完善的報(bào)告需要包含準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)和充分的調(diào)研成果。在完成報(bào)告后，應(yīng)該請他人進(jìn)行審閱，并對意見和建議進(jìn)行反饋和改進(jìn)。通過與以下報(bào)告范文對比和分析，你可以更好地理解報(bào)告寫作的要點(diǎn)和技巧，從而提升自己的寫作水平。
監(jiān)事年度工作報(bào)告篇一
20xx年，xx股份有限公司(以下簡稱“公司”)監(jiān)事會(huì)全體成員按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等規(guī)定和要求，謹(jǐn)慎、認(rèn)真地履行了自身職責(zé)，依法獨(dú)立行使職權(quán)，以保證公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司利益和投資者利益。監(jiān)事會(huì)對公司經(jīng)營計(jì)劃、募集資金使用情況、關(guān)聯(lián)交易、公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況和公司董事、高級管理人員的履職情況、子公司的經(jīng)營情況進(jìn)行監(jiān)督，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展。
20xx年公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和有關(guān)法律、法規(guī)的要求,從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大中小股東權(quán)益出發(fā),認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)。
監(jiān)事會(huì)列席了20xx年歷次董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，并認(rèn)為:董事會(huì)認(rèn)真執(zhí)行了股東大會(huì)的決議，忠實(shí)履行了誠信義務(wù)，未出現(xiàn)損害公司、股東利益的行為,董事會(huì)的各項(xiàng)決議符合《公司法》等法律法規(guī)和公司《章程》的要求。監(jiān)事會(huì)對任期內(nèi)公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為公司經(jīng)營班子勤勉盡責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行了董事會(huì)的各項(xiàng)決議，經(jīng)營中不存在違規(guī)操作行為。
(一)20xx年4月16日，召開第四屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，會(huì)議審議通過了以下議案:《公司2012年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《公司2012年年度報(bào)告及摘要》、《公司2012年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《關(guān)于公司2012年度利潤分配的預(yù)案》、《關(guān)于續(xù)簽關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的議案》、《關(guān)于聘任20xx年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于公司內(nèi)部控制自我評價(jià)的報(bào)告》、《關(guān)于20xx年為控股子公司提供連帶責(zé)任擔(dān)保的議案》。
(二)20xx年4月22日，召開第四屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，會(huì)議審議通過了以下議案:《20xx年第一季度報(bào)告》。
(三)20xx年8月22日，召開第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，會(huì)議審議通過了以下議案:《20xx年半年度報(bào)告》及《報(bào)告摘要》。
(四)20xx年16月24日，召開第四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，會(huì)議審議通過了以下議案:《20xx年第三季度報(bào)告全文》及《報(bào)告摘要》。
(五)20xx年12月22日，召開第四屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，會(huì)議審議通過了以下議案:《關(guān)于簽訂日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議的議案》和《關(guān)于調(diào)整部分日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)金額的議案》。
公司監(jiān)事會(huì)結(jié)合本公司實(shí)際情況，通過聽取財(cái)務(wù)部門匯報(bào)、進(jìn)行定期審計(jì)等方式，對公司本部、子公司的財(cái)務(wù)情況進(jìn)行了檢查，強(qiáng)化了對公司財(cái)務(wù)工作的監(jiān)督。公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司及各子公司設(shè)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門，有獨(dú)立財(cái)務(wù)賬冊，獨(dú)立核算，遵守《會(huì)計(jì)法》和有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度。20xx年的公司及各子公司財(cái)務(wù)管理規(guī)范，會(huì)計(jì)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確地反映了公司及各子公司的實(shí)際情況。
報(bào)告期內(nèi)，公司相繼進(jìn)行了對唐山xx有限責(zé)任公司增資擴(kuò)股的項(xiàng)目、投資設(shè)立全資子公司濟(jì)寧xx有限責(zé)任公司等項(xiàng)目，相關(guān)投資均履行了相應(yīng)的投資決策程序，科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)。
本年報(bào)告期內(nèi)，公司與關(guān)聯(lián)方的日常性關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)均通過了公司董事會(huì)、股東大會(huì)的審議，關(guān)聯(lián)交易中按合同或協(xié)議公平交易，沒有損害公司的利益。
(一)本報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)成員認(rèn)真履行職責(zé)，恪盡職守，通過列席董事會(huì)會(huì)議，對董事會(huì)履行職權(quán)、執(zhí)行公司決策程序進(jìn)行了監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司董事會(huì)所形成的各項(xiàng)決議和決策程序認(rèn)真履行了《公司法》、公司章程和董事會(huì)議事規(guī)則的規(guī)定，是合法有效的。
(二)本報(bào)告期內(nèi)，公司高級管理人員履行職務(wù)時(shí)能遵守公司章程和國家法律、法規(guī)，以維護(hù)公司股東利益為出發(fā)點(diǎn)，認(rèn)真執(zhí)行公司股東大會(huì)決議，履行誠信和勤勉盡責(zé)的義務(wù)，使公司運(yùn)作規(guī)范，決策民主、管理科學(xué)、目標(biāo)明確、不斷創(chuàng)新，取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益，沒有出現(xiàn)違法違規(guī)行為。
(三)監(jiān)事會(huì)認(rèn)真審核了經(jīng)大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計(jì)并出具無保留意見的20xx年度財(cái)務(wù)報(bào)告等有關(guān)資料，認(rèn)為報(bào)告客觀的反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，公司20xx年度實(shí)現(xiàn)的業(yè)績是真實(shí)的，成本控制效果顯著。
(四)對公司內(nèi)部控制自我評價(jià)的意見。
公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，按照公司實(shí)際情況，建立健全了覆蓋公司各環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度，保證了公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常活動(dòng)，保護(hù)公司資產(chǎn)的安全和完整。公司內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)完整，內(nèi)部審計(jì)部門及人員配備到位，保證了公司內(nèi)部控制重點(diǎn)活動(dòng)的執(zhí)行及監(jiān)督充分有效。20xx年公司沒有違反《上市公司內(nèi)部控制指引》及公司內(nèi)部控制制度的情形發(fā)生。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司內(nèi)部控制自我評價(jià)全面、真實(shí)的反映了公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。
監(jiān)事年度工作報(bào)告篇二
各位股東代表，大家好!
我受監(jiān)事會(huì)委托，向大會(huì)作第二十次股東大會(huì)以來的監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請予以審議。
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》及有關(guān)法律法規(guī)的要求，遵守誠信原則，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，通過列席和出席公司董事會(huì)及股東大會(huì)，了解和掌握公司的經(jīng)營決策、投資方案、財(cái)務(wù)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營情況，對公司董事、總經(jīng)理和其他高級經(jīng)營管理人員的履職情況進(jìn)行了監(jiān)督，積極參與到重點(diǎn)項(xiàng)目、物資采購、工程招投標(biāo)等生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中去，充分發(fā)揮監(jiān)督作用，維護(hù)了公司利益和全體股東的合法權(quán)益，對企業(yè)的規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展起到了積極的作用。
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)共召開2次會(huì)議，會(huì)議情況如下：
(一)xx年5召開第七屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議并通過了包括：審議股份公司xx年度董事會(huì)工作報(bào)告;審議股份公司xx年財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案;審議關(guān)于向浩元股份公司增資及合資的議案;審議關(guān)于天女股份公司搬遷情況的報(bào)告;審議與埃及帕蒂姆公司合作在埃及建廠的情況匯報(bào);審議關(guān)于天瑞包裝材料有限公司清算情況報(bào)告;審議關(guān)于收購旭威公司在先光公司的全部股份的議案。
(二)xx年9月召開第七屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議并通過了監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)主席變更議案;審議通過xx年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告;審議并通過了七屆七次董事會(huì)相關(guān)議案，包括：審議股份公司董事會(huì)董事長、董事變更議案;審議股份公司名稱變更的議案;審議xx年利潤分配方案;審議公司搬遷及補(bǔ)償?shù)淖h案;審議關(guān)于召開第二十一次股東大會(huì)的議案。
二、監(jiān)事會(huì)對xx年度有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)督情況。
(一)公司依法運(yùn)作情況。
公司監(jiān)事會(huì)按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，積極參加股東大會(huì)，列席董事會(huì)會(huì)議，對公司的決策程序、所做各項(xiàng)決議的執(zhí)行情況、公司董事、高級經(jīng)營管理人員執(zhí)行職務(wù)情況、遵守法律法規(guī)和公司《章程》的情況進(jìn)行了監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司在重大資金運(yùn)作、人力資源管理及中高級管理人員執(zhí)政、勤政、廉政以及涉及企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、重大重組事項(xiàng)、重要項(xiàng)目實(shí)施及重要干部任免等重大事項(xiàng)中，嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”制度，決策程序符合有關(guān)規(guī)定。未發(fā)現(xiàn)公司董事、經(jīng)理等高級管理人員履職時(shí)有違反法律、行政法規(guī)、本公司章程及損害股東利益和公司利益的行為。報(bào)告期內(nèi)，公司經(jīng)營班子精誠團(tuán)結(jié)，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)、頑強(qiáng)拼搏。加強(qiáng)控股企業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè);繼續(xù)深化國企改革，強(qiáng)化集團(tuán)管控，提升行業(yè)管理水平，繼續(xù)推行全面經(jīng)營預(yù)算管理，深化“三降一提高”，加大技術(shù)創(chuàng)新力度，積極培育高新技術(shù)企業(yè)，強(qiáng)化管理，向管理要效益，進(jìn)一步增強(qiáng)了股份公司的實(shí)力。
經(jīng)過經(jīng)營班子和全體員工的共同努力，克服了經(jīng)濟(jì)形勢的不利影響和市場競爭日益激烈等困難，股份公司保持了較好的增長水平。xx年股份公司實(shí)現(xiàn)銷售收入151847萬元，同比增長15%;利潤總額2602萬元，同比增長33%(以上為合并報(bào)表數(shù))。對此，公司監(jiān)事會(huì)給予充分肯定。
(二)檢查公司財(cái)務(wù)情況。
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對公司財(cái)務(wù)制度及財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了檢查和審核，由具有審計(jì)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對公司xx年年度財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行了年度審計(jì)并出具了“無保留意見”審計(jì)報(bào)告，其審計(jì)意見是客觀公正的;xx年度公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。財(cái)務(wù)管理、內(nèi)控制度較為健全。會(huì)計(jì)無重大遺漏和虛假記載，公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果及現(xiàn)金流量情況良好。
(三)監(jiān)事會(huì)對公司涉及出資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大事項(xiàng)進(jìn)行了監(jiān)督，未發(fā)現(xiàn)有違反法律法規(guī)政策及程序規(guī)定的行為，也無其他損害股東權(quán)益及公司利益的情況。
(四)公司對外擔(dān)保及資產(chǎn)置換情況。
xx年度公司無違規(guī)對外擔(dān)保，無債務(wù)重組、非貨幣性交易事項(xiàng)、資產(chǎn)置換，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。
(五)繼續(xù)做好對公司重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)情況的監(jiān)督檢查工作xx年14個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目均已按計(jì)劃完成。封端聚醚項(xiàng)目于xx年8月下旬項(xiàng)目已經(jīng)完成并生產(chǎn)。環(huán)保水墨項(xiàng)目通過認(rèn)證許可，xx年上半年開始施工，力爭xx年下半年完成并試車生產(chǎn)。aes磺酸項(xiàng)目xx年6月開始設(shè)計(jì)建設(shè)，xx年6月份完工并投入使用。浩元公司對外合資合作，基于封端聚醚項(xiàng)目的完成，日本dks公司正在等待浩元公司的增股完成后對浩元公司的投資;天女集團(tuán)5萬噸綠色表面活性劑建設(shè)項(xiàng)目8月底已經(jīng)通過市發(fā)改委組織專家的專項(xiàng)驗(yàn)收。
各位股東代表，xx年本監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關(guān)法規(guī)政策的規(guī)定，忠實(shí)履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作。
監(jiān)事年度工作報(bào)告篇三
各位股東代表，同志們：
現(xiàn)在，我受__農(nóng)商銀行監(jiān)事會(huì)委托，作20__年度工作報(bào)告。請予以審議。
一、20__年的主要工作。
20__年，__農(nóng)商銀行監(jiān)事會(huì)在省聯(lián)社及總行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，以改革發(fā)展為主線，充分發(fā)揮了監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用，協(xié)助黨委抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)，協(xié)調(diào)運(yùn)用各種監(jiān)督手段，開展了領(lǐng)導(dǎo)班子履職行為監(jiān)督、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、行業(yè)作風(fēng)監(jiān)督，監(jiān)督理念不斷深化，監(jiān)督能力不斷提高，較好地履行了職責(zé)。
(一)加強(qiáng)制度保障，開展廉政建設(shè)監(jiān)督。一是組織制定了《__農(nóng)商銀行中層管理人員述廉工作實(shí)施方案》《__農(nóng)商銀行20__年建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系工作實(shí)施方案》《__農(nóng)商銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作檢查考核細(xì)則》《__農(nóng)商銀行落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任實(shí)施細(xì)則》《__農(nóng)商銀行兼職紀(jì)檢監(jiān)督員管理辦法》《__農(nóng)商銀行員工違規(guī)違章行為積分管理實(shí)施細(xì)則》等制度辦法，健全和完善了制度體系，形成了用制度管人，按制度辦事的管理監(jiān)督機(jī)制，促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹省聯(lián)社黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議精神，對黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)進(jìn)行了全面的分解落實(shí)，明確了責(zé)任主體，層層與各部門、各支行簽訂了__農(nóng)商銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作責(zé)任書。三是進(jìn)一步明確了黨委的主體責(zé)任和紀(jì)委的監(jiān)督責(zé)任，對貫徹執(zhí)行中央、省、市、區(qū)及省聯(lián)社關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律有關(guān)規(guī)定的情況作出了具體安排，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，切實(shí)加強(qiáng)了中層管理人員廉潔從業(yè)行為的監(jiān)督，督促黨員領(lǐng)導(dǎo)干部自覺做到清正廉潔。
(二)加強(qiáng)監(jiān)督機(jī)制，開展高管履職監(jiān)督。一是配合省聯(lián)社黨委巡視辦第四巡視組，圍繞領(lǐng)導(dǎo)班子成員遵守政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、工作作風(fēng)等方面開展了履職情況監(jiān)督，對總行領(lǐng)導(dǎo)班子成員從德、能、勤、績、廉五個(gè)方面進(jìn)行了民主測評，測評結(jié)果均在優(yōu)秀以上。二是配合省聯(lián)社考核組組織召開了黨員領(lǐng)導(dǎo)干部_，總行領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行了述職述廉，從“三會(huì)一層”權(quán)力運(yùn)行、“三重一大”決策事項(xiàng)等方面進(jìn)行了權(quán)力運(yùn)行情況的監(jiān)督，開展了批評與自我批評，嘗試了上級監(jiān)督、同級監(jiān)督與群眾監(jiān)督協(xié)同進(jìn)行的有效途徑。三是堅(jiān)持監(jiān)事會(huì)監(jiān)督和群眾監(jiān)督協(xié)同監(jiān)督的原則，從落實(shí)中央“八項(xiàng)規(guī)定、六條禁令”和省委“雙十條規(guī)定”、遵守黨的政治紀(jì)律、履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任、業(yè)務(wù)經(jīng)營管理及員工隊(duì)伍建設(shè)和企業(yè)文化建設(shè)等方面，組織召開了多層面征求意見座談會(huì)，廣泛聽取了各黨支部、中層管理人員及員工代表的意見建議，將意見建議原汁原味的提交到了總行黨委，有效開展了履職行為監(jiān)督。
(三)加強(qiáng)稽核審計(jì)，開展操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督。20__年重點(diǎn)進(jìn)行了序時(shí)、離任、專項(xiàng)、后續(xù)等方面的稽核審計(jì)工作。一是按照省聯(lián)社《20__年稽核審計(jì)工作安排意見》制定了具體的審計(jì)方案，嚴(yán)格按照方案對全轄101個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)、內(nèi)控、信貸、財(cái)務(wù)、賬戶、反洗錢等業(yè)務(wù)進(jìn)行了三輪次序時(shí)稽核審計(jì)，稽核審計(jì)面達(dá)100%。二是對50家支行(營業(yè)部)進(jìn)行了三輪后續(xù)跟蹤稽核審計(jì)，針對其中15家支行共32個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開展了柜面業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)、操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)運(yùn)行評價(jià)專項(xiàng)審計(jì)的后續(xù)跟蹤審計(jì)工作，跟蹤審計(jì)面達(dá)100%。三是按照省聯(lián)社抽樣工作安排，對15家支行共32個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜面業(yè)務(wù)操作及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)，通過以上審計(jì)，共查出違規(guī)問題1050筆、金額9032萬元，提出審計(jì)建議126條。四是對總行5名高管人員進(jìn)行了任前審計(jì)。五是對137名管理人員進(jìn)行了任期(離任)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，對其經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行了客觀、公正的評價(jià)，并對其離任移交手續(xù)進(jìn)行了監(jiān)交。六是對26名委派會(huì)計(jì)進(jìn)行了業(yè)務(wù)移交的監(jiān)交工作。
(四)加強(qiáng)效能服務(wù)，開展行業(yè)作風(fēng)監(jiān)督。一是按照中央和省、市、區(qū)委的規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，對違反法律法規(guī)、制度規(guī)定、工作敷衍塞責(zé)、推諉扯皮等履職不到位和監(jiān)督不力的問題，組織開展了“不作為、慢作為”專項(xiàng)整治活動(dòng)，提高了全行服務(wù)效能，轉(zhuǎn)變了工作作風(fēng)。二是制定了__農(nóng)商銀行20__年度效能風(fēng)暴行動(dòng)民主評議機(jī)關(guān)作風(fēng)和行風(fēng)實(shí)施方案，對照方案開展了行風(fēng)評議工作，組織召開了20__年度效能風(fēng)暴行動(dòng)民主評議機(jī)關(guān)作風(fēng)和政風(fēng)行風(fēng)質(zhì)詢會(huì)議，對我行作風(fēng)建設(shè)和效能建設(shè)的滿意度進(jìn)行了現(xiàn)場測評，滿意率達(dá)98.8%。三是圍繞工作作風(fēng)和行風(fēng)建設(shè)情況對各支行進(jìn)行了明察暗訪，發(fā)放了調(diào)查問卷，落實(shí)了整改措施，狠抓了作風(fēng)建設(shè)。四是及時(shí)對上訪、投訴事件進(jìn)行查證核實(shí)，加大了調(diào)查處理力度，提高了上訪投訴事件的辦結(jié)率。20__年共受理各類來信來訪及客戶投訴事件133件，調(diào)查處理133件，執(zhí)結(jié)率達(dá)100%，做好了來信來訪人員的思想安撫工作，達(dá)到了化解矛盾，解決問題，提升我行形象的目的。五是組織開展了“3.15”金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、“打擊防范經(jīng)濟(jì)犯罪”、“遠(yuǎn)離非法集資、杜絕高額誘惑”等多種進(jìn)社區(qū)為主題的金融知識(shí)宣傳教育活動(dòng)，提高了社會(huì)對我行的認(rèn)知度。
(五)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，開展防案控險(xiǎn)監(jiān)督。一是為了加強(qiáng)經(jīng)營管理，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范股東行為，防止個(gè)別股東利用所持股份侵占__農(nóng)商銀行的權(quán)益，監(jiān)事會(huì)從立足業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際，防范控制風(fēng)險(xiǎn)的`角度出發(fā)，向總行董事會(huì)提出了“關(guān)于加強(qiáng)股權(quán)管理的提案”，從員工股權(quán)管理、外部股東股權(quán)管理等多個(gè)方面進(jìn)行了研究探討，提出了具體的股權(quán)管理建議。二是組織開展了案防“六戶”聯(lián)保監(jiān)督檢查工作，落實(shí)了案防責(zé)任，與全行700名員工簽訂了“防范案件互保責(zé)任書”，從思想上約束了員工行為，從行動(dòng)上規(guī)范了經(jīng)營行為，從動(dòng)態(tài)上預(yù)防了案件隱患，形成了全員聯(lián)動(dòng)的案防監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，提高了防案控險(xiǎn)的責(zé)任意識(shí)。三是開展了員工動(dòng)態(tài)行為排查，與各支行負(fù)責(zé)人進(jìn)行了“提醒談話”，各支行(部)上報(bào)了700名員工的“動(dòng)態(tài)行為排查記錄表”，及時(shí)有效地掌握了員工的思想動(dòng)態(tài)、行為動(dòng)態(tài)、工作動(dòng)態(tài)及異常動(dòng)態(tài)，通過排查，排查出關(guān)注人員6人，并進(jìn)行了跟蹤排查管理工作。四是從案防工作組織、制度及質(zhì)量控制、案防工作執(zhí)行、監(jiān)督與檢查、考核與問責(zé)五個(gè)方面對案防工作進(jìn)行了自我評估，有效的發(fā)現(xiàn)了在案防工作中存在的不足和漏洞，采取了相應(yīng)的措施辦法，構(gòu)建了案防工作的長效機(jī)制，提高了案防工作的整體水平。五是探索機(jī)制創(chuàng)新，推行了兼職紀(jì)檢監(jiān)督員制度，由各支行(部)推選了作風(fēng)正派、敢于碰硬、敢于負(fù)責(zé)，具有一定工作經(jīng)驗(yàn)的黨員員工擔(dān)任兼職紀(jì)檢監(jiān)督員，義務(wù)履行紀(jì)檢監(jiān)察工作職責(zé)，并組織召開了兼職紀(jì)檢監(jiān)督員培訓(xùn)會(huì)議，與59名兼職紀(jì)檢監(jiān)督員簽訂了協(xié)議書，進(jìn)一步增強(qiáng)了監(jiān)督制約機(jī)制。六是組織開展了廉潔從業(yè)征文活動(dòng)，從思想上增強(qiáng)了廉潔從業(yè)的主動(dòng)性，提高了防范道德風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。七是組織開展了員工參與民間融資和非法集資專項(xiàng)排查活動(dòng)，全行700名員工簽訂了拒絕參與經(jīng)商辦企業(yè)及民間借貸和非法集資承諾書，進(jìn)一步規(guī)范了員工的從業(yè)行為，為防范案件和風(fēng)險(xiǎn)事件筑起了一道防火墻。八是堅(jiān)持“教育在先、著眼防范、防微杜漸”的案件防范工作思路，組織171名員工到甘肅省__監(jiān)獄開展了實(shí)地警示教育活動(dòng)，聽取了職務(wù)犯罪人員的現(xiàn)身說法，強(qiáng)化了教育方式，促使員工增強(qiáng)了廉潔自律的意識(shí)，繃緊了廉政建設(shè)和法律的“紅線”，筑牢了守住“底線”不越“警戒線”的案件防控理念。
