在商業(yè)領(lǐng)域，簽訂合同是保障雙方權(quán)益的重要方式。優(yōu)秀的合同應(yīng)考慮到各種可能的風(fēng)險(xiǎn)和解決方案。合同中的條款如有不清楚或爭(zhēng)議，可尋求法律意見(jiàn)。
證券投資交易合同篇一
甲方：
乙方：
甲乙雙方本著互惠互利、友好合作的原則，經(jīng)充分協(xié)商達(dá)成本合作協(xié)議，雙方合作的基本原則是：甲方出借資金，獲取固定15%年息，不承擔(dān)投資虧損風(fēng)險(xiǎn)，不分享固定利息以外的盈利;乙方出資風(fēng)險(xiǎn)保證金，承擔(dān)證券投資交易責(zé)任及投資虧損風(fēng)險(xiǎn)，在保證甲方取得固定月息1.25%的前提下獲取投資的全部盈余。具體細(xì)則如下：
一、指定賬戶。
在證券公司營(yíng)業(yè)部，甲方所開(kāi)立資金賬號(hào)：股東名稱：上海證券股東代碼：深圳證券股東代碼：.雙方將資金共同存入甲方賬戶，甲方出資人民幣萬(wàn)元整，乙方出資人民幣萬(wàn)元整作為風(fēng)險(xiǎn)保證金，乙方承諾不用于除權(quán)證及莊股的交易，投資具有價(jià)值的股票，雙方并保證各自資金來(lái)源的絕對(duì)合法性。甲乙雙方共同向證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理甲方壹年內(nèi)正常交易下資產(chǎn)禁取手續(xù)。甲方在乙方操作期間不得掛失，不得撤消指定交易，不得轉(zhuǎn)托管，不得提前支取。除平倉(cāng)需要，任何一方不得私自更改交易密碼。如擅自更改密碼及上述違約行為，則支付對(duì)方5%違約金。
二、賬戶操作。
協(xié)議期間，甲方將該賬戶交易密碼提供給乙方操作交易，甲方有權(quán)監(jiān)控賬戶資產(chǎn)市值，甲方無(wú)交易操作權(quán)，如甲方違約則由此造成損失由甲方自行承擔(dān)，并且支付乙方為本合同已經(jīng)支付利息的3倍作為違約金;協(xié)議期間若甲方因不可抗力因素提前終止協(xié)議，應(yīng)提前壹個(gè)月通知乙方，若賬戶盈利，則甲方支付乙方為本合同已經(jīng)支付利息的3倍作為違約金。否則，造成損失由甲方自行承擔(dān)，并退還乙方為本合同已經(jīng)支付利息的2倍作為違約金。若乙方因不可抗力因素提前終止協(xié)議，乙方支付甲方全年15%利息的剩余部分。
三、利息結(jié)算。
簽署協(xié)議當(dāng)日乙方即支付甲方下月固定利息人民幣元，如乙方滿一個(gè)月未能按時(shí)支付甲方下月利息，則視為乙方終止協(xié)議，甲方即有權(quán)更改密碼并平倉(cāng)，剩余資產(chǎn)全部歸甲方所有。
四、風(fēng)險(xiǎn)控制。
當(dāng)該賬戶的資產(chǎn)總值下降至108%市值既萬(wàn)元時(shí)，乙方必須當(dāng)即補(bǔ)足資金至萬(wàn)元，既115%市值。當(dāng)資產(chǎn)總值下降至108%而乙方?jīng)]能及時(shí)存入資金，甲方有權(quán)在不通知乙方的情況下修改密碼強(qiáng)行平倉(cāng)，終止協(xié)議，平倉(cāng)所得部分歸甲方所有。
五、收益結(jié)算。
賬戶資產(chǎn)市值高于人民幣元時(shí)，乙方有權(quán)隨時(shí)將高出125%市值部分轉(zhuǎn)入乙方指定賬戶。
六、期滿結(jié)算。
乙方應(yīng)將甲方證券賬戶中的所有資產(chǎn)變現(xiàn)。雙方并辦理解禁手續(xù)。同時(shí)甲方將甲方存入資金以外屬于乙方的風(fēng)險(xiǎn)保證金及盈利全額劃到乙方指定賬戶，否則從次日起甲方按當(dāng)日資產(chǎn)總額日千分之五支付給乙方違約金。
七、保密條款。
雙方互相均賦有為對(duì)方保密的責(zé)任和義務(wù)。除國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的查詢、審計(jì)、稽核等原因外，不得向任何第三方透露本協(xié)議項(xiàng)下的所有協(xié)議內(nèi)容。乙方資產(chǎn)運(yùn)作屬于高級(jí)商業(yè)機(jī)密，甲方不得向第三方透露乙方操作狀況，如甲方向第三方透露資產(chǎn)操作情況導(dǎo)致乙方造成的損失由甲方負(fù)責(zé)支付。乙方不得向第三方透露甲方資產(chǎn)狀況，否則視為違約。
八、協(xié)議期限。
壹年。既_年_月_日起，至_年_月_日止。協(xié)議期滿如雙方同意續(xù)借則應(yīng)于本協(xié)議屆滿前10個(gè)工作日內(nèi)協(xié)商，經(jīng)雙方協(xié)商同意后按此協(xié)議為準(zhǔn)簽署下年度借款協(xié)議。
九、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。
因本協(xié)議而產(chǎn)生的爭(zhēng)議，雙方應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商無(wú)效，則向當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會(huì)申請(qǐng)仲裁。本協(xié)議簽定地為市。自簽署后生效。
甲方：
身份證號(hào)碼：
日期：
乙方：
身份證號(hào)碼：
日期：?
證券投資交易合同篇二
一、項(xiàng)目名稱：_______________。
二、投資規(guī)模，項(xiàng)目計(jì)劃總投資____________億元人民幣，其中固定資產(chǎn)投資____________萬(wàn)元人民幣。
三、主要產(chǎn)品及生產(chǎn)規(guī)模：_______________。
四、項(xiàng)目選址及占地項(xiàng)目擬建在產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，計(jì)劃征用土地約____________畝(土地面積以國(guó)土部門測(cè)核為準(zhǔn))。
五、甲方承諾。
1、甲方保證乙方按要求享受有關(guān)招商引資優(yōu)惠政策。
2、甲方負(fù)責(zé)辦理土地征用報(bào)批等一切手續(xù)，土地價(jià)格為_(kāi)___________縣招商引資優(yōu)惠政策規(guī)定的用地價(jià)格，土地屬性為國(guó)有工業(yè)用地，出讓期限為50年。
3、甲方負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)用電，幫助爭(zhēng)取有關(guān)用電優(yōu)惠政策。
4、甲方協(xié)調(diào)水利部門，允許乙方在項(xiàng)目區(qū)打深水井一眼，作為乙方項(xiàng)目的生產(chǎn)和生活用水，。
5、在乙方提供相關(guān)資料的前提下，甲方指定專人協(xié)助乙方辦理新建企業(yè)的相關(guān)手續(xù)，包括立項(xiàng)、工商、稅務(wù)、生產(chǎn)許可、環(huán)評(píng)、消防、規(guī)劃、城建等，部分手續(xù)可以邊建邊辦，相關(guān)費(fèi)用由乙方支付。
6、甲方保證乙方的生產(chǎn)自主權(quán)，并負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)期間外部環(huán)境工作，將乙方作為重點(diǎn)保護(hù)單位實(shí)行掛牌保護(hù)。建設(shè)期間，明確一名區(qū)班子領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)服務(wù)，及時(shí)解決項(xiàng)目建設(shè)中出現(xiàn)的問(wèn)題。正常生產(chǎn)期間，未經(jīng)縣政府許可，其它管理部門不得擅自檢查，妨礙乙方正常生產(chǎn)。
六、乙方承諾。
1、乙方依法享受全部土地權(quán)益，但該土地僅限于本項(xiàng)目產(chǎn)品及相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，不經(jīng)甲方同意，不得任意改變土地用途。
2、企業(yè)依法自主經(jīng)營(yíng)，按章納稅，且環(huán)保達(dá)到當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。
甲方：_______________縣政府乙方：______________。
__________年_________月_________日。
證券投資交易合同篇三
甲方：
乙方：
甲乙雙方根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問(wèn)題的通知》有關(guān)規(guī)定，經(jīng)過(guò)協(xié)商，就甲方委托乙方進(jìn)行配售新股申購(gòu)達(dá)成如下協(xié)議：
一、甲方同意乙方根據(jù)自己深、滬股票流通市值以交易所允許的最高申購(gòu)額分別向證券交易所申報(bào)新股配售。
二、如同一天有兩只或兩只以上新股在同一交易所發(fā)行。而甲方證券賬戶持有上市流通證券市值能申購(gòu)的限額小于該交易所當(dāng)日所有發(fā)行股票允許的最高申購(gòu)之和時(shí)，甲方必須在t-1(t日為認(rèn)購(gòu)日)到乙方處辦理選擇申購(gòu)確認(rèn)手續(xù)，否則乙方將按隨機(jī)順序依次申購(gòu)，甲方對(duì)此不得有異議。
三、每次配售后，t+2日由甲方自行到營(yíng)業(yè)部查詢中簽結(jié)果，若中簽，甲方同意乙方凍結(jié)購(gòu)新股所需資金并代理購(gòu)股。若滬深股中簽，應(yīng)于t+3日下午13：00時(shí)前存夠資金。如甲方未及時(shí)存夠資金，導(dǎo)致不能購(gòu)買新股，視為自動(dòng)放棄。證券合同：代理申報(bào)新股配售協(xié)議書(shū)由精品信息網(wǎng)整理!
