時(shí)間流逝得如此之快，前方等待著我們的是新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，是時(shí)候開始寫計(jì)劃了。通過制定計(jì)劃，我們可以更加有條理地進(jìn)行工作和生活，提高效率和質(zhì)量。下面是我給大家整理的計(jì)劃范文，歡迎大家閱讀分享借鑒，希望對(duì)大家能夠有所幫助。
最新法律盡職調(diào)查的工作計(jì)劃(五篇)篇一
通過溝通，如果vc對(duì)你的企業(yè)感興趣，為了保證雙方合作的順利進(jìn)行，vc會(huì)出一份投資協(xié)議條款（term sheet）。談判達(dá)成了一致意見并簽署后，接下來他們就要做詳盡的調(diào)查，即盡職調(diào)查（due diligence, dd）,包括業(yè)務(wù)、人員、財(cái)務(wù)、法律等方面。盡職調(diào)查需雙方預(yù)先同意，其目的詳細(xì)了解和確認(rèn)前期雙方溝通的事實(shí)、評(píng)估投資后的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也是為了能在投資后有針對(duì)性地提供增值服務(wù)。
什么是盡職調(diào)查
盡職調(diào)查就是對(duì)企業(yè)的歷史數(shù)據(jù)和文檔、管理人員的背景、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)做一個(gè)全面深入的審核。如果vc內(nèi)部沒有懂行的專業(yè)人士，他們也可能請(qǐng)外部的咨詢顧問對(duì)市場(chǎng)和技術(shù)作一個(gè)評(píng)估。財(cái)務(wù)方面的盡職調(diào)查一般要請(qǐng)專業(yè)的審計(jì)師來做，會(huì)出一份專業(yè)的會(huì)計(jì)師審計(jì)報(bào)告，以匯總說明企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況和會(huì)計(jì)政策。法律方面通常是有專業(yè)律師來完成。
盡職調(diào)查的過程一般需要幾個(gè)星期的時(shí)間，當(dāng)然也有這樣的vc，他們對(duì)企業(yè)的技術(shù)和市場(chǎng)很了解，又有豐富的管理經(jīng)驗(yàn)，這樣只要幾天仔細(xì)的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研就可以做出最終投資決定。
一份完美的商業(yè)計(jì)劃書、一個(gè)精心準(zhǔn)備的幻燈演示和富有感染力的表達(dá)能力，只能贏得vc的興趣和投資意向；但要最終獲得資金，還需要在盡職調(diào)查過程中讓投資人全面了解企業(yè)法律結(jié)構(gòu)的演變歷史、歷史經(jīng)營(yíng)情況和發(fā)展預(yù)期、財(cái)務(wù)狀況和盈利開支預(yù)測(cè)、以及公司的內(nèi)部管理狀況；同時(shí)也要配合vc向合作伙伴、客戶和供應(yīng)商了解企業(yè)的市場(chǎng)和資源，這樣才能以充分的證據(jù)證實(shí)自己企業(yè)物有所值。
vc在盡職調(diào)查過程中會(huì)提出大量的問題，要求查驗(yàn)很多歷史資料。這不但是企業(yè)證明自己的機(jī)會(huì)，也是企業(yè)發(fā)現(xiàn)自身問題、提高自我的機(jī)會(huì)。面對(duì)近乎繁瑣的提問和查證，企業(yè)家需要心平氣和的積極配合。
vc對(duì)企業(yè)盡職調(diào)查的內(nèi)容
盡職調(diào)查的內(nèi)容一般包括以下這些方面：
市場(chǎng)評(píng)估
銷售和采購(gòu)訂單的完成情況
環(huán)境評(píng)估
生產(chǎn)運(yùn)作系統(tǒng)
管理信息系統(tǒng)
財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)的方法及過去預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性
銷售量及財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)的假設(shè)前提
財(cái)務(wù)報(bào)表、銷售和采購(gòu)的票據(jù)的核實(shí)
當(dāng)前的現(xiàn)金、應(yīng)收應(yīng)付及債務(wù)狀況
貸款的可能性
資產(chǎn)核查，庫(kù)存和設(shè)備清單的核實(shí)
