡各項參數(shù)水平。
1、日常工作—環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復印、傳真機的維修。。。。。。。
2、商標—馳名商標和201x年商標。
3、專利及知識產(chǎn)權—繼續(xù)申報20xx年度專利。
4、法律維護————依托法律顧問，減少和避免糾紛，維護企業(yè)權益。
5、審核認證—各類審核的保持及第九期環(huán)境標志產(chǎn)品政府采購清單申報。
6、各類項目申報——高新技術產(chǎn)品（外墻）及其他項目。
7、已獲得項目的維護、進展情況申報。
8、其他。
方法及措施：多學習、多積累、多動腦、多接觸、多提高；多寫多做、誠懇敬業(yè)。
【本文地址：http://www.aiweibaby.com/zuowen/16246950.html】
