最新證券從業(yè)資格考試常見題型解析題 證券從業(yè)資格考試試卷題型模板

在日常學(xué)習(xí)、工作或生活中，大家總少不了接觸作文或者范文吧，通過文章可以把我們那些零零散散的思想，聚集在一塊。范文怎么寫才能發(fā)揮它最大的作用呢？這里我整理了一些優(yōu)秀的范文，希望對大家有所幫助，下面我們就來了解一下吧。

證券從業(yè)資格考試常見題型解析題證券從業(yè)資格考試試卷題型篇一

2017年證券從業(yè)資格考試計劃已經(jīng)公布，很多想要報考證券從業(yè)資格考試的考生對于證券從業(yè)報考資格、證書具體作用還是不清楚。下面是小編為大家?guī)淼淖C券從業(yè)資格考試報考政策解析，歡迎閱讀。

答：報名參加從業(yè)資格考試者需具備以下條件：

(1)報名截止日年滿18周歲;

(2)具有高中或國家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑;

(3)具有完全民事行為能力。

答：凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

答：概括地說，證券從業(yè)機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

具體如下：

5、證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應(yīng)當(dāng)取得執(zhí)業(yè)證書。

相關(guān)機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

證券從業(yè)資格考試常見題型解析題證券從業(yè)資格考試試卷題型篇二

大家對證券從業(yè)資格考試有所了解嗎?那么，在進(jìn)行證券從業(yè)資格考試時，有哪一些常見的問題呢?下面百分網(wǎng)小編就帶大家來了解一下。

關(guān)于證券從業(yè)考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，其中基礎(chǔ)科目為必考科目，專業(yè)科目可自選。通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，并可向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試自2003年起向社會及境外人士開放。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。

資格考試設(shè)：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金四個專業(yè)性科目和證券基礎(chǔ)一個基礎(chǔ)性科目，考生選擇一門專業(yè)性科目加上基礎(chǔ)性科目考試合格即可獲得從業(yè)資格。從2004年起，全部為機(jī)考，每科考試60分為合格線。

通過基礎(chǔ)科目和兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認(rèn)證證書;通過基礎(chǔ)科目和四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認(rèn)證證書。

選報的考試科目數(shù)量沒有限制，可以選擇全報。

通過網(wǎng)上報名，考生可選擇在全國35個城市進(jìn)行考試;一般是每年考試一次。35個城市為：北京、天津、石家莊、太原、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、銀川、西寧、烏魯木齊、呼和浩特、大連、青島、寧波、廈門、深圳。

獲得從業(yè)資格的人員，進(jìn)入證券相關(guān)機(jī)構(gòu)，還必須通過所在機(jī)構(gòu)申請到執(zhí)業(yè)證書后才能上崗。

證券業(yè)協(xié)會每年都會編寫出版一套五本教材，即基礎(chǔ)和四門專業(yè)課，這是考試的指定教材，屬必買品。學(xué)習(xí)以自學(xué)為主，因為考試內(nèi)容大部分需要自己去記憶。

這得根據(jù)各人的基礎(chǔ)來定。從報名到考試，中間一般有四個月的時間，自學(xué)完這五本書是沒有問題的。關(guān)鍵是要有合理的學(xué)習(xí)計劃和學(xué)習(xí)時間分配，有學(xué)習(xí)的興趣和通過考試的強(qiáng)烈愿望。

這可以參看《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第四條的內(nèi)容，拿到證書，有利于申請證券公司、基金公司、銀行、投資公司及其它證券相關(guān)機(jī)構(gòu)的各種崗位。

總體評價各科考試的相對難易：

證券基礎(chǔ)知識是必過內(nèi)容。通過證券交易，可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這是證券公司的傳統(tǒng)業(yè)務(wù);通過證券發(fā)行與承銷，可從事投資銀行業(yè)務(wù)，這方面是證券公司利潤的重要來源;通過證券投資分析，獲得從業(yè)資格后，還需滿足中國國籍、大學(xué)學(xué)歷、兩年以上證券從業(yè)經(jīng)驗的條件，才能取得證券投資咨詢相關(guān)工作的執(zhí)業(yè)資格;通過證券投資基金，可從事基金管理公司、銀行基金部門的相關(guān)工作。