工資福利和退休基金的安排
租賃、銷售、采購(gòu)、雇傭等方面的合約
潛在的法律糾紛
盡職調(diào)查過程中，vc不但會(huì)仔細(xì)參觀企業(yè)，與企業(yè)的中高層管理人員交談，還會(huì)發(fā)給企業(yè)一份從幾頁(yè)到幾十頁(yè)不等的盡職調(diào)查清單，要求公司提供企業(yè)的歷史變更、重大合同、財(cái)務(wù)報(bào)告、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)、各項(xiàng)細(xì)分的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及客戶名單、供應(yīng)商名單、技術(shù)及產(chǎn)品說明和成功案例分析等等。vc可能還會(huì)咨詢你的供應(yīng)商、客戶、律師和貸款銀行，乃至管理人員過去的雇主和同事。他們甚至?xí)フ{(diào)查提供信息的有關(guān)人員，以證明提供的信息是否可信。
vc與創(chuàng)業(yè)企業(yè)家之間不是一種一次性的買賣關(guān)系，而是一種長(zhǎng)期的合作關(guān)系。
選擇投資伙伴就象選擇結(jié)婚對(duì)象，雙方在簽訂長(zhǎng)期合作協(xié)議之前必須充分相互了解。和vc在做投資決定前一樣，企業(yè)在選擇vc前也應(yīng)該做充分地盡職調(diào)查。
vc往往會(huì)在公司簡(jiǎn)介中說他們?cè)敢庠谀承╊I(lǐng)域投資，并能提供良好服務(wù)，但僅憑這些簡(jiǎn)介是不足信的。例如vc說他們可以提供管理咨詢，那就請(qǐng)他們介紹成功的實(shí)例和投資經(jīng)理本身的管理經(jīng)驗(yàn)。企業(yè)家還應(yīng)該從各方面打聽vc的實(shí)際情況，特別是向他們?cè)?jīng)投資過的企業(yè)詢問，這種詢問獲得的信息往往最為可信。
尋求投資的企業(yè)家可以向接受過投資的企業(yè)詢問的問題有：
你對(duì)投資者是否足夠信任？
你認(rèn)為他們是否公正？
他們是否難以對(duì)付？
要花費(fèi)多長(zhǎng)時(shí)間才能得到他們的資助?
你的投資者愿與你在一個(gè)持續(xù)的基礎(chǔ)上合作嗎？
他們?cè)趨⑴c管理方面有多活躍？
在你遇到困難時(shí)，他們是如何做的？
在后繼融資這件事上，他們有多大的幫助？
他們做事是像你的合伙人還是像局外建議人？
如果你從頭再來，你是否還會(huì)從他們那里籌措資金？
如果以上問題的答案是令人滿意或基本令人滿意，則表明這個(gè)vc是一個(gè)好的合作伙伴，否則你就應(yīng)該另覓vc。
如果你了解到你聯(lián)系的vc以前從來沒有做過創(chuàng)業(yè)投資，那么你們下一步的合作很可能會(huì)面臨很多問題。創(chuàng)業(yè)企業(yè)不可避免地會(huì)遇到許多波折，沒有思想準(zhǔn)備的vc會(huì)因此與企業(yè)家關(guān)系緊張，嚴(yán)重者會(huì)半途撤資。
如果vc的內(nèi)部審核程序要很長(zhǎng)時(shí)間、他們對(duì)其將提供的幫助和資源過分夸張、他們過去投資的企業(yè)對(duì)他們的評(píng)價(jià)不高、或者他們的資金量很少而很難保證必要的追加投資，那么融資企業(yè)就必須認(rèn)真估量是否應(yīng)該找這樣的投資人了。
最新法律盡職調(diào)查的工作計(jì)劃(五篇)篇二
1.獨(dú)立性原則。開展盡職調(diào)查，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于委托人意志，獨(dú)立于審計(jì)、評(píng)估等其他中介機(jī)構(gòu)。
2.審慎原則。在盡職調(diào)查過程中，應(yīng)持審慎的態(tài)度，保持合理懷疑。
3.專業(yè)性原則。在盡職調(diào)查過程中，應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身優(yōu)勢(shì)從法律角度作出專業(yè)的判斷。
4.避免利益沖突原則。應(yīng)履行利益沖突審查義務(wù)，在提供服務(wù)過程中或服務(wù)結(jié)束后不應(yīng)利用獲悉的相關(guān)信息獲取任何利益，也不應(yīng)在提供服務(wù)過程中，代理與產(chǎn)權(quán)持有單位或改制企業(yè)有直接或間接利益沖突關(guān)系的單位或個(gè)人的任何訴訟或非訴訟事務(wù)。