(六)加強(qiáng)督促落實(shí)，開展履職行為監(jiān)督。一是充分發(fā)揮黨委督查組的監(jiān)督作用，著力抓好了決策督查、專項(xiàng)督查、批件督查、調(diào)研督查等工作，堅(jiān)持把落實(shí)好黨委重大決策和紀(jì)委各項(xiàng)部署作為督查工作重點(diǎn)，圍繞各項(xiàng)主要目標(biāo)任務(wù)完成情況進(jìn)行專項(xiàng)督查，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)的有序推進(jìn)，對照領(lǐng)導(dǎo)批示開展跟蹤督查，規(guī)范程序，精心核查，切實(shí)提高了辦結(jié)率，堅(jiān)持對具有典型性的工作進(jìn)行解剖式的調(diào)研督查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和掌握新情況、新問題，特別對苗頭性、傾向性、全局性和深層次的問題進(jìn)行了調(diào)研督查，充分發(fā)揮了督查組的監(jiān)督作用。二是針對動(dòng)產(chǎn)抵押貸款出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題、各項(xiàng)存款下降和不良貸款上升的問題、責(zé)任貸款清收等歷史遺留的問題逐項(xiàng)進(jìn)行了督促落實(shí)，深入基層就各項(xiàng)存款下降、不良貸款上升及存在的各類問題和各支行負(fù)責(zé)人進(jìn)行了分析、探討，具體進(jìn)行了指導(dǎo)和幫助，督促收回了員工責(zé)任貸款本金55.67萬元，利息5.2萬元，員工消費(fèi)貸款631.9萬元，妥善處理了原和平支行違法人員王中山吸收客戶股金0.11萬元不入賬的問題，原清水支行信貸員張長瑞侵吞客戶股金0.2萬元的問題，原高壩信用社1998年截留債券利息收入轉(zhuǎn)增給25名職工的3.1萬元股金的問題，原凉融信用社蔡國忠案件的歷史遺留問題，34個(gè)支行“三費(fèi)”超支的問題，對違規(guī)違紀(jì)的41人和“三費(fèi)”超支的34個(gè)支行進(jìn)行了6.6萬元和6.66萬元的經(jīng)濟(jì)處罰，紀(jì)律處分4人，規(guī)范了經(jīng)營行為，開展了履職行為的全面監(jiān)督。
20__年，經(jīng)過不斷探索實(shí)踐，監(jiān)事會(huì)的工作得到了加強(qiáng)，監(jiān)督機(jī)制有所完善，監(jiān)督意識(shí)有所提高，但還存在一些不足：一是監(jiān)督實(shí)踐滯后于監(jiān)督理念，監(jiān)督制衡作用發(fā)揮不顯。二是監(jiān)事會(huì)自身激勵(lì)約束機(jī)制不夠健全，深入調(diào)查了解不夠透徹，具體工作指導(dǎo)不夠嚴(yán)謹(jǐn)。三是監(jiān)督工作還不能完全適應(yīng)新形勢、新業(yè)務(wù)、新要求，離省聯(lián)社及總行黨委的要求和員工的期盼還有較大的差距。這些問題還需在今后的工作中逐步加以改進(jìn)。
監(jiān)事年度工作報(bào)告篇四
各位股東：
根據(jù)《公司法》﹑《公司章程》賦予公司監(jiān)事會(huì)的職責(zé)，我受監(jiān)事會(huì)的委托，向股東大會(huì)做2019年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請各位股東審議。
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況：
(一)報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開了五次會(huì)議：
1、2019年7月25日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第一次會(huì)議，討論了公司資產(chǎn)被凍結(jié)及五萬元律師咨詢費(fèi)用途的事宜。
2、2019年8月30日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第二次會(huì)議，討論關(guān)于建議董事會(huì)提前或按期召開本年度第二次股東會(huì)，向股東通報(bào)公司資產(chǎn)被凍結(jié)和虹波苑小區(qū)成立業(yè)主委員會(huì)等問題。
3、2019年12月5日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第三次會(huì)議，通報(bào)討論了公司中干會(huì)議關(guān)于追加一萬二工程款之事，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為工程款應(yīng)該按合同辦，即使是因不可抗拒的因素要追加工程款，也希望董事會(huì)按照公司章程辦理，并建議召開臨時(shí)股東會(huì)決定追加工程款問題。
4、2019年1月8日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第四次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)成員質(zhì)詢和咨詢了一萬二工程的監(jiān)理劉老師，關(guān)于工程款追加和房屋保溫設(shè)計(jì)變更問題。劉老師說房屋保溫設(shè)計(jì)變更事先沒有通過他。
5、2019年4月10日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第五次會(huì)議，討論通過了《2019年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》，審議通過了關(guān)于向股東會(huì)會(huì)議提出《關(guān)于派監(jiān)事會(huì)代表列席經(jīng)營班子會(huì)議》的提案。
(二)、報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事會(huì)召集人列席了公司本年度召開的一次董事會(huì)臨時(shí)會(huì)，三次董事會(huì)碰頭會(huì)。列席或參加了中層干部或班組長以上的骨干會(huì)。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)仍然嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)工作細(xì)則》和有關(guān)法律、法規(guī)及的規(guī)定，本著對公司和對股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，對公司依法運(yùn)作情況、公司財(cái)務(wù)情況、投資情況等事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真監(jiān)督檢查，盡力督促公司規(guī)范運(yùn)作。一年來，監(jiān)事會(huì)列席了公司部分董事會(huì)會(huì)議，參加了公司班組長以上的骨干會(huì)，通過檢查公司財(cái)務(wù)、抽查二級部門物管公司的財(cái)務(wù)，抽看了綜合科的賬本，對公司的財(cái)務(wù)著力進(jìn)行了了解，對公司董事﹑經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)是否符合公司法、公司章程及法律、法規(guī)盡力進(jìn)行了考察，對公司董事會(huì)、經(jīng)營班子執(zhí)行股東大會(huì)精神的情況進(jìn)行了檢查，對公司經(jīng)營管理中的一些重大問題認(rèn)真負(fù)責(zé)的向董事﹑經(jīng)理提出了意見和建議，對公司經(jīng)營中出現(xiàn)的疑問提出了質(zhì)詢。根據(jù)一年的工作實(shí)踐，監(jiān)事會(huì)對報(bào)告期內(nèi)公司情況向股東大會(huì)作報(bào)告：
1、公司依法運(yùn)作情況。
公司的董事﹑經(jīng)理和高級管理人員基本能遵循《公司法》﹑《公司章程》行使職權(quán);能夠按照上年度股東會(huì)上提出的工作目標(biāo)開展公司的經(jīng)營管理工作，各部門完成了董事會(huì)和經(jīng)營班子所制定的2019年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)。但是公司董事會(huì)和經(jīng)營班子沒有認(rèn)真貫徹落實(shí)上年股東大會(huì)精神，沒有執(zhí)行上年股東會(huì)形成的關(guān)于、決議，對上年股東會(huì)上監(jiān)事會(huì)提出的關(guān)于對公司2019年的三點(diǎn)建議不予重視，沒有嚴(yán)格按照公司法、公司章程的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)程序進(jìn)行工作和處理問題，公司董事會(huì)、經(jīng)營班子沒有從機(jī)制上、制度上、分配上下功夫，缺乏大膽管理的精神，公司董事會(huì)、經(jīng)營班子在對一些重大問題的處理和決策忽視股東的權(quán)益，從而使得公司工作成效不大，職工積極性不高，股東不滿意的狀況。
2、檢查公司財(cái)務(wù)的情況。
從四川神州會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的公司2019年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告基本上反映了公司的財(cái)務(wù)狀況,報(bào)告表明:公司全年總收入3012500.82元，其中實(shí)現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入1625443.80元(公司本部收入為1350951.20元，物管公司經(jīng)營收入274492.60元)，營業(yè)外收入1387057.02元。公司凈利潤為377218.58元(其中公司本部凈利潤為409039.11元，物管公司凈利潤為-31820.53元)。公司累計(jì)利潤(公司本部累計(jì)利潤,物管公司累計(jì)利潤)。監(jiān)事會(huì)通過檢查公司財(cái)務(wù),查看公司會(huì)計(jì)賬簿和會(huì)計(jì)憑證,認(rèn)為雖然公司報(bào)表完整,賬目清晰，但是公司財(cái)務(wù)不能完整真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況。其原因是公司沒有統(tǒng)收統(tǒng)支。監(jiān)事會(huì)還對二級部門物管公司及物管公司的綜合科的財(cái)務(wù)進(jìn)行了檢查。物管公司的財(cái)務(wù)決算報(bào)告通過了四川神州會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)，全年物管公司收入295923.02元(其中的100000.00元是茶樓交虹開公司的審計(jì)經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo))。物管公司的財(cái)務(wù)仍然沒有完整真實(shí)的反映出物管公司收支情況，以收抵資的財(cái)務(wù)處理受到了神州會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)人員的口頭警告。通過對物管公司及綜合科的財(cái)務(wù)檢查，咨詢有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)，他都不知道綜合科有本獨(dú)立的已收抵支的帳。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：物管公司的財(cái)務(wù)沒有做到統(tǒng)收統(tǒng)支，責(zé)任在公司領(lǐng)導(dǎo)，廣大股東要求公司財(cái)務(wù)統(tǒng)一的問題是在上次換屆時(shí)股東會(huì)上就提出來了，上年股東會(huì)上又形成了決議，由于公司董事會(huì)和經(jīng)營班子不執(zhí)行決議，不進(jìn)行統(tǒng)一管理，使得一些部門和科室有資金進(jìn)行二級部門甚至科室的分配，因而引起各部門之間科室之間的相互攀比，相互不平衡，由于分配制度的不健全，進(jìn)而造成了公司職工之間、股東之間的不和諧。
3、報(bào)告期內(nèi)，公司投資情況和處置資產(chǎn)情況。
報(bào)告期內(nèi)，公司對新辦的秀苑茶莊(截止2019年6月3日)共投資了405674.25元;建設(shè)巷工程(截止2019年12月)投資了265797.50元;東方明珠商鋪2間共計(jì)86.25平方米，投資金額789676.00元。固定資產(chǎn)的投資為公司的發(fā)展打下了基礎(chǔ)。
總之，監(jiān)事會(huì)在2019年的工作中，本著對全體股東負(fù)責(zé)的原則，盡力履行監(jiān)督和檢查的職能，竭力維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益，為公司的規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展起到了一定的作用。但是，由于主客觀原因，監(jiān)事會(huì)的工作不盡人意。其主要原因：一是監(jiān)事會(huì)沒有很好完成上年股東會(huì)所提出的工作目標(biāo)，監(jiān)事工作不夠大膽，監(jiān)督檢查不到位;二是由于公司的經(jīng)營和決策沒有分離，董事會(huì)與經(jīng)營班子是兩個(gè)班子一套人馬，相互不能形成制約和監(jiān)督，并且對一些重大問題沒有按照有關(guān)規(guī)定和相關(guān)程序通過會(huì)議的形式進(jìn)行決策;三是經(jīng)營班子研究討論一些重大問題時(shí)，沒有監(jiān)事會(huì)代表列席有關(guān)會(huì)議，對一些問題的決策是否規(guī)范，是否正確，監(jiān)事不能很好的提出意見和建議，監(jiān)事會(huì)的工作常常處于被動(dòng)的窘境。所以，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，在過去的一年里，監(jiān)事會(huì)工作不能使股東滿意，有愧于全體股東對我們監(jiān)事會(huì)誠摯的信賴。在此，監(jiān)事會(huì)成員誠懇接受股東的批評。
當(dāng)前，我們公司面臨的困難和問題很多，我們要齊心協(xié)力，奮發(fā)努力，抓住機(jī)遇，促進(jìn)公司的穩(wěn)定發(fā)展。監(jiān)事會(huì)將緊緊圍繞公司2019年的生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)和工作任務(wù)，進(jìn)一步加大監(jiān)督的力度，認(rèn)真履行監(jiān)督檢查職能，以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，強(qiáng)化資金的控制及監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。
1、繼續(xù)探索、完善監(jiān)事會(huì)的工作機(jī)制及運(yùn)行機(jī)制，促進(jìn)監(jiān)事會(huì)工作制度化、規(guī)范化。以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，建立完善大額度資金運(yùn)作的監(jiān)督管理制度，建立監(jiān)事列席公司有關(guān)會(huì)議的制度，建立對公司二級獨(dú)立法人單位委派監(jiān)事的制度，強(qiáng)化監(jiān)督管理職責(zé)，確保公司資產(chǎn)，集體資產(chǎn)保值增值。
2、堅(jiān)持每年兩次對公司、公司二級部門生產(chǎn)經(jīng)營和資產(chǎn)管理狀況、生產(chǎn)成本的控制及管理，財(cái)務(wù)規(guī)范化建設(shè)進(jìn)行檢查的制度。了解掌握公司的生產(chǎn)經(jīng)營和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況，掌握公司貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和遵守公司章程、股東會(huì)決議、決定的情況，掌握公司的經(jīng)營狀況。
3、堅(jiān)持定期不定期地對公司董事、經(jīng)理及高級管理人員履職情況進(jìn)行檢查。督促董事、經(jīng)理及高級管理人員認(rèn)真履行職責(zé)，掌握企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營行為，并對其經(jīng)營管理的業(yè)績進(jìn)行評價(jià)。
4、加強(qiáng)對公司投資項(xiàng)目資金運(yùn)作情況的監(jiān)督檢查，保證資金的運(yùn)用效率。
5、加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)的自身建設(shè)，積極參與在建工程項(xiàng)目，辦公物資采購、租房合同談判。監(jiān)事會(huì)成員要注重自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高，要加強(qiáng)會(huì)計(jì)知識(shí)、審計(jì)知識(shí)、金融業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提高自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力，切實(shí)維護(hù)股東的權(quán)益。
6、對2019年度公司工作的三點(diǎn)建議：一是建議對公司的財(cái)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一管理，統(tǒng)一調(diào)度，統(tǒng)一核算，全面完整的對公司各二級部門進(jìn)行成本核算，增強(qiáng)公司的財(cái)務(wù)管理，使公司財(cái)務(wù)做到真正意義上的統(tǒng)一;二是再次建議公司對重大問題的決策，特別是應(yīng)該由董事會(huì)、股東會(huì)決策的問題和事項(xiàng)實(shí)行會(huì)議決策制度，并做到公開、透明，以使決策更加科學(xué)和規(guī)范;三是建議本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員的報(bào)酬，嚴(yán)格按《公司法》和《公司章程》的規(guī)定，由股東大會(huì)審議決定。
在新的一年里，公司監(jiān)事會(huì)成員要不斷提高工作能力，增強(qiáng)工作責(zé)任心，堅(jiān)持原則，大膽、公正辦事，履職盡責(zé)。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)將根據(jù)《公司法》，進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)自律意識(shí)、誠信意識(shí)，加大監(jiān)督力度，切實(shí)擔(dān)負(fù)起保護(hù)廣大股東權(quán)益的責(zé)任。我們將盡職盡責(zé)，與董事會(huì)和全體股東一起共同促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，促使公司持續(xù)、健康發(fā)展。
監(jiān)事年度工作報(bào)告篇五
各位股東代表、董事：
20____年，監(jiān)事會(huì)按照《公司法》和《公司章程》賦予的監(jiān)督職責(zé)，不斷加強(qiáng)工作作風(fēng)建設(shè)，積極探索改進(jìn)工作方法，嚴(yán)格履行財(cái)務(wù)和經(jīng)營監(jiān)督職責(zé)。主要做了以下工作：
(一)堅(jiān)持定期會(huì)議制度，加強(qiáng)內(nèi)部工作協(xié)調(diào)。20____年，監(jiān)事會(huì)通過列席公司董事會(huì)議和經(jīng)營班子會(huì)議，對公司財(cái)務(wù)、經(jīng)營管理和公司內(nèi)部控制中存在的問題及時(shí)提出了改進(jìn)意見。同時(shí)在監(jiān)事會(huì)內(nèi)部逐步完善工作機(jī)制，針對對董事會(huì)決策和公司財(cái)務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的深入研究，提出了審計(jì)報(bào)告和建議，從整體上增強(qiáng)了對公司依法經(jīng)營情況的認(rèn)知、把握和監(jiān)督。
(二)加強(qiáng)監(jiān)督，開展工作檢查。20____年監(jiān)事會(huì)參與年檢站第二條檢測線項(xiàng)目詢價(jià)評定會(huì)議和聘任總經(jīng)理助理監(jiān)督工作及20____年度審計(jì)工作。對公司管理水平和內(nèi)部控制制度提出五方面的改進(jìn)意見。
(三)完善監(jiān)事會(huì)工作機(jī)制。20____年的監(jiān)事會(huì)工作堅(jiān)持以財(cái)務(wù)監(jiān)督為中心，圍繞公司經(jīng)營目標(biāo)提出監(jiān)事會(huì)工作要點(diǎn)，召開四次監(jiān)事會(huì)工作會(huì)議，提出公司經(jīng)營和內(nèi)部管控規(guī)范建議。密切關(guān)注董事會(huì)會(huì)議決議的落實(shí)。
金，募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目與承諾投入項(xiàng)目一致。報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生實(shí)際投資項(xiàng)目變更的情況。
(五)檢查公司財(cái)務(wù)的情況。監(jiān)事會(huì)對公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了檢查，認(rèn)為公司的財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，審計(jì)報(bào)告真實(shí)合理，有利于股東對公司財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營情況的正確理解。公司董事會(huì)編制的20____年度報(bào)告真實(shí)、合法、完整地反映了公司的情況，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
二、監(jiān)事會(huì)對20____年度公司運(yùn)作的獨(dú)立意見。
現(xiàn)對經(jīng)營班子一年來總體工作做以下評價(jià)。通過對公司董事及高級管理人員的監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:公司董事會(huì)能夠嚴(yán)格按，照《公司法》、《公司章程》及其他有關(guān)法律法規(guī)和制度的要求，依法經(jīng)營。公司重大經(jīng)營決策合理，其程序合法有效，為進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，提出了建立健全了各項(xiàng)內(nèi)部管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制;公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)，均能認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)、《公司章程》和股東大會(huì)、董事會(huì)決議，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)、開拓進(jìn)取。尚未發(fā)現(xiàn)和有舉報(bào)公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。20____年公司經(jīng)營班子按照董事會(huì)決策部署，以抓好發(fā)展工作，促進(jìn)公司生產(chǎn)經(jīng)營和綜合管理水平逐步趨穩(wěn)向好。報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)根據(jù)公司財(cái)務(wù)所提供的資料，通過審核會(huì)計(jì)報(bào)表、實(shí)施經(jīng)營監(jiān)督與檢查，未發(fā)現(xiàn)重大違法行為，但也存在管理粗放、效益低下問題，距離董事會(huì)要求和股東價(jià)值化要求有一定距離。
(1)主要經(jīng)營數(shù)據(jù)(略)。
(二)目前公司管理中存在的矛盾與問題。
雖然20____年公司總體工作取得一定成績，但是面對日益嚴(yán)峻的市場環(huán)境，依然存在許多矛盾和急需解決的問題。
(1)盈利能力一般。剔除所有檢測公司以外的因素影響后，公司凈利潤為萬元，毛利率為%，反映出公司盈利能力一般。20____年公司共開支業(yè)務(wù)招待費(fèi)萬元，占公司業(yè)務(wù)收入的‰;開支勞務(wù)費(fèi)萬元，占公司成本費(fèi)用總額的%。公司應(yīng)及時(shí)審視成本費(fèi)用中的大額開支，在對外經(jīng)營擴(kuò)張的同時(shí)，注重做好成本控制，縮減不必要開支，確保公司的持續(xù)成長。
(2)資產(chǎn)增值水平較高。20____年檢測公司按人均50%發(fā)放了紅利，共開支紅利費(fèi)用萬元。分紅后，截至20____年12月31日，檢測公司凈資產(chǎn)(所有者權(quán)益)為萬元，較集資額萬元，增值。
(3)檢測公司人工成本較高。20____年公司賬上支付的人工成本為萬元(人工成本含勞務(wù)公司服務(wù)費(fèi)、五險(xiǎn)一金等)，公司內(nèi)、外修勞務(wù)工計(jì)酬以計(jì)件為主，個(gè)人收入差異較大，高者月均收入可達(dá)以上，低者約左右;檢測站自聘的勞務(wù)工，個(gè)人收入差異不大，人均月收入約在左右。
(三)基礎(chǔ)管理工作需要進(jìn)一步加強(qiáng)。
圍繞成本利潤目標(biāo)，公司職能部門基礎(chǔ)管理工作存在以下不足。
(1)現(xiàn)金日記賬和銀行存款日記賬應(yīng)日清月結(jié)?，F(xiàn)金日記賬與銀行存款日記賬應(yīng)該由出納人員每日根據(jù)相關(guān)憑證逐筆登記，每日結(jié)出余額，每月與銀行對賬單進(jìn)行核對，做到隨時(shí)發(fā)生隨時(shí)登記，日清月結(jié)，賬款相符。檢查中，我們發(fā)現(xiàn)出納人員未及時(shí)登記該兩本日記賬，且登記時(shí)系依據(jù)會(huì)計(jì)賬進(jìn)行登記，失去了對賬的意義。
(2)進(jìn)一步加強(qiáng)成本費(fèi)用的預(yù)算管理，加強(qiáng)成本費(fèi)用的管理控制，改變成本管理粗放型，嚴(yán)格預(yù)算外資金(即銷售費(fèi)用)的審批流程和嚴(yán)格程序。應(yīng)建立超預(yù)算外資金五萬元以上的應(yīng)由董事會(huì)集體研究決定。同時(shí)建立誰審批誰負(fù)責(zé)的資金使用跟蹤監(jiān)督制度。
(3)應(yīng)進(jìn)一步嚴(yán)格財(cái)務(wù)部門發(fā)票收入與檢測部門實(shí)際檢測數(shù)量對賬的流程，避免虛報(bào)收入的情況。應(yīng)建立勞務(wù)派遣人員相應(yīng)的管理制度，做好勞務(wù)工薪酬績效管理的各項(xiàng)工作，保障勞務(wù)工其合法權(quán)利。盡快出臺(tái)公司績效管理辦法和20____年度財(cái)務(wù)概預(yù)算計(jì)劃，落實(shí)好董事會(huì)議決議。
(4)對重大投標(biāo)投資項(xiàng)目及相關(guān)設(shè)備的采購要公開、公證施實(shí)。項(xiàng)目的立項(xiàng)、招投標(biāo)、詢價(jià)等監(jiān)事會(huì)應(yīng)派人全過程參與、監(jiān)督;公司可參照局固定資產(chǎn)管理辦法、備用金管理辦法、工程修繕項(xiàng)目的合同管理規(guī)章制度等，結(jié)合實(shí)際，制定相關(guān)的管理辦法、管理制度并予以落實(shí)。
下功夫。如果財(cái)務(wù)部門淪落為記賬部門，財(cái)務(wù)部門對銷售部門來說，就只是一個(gè)報(bào)銷和走賬的工具而已。但形勢的發(fā)展要求提升財(cái)務(wù)部門職能，不僅做賬，而且要對財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，因此需要逐漸健全財(cái)務(wù)制度。懂得財(cái)務(wù)不僅是財(cái)務(wù)部門的事，作為經(jīng)營層，同樣要對下面幾個(gè)財(cái)務(wù)指標(biāo)特別敏感，重點(diǎn)監(jiān)控，分析總體銷售形勢的指標(biāo)。如銷售利潤率、銷售增長率、市場占有率等等。以上矛盾和問題和不足需要公司在20____年工作中進(jìn)一步提升理念和工作標(biāo)準(zhǔn)，完善配套措施去逐步落實(shí)，以全面提升公司經(jīng)營管理能力和水平。
三、20____年監(jiān)事會(huì)工作要點(diǎn)。
20____年，公司面臨的困難和問題依然不少，需要公司上下以更高的工作標(biāo)準(zhǔn)和積極有為的精神狀態(tài)開展工作。監(jiān)事會(huì)將緊緊圍繞20____年生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)，切實(shí)履行法律和《公司章程》賦予的監(jiān)督職責(zé)，維護(hù)股東利益。主要要做好以下工作：
(一)繼續(xù)探索、完善監(jiān)事會(huì)工作機(jī)制和運(yùn)行機(jī)制。按照《公司章程》規(guī)定，完善監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)制度，加強(qiáng)與董事會(huì)工作溝通，堅(jiān)持以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，完善大額度資金運(yùn)作的監(jiān)督管理，確保公司資產(chǎn)的保值增值。
(二)堅(jiān)持定期對生產(chǎn)經(jīng)營和資產(chǎn)管理情況、成本控制管理，財(cái)務(wù)規(guī)范化建設(shè)進(jìn)行檢查的制度，及時(shí)掌握公司生產(chǎn)經(jīng)營和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況。積極參與招標(biāo)監(jiān)督檢查，開展合同執(zhí)行情況監(jiān)督。掌握公司執(zhí)行有關(guān)法律法規(guī)和遵守公司章程、董事會(huì)決議、決定的情況，掌握公司的經(jīng)營狀況。
監(jiān)事年度工作報(bào)告篇六
下面是小編為大家整理的,供大家參考。
監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。下面是小編為大家整理的關(guān)于監(jiān)事會(huì)年度工作報(bào)告，希望對您有所幫助!
