基金從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn) 基金從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)歸納優(yōu)質(zhì)

格式:DOC 上傳日期:2023-04-19 14:31:26
基金從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn) 基金從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)歸納優(yōu)質(zhì)
時(shí)間:2023-04-19 14:31:26     小編:zdfb

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基金從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn) 基金從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn)歸納篇一

多做題有助于同學(xué)們及時(shí)檢測(cè)自己的學(xué)習(xí)情況。希望提供的基金從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)要點(diǎn)習(xí)題,能夠幫助大家鞏固所學(xué)知識(shí),為今后的學(xué)習(xí)打好基礎(chǔ)!

第1題 下列選項(xiàng)中,可以自行募集設(shè)立的私募基金的是()。

a.在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)

b.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)

c.已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)

d.已辦理備案手續(xù)并取得基金銷售資格的基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員

參考答案:a

第2題 信息披露義務(wù)人,是指()。

ⅰ.股權(quán)投資基金管理人

ⅱ.股權(quán)投資基金托管人

ⅲ.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的法人

ⅳ.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的.其他組織

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

參考答案:d

第3題 基金費(fèi)用一般為負(fù)現(xiàn)金流,因此()。

=nirr

>nirr

和nirr沒有關(guān)系

參考答案:c

第4題 根據(jù)我國(guó)《公司法》,上市公司擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額()的,應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

a.5%

b.10%

c.20%

d.30%

參考答案:d

第5題 對(duì)于契約型基金公司來說,以下()屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。

a.基金的收益分配

b.風(fēng)險(xiǎn)揭示

c.基金合同的效力、變更、解除與終止

d.私募基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)

參考答案:a

第6題 股權(quán)轉(zhuǎn)讓的障礙主要是()。

ⅰ.企業(yè)內(nèi)部約束

ⅱ.優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

ⅲ.普通股東

ⅳ.其他市場(chǎng)環(huán)境

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

參考答案:c

第7題 隨著我國(guó)新三板市場(chǎng)的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善,()成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。

a.清算退出

b.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

d.新三板掛牌退出

參考答案:c

第8題 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列()條件,并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

ⅰ.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

ⅱ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本

ⅲ.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近三年沒有違法記錄

ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

參考答案:d

第9題 2014年8月21日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,明確中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資()。

ⅰ.開展行業(yè)自律

ⅱ.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

ⅲ.提供行業(yè)服務(wù)

ⅳ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

參考答案:d

第10題 下列說法正確的有()。

ⅰ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可將其加入黑名單

ⅱ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)多次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的,中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其進(jìn)行公開譴責(zé)

ⅲ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩年之內(nèi)兩次被加入黑名單的,可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分

ⅳ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被加入黑名單的,可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分

a.ⅰ、ⅳ

b.ⅱ、ⅲ

c.ⅰ、ⅲ

d.ⅱ、ⅳ

參考答案:c

11.通常,股權(quán)投資基金的投資后管理主要內(nèi)容可分為( )。

ⅰ.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的盡職調(diào)查

ⅱ.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的資金監(jiān)控活動(dòng)

ⅲ.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)

ⅳ.股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)

a. ⅰ、ⅱ、ⅳ

b.ⅰ、ⅱ、ⅲ

c. ⅲ、ⅳ

d. ⅰ、ⅱ

【答案及解析】c

12.股權(quán)投資通常存在的問題有( )。

ⅰ.信息不對(duì)稱

ⅱ.外部性較強(qiáng)

ⅲ.財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理

ⅳ.決策不透明

a. ⅰ、ⅱ、ⅲ

b. ⅰ、ⅲ、ⅳ

c. ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案及解析】a

13.監(jiān)事會(huì)的職責(zé)有( )。

ⅰ.對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)進(jìn)行監(jiān)督

ⅱ.對(duì)公司董事和高管公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力

ⅲ.修改公司章程

ⅳ.聘任和解聘公司高級(jí)管理人員

a. ⅰ、ⅱ

b. ⅰ、ⅲ、ⅳ

c. ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案及解析】a

14.股權(quán)投資基金投資后,對(duì)于尚在積極開拓市場(chǎng)的企業(yè),側(cè)重觀察的指標(biāo)為( )。

ⅰ.業(yè)績(jī)指標(biāo)

ⅱ.成長(zhǎng)指標(biāo)

ⅲ.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)

ⅳ.銷售額增長(zhǎng)

a. ⅰ、ⅱ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c. ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案及解析】b

15.股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供的增值服務(wù)通常包括的內(nèi)容有( )。

ⅰ.完善公司治理結(jié)構(gòu)

ⅱ.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)

ⅲ.為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)

ⅳ.提供再融資服務(wù)及外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

a. ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

b.ⅲ、ⅳ

c. ⅰ、ⅱ、ⅲ

d. ⅰ、ⅱ

【答案及解析】a

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