隨著社會一步步向前發(fā)展，報告不再是罕見的東西，多數(shù)報告都是在事情做完或發(fā)生后撰寫的。報告幫助人們了解特定問題或情況，并提供解決方案或建議。下面是小編為大家?guī)淼膱蟾鎯?yōu)秀范文，希望大家可以喜歡。
監(jiān)事履職工作報告 度監(jiān)事會工作報告篇一
20xx年度，峨眉山旅游股份有限公司監(jiān)事會全體成員嚴格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》以及《監(jiān)事會議事規(guī)則》等法律法規(guī)規(guī)定和要求，本著對全體股東負責的原則，認真地履行了自身的職責,依法獨立行使職權(quán),促進公司規(guī)范運作,維護公司、股東及員工的合法權(quán)益。監(jiān)事會對公司股東大會決議執(zhí)行情況、董事會的重大決策程序、財務(wù)運行管理、公司經(jīng)營管理活動的合法合規(guī)性和董事及高級管理人員履行其職務(wù)情況等方面進行了監(jiān)督和檢查,促進公司的健康持續(xù)發(fā)展。
一、監(jiān)事會會議情況 監(jiān)事會成員列席了報告期內(nèi)的重要董事會和股東大會，對公司經(jīng)營活動、財務(wù)狀況、重大決策、關(guān)聯(lián)交易、股東大會召開程序以及董事、高級管理人員履行職責情況等方面實施了有效監(jiān)督，保障了公司股東權(quán)益、公司利益和員工的合法權(quán)益;通過列席董事會及股東大會，了解和掌握公司的經(jīng)營情況，促進公司規(guī)范運作和健康發(fā)展。
(一)報告期內(nèi)監(jiān)事會列席公司董事會會議10次，對每次會議召開的法定程序、會議議案討論表決的真實可靠性、合法合規(guī)性和有效性均認真履行了監(jiān)督職責。
1、20xx年2月5日在峨眉山大酒店會議室召開公司第五屆監(jiān)事會第四十次會議，會議通過了7個監(jiān)事會議案。 (1)《關(guān)于審議對經(jīng)營班子20xx年獎懲激勵的議案》; (2)《關(guān)于審議公司高級管理人員年薪管理制度的議案》; (3)《關(guān)于審議公司高級管理人員年薪考核辦法的議案》; (4)《關(guān)于審議公司中層管理人員年薪管理制度的議案》; (5)《關(guān)于審議公司中層管理人員年薪考核辦法的議案》; (6)《關(guān)于審議峨眉山大酒店蜀珍苑及貴賓樓改造追加投資的議案》;(7)《關(guān)于召開20xx年第一次臨時股東大會的議案》。
2、20xx年2月13日在峨眉山大酒店會議室召開公司第五屆監(jiān)事會第四十一次會議，會議通過了《關(guān)于審議20xx年度對經(jīng)營班子進行單項獎懲激勵的議案》。
3、20xx年4月17日以通訊方式召開公司第五屆監(jiān)事會第四十二次會議，會議通過了4個監(jiān)事會議案。 (1)《關(guān)于審議對峨眉山印象文化廣告?zhèn)髅接邢薰驹鲑Y500萬元的議案》; (2)《關(guān)于審議投資4660萬元對金頂索道相關(guān)配套設(shè)施進行改造的議案》; (3)《關(guān)于審議向金融機構(gòu)申請流動資金借款1億元的議案》; (4)《關(guān)于審議公司固定資產(chǎn)單位確認由20xx元調(diào)整為5000元的議案》。
4、20xx年4月22日在峨眉山大酒店會議室召開了第五屆監(jiān)事會第四十三次會議，會議通過了20個監(jiān)事會議案。 (1)《關(guān)于審議20xx年度監(jiān)事會工作報告的議案》; (2)《關(guān)于審議20xx年度董事會工作報告的議案》; (3)《關(guān)于審議20xx年度總經(jīng)理工作報告的議案》; (4)《關(guān)于審議20xx年度財務(wù)決算報告的議案》; (5)《關(guān)于審議20xx年年度報告及年報摘要的議案》; (6)《關(guān)于審議20xx年利潤分配的議案》; (7)《關(guān)于審議20xx年經(jīng)營計劃的議案》; (8)《關(guān)于審議續(xù)聘信永中和會計師事務(wù)所有限責任公司為公司20xx年年度報告審計及內(nèi)部控制審計機構(gòu)的議案》; (9)《關(guān)于審議峨眉山旅游股份有限公司20xx年內(nèi)部控制自我評價報告的議案》; (10)《關(guān)于審議募集資金20xx年度存放與使用情況的專項報告的議案》; (11)《關(guān)于審議確認與公司實際控股人及其控制其他企業(yè)20xx年日常關(guān)聯(lián)交易的議案》; (12)《關(guān)于審議變更會計政策的議案》; (13)《關(guān)于審議公司章程及辦理相關(guān)工商變更登記的議案》; (14)《關(guān)于審議峨眉山旅游股份有限公司企業(yè)風險評估制度的議案》; (15)《關(guān)于審議調(diào)整獨立董事薪酬標準的議案》; (16)《關(guān)于審議聘任王靜波先生為公司總工程師的議案》; (17)《關(guān)于審議召開20xx年年度股東大會的議案》; (18)《審議李富瑜董事述職報告》; (19)《審議趙明董事述職報告》; (20)《審議孫東平董事述職報告》。
5、20xx年4月28日在峨眉山大酒店會議室召開第五屆監(jiān)事會第四十四次會議，會議通過了《關(guān)于審議20xx年一季度報告的議案》。
6、20xx年7月7日在峨眉山大酒店會議室召開公司第五屆監(jiān)事會第四十五次會議，會議通過了7個監(jiān)事會議案。 (1)《關(guān)于擬收購全資子公司使用募集資金建成部分資產(chǎn)的議案》;(2)《關(guān)于投資5656萬元進行金頂客貨兩用索道升級改造的議案》;(3)《關(guān)于成立金頂云霧索道分公司的議案》; (4)《關(guān)于同意師進剛先生辭去副總經(jīng)理的議案》; (5)《關(guān)于召開20xx年第二次臨時股東大會的議案》; (6)《關(guān)于審議李原先生申請辭去公司監(jiān)事的議案》; (7)《關(guān)于增補倪建華先生為公司監(jiān)事的議案》。