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況。
20__年，公司監(jiān)事會(huì)共召開了5次會(huì)議，會(huì)議情況如下：
(一)20__年4月24日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，全體監(jiān)事一致通過決議如下：
1、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》;。
2、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》;。
3、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年年度報(bào)告及其摘要》;。
4、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年度利潤分配預(yù)案》;。
5、《修訂〈湖南凱美特氣體股份有限公司章程〉部分條款》;。
8、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告》;。
9、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》;。
11、《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》;。
12、《調(diào)整公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬》;。
13、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年第一季度報(bào)告全文及其正文》。
(二)20__年7月26日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，全體監(jiān)事一致通過決議如下：
1、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年半年度報(bào)告及其摘要》;。
3、《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》。
(三)20__年9月4日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第五次(臨時(shí))會(huì)議在公司會(huì)議室召開，全體監(jiān)事一致通過決議如下：
2、《修訂〈湖南凱美特氣體股份有限公司章程〉部分條款》。
(四)20__年10月24日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，全體監(jiān)事一致通過決議如下：
1、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年第三季度報(bào)告全文及其正文》;。
2、《關(guān)于為全資子公司海南凱美特氣體有限公司提供貸款擔(dān)保的議案》;。
3、《關(guān)于全資子公司岳陽長嶺凱美特氣體有限公司計(jì)提固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》。
(五)20__年11月21日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，全體監(jiān)事一致通過決議如下：
1、《關(guān)于電子特種氣體分公司變更為控股子公司實(shí)施電子特種氣體項(xiàng)目的議案》;。
2、《修訂〈湖南凱美特氣體股份有限公司章程〉部分條款》。
1、公司依法運(yùn)作情況。
20__年公司監(jiān)事會(huì)成員共計(jì)列席了報(bào)告期內(nèi)的5次董事會(huì)會(huì)議，參加了3次股東大會(huì)。對股東大會(huì)、董事會(huì)的召集召開程序、決議事項(xiàng)、董事會(huì)對股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況以及公司董事和其他高級管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行了全過程的監(jiān)督。在此基礎(chǔ)上，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
不存在有違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益的行為。
2、檢查公司財(cái)務(wù)的情況。
經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
(1)經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為董事會(huì)編制和審核湖南凱美特氣體股份有限公司20__年年度報(bào)告的程序符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了上市公司的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
(3)在提出意見前，未發(fā)現(xiàn)參與年報(bào)編制和審議的人員有違反保密規(guī)定的行為;。
(4)公司本次年度報(bào)告經(jīng)致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計(jì)，出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，通過檢查公司20__年12月31日財(cái)務(wù)報(bào)告及審閱致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為該事項(xiàng)符合公正客觀、實(shí)事求是的原則。
3、20__年度利潤分配的預(yù)案。
經(jīng)致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計(jì)，公司20__年度實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤51,887,485.84元，其中：母公司實(shí)現(xiàn)凈利潤33,474,869.63元，按公司章程規(guī)定提取10%法定盈余公積3,347,486.96元，加：年初未分配利潤208,499,911.66元。根據(jù)20__年度股東大會(huì)決議，公司20__年度權(quán)益分配方案為：以20__年12月31日總股本567,000,000股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.00元(含稅)，共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金人民幣56,700,000.00元，不送紅股。以公司總股本567,000,000股為基數(shù)，資本公積每10股轉(zhuǎn)增股1股，資本公積轉(zhuǎn)增股本56,700,000股。公司期末實(shí)際可供股東分配的利潤181,927,294.33元，資本公積為35,292,624.58元。
根據(jù)深圳證券交易所頒布的《中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護(hù)指引》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于修改上市公司現(xiàn)金分紅若干規(guī)定的決定》等法規(guī)要求，結(jié)合公司20__年度盈利情況和后續(xù)資金安排，公司20__年度權(quán)益分配預(yù)案擬為：以20__年12月31日總股本623,700,000股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.50元(含稅)，共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金人民幣31,185,000.00元，不送紅股。
該利潤分配預(yù)案是結(jié)合公司20__年度盈利情況和后續(xù)資金安排基于公司實(shí)際情況作出的權(quán)益分配預(yù)案，不存在損害公司及其他股東，特別是中小股東的利益的情形，同意該項(xiàng)預(yù)案提交20__年度股東大會(huì)審議。
4、公司收購、出售資產(chǎn)情況。
監(jiān)事會(huì)通過對公司20__年度報(bào)告期內(nèi)交易情況進(jìn)行核查，公司無收購、出售資產(chǎn)的情況。
5、公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況。
20__年，公司嚴(yán)格按照《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》的要求，做好內(nèi)幕信息管理與保密以及內(nèi)幕信息知情人登記、管理工作，切實(shí)防范內(nèi)幕信息知情人濫用知情權(quán)泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，公平地進(jìn)行信息披露，維護(hù)了廣大投資者的合法權(quán)益。報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易的情形。
6、公司對外擔(dān)保情況。
(1)通過對公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況和公司對外擔(dān)保情況進(jìn)行認(rèn)真的了解和查驗(yàn)，報(bào)告期內(nèi)，公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。
(2)海南凱美特氣體有限公司作為公司的全資子公司，經(jīng)營情況穩(wěn)定，對其提供擔(dān)保有利于其業(yè)務(wù)發(fā)展，增強(qiáng)經(jīng)營效率和盈利能力，且對其提供擔(dān)保不會(huì)損害公司的長遠(yuǎn)利益。
7、公司關(guān)聯(lián)交易情況。
公司與關(guān)聯(lián)方四川開元科技有限責(zé)任公司設(shè)計(jì)服務(wù)、購買設(shè)備的交易遵循公允、公平、公正的原則進(jìn)行，該關(guān)聯(lián)交易利用四川開元科技有限責(zé)任公司的技術(shù)與設(shè)備優(yōu)勢，符合公司的實(shí)際發(fā)展的需要，不存在損害公司及中小股東利益的情形，上述關(guān)聯(lián)交易對公司獨(dú)立性沒有影響。我們同意將該事項(xiàng)提交公司20__年度股東大會(huì)審議。
8、債務(wù)重組等情況。
報(bào)告期內(nèi)，公司無債務(wù)重組、非貨幣性交易事項(xiàng)，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。
9、檢查募集資金的使用情況。
公司嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所要求使用與存放募集資金，公司董事會(huì)編制的《20__年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》真實(shí)、準(zhǔn)確。
10、對公司內(nèi)部控制自我評價(jià)的意見。
公司已建立了較為健全的內(nèi)部控制體系，制訂了較為完善、合理的內(nèi)部控制制度，公司內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)完整，內(nèi)部審計(jì)部門及人員配備齊全到位。公司內(nèi)部控制制度符合中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定及公司自身的實(shí)際情況，遵循了內(nèi)部控制的基本原則，并得到了有效的貫徹和執(zhí)行，對公司經(jīng)營管理起到了有效的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制作用。公司董事會(huì)出具的《20__年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告》全面、真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制的建立和運(yùn)行情況。
公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定，本著對全體股東負(fù)責(zé)的精神，認(rèn)真履行有關(guān)法律、法規(guī)賦予的職權(quán)，積極有效地開展工作，對公司依法運(yùn)作情況和公司董事、經(jīng)理及其他高級管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)益。具體工作如下：
1、報(bào)告期內(nèi)公司共召開了次董事會(huì)會(huì)議，具體情況如下：
(一)月日，公司一屆監(jiān)事會(huì)召開第三次會(huì)議，審議并一致通過了《董事會(huì)工作報(bào)告》、《監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《公司報(bào)告及摘要》、《財(cái)務(wù)決算與財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》、《關(guān)于利潤分配的議案》、《關(guān)于將超額募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》、《關(guān)于用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》。并對《公司報(bào)告及摘要》、《關(guān)于將超額募集資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》、《關(guān)于用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》三項(xiàng)議案分別發(fā)表了肯定意見。
(二)月日，公司一屆監(jiān)事會(huì)召開第四次會(huì)議，審議并一致通過了《公司一季度報(bào)告全文》及《一季度報(bào)告正文》，并發(fā)表了肯定意見。
(三)月日，公司一屆監(jiān)事會(huì)召開第五次會(huì)議，審議并一致通過了《關(guān)于兩名監(jiān)事辭職的議案》、《關(guān)于增補(bǔ)兩名監(jiān)事的議案》。
(四)月日，公司一屆監(jiān)事會(huì)召開第六次會(huì)議，審議并一致通過了《關(guān)于選舉監(jiān)事會(huì)主席的議案》。
(五)月日，公司一屆監(jiān)事會(huì)召開第七次會(huì)議，審議并一致通過了《公司半年度報(bào)告摘要》及《半年度報(bào)告正文》，并發(fā)表了肯定意見。
(六)月日，公司一屆監(jiān)事會(huì)召開第八次會(huì)議，審議并一致通過了《公司三季度報(bào)告全文》及《公司三季度報(bào)告正文》，并發(fā)表了肯定意見。
(七)月日，公司一屆監(jiān)事會(huì)召開第九次會(huì)議，審議并一致通過了《關(guān)于用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，并發(fā)表了肯定意見。
2、報(bào)告期內(nèi)，在公司全體股東的大力支持下，在董事會(huì)和經(jīng)營層的積極配合下，監(jiān)事會(huì)列席了歷次董事會(huì)和股東大會(huì)會(huì)議，參與公司重大決策的討論，依法監(jiān)督各次董事會(huì)和股東大會(huì)的議案和程序。
3、報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)密切關(guān)注公司經(jīng)營運(yùn)作情況，特別是在9月份以來，在宏觀經(jīng)濟(jì)不景氣的情況下，認(rèn)真監(jiān)督公司財(cái)務(wù)及資金運(yùn)作等情況，檢查公司董事會(huì)和經(jīng)理班子執(zhí)行職務(wù)行為，保證了公司經(jīng)營管理行為的規(guī)范。
4、報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對董事會(huì)提出的運(yùn)用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的提案進(jìn)行了充分調(diào)查，董事會(huì)對資金的運(yùn)用合法、合理，能夠積極運(yùn)用現(xiàn)有資金實(shí)現(xiàn)更好的.經(jīng)營效益，并能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將暫時(shí)使用到期的募集資金歸還到專戶內(nèi)。
5、報(bào)告期內(nèi)，公司的內(nèi)部控制制度得到了進(jìn)一步完善，并能夠得到有效的執(zhí)行。
二、監(jiān)事會(huì)的獨(dú)立意見。
1、公司依法運(yùn)作情況。
公司監(jiān)事會(huì)成員共計(jì)列席了報(bào)告期內(nèi)的13次董事會(huì)會(huì)議，參加了4次股東大會(huì)。對股東大會(huì)、董事會(huì)的召集召開程序、決議事項(xiàng)、董事會(huì)對股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況，董事、經(jīng)理和高級管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行了全過程的監(jiān)督和檢查。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)決策程序合法有效，股東大會(huì)、董事會(huì)決議能夠得到很好的落實(shí)，內(nèi)部控制制度健全完善，形成了較完善的機(jī)構(gòu)之間的制恒機(jī)制。公司董事、經(jīng)理及其他高級管理人員在的工作中，廉潔勤政、忠于職守，嚴(yán)格遵守國家有關(guān)的法律、法規(guī)及公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，努力為公司的發(fā)展盡職盡責(zé)，在第四季度有效克服宏觀經(jīng)濟(jì)不景氣影響，圓滿完成了年初制定的各項(xiàng)任務(wù);本年度沒有發(fā)現(xiàn)董事、經(jīng)理和高級管理人員在執(zhí)行職務(wù)時(shí)有違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害本公司股東利益的行為。
2、檢查公司財(cái)務(wù)情況。
監(jiān)事會(huì)通過聽取公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的專項(xiàng)匯報(bào)，審議公司年度報(bào)告，審查會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報(bào)告等方式，對公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成功進(jìn)行了有效的監(jiān)督、檢查和審核。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本年度公司財(cái)務(wù)制度健全，各項(xiàng)費(fèi)用提取合理，財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范。具有證券業(yè)務(wù)資格的上海上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對公司的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行了審計(jì)，并出具了無保留意見的審計(jì)報(bào)告，該報(bào)告能夠真實(shí)地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
3、公司募集資金使用情況。
公司嚴(yán)格按照《募集資金管理辦法》對首次公開發(fā)行的募集資金進(jìn)行使用和管理。公司根據(jù)需要將閑置資金用于補(bǔ)充流動(dòng)資金，有利于降低經(jīng)營成本，拓展市場規(guī)模，提高募集資金使用的效率，符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，且不存在變相改變募集資金用途的情況，本年度用閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金所涉及的資金額、使用期限也不存在影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情況，符合公司利益和全體股東利益的一致性。
4、公司關(guān)聯(lián)交易情況。
報(bào)告期內(nèi)，公司無關(guān)聯(lián)交易行為。
5、公司對外擔(dān)保。
報(bào)告期內(nèi)，公司無對外擔(dān)保行為。
對董事會(huì)編制的公司控制自我評價(jià)報(bào)告、公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及執(zhí)行情況，結(jié)各《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》之要求進(jìn)行了審核，并在二屆二次監(jiān)事會(huì)決議上發(fā)表了如下意見：經(jīng)了解，公司已經(jīng)建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，并能夠得到有效的執(zhí)行，公司內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建立及運(yùn)行情況。
在公司的工作中，公司監(jiān)事會(huì)將一如既往，為維護(hù)公司和股東的利益及促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展繼續(xù)努力工作，更加有效的履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作。
根據(jù)《公司法》﹑《公司章程》賦予公司監(jiān)事會(huì)的職責(zé)，我受監(jiān)事會(huì)的委托，向股東大會(huì)做__年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請各位股東審議。
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況：
(一)報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開了五次會(huì)議：
1、__年7月25日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第一次會(huì)議，討論了公司資產(chǎn)被凍結(jié)及五萬元律師咨詢費(fèi)用途的事宜。
2、__年8月30日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第二次會(huì)議，討論關(guān)于建議董事會(huì)提前或按期召開本年度第二次股東會(huì)，向股東通報(bào)公司資產(chǎn)被凍結(jié)和虹波苑小區(qū)成立業(yè)主委員會(huì)等問題。
3、__年12月5日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第三次會(huì)議，通報(bào)討論了公司中干會(huì)議關(guān)于追加一萬二工程款之事，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為工程款應(yīng)該按合同辦，即使是因不可抗拒的因素要追加工程款，也希望董事會(huì)按照公司章程辦理，并建議召開臨時(shí)股東會(huì)決定追加工程款問題。
4、__年1月8日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第四次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)成員質(zhì)詢和咨詢了一萬二工程的監(jiān)理劉老師，關(guān)于工程款追加和房屋保溫設(shè)計(jì)變更問題。劉老師說房屋保溫設(shè)計(jì)變更事先沒有通過他。
5、__年4月10日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第五次會(huì)議，討論通過了《__年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》，審議通過了關(guān)于向股東會(huì)會(huì)議提出《關(guān)于派監(jiān)事會(huì)代表列席經(jīng)營班子會(huì)議》的提案。
(二)、報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事會(huì)召集人列席了公司本年度召開的一次董事會(huì)臨時(shí)會(huì)，三次董事會(huì)碰頭會(huì)。列席或參加了中層干部或班組長以上的骨干會(huì)。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)仍然嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)工作細(xì)則》和有關(guān)法律、法規(guī)及的規(guī)定，本著對公司和對股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，對公司依法運(yùn)作情況、公司財(cái)務(wù)情況、投資情況等事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真監(jiān)督檢查，盡力督促公司規(guī)范運(yùn)作。一年來，監(jiān)事會(huì)列席了公司部分董事會(huì)會(huì)議，參加了公司班組長以上的骨干會(huì)，通過檢查公司財(cái)務(wù)、抽查二級部門物管公司的財(cái)務(wù)，抽看了綜合科的賬本，對公司的財(cái)務(wù)著力進(jìn)行了了解，對公司董事﹑經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)是否符合公司法、公司章程及法律、法規(guī)盡力進(jìn)行了考察，對公司董事會(huì)、經(jīng)營班子執(zhí)行股東大會(huì)精神的情況進(jìn)行了檢查，對公司經(jīng)營管理中的一些重大問題認(rèn)真負(fù)責(zé)的向董事﹑經(jīng)理提出了意見和建議，對公司經(jīng)營中出現(xiàn)的疑問提出了質(zhì)詢。根據(jù)一年的工作實(shí)踐，監(jiān)事會(huì)對報(bào)告期內(nèi)公司情況向股東大會(huì)作報(bào)告：
1、公司依法運(yùn)作情況。
公司的董事﹑經(jīng)理和高級管理人員基本能遵循《公司法》﹑《公司章程》行使職權(quán);能夠按照上年度股東會(huì)上提出的'工作目標(biāo)開展公司的經(jīng)營管理工作，各部門完成了董事會(huì)和經(jīng)營班子所制定的__年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)。但是公司董事會(huì)和經(jīng)營班子沒有認(rèn)真貫徹落實(shí)上年股東大會(huì)精神，沒有執(zhí)行上年股東會(huì)形成的關(guān)于《》、《》決議，對上年股東會(huì)上監(jiān)事會(huì)提出的關(guān)于對公司__年的三點(diǎn)建議不予重視，沒有嚴(yán)格按照公司法、公司章程的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)程序進(jìn)行工作和處理問題，公司董事會(huì)、經(jīng)營班子沒有從機(jī)制上、制度上、分配上下功夫，缺乏大膽管理的精神，公司董事會(huì)、經(jīng)營班子在對一些重大問題的處理和決策忽視股東的權(quán)益，從而使得公司工作成效不大，職工積極性不高，股東不滿意的狀況。
2、檢查公司財(cái)務(wù)的情況。
從四川神州會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的公司__年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告基本上反映了公司的財(cái)務(wù)狀況,報(bào)告表明:公司全年總收入3012500.82元，其中實(shí)現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入1625443.80元(公司本部收入為1350951.20元，物管公司經(jīng)營收入274492.60元)，營業(yè)外收入1387057.02元。公司凈利潤為377218.58元(其中公司本部凈利潤為409039.11元，物管公司凈利潤為-31820.53元)。公司累計(jì)利潤(公司本部累計(jì)利潤,物管公司累計(jì)利潤)。監(jiān)事會(huì)通過檢查公司財(cái)務(wù),查看公司會(huì)計(jì)賬簿和會(huì)計(jì)憑證,認(rèn)為雖然公司報(bào)表完整,賬目清晰，但是公司財(cái)務(wù)不能完整真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況。其原因是公司沒有統(tǒng)收統(tǒng)支。監(jiān)事會(huì)還對二級部門物管公司及物管公司的綜合科的財(cái)務(wù)進(jìn)行了檢查。物管公司的財(cái)務(wù)決算報(bào)告通過了四川神州會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)，全年物管公司收入295923.02元(其中的100000.00元是茶樓交虹開公司的審計(jì)經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo))。物管公司的財(cái)務(wù)仍然沒有完整真實(shí)的反映出物管公司收支情況，以收抵資的財(cái)務(wù)處理受到了神州會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)人員的口頭警告。通過對物管公司及綜合科的財(cái)務(wù)檢查，咨詢有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)，他都不知道綜合科有本獨(dú)立的已收抵支的帳。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：物管公司的財(cái)務(wù)沒有做到統(tǒng)收統(tǒng)支，責(zé)任在公司領(lǐng)導(dǎo)，廣大股東要求公司財(cái)務(wù)統(tǒng)一的問題是在上次換屆時(shí)股東會(huì)上就提出來了，上年股東會(huì)上又形成了決議，由于公司董事會(huì)和經(jīng)營班子不執(zhí)行決議，不進(jìn)行統(tǒng)一管理，使得一些部門和科室有資金進(jìn)行二級部門甚至科室的分配，因而引起各部門之間科室之間的相互攀比，相互不平衡，由于分配制度的不健全，進(jìn)而造成了公司職工之間、股東之間的不和諧。
3、報(bào)告期內(nèi)，公司投資情況和處置資產(chǎn)情況。
報(bào)告期內(nèi)，公司對新辦的秀苑茶莊共投資了405674.25元;建設(shè)巷工程投資了265797.50元;東方明珠商鋪2間共計(jì)86.25平方米，投資金額789676.00元。固定資產(chǎn)的投資為公司的發(fā)展打下了基礎(chǔ)。