6.結(jié)尾。對(duì)盡職調(diào)查的結(jié)果發(fā)表結(jié)論性意見。
1.應(yīng)當(dāng)保持與委托人以及被調(diào)查對(duì)象的良好溝通，以便將我們?cè)谡{(diào)查過程中所發(fā)現(xiàn)的問題及解決問題的方法及時(shí)反饋給委托人。
2.應(yīng)當(dāng)注意同其他中介機(jī)構(gòu)的配合。我們?cè)诠ぷ髦袘?yīng)當(dāng)同其他中介機(jī)構(gòu)相互配合，確保改制項(xiàng)目順利完成。
3.開展盡職調(diào)查，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核、比對(duì)相關(guān)資料。如果發(fā)現(xiàn)相關(guān)資料存在矛盾或者不一致，應(yīng)當(dāng)要求委托人予以核實(shí)，也可以商請(qǐng)其他中介機(jī)構(gòu)協(xié)助調(diào)查，或再次調(diào)查，以保證盡職調(diào)查的準(zhǔn)確性。
4.開展盡職調(diào)查，應(yīng)當(dāng)注意收集完整的調(diào)查資料，對(duì)于因客觀原因無法獲得與調(diào)查事項(xiàng)有重大關(guān)系的文件和證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)法律文件中明確說明。
5.開展盡職調(diào)查，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿以防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整、記錄清晰并適宜長(zhǎng)期保存。
6.調(diào)查中嚴(yán)格履行保密義務(wù)。
最新法律盡職調(diào)查的工作計(jì)劃(五篇)篇三
確定項(xiàng)目律師團(tuán)隊(duì)、團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、團(tuán)隊(duì)成員，選定聯(lián)絡(luò)人。明確工作任務(wù)，需要出差外地進(jìn)行盡職調(diào)查的，每名律師配備一名律師助理一同前往，協(xié)助專職盡職調(diào)查律師完成相應(yīng)工作，整理完畢盡調(diào)資料。
（二）了解客戶的收購(gòu)方案，包括但不限于公司的行業(yè)背景、涉及該行業(yè)的相關(guān)法律法規(guī)、了解目標(biāo)公司所享有的政府優(yōu)惠政策，比如曾經(jīng)參與的某新能源公司的投資盡職調(diào)查報(bào)告，對(duì)于新能源行業(yè)，政府就在稅收方面給予相當(dāng)優(yōu)厚的政策支持。
（四）提交目標(biāo)公司所需盡職調(diào)查清單。盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)可預(yù)先準(zhǔn)備一套初步材料清單，內(nèi)容大致有目標(biāo)公司設(shè)立及歷史沿革、主體的各項(xiàng)法律資格、股東、對(duì)外投資、重大資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)公司與關(guān)聯(lián)交易、財(cái)務(wù)情況、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、重要合同、債權(quán)債務(wù)和擔(dān)保、稅費(fèi)、保險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、重大訴訟與仲裁及行政處罰、環(huán)境保護(hù)、勞動(dòng)關(guān)系等概況。不同項(xiàng)目、不同交易結(jié)構(gòu)、不同行業(yè)盡職調(diào)查清單不同，在上述材料清單基礎(chǔ)上律師應(yīng)根據(jù)具體的調(diào)查項(xiàng)目深入研究，設(shè)計(jì)出有針對(duì)性的法律事實(shí)清單。并作詳盡的法律評(píng)析，還應(yīng)當(dāng)具有可操作性。
（五）進(jìn)場(chǎng)調(diào)查
進(jìn)場(chǎng)調(diào)查包括現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查和非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。