四、若甲方同時(shí)有數(shù)只新股中簽，而繳款日甲方資金賬戶的資金余額不能全部繳付新股認(rèn)購(gòu)款的，甲方須在t+2日到乙方處辦理選擇繳款的確認(rèn)手續(xù)，否則乙方將按隨機(jī)順序依次收款，未繳付新股認(rèn)購(gòu)款的新股放棄認(rèn)購(gòu)，甲方對(duì)此不得有異議。
五、甲方承諾由于不可預(yù)見(jiàn)、不可控制、不可抗力等各項(xiàng)因素，導(dǎo)致不能申報(bào)新股配售，乙方不承擔(dān)任何經(jīng)濟(jì)或法律責(zé)任。
六、本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方共同簽字(蓋章)后第二天生效。
七、若新股配售方法改變，本協(xié)議自動(dòng)失效。
甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________。
代表(簽字)：_________代表(簽字)：_________。
_________年____月____日_________年____月____日。
簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________。
證券投資交易合同篇四
__________年__________月。
一、前言。
為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金協(xié)議當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金基金協(xié)議》。
基金協(xié)議是規(guī)定基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金協(xié)議為準(zhǔn)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)于基金協(xié)議的簽署構(gòu)成其對(duì)基金協(xié)議的承認(rèn)。基金投資者自取得依據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當(dāng)事人，其認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)并持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金協(xié)議的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當(dāng)事人并不以在本基金協(xié)議上書(shū)面簽章為必要條件?；饏f(xié)議當(dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金協(xié)議及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人將依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金協(xié)議之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金協(xié)議當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金協(xié)議為準(zhǔn)。
二、釋義。
在基金協(xié)議中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
本基金或基金：指上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金;。
投資基金法：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》;。
元：指人民幣元;。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì);。
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì);。
基金托管人：指中國(guó)建設(shè)__________銀行;。
基金銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人;。
基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn);。
基金份額持有人：指根據(jù)基金協(xié)議及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者;。
基金投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的合稱;。
基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金協(xié)議生效日止的時(shí)間段，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月;。
存續(xù)期：指基金協(xié)議生效日至基金協(xié)議終止日之間的不定期期限;。
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
t日：指基金銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其它業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期;
t+n日：指自t日起第n個(gè)工作日(不包含t日);。
開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;。
認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為;。
申購(gòu)：指基金協(xié)議生效后，基金投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為;。
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值;。
指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體;。
基金信息披露義務(wù)人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
三、基金協(xié)議當(dāng)事人。
(一)基金管理人。
名稱：____________________________。
注冊(cè)地址：________________________。
辦公地址：________________________。
法定代表人：______________________。
總經(jīng)理：__________________________。
成立日期：_____年_____月_____日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字號(hào)。
經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：有限責(zé)任公司。
實(shí)繳注冊(cè)資本：_____萬(wàn)元。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)。
(二)基金托管人。
名稱：____________________________。
注冊(cè)地址：______________________。
辦公地址：________________________。
法定代表人：______________________。
成立日期：_____年_____月_____日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字號(hào)。
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國(guó)際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券;自營(yíng)外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù);經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù))。
組織形式：國(guó)有獨(dú)資企業(yè)。
注冊(cè)資本：____億元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)。
(三)基金份額持有人。
基金投資者自取得依據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當(dāng)事人，其認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)并持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金協(xié)議的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金協(xié)議當(dāng)事人并不以在本基金協(xié)議上書(shū)面簽章為必要條件。
四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)。
(一)基金管理人的權(quán)利。
(1)依法申請(qǐng)并募集基金;。
(2)自基金協(xié)議生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金協(xié)議獨(dú)立管理基金資產(chǎn);。
(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議之規(guī)定銷售基金份額;。
(9)在基金協(xié)議約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回的申請(qǐng);。
(10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資;。
(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案;。
(13)依據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì);。
(16)法律法規(guī)、基金協(xié)議以及依據(jù)基金協(xié)議制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利。
(二)基金管理人的義務(wù)。
(1)遵守法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定;。
(2)恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn);。
(11)按規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值;。
(16)不謀求對(duì)基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理;。
(17)依據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);。
(19)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;。
(24)負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師;。
(25)不從事任何有損本基金其它當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);。
(26)基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用;。
(27)法律法規(guī)、基金協(xié)議或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其它義務(wù)。
五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)。
(一)基金托管人的權(quán)利。
1.依照基金協(xié)議的約定獲得基金托管費(fèi);。
3.在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;。
4.依據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);。
6.法律法規(guī)、基金協(xié)議規(guī)定的其它權(quán)利。
(二)基金托管人的義務(wù)。
1.基金托管人應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定，安全保管基金的財(cái)產(chǎn);。
5.除依據(jù)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);。
6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大協(xié)議;。
7.按有關(guān)規(guī)定開(kāi)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶;。
8.按照基金協(xié)議的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;。
11.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)半年度和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn);。
13.按法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定出具基金托管人報(bào)告;。
15.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;。
20.采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金協(xié)議等法律文件的規(guī)定;。
22.不從事任何有損本基金其它基金協(xié)議當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);。
23.法律法規(guī)、基金協(xié)議和依據(jù)基金協(xié)議制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務(wù)。
六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)。
基金投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金協(xié)議的承認(rèn)和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金協(xié)議發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金協(xié)議當(dāng)事人?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金協(xié)議上書(shū)面簽章為必要條件。
每一基金份額具有同等的合法權(quán)益。
(一)基金份額持有人的權(quán)利：
2.按基金協(xié)議的規(guī)定取得基金收益;。
3.按基金協(xié)議的規(guī)定查詢或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料;。
4.按基金協(xié)議的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)取得有效贖回的款項(xiàng);。
5.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);。
6.依照法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定，要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);。
7.要求基金管理人或基金托管人及時(shí)行使法律法規(guī)、基金協(xié)議所規(guī)定的義務(wù);。
8.對(duì)基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益而要求予以賠償;。
9.法律法規(guī)、基金協(xié)議規(guī)定的其它權(quán)利。
(二)基金份額持有人的義務(wù)：
1.遵守有關(guān)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定;。
2.繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等事宜涉及的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用;。
3.以其對(duì)基金的投資額為限承擔(dān)本基金虧損或者終止的有限責(zé)任;。
4.不從事任何有損基金及本基金其他基金協(xié)議當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);。
5.返還其在基金投資過(guò)程中取得的不當(dāng)?shù)美?。
6.法律法規(guī)以用基金協(xié)議所規(guī)定的其它義務(wù)。
七、基金份額持有人大會(huì)。
本基金的基金份額持有人大會(huì)，由本基金的基金份額持有人組成。
(一)有以下事由情形之一時(shí)，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1.修改基金協(xié)議或提前終止基金協(xié)議，但基金協(xié)議另有約定的除外;。
2.提前終止本基金;。
3.變更基金類型或轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;。
4.更換基金托管人;。
5.更換基金管理人;。
7.本基金與其它基金的合并;。
8.法律法規(guī)、基金協(xié)議或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
(二)以下情況不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1.調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi);。
2.在法律法規(guī)和基金協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式;。
3.因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金協(xié)議進(jìn)行修改;。
4.對(duì)基金協(xié)議的修改不涉及基金協(xié)議當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;。
5.對(duì)基金協(xié)議的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響;。
6.除法律法規(guī)或基金協(xié)議規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)以外的其它情形。
(三)召集方式：
1.除法律法規(guī)或基金協(xié)議另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。
2.基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi);基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
3.代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi);基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。
基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)。
4.代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前三十日?qǐng)?bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
(四)通知。
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)前30天，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知將至少載明以下內(nèi)容：
1.會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式;。
2.會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng);。
3.投票委托書(shū)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);。
4.會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話;。
5.如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址。
采用通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表達(dá)意見(jiàn)的寄交和收取方式。
(五)開(kāi)會(huì)方式。
基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席;通訊方式開(kāi)會(huì)指按照基金協(xié)議的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決。會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
1.現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
(2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%(不含50%)。
2.在符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
(1)召集人按基金協(xié)議規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;。
(2)召集人按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn);。
(5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金協(xié)議和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決;表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
(六)議事內(nèi)容與程序。
1.議事內(nèi)容及提案權(quán)。
議事內(nèi)容為關(guān)系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項(xiàng)，如法律法規(guī)規(guī)定的基金協(xié)議的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其它事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日前10天公告。否則，會(huì)議的召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10天的間隔期。
基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案;也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前15天提交召集人。召集人對(duì)于基金管理人和基金托管人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行審查，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前10天公告。
對(duì)于基金份額持有人提交的提案(包括臨時(shí)提案)，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：
(1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金協(xié)議規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議;對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。
(2)程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
(3)單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
2.議事程序。
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效;在通訊表決開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個(gè)工作日在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案后生效。
3.基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
(七)表決。
1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
2.基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
(1)特別決議。
對(duì)于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過(guò)。
(2)一般決議。
對(duì)于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上(不含百分之五十)通過(guò)。
轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金協(xié)議應(yīng)當(dāng)以特別決議通過(guò)方為有效。
3.基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
4.采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決。
5.基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。
6.基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。
(八)計(jì)票。
1.現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。
(1)基金份額持有人大會(huì)的主持人為召集人授權(quán)出席大會(huì)的代表，如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
(3)如果會(huì)議主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn);如果會(huì)議主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會(huì)議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
2.通訊方式開(kāi)會(huì)。
在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。
(九)生效與公告。
基金份額持有人大會(huì)按照投資基金法有關(guān)規(guī)定表決通過(guò)的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。
基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。
(一)基金管理人的更換。
1.基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，須更換基金管理人：
(1)基金管理人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管的;。
(2)依照基金協(xié)議規(guī)定由基金份額持有人大會(huì)表決解任的;。
(4)法律法規(guī)和基金協(xié)議規(guī)定的其它情形。
2.基金管理人的更換程序。
(6)基金名稱變更：基金管理人退任后，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的字樣。
(二)基金托管人的更換。
1.基金托管人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，須更換基金托管人：
(1)基金托管人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;。
(2)依照基金協(xié)議的約定作出決議由基金份額持有人大會(huì)表決解任的;。
(4)法律、法規(guī)和基金協(xié)議規(guī)定的其它情形。
2.基金托管人的更換程序。
(5)審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
(三)基金管理人與基金托管人同時(shí)更換。
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行;。
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)在指定的媒體上聯(lián)合公告。
九、基金的基本情況。
基金名稱：上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金。
基金類型：契約型開(kāi)放式。
基金份額的面值：每基金份額的面值為人民幣1.00元。
發(fā)行對(duì)象：中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止投資開(kāi)放式證券投資基金的除外)及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