總之，監(jiān)事會(huì)在__年的工作中，本著對全體股東負(fù)責(zé)的原則，盡力履行監(jiān)督和檢查的職能，竭力維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益，為公司的規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展起到了一定的作用。但是，由于主客觀原因，監(jiān)事會(huì)的工作不盡人意。其主要原因：一是監(jiān)事會(huì)沒有很好完成上年股東會(huì)所提出的工作目標(biāo)，監(jiān)事工作不夠大膽，監(jiān)督檢查不到位;二是由于公司的經(jīng)營和決策沒有分離，董事會(huì)與經(jīng)營班子是兩個(gè)班子一套人馬，相互不能形成制約和監(jiān)督，并且對一些重大問題沒有按照有關(guān)規(guī)定和相關(guān)程序通過會(huì)議的形式進(jìn)行決策;三是經(jīng)營班子研究討論一些重大問題時(shí)，沒有監(jiān)事會(huì)代表列席有關(guān)會(huì)議，對一些問題的決策是否規(guī)范，是否正確，監(jiān)事不能很好的提出意見和建議，監(jiān)事會(huì)的工作常常處于被動(dòng)的窘境。所以，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，在過去的一年里，監(jiān)事會(huì)工作不能使股東滿意，有愧于全體股東對我們監(jiān)事會(huì)誠摯的信賴。在此，監(jiān)事會(huì)成員誠懇接受股東的批評。
依法履行了職責(zé)，認(rèn)真進(jìn)行了監(jiān)督和檢查，維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)益。具體工作如下：
20__年度，公司監(jiān)事會(huì)一共召開了8次會(huì)議，具體情況如下：
1、公司第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議于20__年3月5日在公司會(huì)議室召開，審。
議通過了如下決議：
(2)《關(guān)于修訂深圳市銀寶山新科技股份有限公司章程的議案》;。
(4)《關(guān)于調(diào)整公司首次公開發(fā)行股票并上市方案的議案》。
2、公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議于20__年3月17日在公司會(huì)議室召開，審議通過了如下決議：
(2)《20__年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》;。
(3)《20__年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案》;。
(4)《20__年度利潤分配預(yù)案》。
3、公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議于20__年5月10日在公司會(huì)議室召開，審議通過了如下決議：《關(guān)于更正公司20_-20__年度財(cái)務(wù)報(bào)表的議案》。
4、公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議于20__年6月15日在公司會(huì)議室召開，審議通過了如下決議：《關(guān)于審閱公司20__年1-3月財(cái)務(wù)報(bào)表的議案》。
5、公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議于20__年7月18日在公司會(huì)議室召開，審議通過了如下決議：
(1)《關(guān)于提名盛起明為公司第三屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人任職資格審查的議案》。
(2)《關(guān)于提名肖凱為公司第三屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人任職資格審查的議案》。
6、公司第三屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議于20__年8月8日在公司會(huì)議室召開，審議通過了如下決議：《選舉深圳市銀寶山新科技股份有限公司第三屆監(jiān)事會(huì)主席的議案》。
7、公司第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議于20__年9月17日在公司會(huì)議室召開，審議通過了如下決議：《關(guān)于審議公司20__年1-6月財(cái)務(wù)報(bào)表的議案》。
8、公司第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議于20__年11月18日在公司會(huì)議室召開，審議通過了如下決議：
(1)《關(guān)于審閱公司20__年1-9月財(cái)務(wù)報(bào)表的議案》;。
(2)《關(guān)于授權(quán)公司設(shè)立募集資金存放專用賬戶的議案》。
二、監(jiān)事會(huì)對公司20__年度有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見。
1、公司依法運(yùn)作情況報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》的規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，積極參加股東大會(huì)，列席董事會(huì)會(huì)議，對公司20__年依法運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，認(rèn)為：公司董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、決策程序符合《公司章程》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行了董事會(huì)的各項(xiàng)決議，忠實(shí)履行了誠信義務(wù);公司不斷健全和完善內(nèi)部控制制度;公司董事、高級管理人員均能認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程和股東大會(huì)、董事會(huì)決議，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)，沒有發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為的情形。
《20__年1-9月財(cái)務(wù)報(bào)表》、《20__年1-12月財(cái)務(wù)報(bào)表》的審查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
公司財(cái)務(wù)行為能夠嚴(yán)格執(zhí)行《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》及公司財(cái)務(wù)管理制度且運(yùn)作規(guī)范，符合國家財(cái)務(wù)法律、法規(guī)的規(guī)定;大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的“標(biāo)準(zhǔn)無保留意見”的審計(jì)報(bào)告客觀公正;公司的財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)客觀地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，沒有發(fā)現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
公司20__年年度報(bào)告的編制和審議程序符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
3、檢查公司的關(guān)聯(lián)交易情況。
通過對公司20__年度日常經(jīng)營行為的檢查，報(bào)告期內(nèi)公司沒有發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，不存在損害公司和非關(guān)聯(lián)股東利益的行為。
4、檢查公司收購、出售資產(chǎn)情況。
報(bào)告期內(nèi)公司沒有發(fā)生重大收購、出售資產(chǎn)的情況。
5、審核公司內(nèi)部控制情況公司已經(jīng)建立了較為完善的內(nèi)部控制制度體系并能得到有效的運(yùn)行。公司內(nèi)部自我評價(jià)的報(bào)告真實(shí)，客觀地反映了公司內(nèi)部制度的建設(shè)及運(yùn)作情況。
6、對外擔(dān)保情況及關(guān)聯(lián)方資金占用情況。
公司能夠嚴(yán)格控制對外擔(dān)保事項(xiàng)，沒有為本公司合并報(bào)表以外的投資企業(yè)(公司無參股投資企業(yè))，以及任何其他關(guān)聯(lián)方、任何法人、非法人單位或個(gè)人提供擔(dān)保情形。
公司不存在大股東及其附屬企業(yè)占用公司資金的情況。
7、對公司內(nèi)部控制自我評價(jià)的意見。
根據(jù)《公司法》、《證券法》以及中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司相關(guān)法規(guī)政策規(guī)定的要求，監(jiān)事會(huì)全體成員就公司20__年度內(nèi)部控制的自我評價(jià)報(bào)告發(fā)表如下意見：
《20__年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制的建設(shè)及運(yùn)行狀況。監(jiān)事會(huì)對此無異議。
20__年，監(jiān)事會(huì)將積極適應(yīng)公司的發(fā)展要求，拓展工作思路，謹(jǐn)遵誠信原則，加強(qiáng)監(jiān)督力度，以切實(shí)維護(hù)和保障公司及股東利益不受侵害為己任，忠實(shí)、勤勉地履行監(jiān)督職責(zé)，扎實(shí)做好各項(xiàng)工作，以促進(jìn)公司更好更快地發(fā)展。
一、20__年主要工作。
一年來，__公司監(jiān)事會(huì)依法履行了職責(zé)，認(rèn)真進(jìn)行了監(jiān)督和檢查。
(一)報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)列席了20__年歷次董事會(huì)現(xiàn)場會(huì)議，對董事會(huì)執(zhí)行股東大會(huì)的決議、履行誠信義務(wù)進(jìn)行了監(jiān)督。
(二)報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為公司經(jīng)營班子勤勉盡責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行了董事會(huì)的各項(xiàng)決議，經(jīng)營中未發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作行為。
(三)報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)真開展各項(xiàng)工作，狠抓各項(xiàng)工作的落實(shí)。
20__年度，公司監(jiān)事會(huì)召開了四次會(huì)議，具體情況為：
1、公司監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議于20__年_月__日通過電話會(huì)議形式召開。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席唐小文主持。經(jīng)過表決，會(huì)議審議通過了《____有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》。
2、公司監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議于20__年_月__日在公司辦會(huì)議室召開。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席___來主持。經(jīng)過表決，會(huì)議審議通過了《_____》及《_____》的議案。
3、公司監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議于20__年_月_日在公司會(huì)議室召開。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席___主持。經(jīng)過表決，會(huì)議審議通過了《公司20__年第一季度審計(jì)報(bào)告及其他專項(xiàng)報(bào)告》的議案。
4、公司監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議于20__年_月_日在公司會(huì)議室召開。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席__主持。經(jīng)過表決，會(huì)議審議通過了《公司監(jiān)事會(huì)____工作報(bào)告》的議案。
二、監(jiān)事會(huì)獨(dú)立意見。
(一)公司依法運(yùn)作情況。
報(bào)告期內(nèi)，通過對公司董事及高級管理人員的監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)能夠嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》及其他有關(guān)法律法規(guī)和制度的'要求，依法經(jīng)營。公司重大經(jīng)營決策合理，其程序合法有效，為進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，公司進(jìn)一步建立健全了各項(xiàng)內(nèi)部管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制;公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)，均能認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)、《公司章程》和股東大會(huì)、董事會(huì)決議，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)、開拓進(jìn)取。未發(fā)現(xiàn)公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。
(二)檢查公司財(cái)務(wù)情況。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真細(xì)致地檢查和審核了本公司的會(huì)計(jì)報(bào)表及財(cái)務(wù)資料，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定，公司20__年年度財(cái)務(wù)報(bào)告能夠真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，北京京都會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司出具的“標(biāo)準(zhǔn)無保留意見”審計(jì)報(bào)告，其審計(jì)意見是客觀公正的。
(三)檢查公司募集資金實(shí)際投向情況。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對本公司使用募集資金的情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本公司認(rèn)真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資金，募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目與承諾投入項(xiàng)目一致。報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生實(shí)際投資項(xiàng)目變更的情況。
(四)檢查公司重大收購、出售資產(chǎn)情況。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對本公司重大收購情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司向___集團(tuán)收購其擁有的____有限責(zé)任公司60%的股權(quán)及其擁有的仿膳飯莊、豐澤園飯店、四川飯店之100%國有產(chǎn)權(quán)，程序合法，沒有對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生較大影響。
(五)檢查公司關(guān)聯(lián)交易情況。
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，關(guān)聯(lián)交易符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，有利于提升公司的業(yè)績，其公平性依據(jù)等價(jià)有償、公允市價(jià)的原則定價(jià)，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害上市公司和中小股東的利益的行為。
(六)股東大會(huì)決議執(zhí)行情況的獨(dú)立意見。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對股東大會(huì)的決議執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)能夠認(rèn)真履行股東大會(huì)的有關(guān)決議，未發(fā)生有損股東利益的行為。20__年度，是公司上市后的第一個(gè)完整年度，也是落實(shí)公司“五年發(fā)展規(guī)劃”的初始之年。因此，監(jiān)事會(huì)將嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，依法對董事會(huì)、高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，督促公司進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高治理水準(zhǔn)。
同時(shí)，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)落實(shí)監(jiān)督職能，認(rèn)真履行職責(zé)，依法列席公司董事會(huì)，及時(shí)掌握公司重大決策事項(xiàng)和各項(xiàng)決策程序的合法性，從而更好地維護(hù)股東的權(quán)益。再次，監(jiān)事會(huì)將通過對公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查、進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控制度、保持與內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通等方式，不斷加強(qiáng)對企業(yè)的監(jiān)督檢查，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步維護(hù)公司和股東的利益。
監(jiān)事年度工作報(bào)告篇七
__年，監(jiān)事會(huì)按照公司章程要求，圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中心工作，以維護(hù)和保障股東利益為己任，履行監(jiān)督職能，參與企業(yè)各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，為企業(yè)發(fā)展建言獻(xiàn)策。
按照公司章程規(guī)定的職責(zé)范圍，依據(jù)集團(tuán)“一建、四統(tǒng)一、兩監(jiān)督”的管理模式和集團(tuán)管理標(biāo)準(zhǔn)，履行監(jiān)事會(huì)在財(cái)務(wù)監(jiān)督方面的職責(zé)，著力提高公司整體管理水平。財(cái)務(wù)監(jiān)督，堅(jiān)持以內(nèi)部審計(jì)為主，并開展專項(xiàng)檢查，推動(dòng)了財(cái)務(wù)管理水平上新臺(tái)階。
1、定期審查公司及各子公司財(cái)務(wù)報(bào)告，有計(jì)劃地開展內(nèi)部審計(jì)工作。__年按照集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃的要求，內(nèi)部審計(jì)小組完成了___有限公司20_-20__年度財(cái)務(wù)審計(jì);___有限公司20__年度財(cái)務(wù)審計(jì);___有限公司20_～20_年的審計(jì)報(bào)告?zhèn)鏖喒ぷ鳌__有限公司20_-20_的年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告?zhèn)鏖喒ぷ鳌徲?jì)指出了各公司在生產(chǎn)經(jīng)營管理過程中存在的問題和不規(guī)范行為，并提出了改進(jìn)建議。
2、維護(hù)企業(yè)利益，監(jiān)事會(huì)加強(qiáng)對重點(diǎn)問題的審計(jì)監(jiān)督。內(nèi)部審計(jì)小組對中石化西北分公司、中國石油天然氣股份有限公司塔里木油田分公司、新疆維吾爾自治區(qū)石油管理局、新疆愛克特流量控制技術(shù)有限公司、新疆天德誠貿(mào)有限公司、中國石油集團(tuán)西部鉆探工程有限公司在外資金和在外未結(jié)算產(chǎn)品進(jìn)行核對，并督促結(jié)清新疆天德誠貿(mào)有限公司、中國石油集團(tuán)西部鉆探工程有限公司尾款。提出統(tǒng)一發(fā)貨單據(jù)、統(tǒng)一名稱圖號(hào)等合理建議。
監(jiān)事會(huì)確立的__年總體工作思路是：緊緊圍繞公司__年的生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)和工作任務(wù)，緊密結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)和公司管理實(shí)際，創(chuàng)新監(jiān)事會(huì)工作方式、方法;堅(jiān)持以財(cái)務(wù)監(jiān)督為中心，增強(qiáng)當(dāng)期監(jiān)督的時(shí)效性和有效性，注重協(xié)調(diào)落實(shí)，提升監(jiān)事會(huì)報(bào)告處理的效率和水平。加強(qiáng)對重大經(jīng)營管理活動(dòng)和重點(diǎn)部門的審計(jì)監(jiān)督，關(guān)注公司重點(diǎn)工作開展情況，探索監(jiān)事會(huì)對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范和預(yù)警機(jī)制;切實(shí)履行法律和《公司章程》賦予的監(jiān)督職責(zé)，維護(hù)股東、職工和企業(yè)利益，保障資產(chǎn)保值增值。主要措施包括以下幾點(diǎn)：
(一)、依法完善監(jiān)事會(huì)的各項(xiàng)監(jiān)督職能，規(guī)范公司生產(chǎn)經(jīng)營各方面運(yùn)作模式，確保監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)工作順利開展。
依據(jù)相關(guān)規(guī)定完善監(jiān)事會(huì)工作職能，建立有效的溝通渠道和方式，使監(jiān)事會(huì)工作有法可依，轉(zhuǎn)變思想，將被動(dòng)監(jiān)督變?yōu)橹鲃?dòng)要求監(jiān)督，積極參與公司的有關(guān)會(huì)議，充分了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況，繼續(xù)加強(qiáng)對公司財(cái)務(wù)狀況的監(jiān)督，點(diǎn)面結(jié)合重點(diǎn)檢查，做好數(shù)據(jù)信息收集上報(bào)工作，做好數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換工作。
(二)、以維護(hù)公司整體利益為出發(fā)點(diǎn)，增強(qiáng)主動(dòng)服務(wù)意識(shí)，落實(shí)專項(xiàng)調(diào)查處理結(jié)果，監(jiān)督董事會(huì)決議落實(shí)情況。
監(jiān)事會(huì)作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)，要維護(hù)全體股東利益，以維護(hù)公司整體利益為出發(fā)點(diǎn)，主動(dòng)深入部門和職工中去，多聯(lián)系多溝通，帶著問題搞研究，廣泛收集意見，確保監(jiān)事會(huì)日常工作務(wù)實(shí)科學(xué)細(xì)致深入開展。緊密配合董事會(huì)工作，落實(shí)董事會(huì)相關(guān)決議，保障相關(guān)決策順利執(zhí)行。
(三)、強(qiáng)化對重要部門的監(jiān)督力度，提高監(jiān)事會(huì)工作人員綜合技能，提升監(jiān)督水平。
堅(jiān)持每年一次對集團(tuán)內(nèi)公司財(cái)務(wù)及重要部門的審計(jì)檢查工作，了解掌握公司的生產(chǎn)經(jīng)營和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況。加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)，注重自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高，加強(qiáng)審計(jì)、企業(yè)內(nèi)部管理等各方面的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)自身的業(yè)務(wù)技能，提高監(jiān)督水平，切實(shí)維護(hù)所有者權(quán)益。
新的一年，公司仍然會(huì)有困難和問題，需要我們齊心協(xié)力。監(jiān)事會(huì)將一如既往地支持配合董事會(huì)和經(jīng)營層依法開展工作，在__年工作中，我們將嚴(yán)格按照國家政策和公司章程辦事，建立有效的工作機(jī)制。我們相信：只要我們充分發(fā)揮好現(xiàn)有治理結(jié)構(gòu)優(yōu)勢，牢固樹立維護(hù)大局、維護(hù)股東利益的一致目標(biāo)，誠信正直、勤勉工作，就一定會(huì)戰(zhàn)勝未來道路上的各種困難，圓滿完成公司__年的任務(wù)目標(biāo)。
監(jiān)事年度工作報(bào)告篇八
(一)堅(jiān)持定期會(huì)議制度，加強(qiáng)內(nèi)部工作協(xié)調(diào)。20xx年，監(jiān)事會(huì)通過列席公司董事會(huì)議和經(jīng)營班子會(huì)議，對公司財(cái)務(wù)、經(jīng)營管理和公司內(nèi)部控制中存在的問題及時(shí)提出了改進(jìn)意見。
同時(shí)在監(jiān)事會(huì)內(nèi)部逐步完善工作機(jī)制，針對對董事會(huì)決策和公司財(cái)務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的深入研究，提出了審計(jì)報(bào)告和建議，從整體上增強(qiáng)了對公司依法經(jīng)營情況的認(rèn)知、把握和監(jiān)督。
(二)加強(qiáng)監(jiān)督，開展工作檢查。20xx年監(jiān)事會(huì)參與年檢站第二條檢測線項(xiàng)目詢價(jià)評定會(huì)議和聘任總經(jīng)理助理監(jiān)督工作及20xx年度審計(jì)工作。對公司管理水平和內(nèi)部控制制度提出五方面的改進(jìn)意見。
(三)完善監(jiān)事會(huì)工作機(jī)制。20xx年的監(jiān)事會(huì)工作堅(jiān)持以財(cái)務(wù)監(jiān)督為中心，圍繞公司經(jīng)營目標(biāo)提出監(jiān)事會(huì)工作要點(diǎn)，召開四次監(jiān)事會(huì)工作會(huì)議，提出公司經(jīng)營和內(nèi)部管控規(guī)范建議20xx國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告20xx國有企業(yè)監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告。密切關(guān)注董事會(huì)會(huì)議決議的落實(shí)。
(四)檢查公司募集資金實(shí)際投向情況。報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對本公司使用募集資金的情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本公司認(rèn)真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資1金，募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目與承諾投入項(xiàng)目一致。報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生實(shí)際投資項(xiàng)目變更的情況。
(五)檢查公司財(cái)務(wù)的情況。
監(jiān)事會(huì)對公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了檢查，認(rèn)為公司的財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，審計(jì)報(bào)告真實(shí)合理，有利于股東對公司財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營情況的正確理解。公司董事會(huì)編制的20xx年度報(bào)告真實(shí)、合法、完整地反映了公司的情況，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
二、監(jiān)事會(huì)對20xx年度公司運(yùn)作的獨(dú)立意見。
現(xiàn)對經(jīng)營班子一年來總體工作做以下評價(jià)。
通過對公司董事及高級管理人員的監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:公司董事會(huì)能夠嚴(yán)格按，照《公司法》、《公司章程》及其他有關(guān)法律法規(guī)和制度的要求，依法經(jīng)營。公司重大經(jīng)營決策合理，其程序合法有效，為進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，提出了建立健全了各項(xiàng)內(nèi)部管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制;公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)，均能認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)、《公司章程》和股東大會(huì)、董事會(huì)決議，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)、開拓進(jìn)取。尚未發(fā)現(xiàn)和有舉報(bào)公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。20xx年公司經(jīng)營班子按照董事會(huì)決策部署，以抓好發(fā)展工作，促進(jìn)公司生產(chǎn)經(jīng)營和綜合管理水平逐步趨穩(wěn)向好。報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)根據(jù)公司財(cái)務(wù)所提供的資料，通過審核會(huì)計(jì)報(bào)表、實(shí)施經(jīng)營監(jiān)督與檢查，未發(fā)現(xiàn)重大違法行為，但也存在管理粗放、效益低下問題，距離董事會(huì)要求和股東價(jià)值最大化要求有一定距離。
(一)20xx年主要工作成績2(1)主要經(jīng)營數(shù)據(jù)(略)(二)目前公司管理中存在的矛盾與問題雖然20xx年公司總體工作取得一定成績，但是面對日益嚴(yán)峻的市場環(huán)境，依然存在許多矛盾和急需解決的問題。