從證券公司的角度來看，證券交易風(fēng)險可以分為證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險和證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險兩類，證券從業(yè)資格考試知識：證券從業(yè)資格考試風(fēng)險的種類有哪些。由于證券自營業(yè)務(wù)和經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)、特征不盡相同，因此，引起風(fēng)險的原因也不盡一致。但一般而言，以引起風(fēng)險的原因為標(biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險可分為四種類型。

所謂法律風(fēng)險，是指證券公司在自營或經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)中違反國家法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定等，可能受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。

所謂市場風(fēng)險，是指由于影響證券市場的諸多因素發(fā)生不可預(yù)見的變化，如政治、經(jīng)濟(jì)及社會環(huán)境等變化而導(dǎo)致市場波動，可能給證券公司造成經(jīng)營損失，證券從業(yè)資格考試《證券從業(yè)資格考試知識：證券從業(yè)資格考試風(fēng)險的種類有哪些》。這種風(fēng)險是有證券市場的基本特性所決定的，所謂證券市場的高風(fēng)險主要就是指市場風(fēng)險。因此，市場風(fēng)險又稱為證券交易的基本風(fēng)險。

所謂技術(shù)風(fēng)險，是指證券公司的電子信息系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，從而導(dǎo)致證券公司不能正常開展業(yè)務(wù)活動所帶來的損失。

所謂經(jīng)營風(fēng)險，是指證券公司由于管理不善、違規(guī)操作而導(dǎo)致業(yè)務(wù)經(jīng)營損失。

此外，由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞，亦有可能對證券公司造成損失。

證券從業(yè)資格考試常見題型解析題證券從業(yè)資格考試試卷題型篇三

首先，說說考試的經(jīng)歷，我非法律專業(yè)的，去年通過司法考試，現(xiàn)在在律師事務(wù)所實(shí)習(xí)。春節(jié)回家有個做證券的朋友叫我考考證券的這個。好吧，反正在等實(shí)習(xí)律師證，就考吧?；氐缴虾?，二月下旬在淘寶上買了盜版的教材，教輔，模擬卷，15本一共才130。用兩個星期左右的時間看看書，考完覺得應(yīng)該差不多都能過。

然后說說經(jīng)驗和一些感想。這個考試其實(shí)一點(diǎn)都不難，畢竟不是選拔性的考試，可以說相當(dāng)?shù)暮唵瘟恕Ｎ覝?zhǔn)備的時候其實(shí)就是看書，用一個星期的時間把五本書都先看一遍，全盤性的理解為主，剩下的時間把書再精讀一遍，把每個記憶性細(xì)小的知識點(diǎn)背下來。在到考場以后，在每科考試前，用幾十分鐘到一個小時的時間把書再翻一遍，最后記憶一下細(xì)節(jié)。

就看這三遍書，真題翻了翻基礎(chǔ)的08年試題，沒有做，了解題型罷了。其它什么教輔，模擬題，參考書這些我覺得毫無必要。因為我要的是60分，這就是 60分的準(zhǔn)備方法，是最有效率的做法。有人亮他高分的成績，我覺得很傻，浪費(fèi)時間和精力?？剂呤质亲罱?jīng)濟(jì)的，考一百分也不發(fā)個純金的證給你，還不如做做其它的事，這個證只是一個入門而已。

我覺得要考的話，一次最好全部都報，這幾門的考試有很多知識點(diǎn)是重復(fù)的。五本書的全部內(nèi)容是500的話，去除重復(fù)的知識點(diǎn)，可能只有250-300左右。而且考試的時候，考這一門，不少考題在另一門的書上有原話，不知道你們發(fā)現(xiàn)沒有。