發(fā)行方式：通過(guò)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)(包括基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)，具體名單見(jiàn)發(fā)行公告)公開(kāi)發(fā)售。
存續(xù)期限：不定期。
十、基金的募集。
(一)募集對(duì)象。
中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止購(gòu)買開(kāi)放式證券投資基金者除外)和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
(二)銷售場(chǎng)所。
本基金通過(guò)基金銷售機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。
(三)基金募集期。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金協(xié)議及其他有關(guān)文件。前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整?；鹉技坏贸^(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計(jì)算。
(四)投資者認(rèn)購(gòu)原則。
1.投資者認(rèn)購(gòu)前，需按基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款;。
2.基金募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，已申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)在募集期內(nèi)不允許撤銷;。
(五)認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算。
本基金采用金額認(rèn)購(gòu)的方法，認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
認(rèn)購(gòu)份額=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用)/基金份額面值。
基金份額面值為1.00元。上述計(jì)算結(jié)果(包括基金份額的份數(shù))均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有。
(六)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用：本基金具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率在招募說(shuō)明書(shū)中列示。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等基金募集期發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。
十一、基金協(xié)議的生效。
(一)基金協(xié)議的生效。
基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：
1.基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣;。
2.基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起三個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面確認(rèn);自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金協(xié)議生效。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。
本基金協(xié)議生效前，基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
(二)基金設(shè)立失敗。
若本基金自基金份額發(fā)售之日起三個(gè)月內(nèi)未滿足成立條件，則本基金成立失敗。本基金不成立，基金管理人應(yīng)以其固有資產(chǎn)承擔(dān)本基金的全部募集費(fèi)用，將已募集資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人。
(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模。
本基金成立后的存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)60個(gè)工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人有權(quán)利宣布該基金終止，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
十二、基金資產(chǎn)的托管。
本基金資產(chǎn)由基金托管人持有并保管?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照法律法規(guī)及基金協(xié)議的規(guī)定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
十三、基金的申購(gòu)與贖回。
(一)申購(gòu)與贖回辦理的場(chǎng)所。
本基金的基金銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的基金銷售代理人。
投資者可以在基金銷售機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按基金銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。
(二)申購(gòu)與贖回辦理的時(shí)間。
1.開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間。
本基金在本基金協(xié)議規(guī)定的開(kāi)放日辦理申購(gòu)與贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人與基金銷售代理人約定。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其它特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
2.申購(gòu)的開(kāi)始時(shí)間及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間。
本基金自成立日后不超過(guò)30個(gè)工作日的時(shí)間起開(kāi)始辦理申購(gòu)。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中確定。
3.贖回的開(kāi)始時(shí)間及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間。
本基金自成立日后不超過(guò)30個(gè)工作日的時(shí)間起開(kāi)始辦理贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中確定。
4.在確定申購(gòu)開(kāi)始時(shí)間與贖回開(kāi)始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開(kāi)放日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
(三)申購(gòu)與贖回的原則。
2.基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng);。
4.基金的申購(gòu)與贖回以書(shū)面方式或經(jīng)基金管理人認(rèn)可的其它方式進(jìn)行;。
5.基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但應(yīng)最遲在新的原則實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體予以公告。
(四)申購(gòu)與贖回的程序。
1.申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式。
基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)?；痄N售機(jī)構(gòu)如允許基金投資者進(jìn)行預(yù)約或其他形式的申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，其申請(qǐng)的處理方式按有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定進(jìn)行。
投資人申購(gòu)本基金，須按基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式足額繳付申購(gòu)資金。
投資人提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在基金銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))必須有足夠的基金份額余額。
2.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)。
基金管理人應(yīng)以在基金申購(gòu)、贖回的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)收到申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日(t日)。一般情況下，投資者可在t+2日及之后通過(guò)基金管理人的客戶服務(wù)電話或到其提出申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的網(wǎng)點(diǎn)查詢確認(rèn)情況。
3.申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付。
申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，基金管理人或基金銷售代理人將投資者已繳付的申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資者。
投資者贖回款按有關(guān)規(guī)定自成交確認(rèn)日起在t+7日內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按照基金協(xié)議有關(guān)條款處理。
(五)申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制。
本基金的申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說(shuō)明書(shū)或其它公告中規(guī)定。
(六)基金的申購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)。
1.本基金的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率不得超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定的水平，實(shí)際執(zhí)行的費(fèi)率在招募說(shuō)明書(shū)中進(jìn)行公告。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。贖回費(fèi)用由贖回人承擔(dān)，贖回費(fèi)的25%歸基金資產(chǎn)，75%用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
2.本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。
3.基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率，最新的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率在招募說(shuō)明書(shū)中列示。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費(fèi)率開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
(七)申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記。
1.經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，在基金管理人規(guī)定的時(shí)間之前可以撤銷。
2.投資者申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在t+1日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
3.投資者贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在t+1日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。
4.基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日予以公告。
(八)巨額贖回的認(rèn)定及處理方式。
1.巨額贖回的認(rèn)定。
若單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(指基金贖回份額與轉(zhuǎn)出份額之和減去基金申購(gòu)份額與轉(zhuǎn)入份額之和后的余額)超過(guò)前一日本基金的基金總份額的10%，為巨額贖回。
2.巨額贖回的處理方式。
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。
(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。
(2)部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回(即確認(rèn)成交的)比例不低于本基金基金總份額的10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額;投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)明確作出不參加順延下一個(gè)開(kāi)放日贖回的表示外，自動(dòng)轉(zhuǎn)為下一個(gè)開(kāi)放日贖回處理。轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值為準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，并以此類推，直到全部贖回為止。投資者在提出贖回申請(qǐng)時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。
(3)當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，予以公告，并在公開(kāi)披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
(4)連續(xù)兩日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受本基金的贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受(即確認(rèn)成交的)的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。
(九)拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理。
1.本基金出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：
(1)不可抗力;。
(2)證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市;。
(3)發(fā)生本基金協(xié)議規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;。
(5)當(dāng)基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購(gòu);。
(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。
如果投資者的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資者。
2.在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)：
(1)不可抗力;。
(4)發(fā)生巨額贖回，本基金協(xié)議規(guī)定可以暫停接受贖回申請(qǐng)的情形;。
(5)發(fā)生本基金協(xié)議規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況;。
(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人將足額支付;如暫時(shí)不能支付，將按每個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分由基金管理人按照相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開(kāi)放日予以兌付。
在暫停贖回的情形消除后，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。
3.發(fā)生基金協(xié)議或招募說(shuō)明書(shū)中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
4.基金暫停申購(gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)立即在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告。
5.暫停期結(jié)束，基金重新開(kāi)放時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間為1天，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前1個(gè)工作日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次;暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在至少一種指定信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最新的基金份額凈值。
(十)定期定額投資計(jì)劃。
在各項(xiàng)條件成熟的情況下，本基金可為投資者提供定期定額投資計(jì)劃服務(wù)，具體實(shí)施方法以招募說(shuō)明書(shū)和基金管理人屆時(shí)公布的業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
十四、基金轉(zhuǎn)換。
為方便基金份額持有人，未來(lái)在各項(xiàng)技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理的其他基金(如有)之間進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費(fèi)率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時(shí)另行規(guī)定。
十五、基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押。
(一)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、遺贈(zèng)、司法執(zhí)行等情況下的非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者。
1.“繼承”指基金持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;。
2.“遺贈(zèng)”指基金持有人立遺囑將其持有的基金份額贈(zèng)給法定繼承人以外的其他人;。
3.“司法執(zhí)行”是指根據(jù)生效法律文書(shū)，有履行義務(wù)的當(dāng)事人(基金持有人)將其持有的基金份額依生效法律文書(shū)之規(guī)定主動(dòng)過(guò)戶給其他人，或法院依據(jù)生效法律文書(shū)將有履行義務(wù)的當(dāng)事人(基金持有人)持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他人。
(二)投資者辦理非交易過(guò)戶必須到基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或其指定的網(wǎng)點(diǎn)辦理。對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。
(三)符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行確認(rèn)，該確認(rèn)一般情況下應(yīng)在非交易過(guò)戶申請(qǐng)經(jīng)審核通過(guò)之日起5個(gè)工作日內(nèi)做出;申請(qǐng)人按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過(guò)戶費(fèi)用。
(四)基金持有人可以以同一基金賬戶在多個(gè)基金銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))基金份額，但必須在原申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))的基金銷售機(jī)構(gòu)贖回該部分基金份額。
基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同基金銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào)，投資者于t日轉(zhuǎn)托管基金份額轉(zhuǎn)出成功后，一般情況下轉(zhuǎn)托管份額可于t+1日在轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)，投資者可于t+3日起贖回該部分基金份額。
(五)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)一并凍結(jié)。
(六)在有關(guān)法律法規(guī)有明確規(guī)定的情況下，基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他業(yè)務(wù)，并會(huì)同基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)制定、公布和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理。
基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請(qǐng)為其辦理基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管及其他有關(guān)業(yè)務(wù)，由基金管理人及基金管理人委托的及其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與基金銷售代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和基金銷售代理人之間在基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事宜中的權(quán)利義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)安全，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金銷售代理人應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和基金協(xié)議的規(guī)定辦理基金銷售業(yè)務(wù)。
十七、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)及其代理。
本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。
本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。
(一)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：
1.建立和管理投資者基金份額賬戶;。
2.取得注冊(cè)登記費(fèi);。
3.保管基金份額持有人開(kāi)戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等;。
4.法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
(二)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：
1.配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);。
2.嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金協(xié)議規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);。
3.保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上;。
5.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
十八、基金的投資。
(一)投資目標(biāo)。
本基金在以長(zhǎng)期投資為基本原則的基礎(chǔ)上，通過(guò)嚴(yán)格的投資紀(jì)律約束和風(fēng)險(xiǎn)管理手段，將戰(zhàn)略資產(chǎn)配置與投資時(shí)機(jī)有效結(jié)合，精心選擇在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)下具有國(guó)際比較優(yōu)勢(shì)的中國(guó)企業(yè)，通過(guò)精選證券和適度主動(dòng)投資，為國(guó)內(nèi)投資者提供國(guó)際水平的理財(cái)服務(wù)，最終謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
(二)投資理念。
隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)正在全方位的融入世界經(jīng)濟(jì)，“中國(guó)主題”投資概念日益引起全球投資者的密切關(guān)注。本基金借鑒摩根富林明______資產(chǎn)管理集團(tuán)150余年的資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，以國(guó)際視野審視中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，深入分析并挖掘其中行業(yè)與公司的比較優(yōu)勢(shì)，通過(guò)投資資產(chǎn)的靈活動(dòng)態(tài)配置，在實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理的基礎(chǔ)上，最大限度爭(zhēng)取基金投資超額回報(bào)。
(三)投資范圍。
本基金的投資范圍為股票、債券及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其它投資品種。股票投資范圍為所有在國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的a股以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其它股票類品種，債券投資的主要品種包括國(guó)債、金融債、公司債、回購(gòu)、短期票據(jù)和可轉(zhuǎn)換債券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其它債券類品種。在正常情況下，本基金投資組合中股票投資比例為30-80%，債券投資比例為20-50%，現(xiàn)金為0-20%。本基金的股票投資重點(diǎn)是那些動(dòng)態(tài)發(fā)展比較優(yōu)勢(shì)而立足于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的上市公司，該部分投資比例將不低于本基金股票資產(chǎn)的80%。今后在有關(guān)法律法規(guī)許可時(shí)，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產(chǎn)外，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資。
(四)投資策略。
本基金充分借鑒摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團(tuán)全球行之有效的投資理念和技術(shù)，以國(guó)際視野審視中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，將國(guó)內(nèi)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)與上市公司價(jià)值判斷納入全球經(jīng)濟(jì)綜合考量的范疇，通過(guò)定性/定量嚴(yán)謹(jǐn)分析的有機(jī)結(jié)合，準(zhǔn)確把握國(guó)家/地區(qū)與上市公司的比較優(yōu)勢(shì)，最終實(shí)現(xiàn)上市公司內(nèi)在價(jià)值的合理評(píng)估、投資組合資產(chǎn)配置與風(fēng)險(xiǎn)管理的正確實(shí)施。