(1)盈利能力一般。剔除所有檢測公司以外的因素影響后，公司凈利潤為萬元，毛利率為%，反映出公司盈利能力一般。
(2)資產(chǎn)增值水平較高。20xx年檢測公司按人均50%發(fā)放了紅利，共開支紅利費(fèi)用萬元。分紅后，截至20xx年12月31日，檢測公司凈資產(chǎn)(所有者權(quán)益)為萬元，較集資額萬元，增值。
(3)檢測公司人工成本較高。20xx年公司賬上支付的人工成本為萬元(人工成本含勞務(wù)公司服務(wù)費(fèi)、五險(xiǎn)一金等)，公司內(nèi)、外修勞務(wù)工計(jì)酬以計(jì)件為主，個(gè)人收入差異較大，高者月均收入可達(dá)以上，低者約左右;檢測站自聘的勞務(wù)工，個(gè)人收入差異不大，人均月收入約在左右。
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監(jiān)事年度工作報(bào)告篇九
各位監(jiān)事：
2016年度，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)及部門規(guī)章等規(guī)范性文件的要求，有效地履行了監(jiān)督職責(zé)，保證了公司的規(guī)范運(yùn)作。監(jiān)事會(huì)成員認(rèn)真履行自身職責(zé)，列席或出席本年度歷次董事會(huì)和股東大會(huì)。監(jiān)事會(huì)現(xiàn)將2016年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告如下：
1、2016年4月19日，在公司會(huì)議室召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于增加公司注冊資本并修訂公司章程的議案》、《關(guān)于修訂募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)管理制度的議案》、《關(guān)于設(shè)立募集資金專戶并簽訂三方監(jiān)管協(xié)議的議案》、《關(guān)于使用募集資金置換先期投入資金的議案》、《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》。
2、2016年4月26日，在公司會(huì)議室召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了《公司2015年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《公司2015年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《公司2015年度利潤分配方案的預(yù)案》、《關(guān)于修訂公司章程的議案》、《公司2015年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》、《公司2015年度報(bào)告及其摘要》、《關(guān)于2016年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于對全資子公司提供擔(dān)保的議案》、《關(guān)于續(xù)聘2016年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《公司2016年第一季度報(bào)告及其摘要》。3、2016年5月6日，在公司會(huì)議室召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用募集資金向全資子公司浙江露通機(jī)電有限公司增資的議案》、《關(guān)于全資子公司浙江露通機(jī)電有限公司設(shè)立募集資金專項(xiàng)賬戶的議案》、《關(guān)于設(shè)立有限合伙企業(yè)暨關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于向北京瀚華露笑投資合伙企業(yè)(有限合伙)增資的議案》。
4、2016年8月16日，在公司會(huì)議室召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議，審議通過了：《公司2016年半年度報(bào)告及其摘要》。
5、2016年9月7日，在公司會(huì)議室召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，審議通過了：《關(guān)于公司符合發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金條件的議案》、《關(guān)于公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組并募集配套資金方案的議案》、《關(guān)于公司與上海正昀股東簽署附生效條件的發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議的議案》、《關(guān)于公司與上海正昀股東簽署附生效條件的利潤補(bǔ)償協(xié)議的議案》、《關(guān)于公司與愛多能源股東簽署附生效條件的發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議的議案》、《關(guān)于公司與愛多能源股東簽署附生效條件的利潤補(bǔ)償協(xié)議的議案》、《關(guān)于本次交易符合關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定第四條規(guī)定的議案》、《關(guān)于公司本次交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于本次交易構(gòu)成重大資產(chǎn)重組但不構(gòu)成借殼上市的議案》、《關(guān)于本次交易符合上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法第四十三條規(guī)定的議案》、《關(guān)于公司股票價(jià)格波動(dòng)是否達(dá)到關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知第五條相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的說明的議案》、《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金預(yù)案的議案》。6、2016年9月9日，在公司會(huì)議室召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于支付現(xiàn)金收購浙江中科正方電子技術(shù)有限公司100%股權(quán)的議案》。
7、2016年10月19日，在公司會(huì)議室召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了：《關(guān)于公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組并募集配套資金方案的議案》、《關(guān)于本次交易符合關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問題的規(guī)定第四條規(guī)定的議案》、《關(guān)于公司本次交易不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于本次交易符合上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法第四十三條規(guī)定的議案》、《關(guān)于公司重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)回報(bào)措施的議案》、《關(guān)于公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金報(bào)告書(草案)及其摘要的議案》、《關(guān)于露笑科技股份有限公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)定價(jià)的依據(jù)及公平合理性說明的議案》、《關(guān)于評估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評估假設(shè)前提的合理性、評估方法與評估目的相關(guān)性以及評估定價(jià)公允性的意見的議案》、《關(guān)于批準(zhǔn)本次交易相關(guān)審計(jì)報(bào)告、評估報(bào)告及備考審閱報(bào)告的議案》。
8、2016年10月20日，在公司會(huì)議室召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，審議通過了：《2016年第三季度報(bào)告正文》。
9、2016年12月19日，在公司會(huì)議室召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于授權(quán)全資子公司順通新能源汽車有限公司開展租賃業(yè)務(wù)的議案》、《關(guān)于擬設(shè)立融資租賃全資子公司的議案》。10、2016年12月27日，在公司會(huì)議室召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》。
2016年度，公司監(jiān)事會(huì)對董事會(huì)審議的定期報(bào)告、內(nèi)控評價(jià)報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易、發(fā)行股份購買資產(chǎn)等重要事項(xiàng)進(jìn)行了監(jiān)督檢查，對下列事項(xiàng)發(fā)表了意見：
1、檢查公司依法運(yùn)作情況報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)成員列席或出席公司董事會(huì)和股東大會(huì)，對公司的決策程序及董事、高級管理人員履行情況進(jìn)行了嚴(yán)格的監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》等的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，決策程序合法，不存在違規(guī)經(jīng)營情況;公司董事、高級管理人員能按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，忠實(shí)勤勉地履行其職責(zé)，未發(fā)現(xiàn)任何有損于公司和股東利益的行為。
2、檢查公司財(cái)務(wù)及定期報(bào)告審核情況。
監(jiān)事會(huì)審核了公司定期財(cái)務(wù)報(bào)告，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)制度健全，財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、財(cái)務(wù)狀況良好，財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、客觀地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果。
監(jiān)事會(huì)對定期報(bào)告發(fā)表了書面審核意見，認(rèn)為董事會(huì)編制和審議的公司年報(bào)、半年報(bào)和季報(bào)程序符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了公司的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
3、對內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告的審核情況。
監(jiān)事會(huì)對公司內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告審核認(rèn)為：公司根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定建立健全了較為合理、完善的內(nèi)部控制規(guī)范體系，并在經(jīng)營活動(dòng)中得到了有效執(zhí)行，總體上符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。公司董事會(huì)出具的年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了當(dāng)前公司內(nèi)部控制的建設(shè)及運(yùn)行情況。
4、對公司關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行核查。
公司在報(bào)告期內(nèi)發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易的決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，其公平性依據(jù)等價(jià)有償、公允市價(jià)的原則定價(jià)，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害公司和中小股東利益的情形。
2017年，公司監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)履行監(jiān)事會(huì)職責(zé)，監(jiān)督公司依法運(yùn)作情況，督促內(nèi)部控制體系的建設(shè)和有效運(yùn)行，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，維護(hù)好公司及廣大股東的合法權(quán)益。
監(jiān)事年度工作報(bào)告篇十
作為公司監(jiān)事，我能夠按照《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《省屬企業(yè)資產(chǎn)損失責(zé)任追究暫行辦法》以及集團(tuán)公司下發(fā)的《公司派出監(jiān)事履職管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格按企業(yè)《公司章程》關(guān)于履行監(jiān)事職責(zé)的程序，參與公司重大事項(xiàng)的監(jiān)督。通過9個(gè)月以來的努力工作，我認(rèn)真履職，有效促進(jìn)了公司運(yùn)行發(fā)展，完成了集團(tuán)公司下達(dá)的任務(wù)指標(biāo)。并在維護(hù)公司利益與職工權(quán)益方面主要做了一些工作。
一、現(xiàn)將我任公司監(jiān)事以來的工作開展情況做如下述職：
在任職情況上，企業(yè)經(jīng)營變化及干部隊(duì)伍調(diào)整，為保證監(jiān)事會(huì)職能履行，監(jiān)事會(huì)成員進(jìn)行了一些變動(dòng)，我從年月日任職公司監(jiān)事工作，任職以來我能夠嚴(yán)格依照監(jiān)事的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真學(xué)習(xí)監(jiān)事工作職責(zé)，確保監(jiān)事會(huì)組織完整，為履行職能提供組織保證。
在忠實(shí)勤勉履職上，嚴(yán)格按照《公司法》、公司章程和監(jiān)事會(huì)工作細(xì)則等規(guī)定，本著對國有資產(chǎn)負(fù)責(zé)的態(tài)度，對公司依法運(yùn)營、財(cái)務(wù)收支、投資融資等事項(xiàng)，認(rèn)真履行監(jiān)督檢查職能，督促公司依法規(guī)范運(yùn)營。
在依法列席董事會(huì)會(huì)議上，我作為監(jiān)事會(huì)成員，在任職后列席了公司列次董事會(huì)，全程參與了公司重大決策過程。列席董事會(huì)既是對公司決策事項(xiàng)的了解，本身也是對決策過程的監(jiān)督。
在依法出具監(jiān)事會(huì)意見上，作為公司監(jiān)事，嚴(yán)格要求各部門、各員工對照責(zé)任書，排計(jì)劃、定措施、查問題、核實(shí)績效，并對公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、涉及數(shù)額較大的投資、擔(dān)保、抵押等經(jīng)濟(jì)行為和資產(chǎn)質(zhì)量進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并出具相關(guān)檢查，提出意見，確保公司經(jīng)營工作有序推進(jìn)。確保如期完成集團(tuán)公司下達(dá)的各項(xiàng)任務(wù)指標(biāo)。
在設(shè)計(jì)股權(quán)結(jié)構(gòu)方面上，我將在下一步工作上構(gòu)建科學(xué)合理的法人治理機(jī)構(gòu)，高效規(guī)范運(yùn)作。進(jìn)一步理順公司股權(quán)關(guān)系，在促進(jìn)企業(yè)發(fā)展，維護(hù)企業(yè)利益與職工權(quán)益方面主要做了一些工作。
加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高履行職責(zé)的能力為了能夠充分發(fā)揮監(jiān)事作用，提高自己的參與議事和監(jiān)督能力和水平，認(rèn)真學(xué)習(xí)監(jiān)事等相關(guān)方面的法規(guī)、規(guī)章和政策;積極參加上級組織的有關(guān)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，不斷提高自身的業(yè)務(wù)水平。通過學(xué)習(xí)，對監(jiān)事職責(zé)有了進(jìn)一步認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化了民主管理意識(shí)，為源頭參與維護(hù)職工的合法權(quán)益奠定了理論基礎(chǔ)。
主動(dòng)參與，促進(jìn)各項(xiàng)管理協(xié)調(diào)發(fā)展積極參與集團(tuán)董事會(huì)的重大會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議，參與集團(tuán)重大經(jīng)濟(jì)工作決策、管理、重大決定的監(jiān)督，及時(shí)提出建設(shè)性意見。在董事會(huì)決定企業(yè)改革發(fā)展等重大問題方面發(fā)揮了參與維護(hù)作用;在企業(yè)實(shí)施董事會(huì)決議方面發(fā)揮了橋梁紐帶作用;在形成企業(yè)自我約束機(jī)制等方面發(fā)揮了監(jiān)督協(xié)調(diào)作用。
忠于職能，努力發(fā)揮監(jiān)督保證作用監(jiān)督管理是穩(wěn)健經(jīng)營的重要保障。能堅(jiān)持把發(fā)揮職能作用，加強(qiáng)監(jiān)督檢查貫穿于促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的整個(gè)過程，履行公司監(jiān)事工作以來，在集團(tuán)公司監(jiān)事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下對董事會(huì)、經(jīng)理層運(yùn)作及職代會(huì)決議的落實(shí)、執(zhí)行情況進(jìn)行了有效的監(jiān)督，對監(jiān)事會(huì)議題積極表明自己的觀點(diǎn)和意見，堅(jiān)決執(zhí)行維護(hù)監(jiān)事會(huì)決議。
工作中存在的不足和今后打算，通過回顧總結(jié)深深感到自己在工作上還存在許多差距和不足，主要表現(xiàn)在缺乏深入細(xì)致的工作，影響了履行職務(wù)的效果。
下一步我將嚴(yán)格按照集團(tuán)公司《公司監(jiān)事履職管理辦法》，認(rèn)真履行公司監(jiān)事檢查職能，進(jìn)一步完善理順公司法人治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格依法依規(guī)對公司重大決策、重大安全、經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量、環(huán)保等事項(xiàng)上加強(qiáng)監(jiān)管力度，做到自身廉潔自律，完成好集團(tuán)公司交給的任務(wù)。
監(jiān)事年度工作報(bào)告篇十一
根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《公司章程》賦予公司監(jiān)事會(huì)的職責(zé)，我受監(jiān)事會(huì)的委托，向股東大會(huì)(第八次)做20xx年12月至20xx年5月期間監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請各位股東審議。
20xx年11月18日公司召開了第七次股東大會(huì)，公司自成立以來形成了以董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)的組織系統(tǒng)管理模式。在這段時(shí)期內(nèi)公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《公司章程》、《股東合約》及其他法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，本著對全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度與精神，認(rèn)真履行有關(guān)法律、法規(guī)賦予的職權(quán)，積極有效地開展工作，對公司依法運(yùn)作情況和公司董事、經(jīng)理及其他管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)了公司股東的合法權(quán)益。具體工作如下：
1、報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)組織股東代表每月按例對公司財(cái)務(wù)進(jìn)行審核并提出審核意見。分別在20xx年1月17日下午，對公司20xx年12份財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行詳細(xì)審核;在20xx年3月14日下午，對公司20xx年1月份、2月份財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行詳細(xì)審核;在20xx年4月18日下午，對公司20xx年3月份財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行詳細(xì)審核;在20xx年5月17日下午，對公司20xx年4月份財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行詳細(xì)審核。共進(jìn)行了四次，其中因春節(jié)原因，對20xx年1月份、2月份合并為一次審核。
2、報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)一共參加了董事會(huì)會(huì)議、經(jīng)營集團(tuán)會(huì)議、管理人員工作會(huì)議等各種會(huì)議28次，參與了公司重大決策的討論，依法監(jiān)督各次董事會(huì)、經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)會(huì)議的議案和程序。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、及《股東合約》和有關(guān)法律、法規(guī)及的規(guī)定，本著對公司和對股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，對公司依法運(yùn)作情況、公司財(cái)務(wù)情況、投資情況等事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真監(jiān)督檢查，盡力督促公司規(guī)范運(yùn)作。半年來，監(jiān)事會(huì)幾乎參加了公司所有董事會(huì)會(huì)議，經(jīng)營集團(tuán)會(huì)議，管理人員工作會(huì)議等各種會(huì)議，通過檢查公司財(cái)務(wù)，查看了財(cái)務(wù)的賬本，對公司的財(cái)務(wù)著力進(jìn)行了了解，對公司董事﹑經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)是否符合公司法、公司章程及法律、法規(guī)盡力進(jìn)行了考察，對公司董事會(huì)、經(jīng)營班子執(zhí)行股東大會(huì)精神的情況進(jìn)行了檢查，對公司經(jīng)營管理中的一些重大問題認(rèn)真負(fù)責(zé)的向董事﹑經(jīng)理提出了意見和建議，對公司經(jīng)營中出現(xiàn)的疑問提出了質(zhì)詢。根據(jù)半年的工作實(shí)踐，監(jiān)事會(huì)對報(bào)告期內(nèi)公司情況向股東大會(huì)作報(bào)告：
1、公司依法運(yùn)作情況。
公司的董事﹑經(jīng)理和各級管理人員基本能遵循《公司法》﹑《公司章程》及《股東合約》行使職權(quán);能夠按照上年度股東會(huì)上提出的工作目標(biāo)開展公司的經(jīng)營管理工作各部門完成了董事會(huì)和經(jīng)營班子所制定的季度經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)。報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)密切關(guān)注公司經(jīng)營運(yùn)作情況，特別是在20xx年1月份以來，在宏觀經(jīng)濟(jì)不景氣的情況下，認(rèn)真監(jiān)督公司財(cái)務(wù)及資金運(yùn)作等情況，檢查公司董事會(huì)和經(jīng)理班子執(zhí)行職務(wù)行為，保證了公司經(jīng)營管理行為的規(guī)范。
2、檢查公司財(cái)務(wù)情況。
監(jiān)事會(huì)通過檢查公司財(cái)務(wù),查看公司會(huì)計(jì)賬簿和會(huì)計(jì)憑證,認(rèn)為雖然公司報(bào)表完整,賬目清晰，但是公司財(cái)務(wù)不能完整真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況。
3、報(bào)告期內(nèi)，公司投資情況和處置資產(chǎn)情況。
報(bào)告期內(nèi)，公司對大眾網(wǎng)吧共投資了約18萬元進(jìn)行了改造，對東方網(wǎng)吧共投資了約21萬元(原計(jì)劃投資25萬元)進(jìn)行了改造。固定資產(chǎn)的投資為公司的發(fā)展打下了基礎(chǔ)。
報(bào)告期內(nèi)，公司對倉庫庫存廢舊電腦、空調(diào)、發(fā)電機(jī)、冰箱、冰柜等物進(jìn)行了處理，獲得現(xiàn)金186880元;對虧損的精英網(wǎng)吧實(shí)行了整體轉(zhuǎn)讓，獲得現(xiàn)金208000元，共計(jì)394880元。資金的盤活能夠暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，公司對資金的運(yùn)用合法、合理，能夠積極運(yùn)用現(xiàn)有資金實(shí)現(xiàn)更好的經(jīng)營效益。
4、報(bào)告期內(nèi)，公司的內(nèi)部控制制度得到了進(jìn)一步完善，并能夠得到有效的執(zhí)行。
5、公司關(guān)聯(lián)交易情況。
報(bào)告期內(nèi)，公司無關(guān)聯(lián)交易行為。在大眾網(wǎng)吧改造中，有人說經(jīng)營集團(tuán)某個(gè)領(lǐng)導(dǎo)吃了回扣，監(jiān)事會(huì)對此事非常重視，經(jīng)查實(shí)絕無此事，純屬謠言。
本次股東大會(huì)后，監(jiān)事會(huì)在下半年里將一如既往，為維護(hù)公司和股東的利益及促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展繼續(xù)努力工作，更加有效的履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作。當(dāng)前，我們公司面臨的困難和問題很多，我們要齊心協(xié)力，奮發(fā)努力，抓住機(jī)遇，促進(jìn)公司的穩(wěn)定發(fā)展。監(jiān)事會(huì)將緊緊圍繞公司20xx年的經(jīng)營目標(biāo)和工作任務(wù)，進(jìn)一步加大監(jiān)督的力度，認(rèn)真履行監(jiān)督檢查職能，以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，強(qiáng)化資金的控制及監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。
1、繼續(xù)探索、完善監(jiān)事會(huì)的工作機(jī)制及運(yùn)行機(jī)制，促進(jìn)監(jiān)事會(huì)工作制度化、規(guī)范化。以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，建立完善大額度資金運(yùn)作的監(jiān)督管理制度，發(fā)揚(yáng)監(jiān)事會(huì)參與公司有關(guān)會(huì)議的制度的優(yōu)點(diǎn)，強(qiáng)化監(jiān)督管理職責(zé)，確保公司資產(chǎn)，股東股金保值增值。
2、堅(jiān)持監(jiān)事會(huì)每月召集部分股東對公司財(cái)務(wù)按例審核的制度。了解掌握公司的經(jīng)營和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況，掌握公司貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和遵守公司章程、股東會(huì)決議、決定的情況，掌握公司的經(jīng)營狀況。
3、堅(jiān)持定期不定期地對公司董事、經(jīng)理及各級管理人員履職情況進(jìn)行檢查。督促董事、經(jīng)理及各級管理人員認(rèn)真履行職責(zé)，掌握經(jīng)理班子的經(jīng)營行為，并對其經(jīng)營管理的業(yè)績進(jìn)行評價(jià)。
4、加強(qiáng)對公司投資項(xiàng)目資金運(yùn)作情況的監(jiān)督檢查，保證資金的運(yùn)用效率。
5、加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)的自身建設(shè)，積極參與在建工程項(xiàng)目，物資采購、租房合同等涉及大金額事項(xiàng)的談判。監(jiān)事會(huì)成員要注重自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高，要加強(qiáng)會(huì)計(jì)知識(shí)、審計(jì)知識(shí)、金融業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提高自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力，切實(shí)維護(hù)股東的權(quán)益。
6、對20xx年下半年公司工作的建議：一是要不斷完善內(nèi)部控制體系，完善資金管理，倉儲(chǔ)管理，采購管理，銷售管理的內(nèi)部控制制度，規(guī)避企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn);二是建議公司對重大問題的決策，特別是應(yīng)該由董事會(huì)、股東會(huì)決策的問題和事項(xiàng)實(shí)行會(huì)議決策制度，并做到公開、透明，以使決策更加科學(xué)和規(guī)范;三是建議樹立公司品牌意識(shí)，加強(qiáng)內(nèi)部管理，尤其是要狠抓員工的服務(wù)質(zhì)量，注重對公司員工的培訓(xùn)，努力提高公司員工的素質(zhì)，樹立公司在外部的良好形象，把公司做強(qiáng)做大。
謝謝大家!