7、20xx年8月5日在峨眉山大酒店會議室召開第五屆監(jiān)事會第四十六會議，會議通過了5個監(jiān)事會議案。 (1)《關(guān)于審議20xx年半年度報告及半年度報告摘要的議案》; (2)《關(guān)于審議使用部分閑置募集資金購買銀行理財產(chǎn)品的議案》;(3)《關(guān)于審議募集資金20xx年半年度存放與使用情況的專項報告的議案》; (4)《關(guān)于審議公司實際控股人擬提取峨眉山旅游風景區(qū)資源保護基金的議案》; (5)《關(guān)于審議峨眉山大酒店蜀珍苑及貴賓樓改造追加投資的議案》。
8、20xx年9月22日在峨眉山大酒店會議室召開第五屆監(jiān)事會第四十七次會議，會議通過了4個監(jiān)事會議案。 (1)《關(guān)于審議放棄參股公司峨眉山印象文化廣告?zhèn)髅接邢薰?0%股權(quán)優(yōu)先購買事宜的議案》; (2)《關(guān)于審議放棄控股孫公司洪雅洪金旅游投資發(fā)展有限公司20%股權(quán)優(yōu)先購買權(quán)事宜的議案》; (3)《關(guān)于審議與四川省峨眉山樂山大佛旅游集團總公司共同出資成立四川峨眉雪芽酒業(yè)有限公司的議案》; (4)《關(guān)于召開20xx年第三次臨時股東大會的議案》。
9、20xx年10月27日在峨眉山大酒店會議室召開第五屆監(jiān)事會第四十八次會議，會議通過了《關(guān)于審議20xx年第三季度報告的議案》。
10、20xx年11月7日在峨眉山大酒店會議室召開第五屆監(jiān)事會第四十九次會議，會議通過了7個監(jiān)事會議案。 (1)《關(guān)于審議增加經(jīng)營范圍的議案》; (2)《關(guān)于審議修訂公司章程及辦理相關(guān)工商變更登記的議案》;(3)《關(guān)于審議重大項目融資工作激勵獎懲意見的議案》; (4)《關(guān)于審議金頂客貨兩用索道改造設(shè)備采購辦法的議案》; (5)《關(guān)于審議向中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行申請2500萬元中國農(nóng)發(fā)重點建設(shè)資金借款的議案》; (6)《關(guān)于審議成立峨眉山佛光大劇院分公司的議案》; (7)《關(guān)于召開20xx年第四次臨時股東大會的議案》。
1、監(jiān)事會依法對公司經(jīng)營管理情況進行了全面的監(jiān)督和檢查，對公司規(guī)范運作、財務(wù)狀況、對外投資、內(nèi)部控制、募集資金使用、關(guān)聯(lián)交易等情況發(fā)表了獨立意見，并向股東大會作了報告。
2、公司監(jiān)事列席了公司股東大會4次，列席董事會10次，參與對公司生產(chǎn)經(jīng)營管理等重大問題的討論，依法對歷次會議的召集、召開、表決程序以及決議事項進行監(jiān)督;出席公司有關(guān)經(jīng)營管理會議，全面了解公司總體運營狀況，對公司日常性經(jīng)營管理行為進行監(jiān)督。
3、依法監(jiān)督公司董事和高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)，遵守《公司法》、《公司章程》，執(zhí)行股東大會、董事會決議及其他有關(guān)規(guī)定的情況，積極參與對公司各級管理人員的考評考核，并對各部門和分(子)公司的建設(shè)提出了合理化建議，保障公司規(guī)范運作。
4、依法審議公司重大關(guān)聯(lián)交易、對外投資、定期報告等重大事項，認真檢查公司經(jīng)營業(yè)務(wù)和財務(wù)狀況，強化監(jiān)督職能。
5、依法關(guān)注公司信息披露、投資者關(guān)系管理和內(nèi)幕信息保密工作，重點檢查信息披露的及時性、真實性、準確性、完整性和公平性，切實維護信息披露的公平、公開、公正原則。
6、主動參與公司經(jīng)營管理工作，及時了解和掌握有關(guān)經(jīng)營管理情況。一方面積極配合公司工程建設(shè)項目招標、物質(zhì)采購比選等工作，對工程建設(shè)項目和大宗物資采購的招標評標全過程進行監(jiān)督、審查，促進招標評標運作合法合規(guī)，20xx年參加公司工程建設(shè)項目招標和大宗物資采購比選共29次。另一方面加強公司內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，充分利用內(nèi)審部門的審計職能作用，強化企業(yè)財務(wù)會計報告、憑證分析等內(nèi)控監(jiān)督、管理，并積極提出建設(shè)性的意見和建議。
1、公司依法運作情況 報告期內(nèi)，監(jiān)事會依法對公司運作情況進行了監(jiān)督，依法列席或出席了公司的董事會和股東大會，對公司的決策程序以及公司依法運作情況進行了監(jiān)督。監(jiān)事會認為：公司股東大會、董事會會議的召集、召開均按照《公司法》、《證券法》及《公司章程》等有關(guān)制度的規(guī)定，決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的要求，有關(guān)決議的內(nèi)容合法有效，未發(fā)現(xiàn)公司有違法違規(guī)的行為。公司根據(jù)自身的實際情況和法律法規(guī)的要求，建立了較為完善的內(nèi)部控制制度體系。沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)、違法行為，在重大經(jīng)營活動中沒有發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易、損害股東權(quán)益或造成公司資產(chǎn)流失情況。