本基金以股票投資為主體，在股票選擇和資產(chǎn)配置上分別采取“由下到上”和“由上到下”的投資策略。根據(jù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的具體特點(diǎn)，本基金積極利用摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團(tuán)在全球市場(chǎng)的研究資源，用其國(guó)際視野觀的優(yōu)勢(shì)價(jià)值評(píng)估體系甄別個(gè)股素質(zhì)，并結(jié)合本地長(zhǎng)期深入的公司調(diào)研和嚴(yán)格審慎的基本面與市場(chǎng)面分析，篩選出重點(diǎn)關(guān)注的上市公司股票。資產(chǎn)配置層面包括類別資產(chǎn)配置和行業(yè)資產(chǎn)配置，本基金不僅在股票、債券和現(xiàn)金三大資產(chǎn)類別間實(shí)施策略性調(diào)控，也通過(guò)對(duì)全球/區(qū)域行業(yè)效應(yīng)進(jìn)行評(píng)估后，確定行業(yè)資產(chǎn)配置權(quán)重，總體緊密監(jiān)控組合風(fēng)險(xiǎn)與收益特征，以最終切實(shí)保證組合的流動(dòng)性、穩(wěn)定性與收益性。
1.優(yōu)勢(shì)價(jià)值分析。
摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團(tuán)長(zhǎng)期以來(lái)貫徹精細(xì)入微的基本面研究，逐日累積利于投資決策的信息優(yōu)勢(shì)，結(jié)合ddm(ddrs)、dcf等價(jià)值評(píng)估模型，全力輔助合理的證券資產(chǎn)選擇?；谀Ω涣置鱛_________的全球性研究資源，本基金通過(guò)優(yōu)勢(shì)價(jià)值評(píng)估，綜合考察上市公司所具備的比較優(yōu)勢(shì)，在對(duì)構(gòu)成上市公司比較優(yōu)勢(shì)多方面的因素進(jìn)行分解研究后，結(jié)合其當(dāng)前的市場(chǎng)表現(xiàn)，來(lái)確定個(gè)股投資價(jià)值與投資時(shí)點(diǎn)的判斷。根據(jù)重點(diǎn)研究的結(jié)果，本基金將最終建立明顯具備投資價(jià)值的備選股票池，并構(gòu)建出符合本基金投資風(fēng)格的證券組合。
2.關(guān)注五大優(yōu)勢(shì)上市公司。
根據(jù)優(yōu)勢(shì)價(jià)值分析的結(jié)果，現(xiàn)階段本基金將重點(diǎn)關(guān)注五大類優(yōu)勢(shì)上市公司。
1)具備比較成本優(yōu)勢(shì)的上市公司。
作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)勞動(dòng)力成本相對(duì)較低的優(yōu)勢(shì)將至少在今后一段時(shí)間內(nèi)得到保持。實(shí)際上，“全球勞動(dòng)力套利”令中國(guó)成為全球制造業(yè)的外包平臺(tái)之一，中國(guó)已是引人矚目的世界性制造基地，成本優(yōu)勢(shì)會(huì)繼續(xù)鞏固上市公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。
2)受惠于多樣化與高成長(zhǎng)內(nèi)需優(yōu)勢(shì)的上市公司。
中國(guó)政府一直致力于刺激內(nèi)需，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求的快速增長(zhǎng)仍然可以保持相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期。其中，消費(fèi)升級(jí)是拉動(dòng)內(nèi)需的重要因素之一，住宅、轎車、傳媒、娛樂(lè)、旅游等需求旺盛都是消費(fèi)升級(jí)的典型表現(xiàn)，相關(guān)上市公司將受益匪淺。
3)具有相對(duì)壟斷優(yōu)勢(shì)的上市公司。
證券投資交易合同篇五
為明確雙方在公司中的權(quán)利義務(wù)，保障隱名股東的權(quán)利，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》及相關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定，遵循平等、自愿、公平和誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商達(dá)成一致，簽訂如下條款由雙方共同遵守：
第一條實(shí)際出資額。
本公司注冊(cè)資本為_(kāi)____________元，其中甲方實(shí)際出資_____________元，乙方實(shí)際出資_____________元。
甲方出資方式為，該出資在________年________月________日已全部到位。
公司成立后，甲方不得抽回資金，逃避責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。
甲方對(duì)公司股份的認(rèn)購(gòu)出資，交由乙方以乙方名義對(duì)公司投資。
第二條責(zé)任承擔(dān)與利益分配。
乙方為公司股東，載入公司章程、股東名冊(cè)以及其他公司或工商登記資料。
甲乙雙方均以自己的實(shí)際出資通過(guò)乙方向公司承擔(dān)有限責(zé)任，如乙方先向公司承擔(dān)責(zé)任后，其有權(quán)向甲方追償應(yīng)由甲方承擔(dān)的相應(yīng)份額。
乙方以其名下在公司的投資比例取得的盈余分配，按甲、乙雙方在投資總額中的比例分配。
甲乙雙方在公司的增資擴(kuò)股、配股權(quán)，按甲乙雙方在投資總額中的比例享有，但需以乙方名義與公司產(chǎn)生法律關(guān)系。
第三條股權(quán)轉(zhuǎn)讓。
公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，甲方有權(quán)在同等條件下享有優(yōu)先受讓權(quán)，乙方須配合甲方實(shí)現(xiàn)該優(yōu)先受讓權(quán)。
乙方轉(zhuǎn)讓股權(quán)全部的，由甲、乙雙方簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以產(chǎn)生新的顯名投資人的名義，按公司關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，在公司辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)，新的顯名投資人為公司名義股東。
第四條權(quán)利限制。
乙方承諾未經(jīng)甲方書(shū)面同意不能單方面轉(zhuǎn)讓、出質(zhì)股權(quán)，否則，乙方除向甲方返還資產(chǎn)、賠償損失外，還須承擔(dān)侵占甲方資產(chǎn)的相關(guān)刑事與民事責(zé)任。
如由于乙方的債務(wù)糾紛，導(dǎo)致其名下的股權(quán)被他人通過(guò)司法途徑強(qiáng)制處分時(shí)，乙方必須對(duì)由此給甲方造成的所有損失承擔(dān)全部賠償責(zé)任。
第五條保密條款。
乙方對(duì)此協(xié)議負(fù)有保密義務(wù)。非經(jīng)甲方同意或本協(xié)議約定外，乙方不得向任何第三方泄露本協(xié)議的任何內(nèi)容，否則應(yīng)承擔(dān)由此造成甲方一切損失的賠償責(zé)任。
第六條競(jìng)業(yè)禁止。
乙方不得利用名義股東身份謀取私利，不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與本公司同類的業(yè)務(wù)或者從事侵占公司財(cái)產(chǎn)和損害本公司利益的活動(dòng)，否則，乙方除向甲方返還資產(chǎn)、賠償損失外，還須承擔(dān)侵占甲方資產(chǎn)的相關(guān)刑事和民事責(zé)任。
第七條其他條款。
本協(xié)議未盡事宜由雙方協(xié)商簽訂補(bǔ)充條款，補(bǔ)充條款與本協(xié)議具有同等法律效力。
因本協(xié)議引起的糾紛，由雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，由公司所在地人民法院管轄。
本協(xié)議一式兩份，甲乙各執(zhí)一份，具有同等法律效力，自雙方簽字蓋章即生效。
聯(lián)系地址：__________________聯(lián)系地址：______。
證券投資交易合同篇六
基金托管人：?中國(guó)建設(shè)銀行。
目錄。
一、前?言。
二、釋?義。
三、基金合同當(dāng)事人。
四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
八、基金份額持有人大會(huì)。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設(shè)立募集。
十二、基金合同的成立與生效。
十三、基金的申購(gòu)與贖回。
十四、基金的非交易過(guò)戶。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷售。
十八、基金的注冊(cè)登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費(fèi)用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。
二十九、違約責(zé)任。
三十、爭(zhēng)議處理。
三十一、基金合同的效力。
三十二、基金合同的修改與終止。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”)、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”)和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”)。自20__年6月1日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
_____-道瓊斯88精選證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)批準(zhǔn)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金;。
3、招募說(shuō)明書(shū)：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》;。
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì);。
5、銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行及/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì);。
6、《證券法》：指《中華人民共和國(guó)證券法》;。
7《民法典》：指《民法典》;。
8、《基金法》：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》;。
11、元：指人民幣元;。
13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司;。
14、基金管理人：指_____基金管理有限公司;。
15、基金托管人：指中國(guó)建設(shè)銀行;。
19、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者;。
23、基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議;。
27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;。
28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
29、認(rèn)購(gòu)：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為;。
30、申購(gòu)：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購(gòu)買本基金基金份額的行為;。
35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);。
36、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人;。
37、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn);。
38、指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;。
40、開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;。
41、t日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期;
44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值;。
46、標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對(duì)象指數(shù)，本基金以道瓊斯中國(guó)88指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù)。
48、不可抗力：指本合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法克服、無(wú)法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無(wú)法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。
三、基金合同當(dāng)事人。
(一)基金發(fā)起人。
名稱：_____基金管理有限公司。
注冊(cè)地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：_______。
總經(jīng)理：_______。
成立日期：_______年_______月_______日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[______]_____號(hào)。
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：有限責(zé)任公司。
注冊(cè)資本：______元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)。
(二)基金管理人。
名稱：_____基金管理有限公司。
注冊(cè)地址：__________________________________。
辦公地址：__________________________________。
法定代表人：______。
總經(jīng)理：______。
成立日期：______年______月______日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[______]______號(hào)。
經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：有限責(zé)任公司。
注冊(cè)資本：______元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)。
(三)基金托管人。
名稱：中國(guó)建設(shè)銀行。
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)。
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)。
郵政編碼：100032。
法定代表人：張恩照。
成立日期：1954年10月1日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[1998]12號(hào)。
組織形式：國(guó)有獨(dú)資。
注冊(cè)資本：851億元。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)。
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國(guó)際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券;自營(yíng)外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù);經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù))。
(四)基金份額持有人。
基金投資者自依法或依基金合同、招募說(shuō)明書(shū)或公開(kāi)說(shuō)明書(shū)取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
(一)基金發(fā)起人的權(quán)利。
1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金;。
2、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
(二)基金發(fā)起人的義務(wù)。
1、遵守基金合同;。
2、公告招募說(shuō)明書(shū);。
3、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);。
4、基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用;。
5、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
(一)基金管理人的權(quán)利。
4、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額;。
5、提議召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);。
6、在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人;。
9、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng);。
10、根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;。
11、依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案;。
13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
14、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
(二)基金管理人的義務(wù)。
1、遵守基金合同;。
2、自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn);。
5、配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊(cè)登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù);。
8、接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督;。
9、按照規(guī)定計(jì)算并公告基金份額凈值;。
12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;。
14、不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理;。
16、編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;。
17、保管基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄15年以上;。
19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;。
22、基金托管人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償;。
23、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);。
25、負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師;。
26、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
(一)基金托管人的權(quán)利。
1、安全保管基金財(cái)產(chǎn);。
2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費(fèi);。
4、在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;。
5、有權(quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告;。
6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
(二)基金托管人的義務(wù)。
6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;。
9、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;。
10、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn);。
11、按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu);。
13、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上;。
14、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì);。
16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;。
18、基金管理人因過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償;。
21、不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);。
22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。
七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
(一)基金份額持有人的權(quán)利。
1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，并行使表決權(quán);。
2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益;。
3、監(jiān)督基金經(jīng)營(yíng)情況，查詢或獲取公開(kāi)的基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料;。
4、申購(gòu)或贖回基金份額;。
5、在不同的基金直銷或代銷機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管;。
6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);。
8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì);。
10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。
(二)基金份額持有人的義務(wù)。
1、遵守基金合同;。
2、繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費(fèi)用;。
3、以其對(duì)基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任;。
4、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);。
5、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
八、基金份額持有人大會(huì)。
(一)召開(kāi)事由。
有以下情形之一的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1、修改基金合同;。
2、更換基金管理人;。
3、更換基金托管人;。
4、決定終止基金;。
5、與其它基金合并;。
6、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;。
7、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);。
8、更換標(biāo)的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外;。
9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形;。
10、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。
以下情形不須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1、調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率;。
3、因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改;。
4、對(duì)《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;。
5、對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響;。
6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
(二)召集方式。
1、在正常情況下，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集;。
2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集;。
3、在基金管理人和基金托管人均無(wú)法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項(xiàng)召集;若就同一事項(xiàng)出現(xiàn)若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì)。
(三)通知。
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)在會(huì)議召開(kāi)前30天，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：
(1)會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和方式;。
(2)會(huì)議擬審議的事項(xiàng);。
(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日;。
(5)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。
2、采取通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)的寄交和收取方式。
(四)會(huì)議的召開(kāi)。
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式或通訊開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)。
會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。
由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書(shū)委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)。
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
(2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。
2、通訊方式開(kāi)會(huì)。
通訊方式開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
(5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決;表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為無(wú)效表決。
3、如果開(kāi)會(huì)條件達(dá)不到上述現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)或通訊方式開(kāi)會(huì)的條件，則對(duì)同一議題可履行再次開(kāi)會(huì)的程序，再次開(kāi)會(huì)日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。
4、屬于以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，必須同時(shí)符合以下條件：
(2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對(duì)應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。
5、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，必須符合以下條件：
(5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(五)議事內(nèi)容與程序。