現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查為到法院查詢目標(biāo)公司有無涉訴情況并讓法院出具相關(guān)證明、到工商局查詢目標(biāo)公司登記備案情況、到國(guó)稅、地稅查詢繳納稅款情況及有無偷稅漏稅情況并出具相關(guān)證明、到勞動(dòng)監(jiān)察大隊(duì)查詢有無拖欠工資款項(xiàng)等記錄并讓部門出具相關(guān)證明、到車輛管理所查詢車輛有無抵押情況并開具相關(guān)證明、涉及不動(dòng)產(chǎn)的則房管局查詢房屋現(xiàn)狀，有無被抵押情況并出具相關(guān)證明、國(guó)家商標(biāo)局查詢目標(biāo)公司注冊(cè)商標(biāo)信息及申請(qǐng)商標(biāo)信息、到環(huán)保局查詢關(guān)于環(huán)評(píng)是否達(dá)標(biāo)并出具相應(yīng)證明文件、到社保機(jī)構(gòu)查詢員工購(gòu)買五險(xiǎn)一金情況等。
1、可以查詢目標(biāo)公司的下列信息：（1）注冊(cè)登記、備案信息，具體包括公司統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（注冊(cè)號(hào)）、法定代表人、類型、注冊(cè)資本、成立日期、住所地、營(yíng)業(yè)期限、經(jīng)營(yíng)范圍、登記機(jī)關(guān)、經(jīng)營(yíng)狀態(tài)、投資人信息、公司主要備案的高管人員名單、分支機(jī)構(gòu)、清算信息、行政處罰信息等；（2）動(dòng)產(chǎn)抵押登記信息；（3）股權(quán)出質(zhì)登記信息；（4）行政處罰信息；（5）其他依法應(yīng)當(dāng)公示的信息。這些信息都應(yīng)當(dāng)自產(chǎn)生之日起20個(gè)工作日在該系統(tǒng)內(nèi)予以公示。還提供經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單等查詢。
最新法律盡職調(diào)查的工作計(jì)劃(五篇)篇四
關(guān)鍵原因是，全部應(yīng)訴所需要花費(fèi)的律師費(fèi)用以及其他隱形成本(比如公司所需的調(diào)動(dòng)和合用內(nèi)部人力資源和資源決策)，與用戶索賠的總額相比較，更高出很多(根據(jù)預(yù)估至少是不同的數(shù)量級(jí))。
因此，針對(duì)即使可以勝訴的訴訟，選擇直接支付或者和解，仍然是經(jīng)濟(jì)成本上而言的更優(yōu)選擇。而絕不能僅僅因?yàn)榭梢詣僭V而選擇應(yīng)訴以獲得最終的勝訴判決。換言之，從經(jīng)濟(jì)成本考慮，對(duì)絕大多數(shù)訴訟進(jìn)行應(yīng)訴，這就是法律服務(wù)流程中的無效環(huán)節(jié)，應(yīng)該減免。
在本案例中，每一宗訴訟經(jīng)過簡(jiǎn)單分析就可以判定是否需要應(yīng)訴。實(shí)際操作要更復(fù)雜，而且可能會(huì)復(fù)雜很多，因?yàn)橹苯咏?jīng)濟(jì)成本不一定是決定是否應(yīng)訴的唯一因素：對(duì)于潛在“跟風(fēng)”起訴者的威懾作用、對(duì)于公司聲譽(yù)的影響等等，這都可能影響最終決定。
但這不影響方法論的普適性，即方法論本身可以涵蓋不同因素，并且可以適用不同應(yīng)用場(chǎng)景。
實(shí)際上，經(jīng)驗(yàn)表明，如果客戶和律師之間高度配合，即使針對(duì)不同類型的復(fù)雜跨境并購(gòu)?fù)顿Y交易，法律服務(wù)成本也可以通過應(yīng)用這個(gè)方法論顯著降低。同時(shí)，應(yīng)用這個(gè)方法論也能顯著提高法律服務(wù)質(zhì)量，特別是客戶的服務(wù)體驗(yàn)。
這也很容易理解。因?yàn)檫@個(gè)方法論著眼于回歸法律服務(wù)的本質(zhì)，即法律服務(wù)流程的每一個(gè)環(huán)節(jié)都應(yīng)該實(shí)質(zhì)性地推動(dòng)法律問題的解決。這自然會(huì)提高客戶的服務(wù)體驗(yàn)。比如避免出現(xiàn)“不能落地”的法律分析和結(jié)論。
現(xiàn)在用這個(gè)方法論來揭示投資并購(gòu)交易中法律盡職調(diào)查存在的問題。
最新法律盡職調(diào)查的工作計(jì)劃(五篇)篇五