2、檢查公司財務(wù)情況 20xx年度，監(jiān)事會對公司的財務(wù)制度和財務(wù)狀況財務(wù)管理等方面進行細致的監(jiān)督、檢查和審核。監(jiān)事會認為：報告期內(nèi)，公司財務(wù)內(nèi)控制度健全，執(zhí)行有效，財務(wù)結(jié)構(gòu)合理，財務(wù)狀況運行良好。公司財務(wù)管理工作能按照現(xiàn)行的企業(yè)會計制度、會計準則規(guī)范運行，出具的季度、半年度、年度報告能夠真實反映公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，不存在虛假記載、誤導(dǎo)陳述或者重大遺漏。
3、公司關(guān)聯(lián)交易情況 報告期內(nèi)，公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易公允，無損害公司和股東權(quán)益，信息披露無虛假、欺詐、誤導(dǎo)。
4、高級管理人員履職情況 監(jiān)事會按照《峨眉山旅游股份有限公司高級管理年薪管理制度》、《峨眉山旅游股份有限公司高級管理人員年薪考核辦法》規(guī)定，對公司高級管理人員20xx年思想政治、工作績效及廉政建設(shè)等方面的履職情況進行了全面的考核。監(jiān)事會認為：報告期內(nèi)公司董事會成員及高級管理人員能按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，忠實勤勉地履行其職責恪盡職守，未發(fā)現(xiàn)公司董事及高級管理人員在執(zhí)行職務(wù)、行使職權(quán)時有違反法律、法規(guī)、《公司章程》及損害公司和股東利益的行為。
5、會計師事務(wù)所情況 本年度信永中和會計師事務(wù)所有限責任公司對公司20xx年年度報告的財務(wù)報告進行了審計，并出具了標準無保留意見的審計報告。
6、募集資金使用情況 報告期內(nèi)，監(jiān)事會對公司20xx年度募集資金使用情況認真審核后認為：本年度已按深圳證券交易所頒布的《主板上市公司規(guī)范運作指引》及本公司募集資金管理辦法的相關(guān)規(guī)定合法合規(guī)，及時準確，真實完整的披露募集資金存放及使用情況。
7、內(nèi)部控制自我評價意見 根據(jù)深圳證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》、《關(guān)于做好上市公司20xx年年度報告工作的通知》的有關(guān)規(guī)定，公司監(jiān)事會對公司內(nèi)部控制自我評價發(fā)表如下意見：公司監(jiān)事會認為，20xx年，公司內(nèi)部控制制度不斷健全完善，現(xiàn)行的內(nèi)部控制體系較為規(guī)范、完整，內(nèi)部控制組織機構(gòu)完整，人員配備齊全到位，內(nèi)控制度得到了有效的貫徹執(zhí)行，符合公司現(xiàn)行的經(jīng)營管理發(fā)展需求，保證了公司各項業(yè)務(wù)的健康運行及經(jīng)營風險控制，切實保護廣大投資者的合法權(quán)益。報告期內(nèi)，公司不存在違反深圳證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》的情形。綜上所述，全體監(jiān)事一致認為，公司內(nèi)部控制的自我評價報告全面真實、客觀地反映了公司內(nèi)部控制體系的建設(shè)、運行及監(jiān)督情況。
8、內(nèi)幕信息知情人情況 報告期內(nèi)，對公司建立《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》和執(zhí)行內(nèi)幕信息知情人登記管理情況進行了認真審核，認為：公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他知情人嚴格遵守內(nèi)幕信息知情人管理制度，對知悉公司內(nèi)幕信息的人員名單及其相關(guān)信息進行了登記，未發(fā)生知情人使用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易的情形，維護了公司信息披露的公平、公開、公正原則，保護了廣大投資者的合法權(quán)益。
監(jiān)事履職工作報告 度監(jiān)事會工作報告篇二
我受監(jiān)事會的委托，向會員大會報告第二屆監(jiān)事會的工作，請予審議。
商會是非盈利性社團組織，經(jīng)費來源有限，為確保商會資產(chǎn)的安全完整、保值增值，在監(jiān)事會的指導(dǎo)下，秘書處于20xx年6月下旬，對原商會財務(wù)管理制度進行了認真修訂和完善，明確了堅持量入為出、節(jié)儉、嚴控、規(guī)范的原則，加強開支管理和監(jiān)督，出臺了一系列嚴格的管理制度。
我們堅持每年初審議商會上年度收支決算報告和本年度收支預(yù)算報告。每年中又對上半年預(yù)算執(zhí)行情況作檢查并對下半年的預(yù)算作適當調(diào)整。每月都對商會的財務(wù)報表進行認真的審核。并督促外請會計師事務(wù)所審計，對商會的財務(wù)收支情況進行有效的監(jiān)督，以制度規(guī)范財務(wù)的收支執(zhí)行。長江會計師事務(wù)所對商會的財務(wù)報告進行了審計，并出具了無保留意見的審計報告，該報告能夠真實地反映商會的財務(wù)情況。
監(jiān)事會認為：二年來，商會的財務(wù)管理制度不斷完善，商會的財務(wù)收入來源不斷拓寬、增加，各項費用支出節(jié)儉合理、財務(wù)運作規(guī)范有序。