監(jiān)事年度工作報(bào)告篇十二
各位股東代表，同志們：
現(xiàn)在，我受農(nóng)商銀行監(jiān)事會(huì)委托，作20xx年度工作報(bào)告。請予以審議。
20xx年，農(nóng)商銀行監(jiān)事會(huì)在省聯(lián)社及總行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，以改革發(fā)展為主線，充分發(fā)揮了監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用，協(xié)助黨委抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的落實(shí)，協(xié)調(diào)運(yùn)用各種監(jiān)督手段，開展了領(lǐng)導(dǎo)班子履職行為監(jiān)督、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督、行業(yè)作風(fēng)監(jiān)督，監(jiān)督理念不斷深化，監(jiān)督能力不斷提高，較好地履行了職責(zé)。
(一)加強(qiáng)制度保障，開展廉政建設(shè)監(jiān)督。一是組織制定了《農(nóng)商銀行中層管理人員述廉工作實(shí)施方案》《農(nóng)商銀行20xx年建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系工作實(shí)施方案》《農(nóng)商銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作檢查考核細(xì)則》《農(nóng)商銀行落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)主體責(zé)任實(shí)施細(xì)則》《農(nóng)商銀行兼職紀(jì)檢監(jiān)督員管理辦法》《農(nóng)商銀行員工違規(guī)違章行為積分管理實(shí)施細(xì)則》等制度辦法，健全和完善了制度體系，形成了用制度管人，按制度辦事的管理監(jiān)督機(jī)制，促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)營。二是認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹省聯(lián)社黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會(huì)議精神，對黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)進(jìn)行了全面的分解落實(shí)，明確了責(zé)任主體，層層與各部門、各支行簽訂了農(nóng)商銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作責(zé)任書。三是進(jìn)一步明確了黨委的主體責(zé)任和紀(jì)委的監(jiān)督責(zé)任，對貫徹執(zhí)行中央、省、市、區(qū)及省聯(lián)社關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律有關(guān)規(guī)定的情況作出了具體安排，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，切實(shí)加強(qiáng)了中層管理人員廉潔從業(yè)行為的監(jiān)督，督促黨員領(lǐng)導(dǎo)干部自覺做到清正廉潔。
(二)加強(qiáng)監(jiān)督機(jī)制，開展高管履職監(jiān)督。一是配合省聯(lián)社黨委巡視辦第四巡視組，圍繞領(lǐng)導(dǎo)班子成員遵守政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、工作作風(fēng)等方面開展了履職情況監(jiān)督，對總行領(lǐng)導(dǎo)班子成員從德、能、勤、績、廉五個(gè)方面進(jìn)行了民主測評，測評結(jié)果均在優(yōu)秀以上。二是配合省聯(lián)社考核組組織召開了黨員領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會(huì)，總行領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行了述職述廉，從“三會(huì)一層”權(quán)力運(yùn)行、“三重一大”決策事項(xiàng)等方面進(jìn)行了權(quán)力運(yùn)行情況的監(jiān)督，開展了批評與自我批評，嘗試了上級監(jiān)督、同級監(jiān)督與群眾監(jiān)督協(xié)同進(jìn)行的有效途徑。三是堅(jiān)持監(jiān)事會(huì)監(jiān)督和群眾監(jiān)督協(xié)同監(jiān)督的原則，從落實(shí)中央“八項(xiàng)規(guī)定、六條禁令”和省委“雙十條規(guī)定”、遵守黨的政治紀(jì)律、履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任、業(yè)務(wù)經(jīng)營管理及員工隊(duì)伍建設(shè)和企業(yè)文化建設(shè)等方面，組織召開了多層面征求意見座談會(huì)，廣泛聽取了各黨支部、中層管理人員及員工代表的意見建議，將意見建議原汁原味的提交到了總行黨委，有效開展了履職行為監(jiān)督。
(三)加強(qiáng)稽核審計(jì)，開展操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督。20xx年重點(diǎn)進(jìn)行了序時(shí)、離任、專項(xiàng)、后續(xù)等方面的稽核審計(jì)工作。一是按照省聯(lián)社《20xx年稽核審計(jì)工作安排意見》制定了具體的審計(jì)方案，嚴(yán)格按照方案對全轄101個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)、內(nèi)控、信貸、財(cái)務(wù)、賬戶、反洗錢等業(yè)務(wù)進(jìn)行了三輪次序時(shí)稽核審計(jì)，稽核審計(jì)面達(dá)100%。二是對50家支行(營業(yè)部)進(jìn)行了三輪后續(xù)跟蹤稽核審計(jì)，針對其中15家支行共32個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開展了柜面業(yè)務(wù)專項(xiàng)審計(jì)、操作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)運(yùn)行評價(jià)專項(xiàng)審計(jì)的后續(xù)跟蹤審計(jì)工作，跟蹤審計(jì)面達(dá)100%。三是按照省聯(lián)社抽樣工作安排，對15家支行共32個(gè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜面業(yè)務(wù)操作及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)，通過以上審計(jì)，共查出違規(guī)問題1050筆、金額9032萬元，提出審計(jì)建議126條。四是對總行5名高管人員進(jìn)行了任前審計(jì)。五是對137名管理人員進(jìn)行了任期(離任)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，對其經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行了客觀、公正的評價(jià)，并對其離任移交手續(xù)進(jìn)行了監(jiān)交。六是對26名委派會(huì)計(jì)進(jìn)行了業(yè)務(wù)移交的監(jiān)交工作。
(四)加強(qiáng)效能服務(wù)，開展行業(yè)作風(fēng)監(jiān)督。一是按照中央和省、市、區(qū)委的規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，對違反法律法規(guī)、制度規(guī)定、工作敷衍塞責(zé)、推諉扯皮等履職不到位和監(jiān)督不力的問題，組織開展了“不作為、慢作為”專項(xiàng)整治活動(dòng)，提高了全行服務(wù)效能，轉(zhuǎn)變了工作作風(fēng)。二是制定了農(nóng)商銀行20xx年度效能風(fēng)暴行動(dòng)民主評議機(jī)關(guān)作風(fēng)和行風(fēng)實(shí)施方案，對照方案開展了行風(fēng)評議工作，組織召開了20xx年度效能風(fēng)暴行動(dòng)民主評議機(jī)關(guān)作風(fēng)和政風(fēng)行風(fēng)質(zhì)詢會(huì)議，對我行作風(fēng)建設(shè)和效能建設(shè)的滿意度進(jìn)行了現(xiàn)場測評，滿意率達(dá)98.8%。三是圍繞工作作風(fēng)和行風(fēng)建設(shè)情況對各支行進(jìn)行了明察暗訪，發(fā)放了調(diào)查問卷，落實(shí)了整改措施，狠抓了作風(fēng)建設(shè)。四是及時(shí)對上訪、投訴事件進(jìn)行查證核實(shí)，加大了調(diào)查處理力度，提高了上訪投訴事件的辦結(jié)率。20xx年共受理各類來信來訪及客戶投訴事件133件，調(diào)查處理133件，執(zhí)結(jié)率達(dá)100%，做好了來信來訪人員的思想安撫工作，達(dá)到了化解矛盾，解決問題，提升我行形象的目的。五是組織開展了“3.15”金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、“打擊防范經(jīng)濟(jì)犯罪”、“遠(yuǎn)離非法集資、杜絕高額誘惑”等多種進(jìn)社區(qū)為主題的金融知識(shí)宣傳教育活動(dòng)，提高了社會(huì)對我行的認(rèn)知度。
(五)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，開展防案控險(xiǎn)監(jiān)督。一是為了加強(qiáng)經(jīng)營管理，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范股東行為，防止個(gè)別股東利用所持股份侵占農(nóng)商銀行的權(quán)益，監(jiān)事會(huì)從立足業(yè)務(wù)發(fā)展的實(shí)際，防范控制風(fēng)險(xiǎn)的角度出發(fā)，向總行董事會(huì)提出了“關(guān)于加強(qiáng)股權(quán)管理的提案”，從員工股權(quán)管理、外部股東股權(quán)管理等多個(gè)方面進(jìn)行了研究探討，提出了具體的股權(quán)管理建議。二是組織開展了案防“六戶”聯(lián)保監(jiān)督檢查工作，落實(shí)了案防責(zé)任，與全行700名員工簽訂了“防范案件互保責(zé)任書”，從思想上約束了員工行為，從行動(dòng)上規(guī)范了經(jīng)營行為，從動(dòng)態(tài)上預(yù)防了案件隱患，形成了全員聯(lián)動(dòng)的案防監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，提高了防案控險(xiǎn)的責(zé)任意識(shí)。三是開展了員工動(dòng)態(tài)行為排查，與各支行負(fù)責(zé)人進(jìn)行了“提醒談話”，各支行(部)上報(bào)了700名員工的“動(dòng)態(tài)行為排查記錄表”，及時(shí)有效地掌握了員工的思想動(dòng)態(tài)、行為動(dòng)態(tài)、工作動(dòng)態(tài)及異常動(dòng)態(tài)，通過排查，排查出關(guān)注人員6人，并進(jìn)行了跟蹤排查管理工作。四是從案防工作組織、制度及質(zhì)量控制、案防工作執(zhí)行、監(jiān)督與檢查、考核與問責(zé)五個(gè)方面對案防工作進(jìn)行了自我評估，有效的發(fā)現(xiàn)了在案防工作中存在的不足和漏洞，采取了相應(yīng)的措施辦法，構(gòu)建了案防工作的長效機(jī)制，提高了案防工作的整體水平。五是探索機(jī)制創(chuàng)新，推行了兼職紀(jì)檢監(jiān)督員制度，由各支行(部)推選了作風(fēng)正派、敢于碰硬、敢于負(fù)責(zé)，具有一定工作經(jīng)驗(yàn)的黨員員工擔(dān)任兼職紀(jì)檢監(jiān)督員，義務(wù)履行紀(jì)檢監(jiān)察工作職責(zé)，并組織召開了兼職紀(jì)檢監(jiān)督員培訓(xùn)會(huì)議，與59名兼職紀(jì)檢監(jiān)督員簽訂了協(xié)議書，進(jìn)一步增強(qiáng)了監(jiān)督制約機(jī)制。六是組織開展了廉潔從業(yè)征文活動(dòng)，從思想上增強(qiáng)了廉潔從業(yè)的主動(dòng)性，提高了防范道德風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。七是組織開展了員工參與民間融資和非法集資專項(xiàng)排查活動(dòng)，全行700名員工簽訂了拒絕參與經(jīng)商辦企業(yè)及民間借貸和非法集資承諾書，進(jìn)一步規(guī)范了員工的從業(yè)行為，為防范案件和風(fēng)險(xiǎn)事件筑起了一道防火墻。八是堅(jiān)持“教育在先、著眼防范、防微杜漸”的案件防范工作思路，組織171名員工到甘肅省監(jiān)獄開展了實(shí)地警示教育活動(dòng)，聽取了職務(wù)犯罪人員的現(xiàn)身說法，強(qiáng)化了教育方式，促使員工增強(qiáng)了廉潔自律的意識(shí)，繃緊了廉政建設(shè)和法律的“紅線”，筑牢了守住“底線”不越“警戒線”的案件防控理念。
(六)加強(qiáng)督促落實(shí)，開展履職行為監(jiān)督。一是充分發(fā)揮黨委督查組的監(jiān)督作用，著力抓好了決策督查、專項(xiàng)督查、批件督查、調(diào)研督查等工作，堅(jiān)持把落實(shí)好黨委重大決策和紀(jì)委各項(xiàng)部署作為督查工作重點(diǎn)，圍繞各項(xiàng)主要目標(biāo)任務(wù)完成情況進(jìn)行專項(xiàng)督查，保障各項(xiàng)業(yè)務(wù)的有序推進(jìn)，對照領(lǐng)導(dǎo)批示開展跟蹤督查，規(guī)范程序，精心核查，切實(shí)提高了辦結(jié)率，堅(jiān)持對具有典型性的工作進(jìn)行解剖式的調(diào)研督查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和掌握新情況、新問題，特別對苗頭性、傾向性、全局性和深層次的問題進(jìn)行了調(diào)研督查，充分發(fā)揮了督查組的監(jiān)督作用。二是針對動(dòng)產(chǎn)抵押貸款出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題、各項(xiàng)存款下降和不良貸款上升的問題、責(zé)任貸款清收等歷史遺留的問題逐項(xiàng)進(jìn)行了督促落實(shí)，深入基層就各項(xiàng)存款下降、不良貸款上升及存在的各類問題和各支行負(fù)責(zé)人進(jìn)行了分析、探討，具體進(jìn)行了指導(dǎo)和幫助，督促收回了員工責(zé)任貸款本金55.67萬元，利息5.2萬元，員工消費(fèi)貸款631.9萬元，妥善處理了原和平支行違法人員王中山吸收客戶股金0.11萬元不入賬的問題，原清水支行信貸員張長瑞侵吞客戶股金0.2萬元的問題，原高壩信用社1998年截留債券利息收入轉(zhuǎn)增給25名職工的3.1萬元股金的問題，原凉融信用社蔡國忠案件的歷史遺留問題，34個(gè)支行“三費(fèi)”超支的問題，對違規(guī)違紀(jì)的41人和“三費(fèi)”超支的34個(gè)支行進(jìn)行了6.6萬元和6.66萬元的經(jīng)濟(jì)處罰，紀(jì)律處分4人，規(guī)范了經(jīng)營行為，開展了履職行為的全面監(jiān)督。
20xx年，經(jīng)過不斷探索實(shí)踐，監(jiān)事會(huì)的工作得到了加強(qiáng)，監(jiān)督機(jī)制有所完善，監(jiān)督意識(shí)有所提高，但還存在一些不足：一是監(jiān)督實(shí)踐滯后于監(jiān)督理念，監(jiān)督制衡作用發(fā)揮不顯。二是監(jiān)事會(huì)自身激勵(lì)約束機(jī)制不夠健全，深入調(diào)查了解不夠透徹，具體工作指導(dǎo)不夠嚴(yán)謹(jǐn)。三是監(jiān)督工作還不能完全適應(yīng)新形勢、新業(yè)務(wù)、新要求，離省聯(lián)社及總行黨委的要求和員工的期盼還有較大的差距。這些問題還需在今后的工作中逐步加以改進(jìn)。
20xx年是農(nóng)商銀行改制后的第一個(gè)完整年度，也是加快發(fā)展開拓創(chuàng)新的關(guān)鍵年，監(jiān)事會(huì)要緊緊圍繞中心，服務(wù)大局，嚴(yán)格按照黨委主體責(zé)任和紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作，積極履行崗位職責(zé)，切實(shí)發(fā)揮監(jiān)督保障作用，加大違規(guī)違紀(jì)問題的懲處力度，建立責(zé)任貸款追究的長效機(jī)制，全力推進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，努力做好案防工作，為農(nóng)商銀行的發(fā)展保駕護(hù)航。
(一)嚴(yán)格履行職責(zé)，落實(shí)廉政建設(shè)。按照省聯(lián)社黨委和紀(jì)委的要求，加大紀(jì)檢監(jiān)察和稽核審計(jì)工作力度，完善紀(jì)委、監(jiān)事會(huì)和紀(jì)檢監(jiān)察、稽核審計(jì)四位一體的監(jiān)督體系，積極協(xié)助總行黨委狠抓黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作，嚴(yán)格落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，增強(qiáng)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)工作合力，完善制度和措施并舉，不斷加強(qiáng)廉政教育，使廣大黨員干部時(shí)刻謹(jǐn)記誘惑就在眼前，陷阱就在腳下，教訓(xùn)就在身邊。對腐敗的侵蝕時(shí)刻保持高度的警惕，積極探索，加強(qiáng)對各要害崗位人員行使權(quán)力的監(jiān)督，有效防止權(quán)力失控和行為失范，充分發(fā)揮紀(jì)委、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督保障作用，切實(shí)維護(hù)制度的剛性約束。
(二)加大懲處力度，建立長效機(jī)制。今年對頂風(fēng)違紀(jì)、違規(guī)放貸、無視制度規(guī)定的人和事要嚴(yán)肅查處，發(fā)現(xiàn)一起查處一起，絕不姑息遷就，決不能讓制度和規(guī)定成為“稻草人”，要進(jìn)一步加大執(zhí)紀(jì)問責(zé)和懲處力度，提高震懾力;要堅(jiān)持“抓大不放小，責(zé)任必追究”的原則，進(jìn)一步加大責(zé)任貸款的追究力度，以持之以恒的工作態(tài)度和常抓不懈的韌勁和耐心，用韌勁抓出成效，用耐心抓出長效，建立責(zé)任貸款追究的長效機(jī)制;要嚴(yán)肅查處“冒名貸款”，制定有效的辦法和措施，鏟除產(chǎn)生“冒名貸款”的土壤，去掉毒瘤，堵住風(fēng)險(xiǎn)。
(三)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，助推業(yè)務(wù)發(fā)展。20xx年紀(jì)委、監(jiān)事會(huì)要進(jìn)一步加強(qiáng)與總行黨委董事會(huì)和經(jīng)營班子之間的溝通協(xié)調(diào)，建立有效的溝通渠道和方式，強(qiáng)化對決策和執(zhí)行的監(jiān)督，做到履職不越位、辦事不錯(cuò)位、工作不空位，全面體現(xiàn)“運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡”的管理理念，在管理上謀取策略，積極配合黨委做好決策部署，在經(jīng)營上尋求發(fā)展，深入研究探討，提出切實(shí)可行的意見建議，推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的全面發(fā)展。
(四)加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提高履職能力。要按照“打鐵先要自身硬”的要求，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，練足內(nèi)功，注重人文精神的培養(yǎng)，注重德才雙修的教育，增強(qiáng)擔(dān)當(dāng)意識(shí)，敢于擔(dān)當(dāng)，敢于監(jiān)督，保持凜然正氣，履行監(jiān)督職責(zé)，改進(jìn)工作作風(fēng)，提高隊(duì)伍自身建設(shè)，努力成為懂金融、懂法紀(jì)的行家里手，打造一支堅(jiān)強(qiáng)有力、忠誠擔(dān)當(dāng)?shù)膱?zhí)紀(jì)監(jiān)督“鐵軍”。
(五)加大督查力度，保障政令暢通。按照“圍繞中心，突出重點(diǎn)，抓住關(guān)鍵”的工作思路，以推動(dòng)工作為核心，落實(shí)監(jiān)督為目標(biāo)，著力抓好“五項(xiàng)工作”，強(qiáng)化“三項(xiàng)措施”，切實(shí)促進(jìn)黨委和紀(jì)委各項(xiàng)決策部署以及領(lǐng)導(dǎo)批辦件的貫徹落實(shí)，以飽滿的工作熱情，扎實(shí)的工作作風(fēng)，清晰的工作思路，有效的工作措施，加大督查力度，在“細(xì)”字上狠下功夫，在“嚴(yán)”字上大做文章，在“精”字上力求突破，在“實(shí)”字上狠抓執(zhí)行，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)守工作紀(jì)律，發(fā)揮督查職能，保障政令暢通。
20xx年，總行黨委、董事會(huì)、經(jīng)營管理層面對存貸款利率市場化步伐的加快、同業(yè)競爭加劇的外部形勢，帶領(lǐng)全行員工無私奉獻(xiàn)，攻堅(jiān)克難，真抓實(shí)干，奮力拼搏，各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，存貸款規(guī)模不斷壯大，經(jīng)營效益明顯上升，資本實(shí)力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力明顯增強(qiáng)，取得了很好的經(jīng)營業(yè)績，為支持“三農(nóng)”和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了新的貢獻(xiàn)，穩(wěn)固了農(nóng)村金融主力軍地位。
在肯定成績的同時(shí)，我們也要清醒地看到，在發(fā)展中還存在許多困難和問題：一是業(yè)務(wù)快速發(fā)展與潛在風(fēng)險(xiǎn)相繼暴露并存，個(gè)別支行經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)沒有得到有效控制，貸款管理偏松，不良貸款前清后增，違規(guī)放貸時(shí)有發(fā)生，發(fā)展不平衡現(xiàn)象有所凸顯。二是經(jīng)營管理精細(xì)化要求與少數(shù)支行粗放管理的現(xiàn)象并存，重規(guī)模，輕管理，注重當(dāng)年經(jīng)營指標(biāo)完成，輕視精細(xì)化管理的長遠(yuǎn)影響在少數(shù)支行表現(xiàn)得還較為突出。
針對以上問題，提出以下意見和建議：
(一)處理好發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制。目前，我行的發(fā)展意識(shí)強(qiáng)、勁頭足，但個(gè)別支行出現(xiàn)了一些風(fēng)險(xiǎn)貸款，隨著經(jīng)濟(jì)下行壓力、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格持續(xù)低迷，農(nóng)戶貸款風(fēng)險(xiǎn)的可控性更加不穩(wěn)定，我們要進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，完善管控措施，加大排查力度，守住風(fēng)險(xiǎn)底線，嚴(yán)格管控以貸收貸、以貸收息行為，從源頭上防范控制風(fēng)險(xiǎn)。
(二)處理好教育與懲戒的關(guān)系，提高執(zhí)行能力。要堅(jiān)持學(xué)習(xí)和執(zhí)行同步，教育和懲戒并舉，懲處和鼓勵(lì)結(jié)合的原則，認(rèn)真學(xué)習(xí)制度，嚴(yán)格執(zhí)行制度，堅(jiān)持制度面前人人平等，消除僥幸麻痹心理，扎緊制度的籠子，繃緊制度的紅線，切實(shí)維護(hù)制度的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，從根本上徹底摒棄習(xí)慣代替制度的狀況。
(三)處理好管理與服務(wù)的關(guān)系，強(qiáng)化作風(fēng)建設(shè)。作風(fēng)建設(shè)只有進(jìn)行時(shí)，沒有完成時(shí)?？傂懈髀毮懿块T要強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，丟掉“官老爺”作風(fēng)、“衙門”作風(fēng)，增強(qiáng)機(jī)關(guān)為基層服務(wù)、員工為客戶服務(wù)的觀念，部門經(jīng)理要親力親為“不甩手”，機(jī)關(guān)員工要積極主動(dòng)“不拖沓”，以機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)帶動(dòng)一線服務(wù)能力建設(shè)，加強(qiáng)部門之間的溝通協(xié)調(diào)，在力所能及的情況下，達(dá)到資源共享、數(shù)據(jù)共享，提高辦事效率，轉(zhuǎn)變機(jī)關(guān)作風(fēng)。
各位代表，同志們：
今年，我行各項(xiàng)經(jīng)營目標(biāo)明確，工作任務(wù)艱巨，我們要在總行黨委的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，堅(jiān)持黨風(fēng)廉政建設(shè)、業(yè)務(wù)經(jīng)營兩手抓，兩手都要硬，以高度的責(zé)任感和使命感，頑強(qiáng)拼搏，扎實(shí)工作，為完成今年的各項(xiàng)經(jīng)營目標(biāo)任務(wù)而努力奮斗!
借此機(jī)會(huì)，祝大家新春快樂，身體健康，萬事如意!
謝謝大家!