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)。
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案;也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前10天提交召集人。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日5天前公告。否則，會(huì)議的召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有5天的間隔期。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
召集人對(duì)于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案應(yīng)進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日5天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：
(1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議;對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。
(2)程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%(?不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，需由單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。
2、議事程序。
(1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。
(2)通訊方式開(kāi)會(huì)。
在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，公告會(huì)議通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。
(六)表決。
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上(不含50%)通過(guò)方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
(2)特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過(guò)方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項(xiàng)必須以特別決議通過(guò)方為有效。
3、基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
4、采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決。
5、基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。
(七)計(jì)票。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。
(1)如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
(3)如果會(huì)議主持人或基金份額持有人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行要求重新清點(diǎn);監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
(4)計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。
2、通訊方式開(kāi)會(huì)。
在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。
(八)生效與公告。
基金份額持有人大會(huì)決議自作出之日起生效，但其中需中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的，自履行完畢相關(guān)手續(xù)之日起生效。
除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人均有法律約束力。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
(一)基金管理人和基金托管人的更換條件。
1、基金管理人的更換條件。
有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，須更換基金管理人：
(1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。
(2)基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;。
(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)。
基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責(zé)。
2、基金托管人的更換條件。
有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，須更換基金托管人：
(1)基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。
(2)基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;。
(4)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)。
基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責(zé)。
(二)基金管理人和基金托管人的更換程序。
1、基金管理人的更換程序。
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。
(2)決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過(guò)。基金份額持有人大會(huì)還需對(duì)被提名的基金管理人形成決議。
(3)批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可退任。
(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不指定且沒(méi)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告時(shí)，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會(huì)決議。
(5)交接：原基金管理人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報(bào)告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。
(6)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號(hào)字樣。
2、基金托管人的更換程序。
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名。
(2)決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換原基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過(guò)。基金份額持有人大會(huì)對(duì)被提名的基金托管人形成決議。
(3)批準(zhǔn)：新任基金托管人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)方可退任。
(4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不指定，且沒(méi)有中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告時(shí)，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會(huì)決議。
(5)交接：原基金托管人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報(bào)告，并與新任基金托管人進(jìn)行基金資產(chǎn)移交手續(xù);新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。
十、基金的基本情況。
(一)基金名稱：_____-道瓊斯88精選證券投資基金。
(二)基金類型：開(kāi)放式證券投資基金。
(三)基金投資者范圍：中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
(四)基金的投資目標(biāo)：本基金將運(yùn)用增強(qiáng)型指數(shù)化投資方法，通過(guò)嚴(yán)格的投資流程和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理，在對(duì)標(biāo)的指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。
(五)存續(xù)期限：不定期。
(六)基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣1元。
十一、基金的設(shè)立募集。
(一)設(shè)立募集期限。
自《招募說(shuō)明書(shū)》公告之日起到基金合同生效日止，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月。
(二)銷售場(chǎng)所。
本基金通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。
(三)投資者認(rèn)購(gòu)原則。
1、投資者認(rèn)購(gòu)前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足認(rèn)購(gòu)的金額。
2、設(shè)立募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，首次認(rèn)購(gòu)金額不得低于1000元，追加認(rèn)購(gòu)不得低于500元。
(四)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不高于認(rèn)購(gòu)金額(含認(rèn)購(gòu)費(fèi))的1%。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等設(shè)立募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不計(jì)入基金資產(chǎn)。
(五)認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算。
本基金的認(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。計(jì)算方法如下：
(1)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
(2)凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
(3)認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值。
認(rèn)購(gòu)份數(shù)保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
(六)基金認(rèn)購(gòu)的規(guī)定。
關(guān)于本基金認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)或發(fā)行公告中規(guī)定。
(七)首次募集期間認(rèn)購(gòu)資金利息的處理方式。
有效認(rèn)購(gòu)資金的利息在全部認(rèn)購(gòu)期結(jié)束時(shí)歸入投資者認(rèn)購(gòu)金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。
(八)認(rèn)購(gòu)的程序和方法。
1、認(rèn)購(gòu)程序。
投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)查閱本基金的發(fā)行公告。
2、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一旦被受理，即不得撤銷。
3、認(rèn)購(gòu)確認(rèn)。
銷售網(wǎng)點(diǎn)(包括直銷中心和代銷網(wǎng)點(diǎn))受理申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以基金注冊(cè)登記與過(guò)戶機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購(gòu)的份額。
十二、基金合同的成立與生效。
(一)基金合同的成立。
投資者繳納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立。
(二)基金合同的生效。
1、基金募集期限屆滿，凈認(rèn)購(gòu)金額超過(guò)2億元并且認(rèn)購(gòu)戶數(shù)達(dá)到或超過(guò)100人。
2、基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告;基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。
3、基金合同生效前，投資人的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行，不得動(dòng)用。
(三)基金募集失敗。
1、募集期限屆滿，未達(dá)到基金合同生效條件，或設(shè)立募集期內(nèi)發(fā)生使基金合同無(wú)法生效的不可抗力，則基金設(shè)立募集失敗。
2、本基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
(1)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;。
(2)在基金募集期限屆滿后30天內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。
3、基金募集失敗，基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
(四)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模。
本基金存續(xù)期間內(nèi)，有效基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人有權(quán)宣布本基金終止，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。
十三、基金的申購(gòu)與贖回。
(一)申購(gòu)與贖回辦理的場(chǎng)所。
本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的銷售代理人。
投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。
(二)申購(gòu)與贖回辦理的時(shí)間。
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間。
本基金為投資者辦理申購(gòu)與贖回等基金業(yè)務(wù)的時(shí)間即開(kāi)放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)及公開(kāi)說(shuō)明書(shū)中規(guī)定。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、申購(gòu)的開(kāi)始時(shí)間。
本基金的申購(gòu)自基金合同生效日后不超過(guò)30個(gè)工作日開(kāi)始辦理。
3、贖回的開(kāi)始時(shí)間。
本基金的贖回自基金合同生效日后不超過(guò)三個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理。
申購(gòu)、贖回的時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說(shuō)明書(shū)》或《公開(kāi)說(shuō)明書(shū)》中規(guī)定。若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或其它原因，基金管理人將視情況進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
4、在確定申購(gòu)開(kāi)始時(shí)間與贖回開(kāi)始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開(kāi)放日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
(三)申購(gòu)與贖回的原則。
2、基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng);。
5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前三個(gè)工作日予以公告。
(四)申購(gòu)與贖回的程序。
1、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的提出。
基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人申購(gòu)本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金。
投資人提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))必須有足夠的基金份額余額。
2、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)于受理基金投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
3、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付。
申購(gòu)采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，申購(gòu)不成功或無(wú)效款項(xiàng)將退回投資者賬戶。
投資者贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)通過(guò)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)在自受理基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起不超過(guò)7個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按本基金合同有關(guān)規(guī)定處理。
(五)申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制。
2.直銷中心每個(gè)賬戶首次申購(gòu)的最低金額為10萬(wàn)元人民幣，追加申購(gòu)的最低金額為1萬(wàn)元人民幣;已在直銷中心有認(rèn)購(gòu)本基金記錄的投資者不受首次申購(gòu)最低金額的限制。
7.贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
(六)申購(gòu)和贖回的費(fèi)用。
1、本基金申購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)申購(gòu)金額的5%，贖回費(fèi)率最高不超過(guò)贖回金額的3%。
2、本基金申購(gòu)費(fèi)率按照申購(gòu)金額遞減，即申購(gòu)金額越大，所適用的申購(gòu)費(fèi)率越低，申購(gòu)費(fèi)用等于申購(gòu)金額乘以所適用的申購(gòu)費(fèi)率。詳細(xì)的申購(gòu)費(fèi)率可參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)內(nèi)容。
本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，用于市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。
3、本基金的贖回費(fèi)率按照持有時(shí)間遞減，即持有時(shí)間越長(zhǎng)，所適用的贖回費(fèi)率越低，贖回費(fèi)用等于贖回金額乘以所適用的贖回費(fèi)率。詳細(xì)的贖回費(fèi)率可參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)內(nèi)容。
本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，贖回費(fèi)用的75%用于注冊(cè)登記費(fèi)及相關(guān)手續(xù)費(fèi)，25%歸基金資產(chǎn)。
4、基金管理人可以調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率，基金管理人必須在調(diào)整前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在調(diào)整實(shí)施前?3個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。
(七)申購(gòu)份數(shù)與贖回金額的計(jì)算方式。
1、申購(gòu)份數(shù)的計(jì)算。
本基金的申購(gòu)金額包括申購(gòu)費(fèi)用和凈申購(gòu)金額。其中，
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額×申購(gòu)費(fèi)率。
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用。
申購(gòu)份數(shù)=凈申購(gòu)金額/t日基金份額凈值。
基金份數(shù)的計(jì)算保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
2、贖回金額的計(jì)算。
本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。其中，
贖回總額=贖回份數(shù)×t日基金份額凈值。
贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率。
贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用。
3、t日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在t+1日公告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(八)申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記。
投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在t+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權(quán)贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在t+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
(九)巨額贖回的認(rèn)定及處理方式。
1、巨額贖回的認(rèn)定。
單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)上一日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式。
出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。
(1)接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。
(2)部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額;未受理部分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開(kāi)放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以該下一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。
當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說(shuō)明有關(guān)處理方法。
本基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
(十)拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理。
1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1)不可抗力;。
3)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。
2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)：
1)不可抗力;。
4)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付;如暫時(shí)不能足額兌付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受的贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)開(kāi)放日予以兌付，并以后續(xù)開(kāi)放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。
在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。
3、發(fā)生基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可以暫停接受投資人的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)。
4、暫?；鸬纳曩?gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
5、暫停期間結(jié)束基金重新開(kāi)放時(shí)，基金管理人應(yīng)予公告。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人將于重新開(kāi)放日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人將提前1個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次;當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過(guò)兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最新的基金份額凈值。
(十一)基金轉(zhuǎn)換。
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。
十四、基金的非交易過(guò)戶。
指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過(guò)戶。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈(zèng)指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體;司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。
辦理非交易過(guò)戶必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)辦理，并按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管。
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
本基金資產(chǎn)由基金托管人依法持有并保管。基金管理人應(yīng)與基金托管人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金托管協(xié)議》，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
十七、基金的銷售。
本基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請(qǐng)為其辦理的本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。
本基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和銷售代理人之間在基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。
銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷售業(yè)務(wù)。
十八、基金的注冊(cè)登記。
本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。
本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：
1、取得注冊(cè)登記費(fèi);。
2、保管基金份額持有人開(kāi)戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等;。