具體到每一科來說?；A(chǔ)太簡單，沒有好說的。最后一門基礎(chǔ)交卷的時候，特意留意了時間，32分鐘。交易和基金次簡單，背背就好。從理解教材的難度來說，分析是最難的。但還好，我只要60分，所以看書的時候，難點(diǎn)的計算，像什么相關(guān)系數(shù)這些，全部pass了。考分析的時候，基本沒有用筆來算什么，看不出來的計算題都pass，猜一個了事。

從考試的角度說，發(fā)行與承銷是最煩的。有朋友也說過，這門的考點(diǎn)日期，具體數(shù)字很多，什么t+1，t+2的，很容易混淆。這就沒有竅門了，多用點(diǎn)心吧。

總的來說，這考試很簡單。有人說什么工作了沒有精力和時間，沒有基礎(chǔ)，這些都是先給自己的借口。我沒有一點(diǎn)基礎(chǔ)，這兩個星期也要工作。關(guān)鍵是要專注，有挑戰(zhàn)自己的決心和信心。更猛點(diǎn)，一天看8小時以上的話，一個星期拿下也沒有什么。

今年我接下來要準(zhǔn)備cpa，也是全部都報，明年準(zhǔn)備ciia。這些要難得太多了，不過我喜歡挑戰(zhàn)，平凡的生活才有點(diǎn)意思。年輕時多拼點(diǎn)證，然后再高起點(diǎn)的工作實(shí)踐。法律和金融結(jié)合我覺得是會很有搞頭的。

題型解析

證券從業(yè)資格考試常見題型解析題證券從業(yè)資格考試試卷題型篇四

入門資格考試面向即將進(jìn)入證券業(yè)從業(yè)的人員，考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規(guī)》和《金融市場基礎(chǔ)知識》。

題型均為選擇題，分為選擇題和組合型選擇題，考試題量為100題。考試采取閉卷機(jī)考形式，考試時間為120分鐘，60分及以上視為合格成績。

1、如果你通過了證券一般從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》或《證券市場基本法律法規(guī)》中的任意一科，成績都是保留的，合格成績長期有效。報名證券一般從業(yè)，可以選擇一次報名一科，或者一次報名兩科，根據(jù)自己的復(fù)習(xí)時間安排。

2、專項業(yè)務(wù)類資格考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》成績合格后,在協(xié)會培訓(xùn)細(xì)則出來前不需要培訓(xùn)，成績長期有效，入職后補(bǔ)足培訓(xùn)即可。

3、個人通過保薦代表人勝任能力考試《投資銀行業(yè)務(wù)》或取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。未按要求完成保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

對未按規(guī)定完成每年度保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)和年檢的保薦代表人，協(xié)會將注銷其保薦代表人資格，取消其保薦代表人勝任能力考試成績。

證券從業(yè)資格可以哪些從事工作

一、眾多商業(yè)銀行，四大銀行和股份制銀行等。

二、證券公司，基金管理公司;深交所/期交所等。

三、

四、金融租賃、擔(dān)保公司、資產(chǎn)管理公司。

五、保險公司、保險經(jīng)紀(jì)公司、社?；鸸芾碇行?保險方向)

六、上市股份公司證券部、財務(wù)部、證券事務(wù)代表等。

七、新興的互聯(lián)網(wǎng)金融公司，典型的傳統(tǒng)金融人才、金融產(chǎn)品研發(fā)人才、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)人才、運(yùn)營推廣人才等。

證券從業(yè)資格考試常見題型解析題證券從業(yè)資格考試試卷題型篇五

1.根據(jù)重大時間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2.重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。

3.反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

5.計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計算方法，如送配除權(quán)等的計算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

6.條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商;公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7.對比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進(jìn)行對比，就其相同點(diǎn)和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8.根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如b股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣;滬深證券交易所成立時間和滬深指數(shù)發(fā)布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時候一定要仔細(xì)。