監(jiān)事年度工作報(bào)告篇十三
根據(jù)《公司法》﹑《公司章程》賦予公司監(jiān)事會(huì)的職責(zé)，我受監(jiān)事會(huì)的委托，向股東大會(huì)做__年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請各位股東審議。
(一)報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開了五次會(huì)議：
1、__年7月25日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第一次會(huì)議，討論了公司資產(chǎn)被凍結(jié)及五萬元律師咨詢費(fèi)用途的事宜。
2、__年8月30日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第二次會(huì)議，討論關(guān)于建議董事會(huì)提前或按期召開本年度第二次股東會(huì)，向股東通報(bào)公司資產(chǎn)被凍結(jié)和虹波苑小區(qū)成立業(yè)主委員會(huì)等問題。
3、__年12月5日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第三次會(huì)議，通報(bào)討論了公司中干會(huì)議關(guān)于追加一萬二工程款之事，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為工程款應(yīng)該按合同辦，即使是因不可抗拒的因素要追加工程款，也希望董事會(huì)按照公司章程辦理，并建議召開臨時(shí)股東會(huì)決定追加工程款問題。
4、__年1月8日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第四次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)成員質(zhì)詢和咨詢了一萬二工程的監(jiān)理劉老師，關(guān)于工程款追加和房屋保溫設(shè)計(jì)變更問題。劉老師說房屋保溫設(shè)計(jì)變更事先沒有通過他。
5、__年4月10日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第五次會(huì)議，討論通過了《__年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》，審議通過了關(guān)于向股東會(huì)會(huì)議提出《關(guān)于派監(jiān)事會(huì)代表列席經(jīng)營班子會(huì)議》的提案。
(二)、報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事會(huì)召集人列席了公司本年度召開的一次董事會(huì)臨時(shí)會(huì)，三次董事會(huì)碰頭會(huì)。列席或參加了中層干部或班組長以上的骨干會(huì)。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)仍然嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)工作細(xì)則》和有關(guān)法律、法規(guī)及的規(guī)定，本著對公司和對股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，對公司依法運(yùn)作情況、公司財(cái)務(wù)情況、投資情況等事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真監(jiān)督檢查，盡力督促公司規(guī)范運(yùn)作。一年來，監(jiān)事會(huì)列席了公司部分董事會(huì)會(huì)議，參加了公司班組長以上的骨干會(huì)，通過檢查公司財(cái)務(wù)、抽查二級部門物管公司的財(cái)務(wù)，抽看了綜合科的賬本，對公司的財(cái)務(wù)著力進(jìn)行了了解，對公司董事﹑經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)是否符合公司法、公司章程及法律、法規(guī)盡力進(jìn)行了考察，對公司董事會(huì)、經(jīng)營班子執(zhí)行股東大會(huì)精神的情況進(jìn)行了檢查，對公司經(jīng)營管理中的一些重大問題認(rèn)真負(fù)責(zé)的向董事﹑經(jīng)理提出了意見和建議，對公司經(jīng)營中出現(xiàn)的疑問提出了質(zhì)詢。根據(jù)一年的工作實(shí)踐，監(jiān)事會(huì)對報(bào)告期內(nèi)公司情況向股東大會(huì)作報(bào)告：
1、公司依法運(yùn)作情況。
公司的董事﹑經(jīng)理和高級管理人員基本能遵循《公司法》﹑《公司章程》行使職權(quán);能夠按照上年度股東會(huì)上提出的'工作目標(biāo)開展公司的經(jīng)營管理工作，各部門完成了董事會(huì)和經(jīng)營班子所制定的__年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)。但是公司董事會(huì)和經(jīng)營班子沒有認(rèn)真貫徹落實(shí)上年股東大會(huì)精神，沒有執(zhí)行上年股東會(huì)形成的關(guān)于、決議，對上年股東會(huì)上監(jiān)事會(huì)提出的關(guān)于對公司__年的三點(diǎn)建議不予重視，沒有嚴(yán)格按照公司法、公司章程的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)程序進(jìn)行工作和處理問題，公司董事會(huì)、經(jīng)營班子沒有從機(jī)制上、制度上、分配上下功夫，缺乏大膽管理的精神，公司董事會(huì)、經(jīng)營班子在對一些重大問題的處理和決策忽視股東的權(quán)益，從而使得公司工作成效不大，職工積極性不高，股東不滿意的狀況。
2、檢查公司財(cái)務(wù)的情況。
從四川神州會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的公司__年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告基本上反映了公司的財(cái)務(wù)狀況,報(bào)告表明:公司全年總收入3012500.82元，其中實(shí)現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入1625443.80元(公司本部收入為1350951.20元，物管公司經(jīng)營收入274492.60元)，營業(yè)外收入1387057.02元。公司凈利潤為377218.58元(其中公司本部凈利潤為409039.11元，物管公司凈利潤為-31820.53元)。公司累計(jì)利潤(公司本部累計(jì)利潤,物管公司累計(jì)利潤)。監(jiān)事會(huì)通過檢查公司財(cái)務(wù),查看公司會(huì)計(jì)賬簿和會(huì)計(jì)憑證,認(rèn)為雖然公司報(bào)表完整,賬目清晰，但是公司財(cái)務(wù)不能完整真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況。其原因是公司沒有統(tǒng)收統(tǒng)支。監(jiān)事會(huì)還對二級部門物管公司及物管公司的綜合科的財(cái)務(wù)進(jìn)行了檢查。物管公司的財(cái)務(wù)決算報(bào)告通過了四川神州會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)，全年物管公司收入295923.02元(其中的100000.00元是茶樓交虹開公司的審計(jì)經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo))。物管公司的財(cái)務(wù)仍然沒有完整真實(shí)的反映出物管公司收支情況，以收抵資的財(cái)務(wù)處理受到了神州會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)人員的口頭警告。通過對物管公司及綜合科的財(cái)務(wù)檢查，咨詢有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)，他都不知道綜合科有本獨(dú)立的已收抵支的帳。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：物管公司的財(cái)務(wù)沒有做到統(tǒng)收統(tǒng)支，責(zé)任在公司領(lǐng)導(dǎo)，廣大股東要求公司財(cái)務(wù)統(tǒng)一的問題是在上次換屆時(shí)股東會(huì)上就提出來了，上年股東會(huì)上又形成了決議，由于公司董事會(huì)和經(jīng)營班子不執(zhí)行決議，不進(jìn)行統(tǒng)一管理，使得一些部門和科室有資金進(jìn)行二級部門甚至科室的分配，因而引起各部門之間科室之間的相互攀比，相互不平衡，由于分配制度的不健全，進(jìn)而造成了公司職工之間、股東之間的不和諧。
3、報(bào)告期內(nèi)，公司投資情況和處置資產(chǎn)情況。
報(bào)告期內(nèi)，公司對新辦的秀苑茶莊共投資了405674.25元;建設(shè)巷工程投資了265797.50元;東方明珠商鋪2間共計(jì)86.25平方米，投資金額789676.00元。固定資產(chǎn)的投資為公司的發(fā)展打下了基礎(chǔ)。
總之，監(jiān)事會(huì)在__年的工作中，本著對全體股東負(fù)責(zé)的原則，盡力履行監(jiān)督和檢查的職能，竭力維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益，為公司的規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展起到了一定的作用。但是，由于主客觀原因，監(jiān)事會(huì)的工作不盡人意。其主要原因：一是監(jiān)事會(huì)沒有很好完成上年股東會(huì)所提出的工作目標(biāo)，監(jiān)事工作不夠大膽，監(jiān)督檢查不到位;二是由于公司的經(jīng)營和決策沒有分離，董事會(huì)與經(jīng)營班子是兩個(gè)班子一套人馬，相互不能形成制約和監(jiān)督，并且對一些重大問題沒有按照有關(guān)規(guī)定和相關(guān)程序通過會(huì)議的形式進(jìn)行決策;三是經(jīng)營班子研究討論一些重大問題時(shí)，沒有監(jiān)事會(huì)代表列席有關(guān)會(huì)議，對一些問題的決策是否規(guī)范，是否正確，監(jiān)事不能很好的提出意見和建議，監(jiān)事會(huì)的工作常常處于被動(dòng)的窘境。所以，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，在過去的一年里，監(jiān)事會(huì)工作不能使股東滿意，有愧于全體股東對我們監(jiān)事會(huì)誠摯的信賴。在此，監(jiān)事會(huì)成員誠懇接受股東的批評。
監(jiān)事年度工作報(bào)告篇十四
股東代表:。
根據(jù)《公司法》和《公司章程》賦予的職責(zé)，我受監(jiān)事會(huì)的委托，對我擔(dān)任xx年監(jiān)事會(huì)的工作進(jìn)行匯報(bào)。請考慮。
xx年，監(jiān)事會(huì)根據(jù)公司章程的要求，圍繞企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營中心開展工作，承擔(dān)維護(hù)和保護(hù)股東利益的責(zé)任，履行監(jiān)督職能，參與企業(yè)的各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，為企業(yè)的發(fā)展提出建議。
根據(jù)公司章程規(guī)定的職責(zé)，根據(jù)集團(tuán)“一個(gè)建設(shè)，四個(gè)統(tǒng)一，兩個(gè)監(jiān)督；管理模式和集團(tuán)管理標(biāo)準(zhǔn)，履行監(jiān)事會(huì)財(cái)務(wù)監(jiān)督職責(zé)，努力提高公司整體管理水平。財(cái)務(wù)監(jiān)督堅(jiān)持內(nèi)部審計(jì)，開展專項(xiàng)檢查，將財(cái)務(wù)管理水平提升到一個(gè)新的水平。
1.定期審核公司及其子公司的財(cái)務(wù)報(bào)告，有計(jì)劃地開展內(nèi)部審計(jì)工作。在xx，根據(jù)集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃的要求，內(nèi)部審計(jì)小組完成了&次；××20xx-xx有限公司年度財(cái)務(wù)審計(jì)；×××有限公司xx年度財(cái)務(wù)審計(jì)；×××有限公司的審計(jì)報(bào)告從20xx~20xx循環(huán)，次；20xx-20xx年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告流通工作。審核指出各公司在生產(chǎn)、經(jīng)營和管理過程中存在的問題和違規(guī)行為，并提出改進(jìn)建議。
2.為維護(hù)企業(yè)利益，監(jiān)事會(huì)加強(qiáng)了對關(guān)鍵問題的審計(jì)監(jiān)督。內(nèi)部審計(jì)組檢查了中石化西北分公司、中石油塔里木油田公司、新疆維吾爾自治區(qū)石油管理局、新疆?？颂亓髁靠刂萍夹g(shù)有限公司、新疆天德毛成有限公司和中石油西部鉆井工程有限公司的境外資金和未結(jié)算產(chǎn)品，并督促結(jié)算新疆天德毛成有限公司和中石油西部鉆井工程有限公司的余額..提出合理化建議，如統(tǒng)一裝運(yùn)單據(jù)、統(tǒng)一名稱和圖紙編號(hào)等。
xx監(jiān)事會(huì)確立的總體工作思路是:緊緊圍繞公司在xx的生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)和工作任務(wù)，緊密結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)和公司實(shí)際管理，創(chuàng)新監(jiān)事會(huì)的工作方式和方法；堅(jiān)持以財(cái)務(wù)監(jiān)管為中心，增強(qiáng)當(dāng)前監(jiān)管的及時(shí)性和有效性，注重協(xié)調(diào)和落實(shí)，提高監(jiān)事會(huì)報(bào)告處理的效率和水平。加強(qiáng)對重大經(jīng)營管理活動(dòng)和重點(diǎn)部門的審計(jì)監(jiān)督，關(guān)注公司重點(diǎn)工作的發(fā)展，探索監(jiān)事會(huì)對企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范和預(yù)警機(jī)制；認(rèn)真履行法律和公司章程賦予的監(jiān)管職責(zé)，維護(hù)股東、員工和企業(yè)利益，確保資產(chǎn)保值增值。主要措施包括如下:。
一、依法完善監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，規(guī)范公司生產(chǎn)經(jīng)營各方面的經(jīng)營方式，確保監(jiān)事會(huì)工作順利開展。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，完善監(jiān)事會(huì)職能，建立有效溝通渠道和方式，使監(jiān)事會(huì)工作有法可依，轉(zhuǎn)變觀念，變被動(dòng)監(jiān)督為主動(dòng)監(jiān)督，積極參加公司相關(guān)會(huì)議，充分了解公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況，繼續(xù)加強(qiáng)對公司財(cái)務(wù)狀況的監(jiān)管，將重點(diǎn)檢查點(diǎn)與點(diǎn)結(jié)合起來，做好數(shù)據(jù)信息的收集和上報(bào)工作，做好數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換工作。
(2)維護(hù)公司整體利益，增強(qiáng)主動(dòng)服務(wù)意識(shí)，落實(shí)專項(xiàng)調(diào)查處理結(jié)果，監(jiān)督董事會(huì)決議的執(zhí)行。
監(jiān)事會(huì)作為監(jiān)督機(jī)構(gòu)，應(yīng)維護(hù)全體股東的利益，以公司整體利益為出發(fā)點(diǎn)，主動(dòng)深入部門和員工，相互聯(lián)系溝通，針對問題進(jìn)行研究，廣泛收集意見，確保監(jiān)事會(huì)的日常工作務(wù)實(shí)、科學(xué)、細(xì)致地開展。密切配合董事會(huì)工作，執(zhí)行董事會(huì)相關(guān)決議，確保相關(guān)決定的順利實(shí)施。
(3)加強(qiáng)對重要部門的監(jiān)管，提高監(jiān)事會(huì)工作人員的綜合技能，提升監(jiān)管水平。
堅(jiān)持每年對集團(tuán)內(nèi)公司財(cái)務(wù)和重要部門進(jìn)行一次審計(jì)檢查，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況。加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)，注重自身專業(yè)素質(zhì)的提高，加強(qiáng)對企業(yè)審計(jì)和內(nèi)部管理的學(xué)習(xí)，提升自身專業(yè)技能，提高監(jiān)管水平，切實(shí)維護(hù)業(yè)主權(quán)益。
新的一年，公司還會(huì)有困難和問題，需要我們齊心協(xié)力。監(jiān)事會(huì)將一如既往地支持和配合董事會(huì)和管理層依法開展工作。在xx年的工作中，我們將嚴(yán)格按照國家政策和公司章程辦事，建立有效的工作機(jī)制。我們相信，只要我們充分發(fā)揮現(xiàn)有治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢，牢固樹立維護(hù)大局和股東利益的一貫?zāi)繕?biāo)，老老實(shí)實(shí)勤奮工作，就一定能克服未來道路上的各種困難，成功完成公司在xx的使命目標(biāo)。
謝謝大家！
監(jiān)事年度工作報(bào)告篇十五
在當(dāng)下社會(huì)，報(bào)告的使用成為日常生活的常態(tài)，其在寫作上有一定的技巧。那么大家知道標(biāo)準(zhǔn)正式的報(bào)告格式嗎？下面是小編為大家收集的年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告范文，歡迎大家分享。
一年來，xx公司監(jiān)事會(huì)依法履行了職責(zé)，認(rèn)真進(jìn)行了監(jiān)督和檢查。
(一)報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)列席了20xx年歷次董事會(huì)現(xiàn)場會(huì)議，對董事會(huì)執(zhí)行股東大會(huì)的決議、履行誠信義務(wù)進(jìn)行了監(jiān)督。
(二)報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為公司經(jīng)營班子勤勉盡責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行了董事會(huì)的各項(xiàng)決議，經(jīng)營中未發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作行為。
(三)報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)真開展各項(xiàng)工作，狠抓各項(xiàng)工作的落實(shí)。
20xx年度，公司監(jiān)事會(huì)召開了四次會(huì)議，具體情況為：
1、公司監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議于20xx年x月xx日通過電話會(huì)議形式召開。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席唐小文主持。經(jīng)過表決，會(huì)議審議通過了《xxxx有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》。
2、公司監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議于20xx年x月xx日在公司辦會(huì)議室召開。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席xxx同志來主持。經(jīng)過表決，會(huì)議審議通過了《xxxxx》及《xxxxx》的議案。
3、公司監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議于20xx年x月x日在公司會(huì)議室召開。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席xxx同志主持。經(jīng)過表決，會(huì)議審議通過了《公司20xx年第一季度審計(jì)報(bào)告及其他專項(xiàng)報(bào)告》的`議案。
4、公司監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議于20xx年x月x日在公司會(huì)議室召開。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席xx同志主持。經(jīng)過表決，會(huì)議審議通過了《公司監(jiān)事會(huì)xxxx工作報(bào)告》的議案。
報(bào)告期內(nèi)，通過對公司董事及高級管理人員的監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)能夠嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》及其他有關(guān)法律法規(guī)和制度的要求，依法經(jīng)營。公司重大經(jīng)營決策合理，其程序合法有效，為進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，公司進(jìn)一步建立健全了各項(xiàng)內(nèi)部管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制;公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)，均能認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)、《公司章程》和股東大會(huì)、董事會(huì)決議，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)、開拓進(jìn)取。未發(fā)現(xiàn)公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真細(xì)致地檢查和審核了本公司的會(huì)計(jì)報(bào)表及財(cái)務(wù)資料，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定，公司20xx年年度財(cái)務(wù)報(bào)告能夠真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，北京京都會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司出具的“標(biāo)準(zhǔn)無保留意見”審計(jì)報(bào)告，其審計(jì)意見是客觀公正的。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對本公司使用募集資金的情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本公司認(rèn)真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資金，募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目與承諾投入項(xiàng)目一致。報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生實(shí)際投資項(xiàng)目變更的情況。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對本公司重大收購情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司向xxx集團(tuán)收購其擁有的xxxx有限責(zé)任公司60%的股權(quán)及其擁有的仿膳飯莊、豐澤園飯店、四川飯店之100%國有產(chǎn)權(quán)，程序合法，沒有對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生較大影響。
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，關(guān)聯(lián)交易符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，有利于提升公司的業(yè)績，其公平性依據(jù)等價(jià)有償、公允市價(jià)的原則定價(jià)，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害上市公司和中小股東的利益的行為。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對股東大會(huì)的決議執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)能夠認(rèn)真履行股東大會(huì)的有關(guān)決議，未發(fā)生有損股東利益的行為。20xx年度，是公司上市后的第一個(gè)完整年度，也是落實(shí)公司“五年發(fā)展規(guī)劃”的初始之年。因此，監(jiān)事會(huì)將嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，依法對董事會(huì)、高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，督促公司進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高治理水準(zhǔn)。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)落實(shí)監(jiān)督職能，認(rèn)真履行職責(zé)，依法列席公司董事會(huì)，及時(shí)掌握公司重大決策事項(xiàng)和各項(xiàng)決策程序的合法性，從而更好地維護(hù)股東的權(quán)益。再次，監(jiān)事會(huì)將通過對公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查、進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控制度、保持與內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通等方式，不斷加強(qiáng)對企業(yè)的監(jiān)督檢查，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步維護(hù)公司和股東的利益。
監(jiān)事年度工作報(bào)告篇十六
20__年，公司監(jiān)事會(huì)共召開了5次會(huì)議，會(huì)議情況如下：
(一)20__年4月24日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，全體監(jiān)事一致通過決議如下：
1、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》;。
2、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》;。
3、《湖南凱美特氣體股份有限公司2020__年度報(bào)告及其摘要》;。
4、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年度利潤分配預(yù)案》;。
5、《修訂〈湖南凱美特氣體股份有限公司章程〉部分條款》;。
8、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告》;。
9、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》;。
11、《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》;。
12、《調(diào)整公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬》;。
13、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年第一季度報(bào)告全文及其正文》。
(二)20__年7月26日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，全體監(jiān)事一致通過決議如下：
1、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年半年度報(bào)告及其摘要》;。
3、《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》。
(三)20__年9月4日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第五次(臨時(shí))會(huì)議在公司會(huì)議室召開，全體監(jiān)事一致通過決議如下：
2、《修訂〈湖南凱美特氣體股份有限公司章程〉部分條款》。
(四)20__年10月24日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，全體監(jiān)事一致通過決議如下：
1、《湖南凱美特氣體股份有限公司20__年第三季度報(bào)告全文及其正文》;。
2、《關(guān)于為全資子公司海南凱美特氣體有限公司提供貸款擔(dān)保的議案》;。
3、《關(guān)于全資子公司岳陽長嶺凱美特氣體有限公司計(jì)提固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》。
(五)20__年11月21日，公司第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議在公司會(huì)議室召開，全體監(jiān)事一致通過決議如下：
1、《關(guān)于電子特種氣體分公司變更為控股子公司實(shí)施電子特種氣體項(xiàng)目的議案》;。
2、《修訂〈湖南凱美特氣體股份有限公司章程〉部分條款》。
二、監(jiān)事會(huì)對報(bào)告期內(nèi)公司有關(guān)情況發(fā)表的意見。
1、公司依法運(yùn)作情況。
20__年公司監(jiān)事會(huì)成員共計(jì)列席了報(bào)告期內(nèi)的5次董事會(huì)會(huì)議，參加了3次股東大會(huì)。對股東大會(huì)、董事會(huì)的召集召開程序、決議事項(xiàng)、董事會(huì)對股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況以及公司董事和其他高級管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行了全過程的監(jiān)督。在此基礎(chǔ)上，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
不存在有違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益的行為。
2、檢查公司財(cái)務(wù)的情況。
經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
(1)經(jīng)審核，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為董事會(huì)編制和審核湖南凱美特氣體股份有限公司2020__年度報(bào)告的程序符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映了上市公司的實(shí)際情況，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
(3)在提出意見前，未發(fā)現(xiàn)參與年報(bào)編制和審議的人員有違反保密規(guī)定的行為;。
(4)公司本次年度報(bào)告經(jīng)致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計(jì)，出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，通過檢查公司20__年12月31日財(cái)務(wù)報(bào)告及審閱致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)出具的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為該事項(xiàng)符合公正客觀、實(shí)事求是的原則。
3、20__年度利潤分配的預(yù)案。
經(jīng)致同會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審計(jì)，公司20__年度實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤51,887,485.84元，其中：母公司實(shí)現(xiàn)凈利潤33,474,869.63元，按公司章程規(guī)定提取10%法定盈余公積3,347,486.96元，加：年初未分配利潤208,499,911.66元。根據(jù)20__年度股東大會(huì)決議，公司20__年度權(quán)益分配方案為：以20__年12月31日總股本567,000,000股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.00元(含稅)，共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金人民幣56,700,000.00元，不送紅股。以公司總股本567,000,000股為基數(shù)，資本公積每10股轉(zhuǎn)增股1股，資本公積轉(zhuǎn)增股本56,700,000股。公司期末實(shí)際可供股東分配的利潤181,927,294.33元，資本公積為35,292,624.58元。
根據(jù)深圳證券交易所頒布的《中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護(hù)指引》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于修改上市公司現(xiàn)金分紅若干規(guī)定的決定》等法規(guī)要求，結(jié)合公司20__年度盈利情況和后續(xù)資金安排，公司20__年度權(quán)益分配預(yù)案擬為：以20__年12月31日總股本623,700,000股為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.50元(含稅)，共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金人民幣31,185,000.00元，不送紅股。
該利潤分配預(yù)案是結(jié)合公司20__年度盈利情況和后續(xù)資金安排基于公司實(shí)際情況作出的權(quán)益分配預(yù)案，不存在損害公司及其他股東，特別是中小股東的利益的情形，同意該項(xiàng)預(yù)案提交20__年度股東大會(huì)審議。
4、公司收購、出售資產(chǎn)情況。
監(jiān)事會(huì)通過對公司20__年度報(bào)告期內(nèi)交易情況進(jìn)行核查，公司無收購、出售資產(chǎn)的情況。
5、公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況。
20__年，公司嚴(yán)格按照《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》的要求，做好內(nèi)幕信息管理與保密以及內(nèi)幕信息知情人登記、管理工作，切實(shí)防范內(nèi)幕信息知情人濫用知情權(quán)泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易等違規(guī)行為的發(fā)生，公平地進(jìn)行信息披露，維護(hù)了廣大投資者的合法權(quán)益。報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易的情形。
6、公司對外擔(dān)保情況。
(1)通過對公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金情況和公司對外擔(dān)保情況進(jìn)行認(rèn)真的了解和查驗(yàn)，報(bào)告期內(nèi)，公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況。
(2)海南凱美特氣體有限公司作為公司的全資子公司，經(jīng)營情況穩(wěn)定，對其提供擔(dān)保有利于其業(yè)務(wù)發(fā)展，增強(qiáng)經(jīng)營效率和盈利能力，且對其提供擔(dān)保不會(huì)損害公司的長遠(yuǎn)利益。
7、公司關(guān)聯(lián)交易情況。
公司與關(guān)聯(lián)方四川開元科技有限責(zé)任公司設(shè)計(jì)服務(wù)、購買設(shè)備的交易遵循公允、公平、公正的原則進(jìn)行，該關(guān)聯(lián)交易利用四川開元科技有限責(zé)任公司的技術(shù)與設(shè)備優(yōu)勢，符合公司的實(shí)際發(fā)展的需要，不存在損害公司及中小股東利益的情形，上述關(guān)聯(lián)交易對公司獨(dú)立性沒有影響。我們同意將該事項(xiàng)提交公司20__年度股東大會(huì)審議。
8、債務(wù)重組等情況。
報(bào)告期內(nèi)，公司無債務(wù)重組、非貨幣性交易事項(xiàng)，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。
9、檢查募集資金的使用情況。
公司嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所要求使用與存放募集資金，公司董事會(huì)編制的《20__年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》真實(shí)、準(zhǔn)確。
10、對公司內(nèi)部控制自我評價(jià)的意見。
公司已建立了較為健全的內(nèi)部控制體系，制訂了較為完善、合理的內(nèi)部控制制度，公司內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)完整，內(nèi)部審計(jì)部門及人員配備齊全到位。公司內(nèi)部控制制度符合中國證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定及公司自身的實(shí)際情況，遵循了內(nèi)部控制的基本原則，并得到了有效的貫徹和執(zhí)行，對公司經(jīng)營管理起到了有效的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制作用。公司董事會(huì)出具的《20__年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告》全面、真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制的建立和運(yùn)行情況。
監(jiān)事年度工作報(bào)告篇十七
各位股東、同志們：
xx年，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著對企業(yè)、對股東和出資人負(fù)責(zé)的態(tài)度，對公司依法運(yùn)營情況、公司財(cái)務(wù)情況、生產(chǎn)經(jīng)營情況及公司管理制度的落實(shí)情況進(jìn)行了有效的監(jiān)督檢查，認(rèn)真履行了監(jiān)事會(huì)的職責(zé)?，F(xiàn)在，我受公司監(jiān)事會(huì)委托，向xx年股東大會(huì)做監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請各位股東審議。
一、xx年度監(jiān)事會(huì)對有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。
1、公司依法運(yùn)作情況。
根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營的實(shí)際情況和董事會(huì)的安排意見，監(jiān)事會(huì)堅(jiān)持了定期會(huì)議制度。每次會(huì)議召開的程序均符合《公司法》、《公司章程》的規(guī)定，會(huì)議召開合法有效。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)通過列席公司董事會(huì)會(huì)議，對公司財(cái)務(wù)、經(jīng)營、生產(chǎn)管理中存在的問題及時(shí)提出了改進(jìn)意見。審議通過了《xx年董事會(huì)工作報(bào)告》、《公司經(jīng)營工作報(bào)告》、及《生產(chǎn)、安全、質(zhì)量工作報(bào)告》。審議通過了董事會(huì)和公司在經(jīng)營管理中的重大決策和決定。
2、公司財(cái)務(wù)情況。
在報(bào)告期內(nèi)公司取得了良好的經(jīng)營業(yè)績，基本實(shí)現(xiàn)了每年年初制訂的生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃。公司xx年度財(cái)務(wù)報(bào)告上反映公司的財(cái)務(wù)狀況為：公司本年的累計(jì)主營業(yè)務(wù)收入xxxx萬元，累計(jì)發(fā)生管理費(fèi)用xxxx萬元、累計(jì)實(shí)現(xiàn)營業(yè)利潤xxxx萬元、公司累計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤xxxx萬元。監(jiān)事會(huì)對任期內(nèi)公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為公司經(jīng)營班子勤勉盡責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行了董事會(huì)的各項(xiàng)決議。
3、公司對外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)處置情況。
在報(bào)告期內(nèi)公司未對外擔(dān)保，未出現(xiàn)股權(quán)、資產(chǎn)處置等。
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，xx年，在公司董事會(huì)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，經(jīng)過全體員工的共同努力奮斗，全面實(shí)現(xiàn)了年初董事會(huì)制定的各項(xiàng)經(jīng)營管理目標(biāo)，公司經(jīng)營效益穩(wěn)步增長，企業(yè)進(jìn)入良性發(fā)展階段。
三、目前公司存在的問題及監(jiān)事會(huì)意見。
1、公司應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理，做好財(cái)務(wù)分析，有效降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)部應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對財(cái)務(wù)人員法律法規(guī)、業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，以老帶新、進(jìn)一步提高財(cái)務(wù)核算水平。
2、進(jìn)一步挖掘經(jīng)營潛力，提高經(jīng)營效益。在保證公司正常經(jīng)營穩(wěn)健發(fā)展的前提下，提高股東及投資人的收益。
3、進(jìn)一步加大對債權(quán)債務(wù)的清理力度，要加強(qiáng)對基層單位、項(xiàng)目部及聯(lián)營合作單位管理費(fèi)用的及時(shí)清繳工作。在公司內(nèi)部形成順暢的經(jīng)營管理機(jī)制。
4、積極拓展經(jīng)營范圍，完善企業(yè)資質(zhì)，積極尋找企業(yè)新的利潤增長點(diǎn)。
xx年，公司面臨的困難和機(jī)遇并存，改革和管理的任務(wù)依然繁重，需要我們齊心協(xié)力，奮發(fā)有為的開展工作，開創(chuàng)穩(wěn)定發(fā)展的新局面。監(jiān)事會(huì)確立的xx年的總體工作思路是：“緊緊圍繞公司xx年生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)和工作任務(wù)，加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，注重協(xié)調(diào)落實(shí)，加強(qiáng)對重大經(jīng)營管理活動(dòng)的跟進(jìn)監(jiān)督。拓寬監(jiān)督工作的覆蓋面?！?/p>
1、按照公司章程的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步監(jiān)督促進(jìn)公司法人治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范進(jìn)行。更加關(guān)注公司權(quán)力機(jī)構(gòu)，決策機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)運(yùn)作;關(guān)注各位股東和投資人與公司經(jīng)營團(tuán)隊(duì)的和諧關(guān)系;關(guān)注各級管理人員的道德修養(yǎng)，盡職敬業(yè)，成果業(yè)績等。
2、結(jié)合企業(yè)的具體情況，建立完善內(nèi)部審計(jì)機(jī)制，加強(qiáng)審計(jì)工作。
3、鑒于公司產(chǎn)業(yè)的不斷做大做強(qiáng)，監(jiān)事會(huì)將針對實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營情況，完善相關(guān)的監(jiān)督制度，不斷推進(jìn)監(jiān)督常規(guī)化、系統(tǒng)化，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作。
4、加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)，注重監(jiān)事會(huì)成員業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)會(huì)計(jì)、審計(jì)、金融等業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，積極開展工作交流，增強(qiáng)業(yè)務(wù)技能，創(chuàng)新工作方法，提高監(jiān)督水平。
謝謝大家!