監(jiān)事會通過監(jiān)事長出席商會常務(wù)工作會議、會長辦公會議、商會日常工作議事例會、秘書處工作會議;監(jiān)事出席秘書處工作會議等形式進行全程監(jiān)督。監(jiān)事會認為，二年來商會的工作能夠嚴格執(zhí)行深圳市潮汕商會章程以及有關(guān)的法律、法規(guī)和制度，工作民主、規(guī)范、有效。會員大會決策程序合法有效，會員大會、常務(wù)工作委員會的決議能夠得到很好的落實。組織機制完善、合理。秘書處管理人員在工作中，廉潔勤政、忠于職守，嚴格遵守國家有關(guān)的法律、法規(guī)及商會的各項規(guī)章制度。本屆監(jiān)事會沒有發(fā)現(xiàn)會長、執(zhí)行會長、常務(wù)副會長、副會長、理事和秘書長等管理人員在執(zhí)行職務(wù)時有違反法律、法規(guī)、商會章程或損害本商會利益的行為。
按照入會條件，監(jiān)事會對會員的資格和入會手續(xù)進行嚴格的把關(guān)審核。同時，又充分發(fā)揮監(jiān)事的社會關(guān)系資源，大力支持、協(xié)助商會秘書處發(fā)展會員的工作，介紹企業(yè)家到會入會。本屆新吸收入會會員 155 名，其中有一部分是經(jīng)監(jiān)事會成員推薦入會的。
二年來，商會的各項工作都呈現(xiàn)出新的面貌，商會事業(yè)健康穩(wěn)步發(fā)展。我們?yōu)槟茉诒O(jiān)督、協(xié)調(diào)、支持商會的工作上出計出力感到高興和自豪。同時，也感謝全體會員同仁對監(jiān)事會工作的關(guān)心和支持。
監(jiān)事履職工作報告 度監(jiān)事會工作報告篇三
現(xiàn)在，我受__農(nóng)商銀行監(jiān)事會委托，作20__年度工作報告。請予以審議。
一、20__年的主要工作
20__年，__農(nóng)商銀行監(jiān)事會在省聯(lián)社及總行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，以改革發(fā)展為主線，充分發(fā)揮了監(jiān)事會的監(jiān)督作用，協(xié)助黨委抓好黨風廉政建設(shè)責任制的落實，協(xié)調(diào)運用各種監(jiān)督手段，開展了領(lǐng)導(dǎo)班子履職行為監(jiān)督、經(jīng)營風險監(jiān)督、行業(yè)作風監(jiān)督，監(jiān)督理念不斷深化，監(jiān)督能力不斷提高，較好地履行了職責。
(一)加強制度保障，開展廉政建設(shè)監(jiān)督。一是組織制定了《__農(nóng)商銀行中層管理人員述廉工作實施方案》《__農(nóng)商銀行20__年建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系工作實施方案》《__農(nóng)商銀行黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作檢查考核細則》《__農(nóng)商銀行落實黨風廉政建設(shè)主體責任實施細則》《__農(nóng)商銀行兼職紀檢監(jiān)督員管理辦法》《__農(nóng)商銀行員工違規(guī)違章行為積分管理實施細則》等制度辦法，健全和完善了制度體系，形成了用制度管人，按制度辦事的管理監(jiān)督機制，促進了各項業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營。二是認真學(xué)習貫徹省聯(lián)社黨風廉政建設(shè)工作會議精神，對黨風廉政建設(shè)責任目標進行了全面的分解落實，明確了責任主體，層層與各部門、各支行簽訂了__農(nóng)商銀行黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作責任書。三是進一步明確了黨委的主體責任和紀委的監(jiān)督責任，對貫徹執(zhí)行中央、省、市、區(qū)及省聯(lián)社關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律有關(guān)規(guī)定的情況作出了具體安排，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，切實加強了中層管理人員廉潔從業(yè)行為的監(jiān)督，督促黨員領(lǐng)導(dǎo)干部自覺做到清正廉潔。
(二)加強監(jiān)督機制，開展高管履職監(jiān)督。一是配合省聯(lián)社黨委巡視辦第四巡視組，圍繞領(lǐng)導(dǎo)班子成員遵守政治紀律、組織紀律、工作作風等方面開展了履職情況監(jiān)督，對總行領(lǐng)導(dǎo)班子成員從德、能、勤、績、廉五個方面進行了民主測評，測評結(jié)果均在優(yōu)秀以上。二是配合省聯(lián)社考核組組織召開了黨員領(lǐng)導(dǎo)干部_，總行領(lǐng)導(dǎo)班子進行了述職述廉，從“三會一層”權(quán)力運行、“三重一大”決策事項等方面進行了權(quán)力運行情況的監(jiān)督，開展了批評與自我批評，嘗試了上級監(jiān)督、同級監(jiān)督與群眾監(jiān)督協(xié)同進行的有效途徑。三是堅持監(jiān)事會監(jiān)督和群眾監(jiān)督協(xié)同監(jiān)督的原則，從落實中央“八項規(guī)定、六條禁令”和省委“雙十條規(guī)定”、遵守黨的政治紀律、履行黨風廉政建設(shè)責任、業(yè)務(wù)經(jīng)營管理及員工隊伍建設(shè)和企業(yè)文化建設(shè)等方面，組織召開了多層面征求意見座談會，廣泛聽取了各黨支部、中層管理人員及員工代表的意見建議，將意見建議原汁原味的提交到了總行黨委，有效開展了履職行為監(jiān)督。