3、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);。
2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);。
3、接受基金管理人的監(jiān)督;。
4、保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上;。
8、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
十九、基金的投資。
(一)投資目標(biāo)。
證券投資交易合同篇七
__________年__________月。
目錄。
一、前言。
二、釋義。
三、基金合同當(dāng)事人。
四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)。
五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)。
六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)。
七、基金份額持有人大會(huì)。
八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。
九、基金的基本情況。
十、基金的募集。
十一、基金合同的生效。
十二、基金資產(chǎn)的托管。
十三、基金的申購(gòu)與贖回。
十四、基金轉(zhuǎn)換。
十五、基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押。
十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理。
十七、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)及其代理。
十八、基金的投資。
十九、基金的融資。
二十、基金資產(chǎn)。
二十一、基金資產(chǎn)估值。
二十二、基金的收益與分配。
二十三、基金費(fèi)用與稅收。
二十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)。
二十五、基金的信息披露。
二十六、基金合同終止與基金財(cái)產(chǎn)清算。
二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則。
二十八、違約責(zé)任。
二十九、爭(zhēng)議處理和適用法律。
三十、基金合同的效力與修改。
三十一、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金基金合同》。
基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢?duì)于基金合同的簽署構(gòu)成其對(duì)基金合同的承認(rèn)。基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)并持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書(shū)面簽章為必要條件?；鸷贤?dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人將依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)。
二、釋義。
在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
本基金或基金：指上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金;。
投資基金法：指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》;。
元：指人民幣元;。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì);。
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì);。
基金托管人：指中國(guó)建設(shè)__________銀行;。
基金銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人;。
基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn);。
基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者;。
基金投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的合稱;。
基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金合同生效日止的時(shí)間段，最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月;。
存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限;。
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
t日：指基金銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購(gòu)、贖回或其它業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期;
t+n日：指自t日起第n個(gè)工作日(不包含t日);。
開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;。
認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為;。
申購(gòu)：指基金合同生效后，基金投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為;。
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值;。
指定媒體：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體;。
基金信息披露義務(wù)人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
三、基金合同當(dāng)事人。
(一)基金管理人。
名稱：____________________________。
注冊(cè)地址：________________________。
辦公地址：________________________。
法定代表人：______________________。
總經(jīng)理：__________________________。
成立日期：_____年_____月_____日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字號(hào)。
經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：有限責(zé)任公司。
實(shí)繳注冊(cè)資本：_____萬(wàn)元。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)。
(二)基金托管人。
名稱：____________________________。
注冊(cè)地址：________________________。
辦公地址：________________________。
法定代表人：______________________。
成立日期：_____年_____月_____日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字號(hào)。
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國(guó)際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券;自營(yíng)外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國(guó)外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù);經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù))。
組織形式：國(guó)有獨(dú)資企業(yè)。
注冊(cè)資本：____億元人民幣。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)。
(三)基金份額持有人。
基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)并持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。
四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)。
(一)基金管理人的權(quán)利。
(1)依法申請(qǐng)并募集基金;。
(2)自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理基金資產(chǎn);。
(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額;。
(9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回的申請(qǐng);。
(10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資;。
(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案;。
(13)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì);。
(16)法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利。
(二)基金管理人的義務(wù)。
(1)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;。
(2)恪盡職守，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn);。
(11)按規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值;。
(16)不謀求對(duì)基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理;。
(17)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);。
(19)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;。
(24)負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師;。
(25)不從事任何有損本基金其它當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);。
(26)基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用;。
(27)法律法規(guī)、基金合同或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其它義務(wù)。
五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)。
(一)基金托管人的權(quán)利。
1.依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi);。
3.在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;。
4.依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);。
6.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。
(二)基金托管人的義務(wù)。
1.基金托管人應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，安全保管基金的財(cái)產(chǎn);。
5.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);。
6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同;。
7.按有關(guān)規(guī)定開(kāi)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶;。
8.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;。
10.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;。
11.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)半年度和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn);。
13.按法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定出具基金托管人報(bào)告;。
15.參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;。
20.采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規(guī)定;。
22.不從事任何有損本基金其它基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);。
23.法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務(wù)。
六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)。
基金投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。
每一基金份額具有同等的合法權(quán)益。
(一)基金份額持有人的權(quán)利：
2.按基金合同的規(guī)定取得基金收益;。
3.按基金合同的規(guī)定查詢或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料;。
4.按基金合同的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)取得有效贖回的款項(xiàng);。
5.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);。
6.依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);。
7.要求基金管理人或基金托管人及時(shí)行使法律法規(guī)、基金合同所規(guī)定的義務(wù);。
8.對(duì)基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益而要求予以賠償;。
9.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。
(二)基金份額持有人的義務(wù)：
1.遵守有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;。
2.繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等事宜涉及的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用;。
3.以其對(duì)基金的投資額為限承擔(dān)本基金虧損或者終止的有限責(zé)任;。
4.不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);。
5.返還其在基金投資過(guò)程中取得的不當(dāng)?shù)美?。
6.法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務(wù)。
七、基金份額持有人大會(huì)。
本基金的基金份額持有人大會(huì)，由本基金的基金份額持有人組成。
(一)有以下事由情形之一時(shí)，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1.修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外;。
2.提前終止本基金;。
3.變更基金類型或轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;。
4.更換基金托管人;。
5.更換基金管理人;。
7.本基金與其它基金的合并;。
8.法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
(二)以下情況不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1.調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi);。
2.在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式;。
3.因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改;。
4.對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;。
5.對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響;。
6.除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)以外的其它情形。
(三)召集方式：
1.除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。
2.基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi);基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
3.代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi);基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。
基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起六十日內(nèi)召開(kāi)。
4.代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前三十日?qǐng)?bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
(四)通知。
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)前30天，在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告通知。基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知將至少載明以下內(nèi)容：
1.會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式;。
2.會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng);。
3.投票委托書(shū)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);。
4.會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話;。
5.如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址。
采用通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表達(dá)意見(jiàn)的寄交和收取方式。
(五)開(kāi)會(huì)方式。
基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席;通訊方式開(kāi)會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決。會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
1.現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
(2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%(不含50%)。
2.在符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
(1)召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;。
(2)召集人按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn);。
(5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決;表決意見(jiàn)模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
(六)議事內(nèi)容與程序。
1.議事內(nèi)容及提案權(quán)。
議事內(nèi)容為關(guān)系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項(xiàng)，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其它事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)日前10天公告。否則，會(huì)議的召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10天的間隔期。
基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案;也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前15天提交召集人。召集人對(duì)于基金管理人和基金托管人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行審查，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日前10天公告。
對(duì)于基金份額持有人提交的提案(包括臨時(shí)提案)，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：
(1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議;對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。
(2)程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
(3)單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
2.議事程序。
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效;在通訊表決開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個(gè)工作日在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案后生效。
3.基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
(七)表決。
1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
2.基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
(1)特別決議。
對(duì)于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過(guò)。
(2)一般決議。
對(duì)于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上(不含百分之五十)通過(guò)。
轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決議通過(guò)方為有效。
3.基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
4.采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)視為有效表決。
5.基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表決。
6.基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。
(八)計(jì)票。
1.現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。
(1)基金份額持有人大會(huì)的主持人為召集人授權(quán)出席大會(huì)的代表，如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
(3)如果會(huì)議主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn);如果會(huì)議主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會(huì)議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
2.通訊方式開(kāi)會(huì)。
在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。
(九)生效與公告。
基金份額持有人大會(huì)按照投資基金法有關(guān)規(guī)定表決通過(guò)的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。
基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
八、基金管理人、托管人的更換條件與程序。
(一)基金管理人的更換。
1.基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，須更換基金管理人：
(1)基金管理人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管的;。
(2)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會(huì)表決解任的;。
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。
2.基金管理人的更換程序。
(6)基金名稱變更：基金管理人退任后，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的字樣。
(二)基金托管人的更換。
1.基金托管人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，須更換基金托管人：
(1)基金托管人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;。
(2)依照基金合同的約定作出決議由基金份額持有人大會(huì)表決解任的;。
(4)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。
2.基金托管人的更換程序。
(5)審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
(三)基金管理人與基金托管人同時(shí)更換。
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行;。
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)在指定的媒體上聯(lián)合公告。
九、基金的基本情況。
基金名稱：上投摩根中國(guó)__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金。
基金類型：契約型開(kāi)放式。
基金份額的面值：每基金份額的面值為人民幣1.00元。
發(fā)行對(duì)象：中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止投資開(kāi)放式證券投資基金的除外)及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
發(fā)行方式：通過(guò)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)(包括基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)，具體名單見(jiàn)發(fā)行公告)公開(kāi)發(fā)售。
存續(xù)期限：不定期。
十、基金的募集。
(一)募集對(duì)象。
中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止購(gòu)買開(kāi)放式證券投資基金者除外)和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
(二)銷售場(chǎng)所。
本基金通過(guò)基金銷售機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開(kāi)發(fā)售。
(三)基金募集期。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。基金募集不得超過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計(jì)算。