（一）行業(yè)分析主要目的行業(yè)分析是盡職調(diào)查中一個(gè)重要的環(huán)節(jié)，投資人在投資項(xiàng)目之前，首先要把握的是項(xiàng)目企業(yè)所處的行業(yè)是否具備投資價(jià)值。這樣做的目的：一是為了避免投資中出現(xiàn)方向性的錯(cuò)誤；二是為了挖掘行業(yè)中最佳投資機(jī)會(huì)。處在一個(gè)不景氣的行業(yè)，或者受到政策調(diào)控的行業(yè)，即使企業(yè)花再多的努力，也不可能產(chǎn)生好的效益，投資這樣的企業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)很大；相反，如果處在一個(gè)發(fā)展上升通道的行業(yè)并且符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的行業(yè)，可以想象企業(yè)未來的前景是光明的，投資這樣的企業(yè)成功的概率自然大很多。初步分辨行業(yè)的優(yōu)劣若覺得是一個(gè)不錯(cuò)的行業(yè)，接下來應(yīng)該對(duì)這個(gè)行業(yè)做深入的分析。只有把整個(gè)行業(yè)分析透徹了，才會(huì)發(fā)現(xiàn)其中的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)點(diǎn)。
（二）優(yōu)秀行業(yè)具備要素
第一、行業(yè)市場(chǎng)容量非常大，且增長(zhǎng)趨勢(shì)明顯。比如光伏行業(yè)未來幾年有
1300億元的市場(chǎng)規(guī)模，每年以30%以上的增長(zhǎng)速度遞增，處在這個(gè)行業(yè)中的企業(yè)很賺錢，因?yàn)檫@么大的市場(chǎng)不是幾家企業(yè)就可以消化掉的。
第二、行業(yè)必須符合國(guó)家政策導(dǎo)向，最好是能夠得到國(guó)家政策的扶持。如稅 收的減免、財(cái)政補(bǔ)貼等。賺錢的行業(yè)很多，但并不是任何賺錢的行業(yè)都值得投資。比如博彩業(yè)就很賺錢，但我們國(guó)家目前對(duì)這個(gè)行業(yè)有管制，投資這樣的行業(yè)結(jié)果可想而知，至少?gòu)纳鲜械慕嵌瓤?，它是不符合先決條件的。再比如一些高污染高能耗或者過分依賴出口的行業(yè)，目前國(guó)家“節(jié)能減排”政策和出口退政策對(duì)這類行業(yè)打擊很大，這些企業(yè)過去可能非常賺錢，但能否持久賺錢并且順利上市值得懷疑。
第三、行業(yè)的利潤(rùn)率足夠高。一般而言，處在利潤(rùn)率高的行業(yè)，企業(yè)的盈利相對(duì)容易，抗風(fēng)險(xiǎn)能力也較強(qiáng)。
第四、行業(yè)進(jìn)入的壁壘足夠高。這樣可以減小競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，使企業(yè)能夠長(zhǎng)久地 保持在行業(yè)中的地位。比如移動(dòng)通訊行業(yè)是一個(gè)高壁壘行業(yè)，不光有政策壁壘，還有技術(shù)壁壘和資本壁壘，目前國(guó)內(nèi)僅有中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)聯(lián)通兩家運(yùn)營(yíng)商，處于雙寡頭競(jìng)爭(zhēng)格局，一般的企業(yè)根本進(jìn)入不了這個(gè)行業(yè)，即使進(jìn)入了也很難超越中國(guó)移動(dòng)和中國(guó)聯(lián)通。
1、明確行業(yè)分析的目的我們的行業(yè)分析應(yīng)是圍繞為具體項(xiàng)目提供投資決策的依據(jù)而展開的，這區(qū)別于其他專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)的分析，而他們所做的行業(yè)分析報(bào)告可能是為政府或行業(yè)提供大行業(yè)的參考意見。假如分析的行業(yè)是某一細(xì)分市場(chǎng)，那就不單純只分析大的行業(yè)市場(chǎng)狀況，更要仔細(xì)分析擬投資企業(yè)所在細(xì)分市場(chǎng)的狀況和發(fā)展前景。
有了明確的分析目標(biāo)，我們就可以提出以下問題去尋找答案：
（1）行業(yè)的規(guī)模多大？是否未來幾年能保持20％以上的增長(zhǎng)速度？
（3）行業(yè)內(nèi)的龍頭企業(yè)是哪些？總體利潤(rùn)水平如何？
2、建立一套簡(jiǎn)單有效的資料收集和科學(xué)分析的方法。
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