(三)加強稽核審計，開展操作風險監(jiān)督。20__年重點進行了序時、離任、專項、后續(xù)等方面的稽核審計工作。一是按照省聯(lián)社《20__年稽核審計工作安排意見》制定了具體的審計方案，嚴格按照方案對全轄101個營業(yè)網(wǎng)點的會計、內(nèi)控、信貸、財務(wù)、賬戶、反洗錢等業(yè)務(wù)進行了三輪次序時稽核審計，稽核審計面達100%。二是對50家支行(營業(yè)部)進行了三輪后續(xù)跟蹤稽核審計，針對其中15家支行共32個營業(yè)網(wǎng)點開展了柜面業(yè)務(wù)專項審計、操作風險預(yù)警系統(tǒng)運行評價專項審計的后續(xù)跟蹤審計工作，跟蹤審計面達100%。三是按照省聯(lián)社抽樣工作安排，對15家支行共32個營業(yè)網(wǎng)點的柜面業(yè)務(wù)操作及風險預(yù)警系統(tǒng)運行情況進行了專項審計，通過以上審計，共查出違規(guī)問題1050筆、金額9032萬元，提出審計建議126條。四是對總行5名高管人員進行了任前審計。五是對137名管理人員進行了任期(離任)經(jīng)濟責任審計，對其經(jīng)營業(yè)績進行了客觀、公正的評價，并對其離任移交手續(xù)進行了監(jiān)交。六是對26名委派會計進行了業(yè)務(wù)移交的監(jiān)交工作。
(四)加強效能服務(wù)，開展行業(yè)作風監(jiān)督。一是按照中央和省、市、區(qū)委的規(guī)定，結(jié)合工作實際，對違反法律法規(guī)、制度規(guī)定、工作敷衍塞責、推諉扯皮等履職不到位和監(jiān)督不力的問題，組織開展了“不作為、慢作為”專項整治活動，提高了全行服務(wù)效能，轉(zhuǎn)變了工作作風。二是制定了__農(nóng)商銀行20__年度效能風暴行動民主評議機關(guān)作風和行風實施方案，對照方案開展了行風評議工作，組織召開了20__年度效能風暴行動民主評議機關(guān)作風和政風行風質(zhì)詢會議，對我行作風建設(shè)和效能建設(shè)的滿意度進行了現(xiàn)場測評，滿意率達98.8%。三是圍繞工作作風和行風建設(shè)情況對各支行進行了明察暗訪，發(fā)放了調(diào)查問卷，落實了整改措施，狠抓了作風建設(shè)。四是及時對上訪、投訴事件進行查證核實，加大了調(diào)查處理力度，提高了上訪投訴事件的辦結(jié)率。20__年共受理各類來信來訪及客戶投訴事件133件，調(diào)查處理133件，執(zhí)結(jié)率達100%，做好了來信來訪人員的思想安撫工作，達到了化解矛盾，解決問題，提升我行形象的目的。五是組織開展了“3.15”金融消費者權(quán)益保護、“打擊防范經(jīng)濟犯罪”、“遠離非法集資、杜絕高額誘惑”等多種進社區(qū)為主題的金融知識宣傳教育活動，提高了社會對我行的認知度。
(五)加強風險防范，開展防案控險監(jiān)督。一是為了加強經(jīng)營管理，防范經(jīng)營風險，規(guī)范股東行為，防止個別股東利用所持股份侵占__農(nóng)商銀行的權(quán)益，監(jiān)事會從立足業(yè)務(wù)發(fā)展的實際，防范控制風險的`角度出發(fā)，向總行董事會提出了“關(guān)于加強股權(quán)管理的提案”，從員工股權(quán)管理、外部股東股權(quán)管理等多個方面進行了研究探討，提出了具體的股權(quán)管理建議。二是組織開展了案防“六戶”聯(lián)保監(jiān)督檢查工作，落實了案防責任，與全行700名員工簽訂了“防范案件互保責任書”，從思想上約束了員工行為，從行動上規(guī)范了經(jīng)營行為，從動態(tài)上預(yù)防了案件隱患，形成了全員聯(lián)動的案防監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，提高了防案控險的責任意識。三是開展了員工動態(tài)行為排查，與各支行負責人進行了“提醒談話”，各支行(部)上報了700名員工的“動態(tài)行為排查記錄表”，及時有效地掌握了員工的思想動態(tài)、行為動態(tài)、工作動態(tài)及異常動態(tài)，通過排查，排查出關(guān)注人員6人，并進行了跟蹤排查管理工作。四是從案防工作組織、制度及質(zhì)量控制、案防工作執(zhí)行、監(jiān)督與檢查、考核與問責五個方面對案防工作進行了自我評估，有效的發(fā)現(xiàn)了在案防工作中存在的不足和漏洞，采取了相應(yīng)的措施辦法，構(gòu)建了案防工作的長效機制，提高了案防工作的整體水平。五是探索機制創(chuàng)新，推行了兼職紀檢監(jiān)督員制度，由各支行(部)推選了作風正派、敢于碰硬、敢于負責，具有一定工作經(jīng)驗的黨員員工擔任兼職紀檢監(jiān)督員，義務(wù)履行紀檢監(jiān)察工作職責，并組織召開了兼職紀檢監(jiān)督員培訓(xùn)會議，與59名兼職紀檢監(jiān)督員簽訂了協(xié)議書，進一步增強了監(jiān)督制約機制。六是組織開展了廉潔從業(yè)征文活動，從思想上增強了廉潔從業(yè)的主動性，提高了防范道德風險的意識。七是組織開展了員工參與民間融資和非法集資專項排查活動，全行700名員工簽訂了拒絕參與經(jīng)商辦企業(yè)及民間借貸和非法集資承諾書，進一步規(guī)范了員工的從業(yè)行為，為防范案件和風險事件筑起了一道防火墻。八是堅持“教育在先、著眼防范、防微杜漸”的案件防范工作思路，組織171名員工到甘肅省__監(jiān)獄開展了實地警示教育活動，聽取了職務(wù)犯罪人員的現(xiàn)身說法，強化了教育方式，促使員工增強了廉潔自律的意識，繃緊了廉政建設(shè)和法律的“紅線”，筑牢了守住“底線”不越“警戒線”的案件防控理念。