監(jiān)事年度工作報(bào)告篇十八
一年來，xx公司監(jiān)事會(huì)依法履行了職責(zé)，認(rèn)真進(jìn)行了監(jiān)督和檢查。
(一)報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)列席了20xx年歷次董事會(huì)現(xiàn)場會(huì)議，對董事會(huì)執(zhí)行股東大會(huì)的決議、履行誠信義務(wù)進(jìn)行了監(jiān)督。
(二)報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為公司經(jīng)營班子勤勉盡責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行了董事會(huì)的各項(xiàng)決議，經(jīng)營中未發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作行為。
(三)報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)真開展各項(xiàng)工作，狠抓各項(xiàng)工作的落實(shí)。
20xx年度，公司監(jiān)事會(huì)召開了四次會(huì)議，具體情況為：
1、公司監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議于20xx年x月xx日通過電話會(huì)議形式召開。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席唐小文主持。經(jīng)過表決，會(huì)議審議通過了《xxxx有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》。
2、公司監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議于20xx年x月xx日在公司辦會(huì)議室召開。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)來主持。經(jīng)過表決，會(huì)議審議通過了《xxxxx》及《xxxxx》的議案。
3、公司監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議于20xx年x月x日在公司會(huì)議室召開。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主持。經(jīng)過表決，會(huì)議審議通過了《公司20xx年第一季度審計(jì)報(bào)告及其他專項(xiàng)報(bào)告》的議案。
4、公司監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議于20xx年x月x日在公司會(huì)議室召開。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主持。經(jīng)過表決，會(huì)議審議通過了《公司監(jiān)事會(huì)xxxx工作報(bào)告》的議案。
(一)公司依法運(yùn)作情況。
報(bào)告期內(nèi)，通過對公司董事及高級管理人員的監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)能夠嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》及其他有關(guān)法律法規(guī)和制度的要求，依法經(jīng)營。公司重大經(jīng)營決策合理，其程序合法有效，為進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，公司進(jìn)一步建立健全了各項(xiàng)內(nèi)部管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制;公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)，均能認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)、《公司章程》和股東大會(huì)、董事會(huì)決議，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)、開拓進(jìn)取。未發(fā)現(xiàn)公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。
(二)檢查公司財(cái)務(wù)情況。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真細(xì)致地檢查和審核了本公司的會(huì)計(jì)報(bào)表及財(cái)務(wù)資料，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定，公司20xx年度財(cái)務(wù)報(bào)告能夠真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，北京京都會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司出具的“標(biāo)準(zhǔn)無保留意見”審計(jì)報(bào)告，其審計(jì)意見是客觀公正的。
(三)檢查公司募集資金實(shí)際投向情況。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對本公司使用募集資金的情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本公司認(rèn)真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資金，募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目與承諾投入項(xiàng)目一致。報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生實(shí)際投資項(xiàng)目變更的情況。
(四)檢查公司重大收購、出售資產(chǎn)情況。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對本公司重大收購情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司向xxx集團(tuán)收購其擁有的xxxx有限責(zé)任公司60%的股權(quán)及其擁有的仿膳飯莊、豐澤園飯店、四川飯店之100%國有產(chǎn)權(quán)，程序合法，沒有對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生較大影響。
(五)檢查公司關(guān)聯(lián)交易情況。
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，關(guān)聯(lián)交易符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，有利于提升公司的業(yè)績，其公平性依據(jù)等價(jià)有償、公允市價(jià)的原則定價(jià)，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害上市公司和中小股東的利益的行為。
(六)股東大會(huì)決議執(zhí)行情況的獨(dú)立意見。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對股東大會(huì)的決議執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)能夠認(rèn)真履行股東大會(huì)的有關(guān)決議，未發(fā)生有損股東利益的行為。20xx年度，是公司上市后的第一個(gè)完整年度，也是落實(shí)公司“五年發(fā)展規(guī)劃”的初始之年。因此，監(jiān)事會(huì)將嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，依法對董事會(huì)、高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，督促公司進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高治理水準(zhǔn)。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)落實(shí)監(jiān)督職能，認(rèn)真履行職責(zé)，依法列席公司董事會(huì)，及時(shí)掌握公司重大決策事項(xiàng)和各項(xiàng)決策程序的合法性，從而更好地維護(hù)股東的權(quán)益。再次，監(jiān)事會(huì)將通過對公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查、進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控制度、保持與內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通等方式，不斷加強(qiáng)對企業(yè)的監(jiān)督檢查，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步維護(hù)公司和股東的利益。
監(jiān)事年度工作報(bào)告篇十九
一年來，__公司監(jiān)事會(huì)依法履行了職責(zé)，認(rèn)真進(jìn)行了監(jiān)督和檢查。
(一)報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)列席了20__年歷次董事會(huì)現(xiàn)場會(huì)議，對董事會(huì)執(zhí)行股東大會(huì)的決議、履行誠信義務(wù)進(jìn)行了監(jiān)督。
(二)報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為公司經(jīng)營班子勤勉盡責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行了董事會(huì)的各項(xiàng)決議，經(jīng)營中未發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作行為。
(三)報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)真開展各項(xiàng)工作，狠抓各項(xiàng)工作的落實(shí)。
20__年度，公司監(jiān)事會(huì)召開了四次會(huì)議，具體情況為：
1、公司監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議于20__年_月__日通過電話會(huì)議形式召開。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席唐小文主持。經(jīng)過表決，會(huì)議審議通過了《____有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》。
2、公司監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議于20__年_月__日在公司辦會(huì)議室召開。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席___來主持。經(jīng)過表決，會(huì)議審議通過了《_____》及《_____》的議案。
3、公司監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議于20__年_月_日在公司會(huì)議室召開。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席___主持。經(jīng)過表決，會(huì)議審議通過了《公司20__年第一季度審計(jì)報(bào)告及其他專項(xiàng)報(bào)告》的議案。
4、公司監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議于20__年_月_日在公司會(huì)議室召開。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席__主持。經(jīng)過表決，會(huì)議審議通過了《公司監(jiān)事會(huì)____工作報(bào)告》的議案。
二、監(jiān)事會(huì)獨(dú)立意見。
(一)公司依法運(yùn)作情況。
報(bào)告期內(nèi)，通過對公司董事及高級管理人員的監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)能夠嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》及其他有關(guān)法律法規(guī)和制度的'要求，依法經(jīng)營。公司重大經(jīng)營決策合理，其程序合法有效，為進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，公司進(jìn)一步建立健全了各項(xiàng)內(nèi)部管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制;公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)，均能認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)、《公司章程》和股東大會(huì)、董事會(huì)決議，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)、開拓進(jìn)取。未發(fā)現(xiàn)公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。
(二)檢查公司財(cái)務(wù)情況。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真細(xì)致地檢查和審核了本公司的會(huì)計(jì)報(bào)表及財(cái)務(wù)資料，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定，公司2020__年度財(cái)務(wù)報(bào)告能夠真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，北京京都會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司出具的“標(biāo)準(zhǔn)無保留意見”審計(jì)報(bào)告，其審計(jì)意見是客觀公正的。
(三)檢查公司募集資金實(shí)際投向情況。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對本公司使用募集資金的情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本公司認(rèn)真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資金，募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目與承諾投入項(xiàng)目一致。報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生實(shí)際投資項(xiàng)目變更的情況。
(四)檢查公司重大收購、出售資產(chǎn)情況。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對本公司重大收購情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司向___集團(tuán)收購其擁有的____有限責(zé)任公司60%的股權(quán)及其擁有的仿膳飯莊、豐澤園飯店、四川飯店之100%國有產(chǎn)權(quán)，程序合法，沒有對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生較大影響。
(五)檢查公司關(guān)聯(lián)交易情況。
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，關(guān)聯(lián)交易符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，有利于提升公司的業(yè)績，其公平性依據(jù)等價(jià)有償、公允市價(jià)的原則定價(jià)，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害上市公司和中小股東的利益的行為。
(六)股東大會(huì)決議執(zhí)行情況的獨(dú)立意見。
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對股東大會(huì)的決議執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)能夠認(rèn)真履行股東大會(huì)的有關(guān)決議，未發(fā)生有損股東利益的行為。20__年度，是公司上市后的第一個(gè)完整年度，也是落實(shí)公司“五年發(fā)展規(guī)劃”的初始之年。因此，監(jiān)事會(huì)將嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，依法對董事會(huì)、高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，督促公司進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高治理水準(zhǔn)。
同時(shí)，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)落實(shí)監(jiān)督職能，認(rèn)真履行職責(zé)，依法列席公司董事會(huì)，及時(shí)掌握公司重大決策事項(xiàng)和各項(xiàng)決策程序的合法性，從而更好地維護(hù)股東的權(quán)益。再次，監(jiān)事會(huì)將通過對公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查、進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控制度、保持與內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通等方式，不斷加強(qiáng)對企業(yè)的監(jiān)督檢查，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步維護(hù)公司和股東的利益。
監(jiān)事年度工作報(bào)告篇二十
20xx年，監(jiān)事會(huì)在區(qū)委統(tǒng)戰(zhàn)部的指導(dǎo)下，在全體會(huì)員的大力協(xié)助下，嚴(yán)格按《章程》規(guī)定，自覺執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議，認(rèn)真履行職責(zé)，積極推進(jìn)各項(xiàng)制度建設(shè)，加強(qiáng)對重大事項(xiàng)、重大決策的監(jiān)督力度，充分發(fā)揮監(jiān)督作用，有效地促進(jìn)了聯(lián)誼會(huì)持續(xù)健康發(fā)展。
20xx年，監(jiān)事會(huì)主要是開展了以下幾項(xiàng)工作：
(一)不斷完善內(nèi)部制度建設(shè)。監(jiān)事會(huì)積極推進(jìn)內(nèi)部各項(xiàng)管理制度的建設(shè)，制定了議事規(guī)則，有力地促進(jìn)了監(jiān)事會(huì)工作制度化。按照年初分線安排，每個(gè)專門委員會(huì)都安排了一名監(jiān)事，具體參與委員會(huì)的各項(xiàng)活動(dòng)，負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)工作的落實(shí)情況。一年來，監(jiān)事們列席了歷次理事會(huì)議和會(huì)長辦公會(huì)議，聽取了各項(xiàng)重要提議和決議，了解各項(xiàng)重要決策的形成過程，掌握聯(lián)誼會(huì)和各委員會(huì)的運(yùn)作情況，認(rèn)真履行了監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督檢查職能。
更廣泛，有力地促進(jìn)了理事會(huì)工作的開展。
(三)不斷規(guī)范財(cái)務(wù)管理監(jiān)督。一年來，監(jiān)事會(huì)著重加強(qiáng)對會(huì)內(nèi)財(cái)務(wù)工作的監(jiān)督，促進(jìn)財(cái)務(wù)運(yùn)作的規(guī)范化。一是積極配合理事會(huì)和秘書處落實(shí)財(cái)務(wù)收支計(jì)劃，強(qiáng)調(diào)按時(shí)收取會(huì)費(fèi)，控制開支。二是對財(cái)務(wù)工作提出意見和建議，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)工作規(guī)范化。20xx年，聯(lián)誼會(huì)收取會(huì)費(fèi)元，正副會(huì)長贊助元，總收入為;用于辦公陣地建設(shè)、外出參觀、電視宣傳、日常管理、年會(huì)活動(dòng)等總開支為元，結(jié)余元。經(jīng)過審核，財(cái)務(wù)報(bào)告能夠真實(shí)的反映情況，符合相關(guān)規(guī)定。聯(lián)誼會(huì)能夠按照國家有關(guān)會(huì)計(jì)及相關(guān)法規(guī)，規(guī)范財(cái)務(wù)運(yùn)作，做到依法建帳、收入合法，支出合理，帳目清晰完整，會(huì)計(jì)核算和管理工作有了新的進(jìn)步。
20xx年，監(jiān)事會(huì)主要將從加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，提高監(jiān)督管理;加強(qiáng)自身建設(shè)，不斷完善監(jiān)督機(jī)制;認(rèn)真履行職責(zé)，切實(shí)保證有效監(jiān)督;改進(jìn)工作作風(fēng)，提高監(jiān)督的透明度等幾個(gè)方面著手，以客觀公正、求真務(wù)實(shí)的態(tài)度，積極支持配合理事會(huì)、秘書處的工作，共同維護(hù)好會(huì)員的合法權(quán)益，注重監(jiān)督與服務(wù)并重，認(rèn)真履行監(jiān)事會(huì)工作職能。
另外，對于聯(lián)誼會(huì)今后的工作，監(jiān)事會(huì)在此提出幾點(diǎn)建議：
1.加大會(huì)費(fèi)的催收力度，保障聯(lián)誼會(huì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。會(huì)費(fèi)是取之于會(huì)員，用之于會(huì)員。會(huì)員也許不是獨(dú)立的直接受益，但一定可以從聯(lián)誼會(huì)所做的工作中受惠。在審核中發(fā)現(xiàn)，目前秘書處的會(huì)費(fèi)收繳率為70%左右，還不太理想，應(yīng)予改善。
2.充分發(fā)揮傳統(tǒng)媒體和新媒體的作用，加大聯(lián)誼會(huì)的宣傳力度和會(huì)員間的合作交流。讓更多的會(huì)員不論其企業(yè)大小、不論其市場地位高低，都能加強(qiáng)宣傳，擴(kuò)大影響;讓全體會(huì)員通過緊密聯(lián)系和交流，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目合作和資源共享。
3.不斷提高組織管理水平，促進(jìn)聯(lián)誼會(huì)持續(xù)健康發(fā)展。希望聯(lián)誼會(huì)在會(huì)長的帶領(lǐng)下，在理事會(huì)和秘書處的務(wù)實(shí)工作下，按照章程及建會(huì)宗旨，能夠繼續(xù)積極作為，進(jìn)一步增強(qiáng)開拓創(chuàng)新意識(shí)，將新的社會(huì)階層人士聯(lián)誼會(huì)這一品牌不斷做大做強(qiáng)。
各位會(huì)員，監(jiān)事會(huì)的工作離不開大家的信任和支持，離不開全體監(jiān)事的勤勉與盡責(zé)，也離不開理事會(huì)的支持和秘書處的配合。我們的工作難免有不足之處，請各位會(huì)員對監(jiān)事會(huì)的工作提出寶貴意見和建議。我們將繼續(xù)努力，切實(shí)履行監(jiān)督職能，為聯(lián)誼會(huì)的規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展作出積極的貢獻(xiàn)!
同時(shí)，在歲末年初之際，我謹(jǐn)代表監(jiān)事會(huì)全體成員祝各位領(lǐng)導(dǎo)、各位會(huì)員朋友身體健康!工作順利!合家歡樂!萬事如意!
謝謝大家!
監(jiān)事年度工作報(bào)告篇二十一
各位領(lǐng)導(dǎo)、各位會(huì)員：
20__年，監(jiān)事會(huì)在區(qū)委統(tǒng)戰(zhàn)部的指導(dǎo)下，在全體會(huì)員的大力協(xié)助下，嚴(yán)格按《章程》規(guī)定，自覺執(zhí)行會(huì)員大會(huì)決議，認(rèn)真履行職責(zé)，積極推進(jìn)各項(xiàng)制度建設(shè)，加強(qiáng)對重大事項(xiàng)、重大決策的監(jiān)督力度，充分發(fā)揮監(jiān)督作用，有效地促進(jìn)了聯(lián)誼會(huì)持續(xù)健康發(fā)展。
20__年，監(jiān)事會(huì)主要是開展了以下幾項(xiàng)工作：
(一)不斷完善內(nèi)部制度建設(shè)。監(jiān)事會(huì)積極推進(jìn)內(nèi)部各項(xiàng)管理制度的建設(shè)，制定了議事規(guī)則，有力地促進(jìn)了監(jiān)事會(huì)工作制度化。按照年初分線安排，每個(gè)專門委員會(huì)都安排了一名監(jiān)事，具體參與委員會(huì)的各項(xiàng)活動(dòng)，負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)工作的落實(shí)情況。一年來，監(jiān)事們列席了歷次理事會(huì)議和會(huì)長辦公會(huì)議，聽取了各項(xiàng)重要提議和決議，了解各項(xiàng)重要決策的形成過程，掌握聯(lián)誼會(huì)和各委員會(huì)的運(yùn)作情況，認(rèn)真履行了監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督檢查職能。
更廣泛，有力地促進(jìn)了理事會(huì)工作的開展。
(三)不斷規(guī)范財(cái)務(wù)管理監(jiān)督。一年來，監(jiān)事會(huì)著重加強(qiáng)對會(huì)內(nèi)財(cái)務(wù)工作的監(jiān)督，促進(jìn)財(cái)務(wù)運(yùn)作的規(guī)范化。一是積極配合理事會(huì)和秘書處落實(shí)財(cái)務(wù)收支計(jì)劃，強(qiáng)調(diào)按時(shí)收取會(huì)費(fèi)，控制開支。二是對財(cái)務(wù)工作提出意見和建議，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)工作規(guī)范化。20__年，聯(lián)誼會(huì)收取會(huì)費(fèi)元，正副會(huì)長贊助元，總收入為;用于辦公陣地建設(shè)、外出參觀、電視宣傳、日常管理、年會(huì)活動(dòng)等總開支為元，結(jié)余元。經(jīng)過審核，財(cái)務(wù)報(bào)告能夠真實(shí)的反映情況，符合相關(guān)規(guī)定。聯(lián)誼會(huì)能夠按照國家有關(guān)會(huì)計(jì)及相關(guān)法規(guī)，規(guī)范財(cái)務(wù)運(yùn)作，做到依法建帳、收入合法，支出合理，帳目清晰完整，會(huì)計(jì)核算和管理工作有了新的進(jìn)步。
20__年，監(jiān)事會(huì)主要將從加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，提高監(jiān)督管理;加強(qiáng)自身建設(shè)，不斷完善監(jiān)督機(jī)制;認(rèn)真履行職責(zé)，切實(shí)保證有效監(jiān)督;改進(jìn)工作作風(fēng)，提高監(jiān)督的透明度等幾個(gè)方面著手，以客觀公正、求真務(wù)實(shí)的態(tài)度，積極支持配合理事會(huì)、秘書處的工作，共同維護(hù)好會(huì)員的合法權(quán)益，注重監(jiān)督與服務(wù)并重，認(rèn)真履行監(jiān)事會(huì)工作職能。
另外，對于聯(lián)誼會(huì)今后的工作，監(jiān)事會(huì)在此提出幾點(diǎn)建議：
目前秘書處的會(huì)費(fèi)收繳率為70%左右，還不太理想，應(yīng)予改善。
2.充分發(fā)揮傳統(tǒng)媒體和新媒體的作用，加大聯(lián)誼會(huì)的宣傳力度和會(huì)員間的合作交流。讓更多的會(huì)員不論其企業(yè)大小、不論其市場地位高低，都能加強(qiáng)宣傳，擴(kuò)大影響;讓全體會(huì)員通過緊密聯(lián)系和交流，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目合作和資源共享。
3.不斷提高組織管理水平，促進(jìn)聯(lián)誼會(huì)持續(xù)健康發(fā)展。希望聯(lián)誼會(huì)在會(huì)長的帶領(lǐng)下，在理事會(huì)和秘書處的務(wù)實(shí)工作下，按照章程及建會(huì)宗旨，能夠繼續(xù)積極作為，進(jìn)一步增強(qiáng)開拓創(chuàng)新意識(shí)，將新的社會(huì)階層人士聯(lián)誼會(huì)這一品牌不斷做大做強(qiáng)。
各位會(huì)員，監(jiān)事會(huì)的工作離不開大家的信任和支持，離不開全體監(jiān)事的勤勉與盡責(zé)，也離不開理事會(huì)的支持和秘書處的配合。我們的工作難免有不足之處，請各位會(huì)員對監(jiān)事會(huì)的工作提出寶貴意見和建議。我們將繼續(xù)努力，切實(shí)履行監(jiān)督職能，為聯(lián)誼會(huì)的規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展作出積極的貢獻(xiàn)!
同時(shí)，在歲末年初之際，我謹(jǐn)代表監(jiān)事會(huì)全體成員祝各位領(lǐng)導(dǎo)、各位會(huì)員朋友身體健康!工作順利!合家歡樂!萬事如意!
謝謝大家!
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