出題方法沒有一定之規(guī)，考生可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法，有針對性地對課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。

證券從業(yè)資格考試常見題型解析題證券從業(yè)資格考試試卷題型篇六

2016年9月證券從業(yè)資格考試考點(diǎn)設(shè)置

2016證券從業(yè)資格考試改革科目變動

證券從業(yè)資格考試考后答疑

2016證券從業(yè)資格考試考區(qū)的確定原則

證券從業(yè)資格考試常見題型解析題證券從業(yè)資格考試試卷題型篇七

1.根據(jù)重大時間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2.重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。

3.反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4.跨章節(jié)出題。學(xué)員學(xué)習(xí)的時候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí)，但是有時候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5.計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計算方法，如送配除權(quán)等的計算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

6.條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商;公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7.對比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進(jìn)行對比，就其相同點(diǎn)和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8.根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如b股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣;滬深證券交易所成立時間和滬深指數(shù)發(fā)布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時候一定要仔細(xì)。

出題方法沒有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法，有針對性地對課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。

證券從業(yè)資格考試常見題型解析題證券從業(yè)資格考試試卷題型篇八

改革后《證券市場基本法律法規(guī)》《金融市場基礎(chǔ)知識》兩科考試，每科均為100題，每題1分。

題型為50道單選題，50道組合型選擇題。

2.什么是組合型選擇題?

答：類似于這樣的試題：

證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有()。

i.采取正常宣傳方式………

ⅱ.采取抽獎………

ⅲ.與客戶分享投資………

ⅳ.使用除證券公司………

a. i、ⅱ、ⅲ、ⅳ

b. i、ⅱ、ⅲ

c.ⅱ、ⅲ、ⅳ

d. i、ⅲ、ⅳ

3.新大綱考試的難度如何?

答：(1)從題量上看，減少至100題，但考試時問仍為120分鐘，答題時間更寬裕一些。

(2)從題型上看，新的組合型選擇題比原來的多選題，難度要低，可采用排除法得出答案?？荚囶}型從單選題、多選題和判斷題三種調(diào)整為選擇題(含組合型選擇題)一種，題型減少了三分之二。

(3)從知識點(diǎn)的覆蓋程度上看，新大綱考試考查內(nèi)容仍然較為詳細(xì)。

答題沒有問題，組合型選擇題就更沒有難度啦。判斷題，一直是難度最低的題型，新題型中已不再涉及，可小做練習(xí)。

5.證券從業(yè)改革后的教輔資料怎么選?

答：依據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公布的《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱》編寫的復(fù)習(xí)資料都可選擇?？忌勺灾鬟x擇適合自己的輔導(dǎo)教材。

6.新大綱規(guī)定的入門兩科，必須同時考過嗎?

答：可以分開考，也可以同時考，根據(jù)各白情況而定。

7.入門兩科已經(jīng)考過，接下來專業(yè)資格考什么?

答：專業(yè)資格考試只考一科。保薦代表人考一科《投資銀行業(yè)務(wù)》，證券分析師考一科《發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)》，證券投資顧問考一科《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。但現(xiàn)在專業(yè)資格尚未開展。

8.專業(yè)資格考試要求有多高?

過專業(yè)資格考試。

9.專業(yè)資格考試成績有效期有多長?

答：考生取得專業(yè)資格考試合格成績后，應(yīng)當(dāng)每年參加并完成我會組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，掌握最新的必備業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能;未按要求完成相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，沒有及時更新必備業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能，合格成績失效。

10.專業(yè)資格考試合格有什么用?

答：專業(yè)資格考試合格，又具備其他相應(yīng)規(guī)定條件，在合格成績有效期內(nèi)可以按規(guī)定程序申請取得相應(yīng)的專業(yè)資格，一經(jīng)注冊就可從事相應(yīng)專項業(yè)務(wù)。

證券行業(yè)動態(tài)

2017證券從業(yè)資格考試全年時間表

證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識重點(diǎn)匯總

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