(六)加強督促落實，開展履職行為監(jiān)督。一是充分發(fā)揮黨委督查組的監(jiān)督作用，著力抓好了決策督查、專項督查、批件督查、調(diào)研督查等工作，堅持把落實好黨委重大決策和紀委各項部署作為督查工作重點，圍繞各項主要目標任務(wù)完成情況進行專項督查，保障各項業(yè)務(wù)的有序推進，對照領(lǐng)導(dǎo)批示開展跟蹤督查，規(guī)范程序，精心核查，切實提高了辦結(jié)率，堅持對具有典型性的工作進行解剖式的調(diào)研督查，及時發(fā)現(xiàn)和掌握新情況、新問題，特別對苗頭性、傾向性、全局性和深層次的問題進行了調(diào)研督查，充分發(fā)揮了督查組的監(jiān)督作用。二是針對動產(chǎn)抵押貸款出現(xiàn)的風險問題、各項存款下降和不良貸款上升的問題、責任貸款清收等歷史遺留的問題逐項進行了督促落實，深入基層就各項存款下降、不良貸款上升及存在的各類問題和各支行負責人進行了分析、探討，具體進行了指導(dǎo)和幫助，督促收回了員工責任貸款本金55.67萬元，利息5.2萬元，員工消費貸款631.9萬元，妥善處理了原和平支行違法人員王中山吸收客戶股金0.11萬元不入賬的問題，原清水支行信貸員張長瑞侵吞客戶股金0.2萬元的問題，原高壩信用社1998年截留債券利息收入轉(zhuǎn)增給25名職工的3.1萬元股金的問題，原凉融信用社蔡國忠案件的歷史遺留問題，34個支行“三費”超支的問題，對違規(guī)違紀的41人和“三費”超支的34個支行進行了6.6萬元和6.66萬元的經(jīng)濟處罰，紀律處分4人，規(guī)范了經(jīng)營行為，開展了履職行為的全面監(jiān)督。
20__年，經(jīng)過不斷探索實踐，監(jiān)事會的工作得到了加強，監(jiān)督機制有所完善，監(jiān)督意識有所提高，但還存在一些不足：一是監(jiān)督實踐滯后于監(jiān)督理念，監(jiān)督制衡作用發(fā)揮不顯。二是監(jiān)事會自身激勵約束機制不夠健全，深入調(diào)查了解不夠透徹，具體工作指導(dǎo)不夠嚴謹。三是監(jiān)督工作還不能完全適應(yīng)新形勢、新業(yè)務(wù)、新要求，離省聯(lián)社及總行黨委的要求和員工的期盼還有較大的差距。這些問題還需在今后的工作中逐步加以改進。
監(jiān)事履職工作報告 度監(jiān)事會工作報告篇四
20__年，公司監(jiān)事會共召開了5次會議，會議情況如下：
1、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年度監(jiān)事會工作報告》;
2、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年度財務(wù)決算報告》;
3、《湖南凱美特氣體股份有限公司2020__年度報告及其摘要》;
4、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年度利潤分配預(yù)案》;
5、《修訂〈湖南凱美特氣體股份有限公司章程〉部分條款》;
8、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年度內(nèi)部控制評價報告》;
11、《關(guān)于會計政策變更的議案》;
12、《調(diào)整公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬》;
13、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年第一季度報告全文及其正文》。
1、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年半年度報告及其摘要》;
3、《關(guān)于會計政策變更的議案》。
2、《修訂〈湖南凱美特氣體股份有限公司章程〉部分條款》。
2、《關(guān)于為全資子公司海南凱美特氣體有限公司提供貸款擔保的議案》;
3、《關(guān)于全資子公司岳陽長嶺凱美特氣體有限公司計提固定資產(chǎn)減值準備的議案》。
2、《修訂〈湖南凱美特氣體股份有限公司章程〉部分條款》。
1、公司依法運作情況
不存在有違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益的行為。
2、檢查公司財務(wù)的情況
經(jīng)核查，監(jiān)事會認為：
(1)經(jīng)審核，監(jiān)事會認為董事會編制和審核湖南凱美特氣體股份有限公司2020__年度報告的程序符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告內(nèi)容真實、準確、完整地反映了上市公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
(4)公司本次年度報告經(jīng)致同會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計，出具了標準無保留意見審計報告，監(jiān)事會認為，通過檢查公司20__年12月31日財務(wù)報告及審閱致同會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具的審計報告，監(jiān)事會認為該事項符合公正客觀、實事求是的原則。
3、20__年度利潤分配的預(yù)案