(四)投資者認(rèn)購(gòu)原則。
1.投資者認(rèn)購(gòu)前，需按基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款;。
2.基金募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，已申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)在募集期內(nèi)不允許撤銷;。
(五)認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算。
本基金采用金額認(rèn)購(gòu)的方法，認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額某認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
認(rèn)購(gòu)份額=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用)/基金份額面值。
基金份額面值為1.00元。上述計(jì)算結(jié)果(包括基金份額的份數(shù))均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有。
(六)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用：本基金具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率在招募說(shuō)明書(shū)中列示。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等基金募集期發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。
十一、基金合同的生效。
(一)基金合同的生效。
基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：
1.基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣;。
2.基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起三個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面確認(rèn);自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。
本基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
(二)基金設(shè)立失敗。
若本基金自基金份額發(fā)售之日起三個(gè)月內(nèi)未滿足成立條件，則本基金成立失敗。本基金不成立，基金管理人應(yīng)以其固有資產(chǎn)承擔(dān)本基金的全部募集費(fèi)用，將已募集資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人。
(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模。
本基金成立后的存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)60個(gè)工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬(wàn)元，基金管理人有權(quán)利宣布該基金終止，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
十二、基金資產(chǎn)的托管。
本基金資產(chǎn)由基金托管人持有并保管?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
十三、基金的申購(gòu)與贖回。
(一)申購(gòu)與贖回辦理的場(chǎng)所。
本基金的基金銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的基金銷售代理人。
投資者可以在基金銷售機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按基金銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。
(二)申購(gòu)與贖回辦理的時(shí)間。
1.開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間。
本基金在本基金合同規(guī)定的開(kāi)放日辦理申購(gòu)與贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人與基金銷售代理人約定。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其它特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
2.申購(gòu)的開(kāi)始時(shí)間及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間。
本基金自成立日后不超過(guò)30個(gè)工作日的時(shí)間起開(kāi)始辦理申購(gòu)。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中確定。
3.贖回的開(kāi)始時(shí)間及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間。
本基金自成立日后不超過(guò)30個(gè)工作日的時(shí)間起開(kāi)始辦理贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中確定。
4.在確定申購(gòu)開(kāi)始時(shí)間與贖回開(kāi)始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開(kāi)放日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
(三)申購(gòu)與贖回的原則。
2.基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng);。
4.基金的申購(gòu)與贖回以書(shū)面方式或經(jīng)基金管理人認(rèn)可的其它方式進(jìn)行;。
5.基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但應(yīng)最遲在新的原則實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體予以公告。
(四)申購(gòu)與贖回的程序。
1.申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式。
基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)?；痄N售機(jī)構(gòu)如允許基金投資者進(jìn)行預(yù)約或其他形式的申購(gòu)或贖回申請(qǐng)，其申請(qǐng)的處理方式按有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定進(jìn)行。
投資人申購(gòu)本基金，須按基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式足額繳付申購(gòu)資金。
投資人提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在基金銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))必須有足夠的基金份額余額。
2.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)。
基金管理人應(yīng)以在基金申購(gòu)、贖回的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)收到申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日(t日)。一般情況下，投資者可在t+日及之后通過(guò)基金管理人的客戶服務(wù)電話或到其提出申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的網(wǎng)點(diǎn)查詢確認(rèn)情況。
3.申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付。
申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，基金管理人或基金銷售代理人將投資者已繳付的申購(gòu)款項(xiàng)退還給投資者。
投資者贖回款按有關(guān)規(guī)定自成交確認(rèn)日起在t+日內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按照基金合同有關(guān)條款處理。
(五)申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制。
本基金的申購(gòu)和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說(shuō)明書(shū)或其它公告中規(guī)定。
(六)基金的申購(gòu)費(fèi)與贖回費(fèi)。
1.本基金的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率不得超過(guò)法律法規(guī)規(guī)定的水平，實(shí)際執(zhí)行的費(fèi)率在招募說(shuō)明書(shū)中進(jìn)行公告。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
贖回費(fèi)用由贖回人承擔(dān)，贖回費(fèi)的25%歸基金資產(chǎn)，75%用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
2.本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。
3.基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率，最新的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率在招募說(shuō)明書(shū)中列示。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費(fèi)率開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
(七)申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記。
1.經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，在基金管理人規(guī)定的時(shí)間之前可以撤銷。
2.投資者申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在t+日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自t+日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
3.投資者贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在t+日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。
4.基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日予以公告。
(八)巨額贖回的認(rèn)定及處理方式。
1.巨額贖回的認(rèn)定。
若單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(指基金贖回份額與轉(zhuǎn)出份額之和減去基金申購(gòu)份額與轉(zhuǎn)入份額之和后的余額)超過(guò)前一日本基金的基金總份額的10%，為巨額贖回。
2.巨額贖回的處理方式。
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。
(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。
(2)部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回(即確認(rèn)成交的)比例不低于本基金基金總份額的10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額;投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)明確作出不參加順延下一個(gè)開(kāi)放日贖回的表示外，自動(dòng)轉(zhuǎn)為下一個(gè)開(kāi)放日贖回處理。轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值為準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，并以此類推，直到全部贖回為止。投資者在提出贖回申請(qǐng)時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。
(3)當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，予以公告，并在公開(kāi)披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
(4)連續(xù)兩日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受本基金的贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受(即確認(rèn)成交的)的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。
(九)拒絕或暫停申購(gòu)、暫停贖回的情形及處理。
1.本基金出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：
(1)不可抗力;。
(2)證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市;。
(3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;。
(5)當(dāng)基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購(gòu);。
(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。
如果投資者的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資者。
2.在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)：
(1)不可抗力;。
(4)發(fā)生巨額贖回，本基金合同規(guī)定可以暫停接受贖回申請(qǐng)的情形;。
(5)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;。
(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人將足額支付;如暫時(shí)不能支付，將按每個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分由基金管理人按照相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開(kāi)放日予以兌付。
在暫停贖回的情形消除后，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。
3.發(fā)生基金合同或招募說(shuō)明書(shū)中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
4.基金暫停申購(gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)立即在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告。
5.暫停期結(jié)束，基金重新開(kāi)放時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間為1天，基金管理人應(yīng)于重新開(kāi)放日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)1天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前1個(gè)工作日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最新的基金份額凈值。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告一次;暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在至少一種指定信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最新的基金份額凈值。
(十)定期定額投資計(jì)劃。
在各項(xiàng)條件成熟的情況下，本基金可為投資者提供定期定額投資計(jì)劃服務(wù)，具體實(shí)施方法以招募說(shuō)明書(shū)和基金管理人屆時(shí)公布的業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
十四、基金轉(zhuǎn)換。
為方便基金份額持有人，未來(lái)在各項(xiàng)技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理的其他基金(如有)之間進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費(fèi)率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時(shí)另行規(guī)定。
十五、基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押。
(一)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、遺贈(zèng)、司法執(zhí)行等情況下的非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者。
1.“繼承”指基金持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;。
2.“遺贈(zèng)”指基金持有人立遺囑將其持有的基金份額贈(zèng)給法定繼承人以外的其他人;。
3.“司法執(zhí)行”是指根據(jù)生效法律文書(shū)，有履行義務(wù)的當(dāng)事人(基金持有人)將其持有的基金份額依生效法律文書(shū)之規(guī)定主動(dòng)過(guò)戶給其他人，或法院依據(jù)生效法律文書(shū)將有履行義務(wù)的當(dāng)事人(基金持有人)持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他人。
(二)投資者辦理非交易過(guò)戶必須到基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或其指定的網(wǎng)點(diǎn)辦理。對(duì)于符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。
(三)符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行確認(rèn)，該確認(rèn)一般情況下應(yīng)在非交易過(guò)戶申請(qǐng)經(jīng)審核通過(guò)之日起5個(gè)工作日內(nèi)做出;申請(qǐng)人按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過(guò)戶費(fèi)用。
(四)基金持有人可以以同一基金賬戶在多個(gè)基金銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))基金份額，但必須在原申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))的基金銷售機(jī)構(gòu)贖回該部分基金份額。
基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同基金銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào)，投資者于t日轉(zhuǎn)托管基金份額轉(zhuǎn)出成功后，一般情況下轉(zhuǎn)托管份額可于t+日在轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)，投資者可于t+日起贖回該部分基金份額。
(五)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)一并凍結(jié)。
(六)在有關(guān)法律法規(guī)有明確規(guī)定的情況下，基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他業(yè)務(wù)，并會(huì)同基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)制定、公布和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理。
基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請(qǐng)為其辦理基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管及其他有關(guān)業(yè)務(wù)，由基金管理人及基金管理人委托的及其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與基金銷售代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和基金銷售代理人之間在基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事宜中的權(quán)利義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)安全，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金銷售代理人應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定辦理基金銷售業(yè)務(wù)。
十七、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)及其代理。
本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。
本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。
(一)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：
1.建立和管理投資者基金份額賬戶;。
2.取得注冊(cè)登記費(fèi);。
3.保管基金份額持有人開(kāi)戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等;。
4.法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
(二)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：
1.配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);。
2.嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);。
3.保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄年以上;。
5.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
十八、基金的投資。
(一)投資目標(biāo)。
本基金在以長(zhǎng)期投資為基本原則的基礎(chǔ)上，通過(guò)嚴(yán)格的投資紀(jì)律約束和風(fēng)險(xiǎn)管理手段，將戰(zhàn)略資產(chǎn)配置與投資時(shí)機(jī)有效結(jié)合，精心選擇在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)下具有國(guó)際比較優(yōu)勢(shì)的中國(guó)企業(yè)，通過(guò)精選證券和適度主動(dòng)投資，為國(guó)內(nèi)投資者提供國(guó)際水平的理財(cái)服務(wù)，最終謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
(二)投資理念。
隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)正在全方位的融入世界經(jīng)濟(jì)，“中國(guó)主題”投資概念日益引起全球投資者的密切關(guān)注。本基金借鑒摩根富林明______資產(chǎn)管理集團(tuán)150余年的資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，以國(guó)際視野審視中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，深入分析并挖掘其中行業(yè)與公司的比較優(yōu)勢(shì)，通過(guò)投資資產(chǎn)的靈活動(dòng)態(tài)配置，在實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理的基礎(chǔ)上，最大限度爭(zhēng)取基金投資超額回報(bào)。
(三)投資范圍。
本基金的投資范圍為股票、債券及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其它投資品種。股票投資范圍為所有在國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的a股以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其它股票類品種，債券投資的主要品種包括國(guó)債、金融債、公司債、回購(gòu)、短期票據(jù)和可轉(zhuǎn)換債券以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其它債券類品種。在正常情況下，本基金投資組合中股票投資比例為30-80%，債券投資比例為20-50%，現(xiàn)金為0-20%。本基金的股票投資重點(diǎn)是那些動(dòng)態(tài)發(fā)展比較優(yōu)勢(shì)而立足于國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的上市公司，該部分投資比例將不低于本基金股票資產(chǎn)的80%。
今后在有關(guān)法律法規(guī)許可時(shí)，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產(chǎn)外，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資。
(四)投資策略。
本基金充分借鑒摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團(tuán)全球行之有效的投資理念和技術(shù)，以國(guó)際視野審視中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，將國(guó)內(nèi)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)與上市公司價(jià)值判斷納入全球經(jīng)濟(jì)綜合考量的范疇，通過(guò)定性/定量嚴(yán)謹(jǐn)分析的有機(jī)結(jié)合，準(zhǔn)確把握國(guó)家/地區(qū)與上市公司的比較優(yōu)勢(shì)，最終實(shí)現(xiàn)上市公司內(nèi)在價(jià)值的合理評(píng)估、投資組合資產(chǎn)配置與風(fēng)險(xiǎn)管理的正確實(shí)施。
本基金以股票投資為主體，在股票選擇和資產(chǎn)配置上分別采取“由下到上”和“由上到下”的投資策略。根據(jù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的具體特點(diǎn)，本基金積極利用摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團(tuán)在全球市場(chǎng)的研究資源，用其國(guó)際視野觀的優(yōu)勢(shì)價(jià)值評(píng)估體系甄別個(gè)股素質(zhì)，并結(jié)合本地長(zhǎng)期深入的公司調(diào)研和嚴(yán)格審慎的基本面與市場(chǎng)面分析，篩選出重點(diǎn)關(guān)注的上市公司股票。資產(chǎn)配置層面包括類別資產(chǎn)配置和行業(yè)資產(chǎn)配置，本基金不僅在股票、債券和現(xiàn)金三大資產(chǎn)類別間實(shí)施策略性調(diào)控，也通過(guò)對(duì)全球/區(qū)域行業(yè)效應(yīng)進(jìn)行評(píng)估后，確定行業(yè)資產(chǎn)配置權(quán)重，總體緊密監(jiān)控組合風(fēng)險(xiǎn)與收益特征，以最終切實(shí)保證組合的流動(dòng)性、穩(wěn)定性與收益性。
1.優(yōu)勢(shì)價(jià)值分析。
證券投資交易合同篇八
乙方：________先生（或女士，下同）。
上海永達(dá)證券投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡(jiǎn)稱"乙方"）經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎(chǔ)上，雙方達(dá)成以下合作協(xié)議：