經(jīng)致同會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計，公司20__年度實現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤51,887,485.84元，其中：母公司實現(xiàn)凈利潤33,474,869.63元，按公司章程規(guī)定提取10%法定盈余公積3,347,486.96元，加：年初未分配利潤208,499,911.66元。根據(jù)20__年度股東大會決議，公司20__年度權(quán)益分配方案為：以20__年12月31日總股本567,000,000股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.00元(含稅)，共計派發(fā)現(xiàn)金人民幣56,700,000.00元，不送紅股。以公司總股本567,000,000股為基數(shù)，資本公積每10股轉(zhuǎn)增股1股，資本公積轉(zhuǎn)增股本56,700,000股。公司期末實際可供股東分配的利潤181,927,294.33元，資本公積為35,292,624.58元。
根據(jù)深圳證券交易所頒布的《中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護指引》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于修改上市公司現(xiàn)金分紅若干規(guī)定的決定》等法規(guī)要求，結(jié)合公司20__年度盈利情況和后續(xù)資金安排，公司20__年度權(quán)益分配預(yù)案擬為：以20__年12月31日總股本623,700,000股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.50元(含稅)，共計派發(fā)現(xiàn)金人民幣31,185,000.00元，不送紅股。
該利潤分配預(yù)案是結(jié)合公司20__年度盈利情況和后續(xù)資金安排基于公司實際情況作出的權(quán)益分配預(yù)案，不存在損害公司及其他股東，特別是中小股東的利益的情形，同意該項預(yù)案提交20__年度股東大會審議。
4、公司收購、出售資產(chǎn)情況
監(jiān)事會通過對公司20__年度報告期內(nèi)交易情況進行核查，公司無收購、出售資產(chǎn)的情況。
5、公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
20__年，公司嚴格按照《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》的要求，做好內(nèi)幕信息管理與保密以及內(nèi)幕信息知情人登記、管理工作，切實防范內(nèi)幕信息知情人濫用知情權(quán)泄露內(nèi)幕信息、進行內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，公平地進行信息披露，維護了廣大投資者的合法權(quán)益。報告期內(nèi)，公司未發(fā)生內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易的情形。
6、公司對外擔保情況
(1)通過對公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況和公司對外擔保情況進行認真的了解和查驗，報告期內(nèi)，公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。
(2)海南凱美特氣體有限公司作為公司的全資子公司，經(jīng)營情況穩(wěn)定，對其提供擔保有利于其業(yè)務(wù)發(fā)展，增強經(jīng)營效率和盈利能力，且對其提供擔保不會損害公司的長遠利益。
7、公司關(guān)聯(lián)交易情況
公司與關(guān)聯(lián)方四川開元科技有限責任公司設(shè)計服務(wù)、購買設(shè)備的交易遵循公允、公平、公正的原則進行，該關(guān)聯(lián)交易利用四川開元科技有限責任公司的技術(shù)與設(shè)備優(yōu)勢，符合公司的實際發(fā)展的需要，不存在損害公司及中小股東利益的情形，上述關(guān)聯(lián)交易對公司獨立性沒有影響。我們同意將該事項提交公司20__年度股東大會審議。
8、債務(wù)重組等情況
報告期內(nèi)，公司無債務(wù)重組、非貨幣性交易事項，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。
9、檢查募集資金的使用情況
公司嚴格按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所要求使用與存放募集資金，公司董事會編制的《20__年度募集資金存放與使用情況的專項報告》真實、準確。
10、對公司內(nèi)部控制自我評價的意見
公司已建立了較為健全的內(nèi)部控制體系，制訂了較為完善、合理的內(nèi)部控制制度，公司內(nèi)部控制組織機構(gòu)完整，內(nèi)部審計部門及人員配備齊全到位。公司內(nèi)部控制制度符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定及公司自身的實際情況，遵循了內(nèi)部控制的基本原則，并得到了有效的貫徹和執(zhí)行，對公司經(jīng)營管理起到了有效的風險防范和控制作用。公司董事會出具的《20__年度內(nèi)部控制評價報告》全面、真實、客觀地反映了公司內(nèi)部控制的建立和運行情況。
監(jiān)事履職工作報告 度監(jiān)事會工作報告篇五
公司第七屆監(jiān)事會第一次會議于xx年9月22日以現(xiàn)場方式召開，會議審議通過了《關(guān)于選舉監(jiān)事會主席的議案》和《關(guān)于變更會計政策和會計估計的議案》；公司第七屆監(jiān)事會第二次會議于xx年10月20日以現(xiàn)場方式召開，會議審議通過了《公司xx年第三季度報告》；公司第七屆監(jiān)事會第三次會議于xx年11月10日召開，會議審議通過了《關(guān)于募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的議案》、《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》、《關(guān)于調(diào)整募集資金投資項目投資進度的議案》；公司第七屆監(jiān)事會第四次會議于xx年12月1日召開，會議審議通過了《關(guān)于再次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》。
報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會成員列席了公司第七屆董事會第一次、二次、三次、四次會議及xx年度第一次臨時股東大會，依法履行了監(jiān)督職責。
報告期內(nèi)，監(jiān)事會依據(jù)《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等賦予的職權(quán)，對公司的決策程序和公司董事、高級管理人員履行職務(wù)情況進行了監(jiān)督。
監(jiān)事會認為，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)，以及中國證監(jiān)會和《公司章程》的各項規(guī)定，不斷完善內(nèi)部控制制度，并能夠依法運作。公司董事會運作規(guī)范、決策合理、程序合法，認真執(zhí)行股東大會的各項決議。公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時勤勉盡責，不存在違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司和股東利益的行為。
《公司xx年第三季度報告》的編制和審議程序符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，真實、準確、完整地反映了本報告期公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，報告期內(nèi)公司財務(wù)制度健全、財務(wù)運作規(guī)范，未發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀問題。
監(jiān)事會對公司募集資金的相關(guān)事宜發(fā)表獨立意見如下:
1、關(guān)于以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金投資項目的自籌資金的意見:
公司本次將募集資金置換預(yù)先已投入募集資金項目的自籌資金的議案內(nèi)容及程序符合《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》等相關(guān)法規(guī)，符合公司募集資金投資項目建設(shè)的實際情況。募集資金的使用沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。
2、關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的意見:
在保證募集資金投資項目建設(shè)資金需求的前提下，暫時補充流動資金的金額未超過募集資金金額的50%，補充流動資金的時間未超過12個月，未變相改變募集資金用途，可提高公司資金使用效率，降低財務(wù)費用。
3、關(guān)于調(diào)整募集資金投資項目投資進度的意見:
公司調(diào)整募集資金投資項目投資進度符合公司目前的經(jīng)營現(xiàn)狀，符合公司募集資金投資項目實施的實際進度要求，符合有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，有利于募集資金投資項目效益最大化，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形，同意公司調(diào)整募集資金投資項目投資進度。
4、關(guān)于再次使用部分閑置募集資金補充流動資金的意見:
在保證募集資金投資項目建設(shè)資金需求前提下，暫時補充流動資金的金額未超過募集資金金額的50%，補充流動資金的時間未超過6個月，未變相改變募集資金用途，可提高公司資金使用效率，降低財務(wù)費用。
監(jiān)事會認為，報告期內(nèi)公司的董事及高級管理人員按照股東大會的決議，認真履行職責，并在極其困難的外部環(huán)境下，很好地完成了經(jīng)營任務(wù)。公司的董事及高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)中未發(fā)現(xiàn)違法、違反《公司章程》的行為和損害股東利益的現(xiàn)象。
xx年，公司監(jiān)事會將繼續(xù)貫徹公司的戰(zhàn)略方針，嚴格遵照國家法律法規(guī)和《公司章程》賦予的職責，督促公司規(guī)范運作，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，為維護股東和公司的利益、促進公司的可持續(xù)發(fā)展而努力工作。
其次，監(jiān)事會將加強對公司重大投資、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等重大事項的監(jiān)督。上述事項關(guān)系到公司經(jīng)營的穩(wěn)定性和持續(xù)性，對公司的經(jīng)營運作可能產(chǎn)生重大的影響，公司監(jiān)事會將加強對上述重大事項的監(jiān)督，確保公司有效地執(zhí)行內(nèi)部監(jiān)控措施，防范可能出現(xiàn)的風險。
特此報告。
【本文地址：http://www.aiweibaby.com/zuowen/3295326.html】