一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務(wù)合作等問(wèn)題，自愿結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個(gè)交易日內(nèi)總獲利達(dá)到____%利潤(rùn)。
二、甲方為乙方提供薦股機(jī)密，乙方應(yīng)嚴(yán)格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽(yù)受到損害。
三、乙方在接受甲方提供的薦股機(jī)會(huì)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格實(shí)施，確實(shí)因乙方原因造成損失后果自負(fù)！甲方不做任何賠償。
四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格必須提前三十分鐘以上通知乙方。
五、違約責(zé)任：
1、合作雙方在業(yè)務(wù)實(shí)施過(guò)程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的'，受損方除可立即單方面解除合作關(guān)系外，還可提出_____萬(wàn)元的經(jīng)濟(jì)賠償要求。
2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達(dá)到利潤(rùn)要求造成乙方損失應(yīng)退還所有會(huì)員費(fèi)用,同時(shí)賠償乙方損失(賠償事宜如下:100萬(wàn)以下(含100萬(wàn)資金量)做全額賠償,100萬(wàn)元以上資金賠償90%.按交易明細(xì)清單上的數(shù)額為準(zhǔn))。
六、爭(zhēng)議處理：如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁處理。
七、本協(xié)議到期后，雙方認(rèn)可不再延長(zhǎng)，可自然終止。
八、本協(xié)議在執(zhí)行過(guò)程中，雙方認(rèn)為需要補(bǔ)充、變更的，可訂立補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議具有同等法律效力。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。
九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效。本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。
甲方：xx公司乙方：
簽字：（蓋章）簽字：
簽署日期：___年___月___日簽署日期：___年___月___日
證券投資交易合同篇九
四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)
五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
八、基金份額持有人大會(huì)
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序
十、基金的基本情況
十一、基金的設(shè)立募集
十二、基金合同的成立與生效
十三、基金的申購(gòu)與贖回
十四、基金的非交易過(guò)戶
十五、基金的轉(zhuǎn)托管
十六、基金資產(chǎn)的托管
十七、基金的銷售
十八、基金的注冊(cè)登記
十九、基金的投資
二十、基金的融資
二十一、基金資產(chǎn)
二十二、基金資產(chǎn)估值
二十三、基金費(fèi)用與稅收
二十四、基金收益與分配
二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
二十六、基金的信息披露
二十七、基金的終止與清算
二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則
二十九、違約責(zé)任
三十、爭(zhēng)議處理
三十一、基金合同的效力
三十二、基金合同的修改與終止
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章
為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《__________基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”）。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和／或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
__________基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
證券投資交易合同篇十
法定代表人：_________________________________。
乙方：__________________證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
法定代表人：______________。
為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范上市開(kāi)放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)運(yùn)作，依照《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和其他有關(guān)規(guī)定，本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，甲乙雙方訂立《××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱本協(xié)議），并共同遵守約定的業(yè)務(wù)規(guī)定和技術(shù)規(guī)范。協(xié)議內(nèi)容如下：
本協(xié)議適用于甲方授權(quán)乙方辦理××證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）在證券交易所發(fā)行、交易，以及通過(guò)甲方及其代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的登記結(jié)算業(yè)務(wù)。
（一）甲方的權(quán)利。
1、有權(quán)享有乙方每日按時(shí)為基金提供的登記結(jié)算服務(wù)；
2、有權(quán)要求乙方向甲方每日傳送基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)的資料和數(shù)據(jù)；
3、有權(quán)委托乙方向基金銷售代理人收取或支付相關(guān)費(fèi)用；
4、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）甲方的義務(wù)。
1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；
2、遵守乙方制定的基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范；
3、甲方如選定乙方系統(tǒng)參與人作為基金銷售代理人，應(yīng)書(shū)面通知乙方；
4、向乙方提供據(jù)以進(jìn)行基金登記結(jié)算的數(shù)據(jù)資料，并對(duì)所提供數(shù)據(jù)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合法性負(fù)責(zé)；甲方確認(rèn)乙方深圳分公司從深圳證券交易所獲取的甲方通過(guò)深圳證券交易所系統(tǒng)發(fā)行、交易的基金數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)；此外，甲方向乙方深圳分公司有效送達(dá)基金數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書(shū)面或電子文件。
5、計(jì)算并及時(shí)向乙方發(fā)送基金份額凈值數(shù)據(jù)；
7、按乙方規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方支付基金登記結(jié)算服務(wù)費(fèi)用；
8、對(duì)于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；
9、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
（一）乙方的權(quán)利。
1、根據(jù)業(yè)務(wù)需要，制定基金登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；
2、甲方未能足額劃撥基金權(quán)益分派資金時(shí)，有權(quán)拒絕為其辦理基金權(quán)益分派業(yè)務(wù)；
3、向甲方收取基金登記結(jié)算服務(wù)費(fèi)用；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
（二）乙方的義務(wù)。
1、遵守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定；
2、受甲方委托，辦理基金在證券交易所發(fā)行認(rèn)購(gòu)、集中交易，以及在證券交易所場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等的`登記結(jié)算業(yè)務(wù)，具體包括：投資人基金賬戶開(kāi)戶和維護(hù)；基金份額登記；基金持有人名冊(cè)服務(wù)；基金在證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、集中交易、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回基金份額和金額計(jì)算；組織資金結(jié)算和費(fèi)用計(jì)算；代理基金分紅；特殊業(yè)務(wù)處理（轉(zhuǎn)托管、跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶等）；對(duì)賬；基金終止登記；其他服務(wù)。
3、按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)及相關(guān)資料進(jìn)行基金登記結(jié)算服務(wù)，并保證甲方在乙方登記結(jié)算系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。
4、按時(shí)足額將應(yīng)收資金劃入甲方在乙方開(kāi)立的基金專用結(jié)算賬戶；
5、每日按時(shí)向甲方傳送有關(guān)基金登記結(jié)算數(shù)據(jù)；
6、按甲方要求，代甲方計(jì)收投資者基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回費(fèi)用；
7、根據(jù)基金合同及甲方與銷售代理人的協(xié)議，代甲方向銷售代理人收取或支付相關(guān)費(fèi)用；
9、對(duì)于基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)形成的有關(guān)資料，按國(guó)家政策的有關(guān)規(guī)定妥善保管；
10、確保基金登記結(jié)算系統(tǒng)的正常運(yùn)行，提供災(zāi)難恢復(fù)和應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的機(jī)制；
12、遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定及數(shù)據(jù)接口規(guī)范的規(guī)定；
13、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
雙方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。除本協(xié)議或法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外泄露基金賬戶注冊(cè)登記、基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、集中交易、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)資料。
乙方收取的服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)及收取方式見(jiàn)本協(xié)議附件。
（一）甲乙雙方任何一方因其過(guò)錯(cuò)給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；
（二）在發(fā)生一方當(dāng)事人違約的情況下，本協(xié)議其他部分能夠繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭(zhēng)議，由甲乙雙方協(xié)商或調(diào)解解決，協(xié)商或調(diào)解解決不成的，任何一方可向___________仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在______，仲裁裁決是終局性的并對(duì)雙方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和注冊(cè)登記人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。如任何一方在爭(zhēng)議期間不履行本款規(guī)定的義務(wù)，則由此造成對(duì)方及基金持有人的損失由該違約方承擔(dān)。
本協(xié)議受中華人民共和國(guó)法律管轄。
（一）本協(xié)議的修改。
本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書(shū)面意見(jiàn)。
（二）本協(xié)議的終止。
出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：
1、基金終止；
2、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；
3、甲方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的管理人；
4、乙方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)提供本協(xié)議所規(guī)定的服務(wù)；
5、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
（一）本協(xié)議終止時(shí)，乙方將以下材料移交甲方：
1、基金持有人名冊(cè)；
2、基金份額凍結(jié)清單；
3、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單；
4、基金份額托管數(shù)據(jù)；
5、其他本應(yīng)由乙方保管的登記過(guò)戶及結(jié)算材料。
包括以上資料的電子文檔和介質(zhì)。
（二）移交基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)編制基金業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)，列明應(yīng)當(dāng)移交資料的名稱、卷號(hào)、冊(cè)數(shù)、起止年度和檔案編號(hào)、應(yīng)保管期限、已保管期限等內(nèi)容。
（三）甲乙雙方交接基金業(yè)務(wù)資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照基金業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)所列內(nèi)容逐項(xiàng)交接，并由雙方授權(quán)的負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)監(jiān)交。交接完畢后，雙方經(jīng)辦人和監(jiān)交人應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)資料移交清冊(cè)上簽名或者蓋章。
（一）基金投資者賬戶資料數(shù)據(jù)、持有人明細(xì)數(shù)據(jù)由乙方開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)上統(tǒng)一向甲方發(fā)送。
（二）本協(xié)議附件包括：
《××證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》。
本協(xié)議附件與正文具有同等法律效力。
（三）甲方終止其基金在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。
（四）本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權(quán)代理人簽字后生效。
（五）本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補(bǔ)充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。
（六）本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持兩份，具有同等的法律效力。
十二、××證券投資基金登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議當(dāng)事人蓋章及法定代表人簽字、簽訂日期（見(jiàn)下頁(yè)）
甲方：_______________基金管理有限公司。
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
簽訂日期：年月日
乙方：___________證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
簽訂日期：年月日
證券投資交易合同篇十一
（一）甲方（委托投資方）：_______________，_____，現(xiàn)年__________歲，__________省__________市__________縣人，家住__________縣__________小區(qū)__________號(hào)。身份證編號(hào)_______________。
（二）乙方（受委托方）：_______________，_____，現(xiàn)年__________歲，__________省__________市__________縣人，家住__________縣__________小區(qū)__________號(hào)。身份證編號(hào)_______________。
二、協(xié)議標(biāo)的。
人民幣_(tái)_________元，大寫(xiě)__________圓。
三、協(xié)議內(nèi)容。
（一）、協(xié)議標(biāo)的使用權(quán)問(wèn)題。
1、協(xié)議標(biāo)的由甲方提供，甲方獲得所提供標(biāo)的的所有權(quán)。
2、甲方委托乙方用協(xié)議標(biāo)的進(jìn)行證券投資，時(shí)間_____年，在該期間，協(xié)議標(biāo)的的使用權(quán)屬乙方。
（二）標(biāo)的.的安全管理問(wèn)題。
1、由甲方在證券公司開(kāi)設(shè)證券投資賬戶，自己保留資金賬戶。
2、甲方將證券賬戶內(nèi)的證券賬戶交由乙方，委托其代為全權(quán)進(jìn)行證券投資。
3、在協(xié)議的投資年限內(nèi)，協(xié)議標(biāo)的封閉運(yùn)行，甲方不得提前撤資。
1、乙方受托全權(quán)負(fù)責(zé)標(biāo)的的證券投資服務(wù)工作，每半年定期通報(bào)投資盈虧。
2、乙方具體的投資計(jì)劃屬核心商業(yè)機(jī)密，甲方無(wú)權(quán)知曉。
（四）投資利潤(rùn)分配與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。
1、投資的利潤(rùn)與風(fēng)險(xiǎn)匹配，由甲乙雙方共擔(dān)，各占50%。如果投資出現(xiàn)虧損，所虧損的本金由甲乙雙方各承擔(dān)50%；如果投資盈利，除本金外的盈利部分由甲乙雙方各分配50%。
2、利潤(rùn)與虧損結(jié)算日：投資期滿后的15日內(nèi)（含15日）。
（五）投資協(xié)議生效日期
該投資協(xié)議經(jīng)雙方簽訂后，從甲方將標(biāo)的劃入乙方管理的證券賬戶之時(shí)起生效（憑證為：《乙方收款書(shū)》）。
（六）違約責(zé)任。
1、甲方違約，所造成的投資虧損自負(fù)，并付給乙方年10萬(wàn)元（大寫(xiě)壹拾萬(wàn)圓）人民幣的委托理財(cái)費(fèi)。
2、乙方違約，造成的投資虧損由乙方承擔(dān)，并付給甲方年10萬(wàn)元（大寫(xiě)壹拾萬(wàn)圓）人民幣的資金使用費(fèi)。
四、其他。
協(xié)議未約定的其他內(nèi)容以雙方補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。本協(xié)議一式三份，甲、乙方各執(zhí)一份，見(jiàn)證方一份。（正文內(nèi)容完）。
協(xié)議雙方簽字。
甲方：__________________。
乙方：__________________。
見(jiàn)證方：__________________。
20__________年_____月_____日。
證券投資交易合同篇十二
乙方：________ 先生（或女士，下同）
上海永達(dá)證券投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡(jiǎn)稱"乙方"）經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎(chǔ)上，雙方達(dá)成以下合作協(xié)議：
一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務(wù)合作等問(wèn)題，自愿結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個(gè)交易日內(nèi)總獲利達(dá)到____%利潤(rùn)。
二、甲方為乙方提供薦股機(jī)密，乙方應(yīng)嚴(yán)格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽(yù)受到損害。
三、乙方在接受甲方提供的薦股機(jī)會(huì)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格實(shí)施，確實(shí)因乙方原因造成損失后果自負(fù)！甲方不做任何賠償。
四、甲方為乙方提供的介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格必須提前三十分鐘以上通知乙方。
五、違約責(zé)任：
1、合作雙方在業(yè)務(wù)實(shí)施過(guò)程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關(guān)系外，還可提出_____萬(wàn)元的經(jīng)濟(jì)賠償要求。
2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達(dá)到利潤(rùn)要求造成乙方損失應(yīng)退還所有會(huì)員費(fèi)用,同時(shí)賠償乙方損失(賠償事宜如下: 100萬(wàn)以下(含100萬(wàn)資金量)做全額賠償, 100 萬(wàn)元以上資金賠償90%. 按交易明細(xì)清單上的數(shù)額為準(zhǔn)) 。
六、爭(zhēng)議處理：如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁處理。
七、本協(xié)議到期后，雙方認(rèn)可不再延長(zhǎng)，可自然終止。
八、本協(xié)議在執(zhí)行過(guò)程中，雙方認(rèn)為需要補(bǔ)充、變更的，可訂立補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議具有同等法律效力。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。
九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效。本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。
甲方：xx公司 乙方：
簽字：（蓋章） 簽字：
簽署日期： ___年 ___月___ 日 簽署日期：___年___月___日
證券投資交易合同篇十三
基金管理人：_____基金管理有限公司。
基金托管人：_____________________。
目錄。
一、前言。
二、釋義。
三、基金合同當(dāng)事人。
四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
八、基金份額持有人大會(huì)。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設(shè)立募集。
十二、基金合同的成立與生效。
十三、基金的申購(gòu)與贖回。
十四、基金的非交易過(guò)戶。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷售。
十八、基金的注冊(cè)登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費(fèi)用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。
二十九、違約責(zé)任。
三十、爭(zhēng)議處理。
三十一、基金合同的效力。
三十二、基金合同的修改與終止。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《__________基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”）。自_____年_____月_____日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和／或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?；鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
__________基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）批準(zhǔn)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人保證依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
證券投資交易合同篇十四
乙方：________先生（或女士，下同）。
上海永達(dá)證券投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱"甲方"）與{客戶名}（以下簡(jiǎn)稱"乙方"）經(jīng)過(guò)友好協(xié)商，在相互信任、相互尊重和互惠互利的原則基礎(chǔ)上，雙方達(dá)成以下合作協(xié)議：
一、甲乙雙方在符合雙方共同利益的前提下，就股票推薦業(yè)務(wù)合作等問(wèn)題，自愿結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，乙方向甲方交納_____元資金，甲方協(xié)助乙方在_____個(gè)交易日內(nèi)總獲利達(dá)到____%利潤(rùn)。
二、甲方為乙方提供薦股機(jī)密，乙方應(yīng)嚴(yán)格做到保密甲方提供的所有薦股資料，不得因己方原因泄露甲方薦股資料而使甲方商業(yè)利益、信譽(yù)受到損害。
三、乙方在接受甲方提供的薦股機(jī)會(huì)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格按照甲方提供的具體介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格實(shí)施，確實(shí)因乙方原因造成損失后果自負(fù)！甲方不做任何賠償。
四、甲方為乙方提供的.介入、拋出股票時(shí)間價(jià)格必須提前三十分鐘以上通知乙方。
五、違約責(zé)任：
1、合作雙方在業(yè)務(wù)實(shí)施過(guò)程中，如因己方原因造成合作方利益受到損失的，受損方除可立即單方面解除合作關(guān)系外，還可提出_____萬(wàn)元的經(jīng)濟(jì)賠償要求。
2、如因甲方?jīng)]有協(xié)助乙方達(dá)到利潤(rùn)要求造成乙方損失應(yīng)退還所有會(huì)員費(fèi)用,同時(shí)賠償乙方損失(賠償事宜如下:100萬(wàn)以下(含100萬(wàn)資金量)做全額賠償,100萬(wàn)元以上資金賠償90%.按交易明細(xì)清單上的數(shù)額為準(zhǔn))。
六、爭(zhēng)議處理：如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)積極協(xié)商解決，協(xié)商不成受損方可向上海市仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁處理。
七、本協(xié)議到期后，雙方認(rèn)可不再延長(zhǎng)，可自然終止。
八、本協(xié)議在執(zhí)行過(guò)程中，雙方認(rèn)為需要補(bǔ)充、變更的，可訂立補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議具有同等法律效力。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。
九、本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章后生效。本協(xié)議一式貳份，甲乙雙方各持一份，具有同等法律效力。
簽署日期：___年___月___日簽署日期：___年___月___日
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