證券員工年終總結(jié)范文(19篇)

格式:DOC 上傳日期:2023-11-29 04:20:36
證券員工年終總結(jié)范文(19篇)
時(shí)間:2023-11-29 04:20:36     小編:書(shū)香墨

總結(jié)是自我反思的過(guò)程,通過(guò)總結(jié)我們可以更加客觀地看待自己的努力和不足,為自己的成長(zhǎng)找到方向??偨Y(jié)的篇幅不宜過(guò)長(zhǎng),必須言簡(jiǎn)意賅,重點(diǎn)突出,避免辭藻華麗和龐雜的語(yǔ)句。希望大家能夠從以下范文中找到適合自己的寫(xiě)作方法和套路。

證券員工年終總結(jié)篇一

時(shí)間飛逝,不知不覺(jué)中,充滿(mǎn)希望的20__年就將畫(huà)上圓滿(mǎn)的句號(hào)?;厥?0__年的工作,有收獲的喜悅,有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛,也有遇到困難和挫折時(shí)惆悵,總體而言,到江海的這半年是愉快的。__年,對(duì)于我來(lái)講可謂是人生經(jīng)歷的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn),從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券公司的員工,江海證券也將為我未來(lái)的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)。

我是xx年6月正式加入江海證券的,回首這半年來(lái)的工作,基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn),共開(kāi)了25個(gè)有效戶(hù),銷(xiāo)售了15萬(wàn)的基金,不過(guò)自己所開(kāi)發(fā)的客戶(hù)資產(chǎn)量都比較小,所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小,這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時(shí)候,連最基本的開(kāi)戶(hù)、轉(zhuǎn)戶(hù)流程都不知道,股票知識(shí)水平也比較膚淺,通過(guò)跟老員工的`學(xué)習(xí)和參加公司的培訓(xùn),自己的知識(shí)水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的'時(shí)候,因?yàn)樽约旱男愿裣鄬?duì)有些內(nèi)向,根本不敢上前跟客戶(hù)搭話,通過(guò)同事的學(xué)習(xí)和幫助,不斷去社區(qū),超市,市場(chǎng)鍛煉,現(xiàn)在自己一個(gè)人去展業(yè)也能勝任了。通過(guò)這半年來(lái)的展業(yè)工作,讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性,以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān),自從加入公司后,讓我知道一個(gè)人能力相對(duì)于團(tuán)隊(duì)力量的有限性,對(duì)于我們的工作內(nèi)容,只要通過(guò)公司的平臺(tái),團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作,才能開(kāi)發(fā)出更多的客戶(hù),創(chuàng)造出更大的財(cái)富。

對(duì)于xx年,對(duì)于我來(lái)說(shuō),就不是一個(gè)新員工了,我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)要求自己,在保證開(kāi)戶(hù)數(shù)量的同事,要不斷地提高有效戶(hù)的質(zhì)量,盡可能的開(kāi)發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶(hù)。同時(shí),對(duì)于現(xiàn)在的老客戶(hù),一定要維護(hù)好他們,盡可能通過(guò)他們的轉(zhuǎn)介紹,開(kāi)發(fā)更多的客戶(hù)。同時(shí)也要不斷提高自己的知識(shí)水平,爭(zhēng)取在20__年把剩下的2門(mén)從業(yè)考試內(nèi)容考過(guò),我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作,為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力,讓理財(cái)2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)!

證券員工年終總結(jié)篇二

20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。

工作主要成績(jī)。

1、20xx年由于一些客觀原因,如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的,其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中遇到各種問(wèn)題,我都把他詳細(xì)歸類(lèi),哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤,哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的,必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中,不同客戶(hù)有不同需求,也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求??傊谌藛T緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位,讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。

2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù),實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。

4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的`調(diào)試、上線工作。

7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步,對(duì)一些新產(chǎn)品,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對(duì)其它xone、移動(dòng)柜臺(tái)、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

證券員工年終總結(jié)篇三

時(shí)光飛逝,猶如白駒過(guò)隙。在即將過(guò)去的2018年,證券行業(yè)迎來(lái)了更多的機(jī)遇和更為激烈的挑戰(zhàn)。**的大廈不是一天建成的,發(fā)揮眾人的智慧,把個(gè)人正確思想,那就是崛起**證券的精神和信心,變成群體的思維,落實(shí)于群體行為,從而把個(gè)體事業(yè),變?yōu)榧w的追求。

1、近一年來(lái),隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力的加劇,來(lái)營(yíng)業(yè)部談費(fèi)率、轉(zhuǎn)托管的客戶(hù)異常的多,我因?yàn)樯硖幥芭_(tái),所以接觸了很多這樣的客戶(hù),和客戶(hù)談費(fèi)率、套近乎,這樣的工作已經(jīng)是日常工作重要的組成部分,在與這樣客戶(hù)的交談中,我深知攻城為下、攻心為上的策略,與客戶(hù)建立感情基礎(chǔ)是能不能把客戶(hù)留下的關(guān)鍵,對(duì)于一些市值較大,需求較為復(fù)雜的客戶(hù)要求轉(zhuǎn)托管的,我即盡人之所能事,通過(guò)自己的努力,通過(guò)同事們的幫助,對(duì)證券市場(chǎng)股民心態(tài)的有了更為深層次的認(rèn)識(shí)。

2、在縣城拓展客戶(hù),尋找營(yíng)業(yè)部的下線,先后到**、**苦苦尋覓發(fā)展經(jīng)紀(jì)人,最后在**發(fā)展了一名兼職經(jīng)紀(jì)人。

3、手機(jī)營(yíng)銷(xiāo)的工作,自從總部反動(dòng)了“手機(jī)證券”營(yíng)銷(xiāo)的吹風(fēng)行動(dòng)以來(lái),我一直給周邊的客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)我公司的炒股手機(jī),以配合總部的這次營(yíng)銷(xiāo)行動(dòng),最后成功的營(yíng)銷(xiāo)了**客戶(hù)愿意使用本公司的炒股掌上機(jī)。

4、短信咨詢(xún)的工作,因公司在移動(dòng)平臺(tái)的`使用上,耗資巨大,總部已察覺(jué)此問(wèn)題,長(zhǎng)此以往要做冤大頭,遂發(fā)號(hào)各營(yíng)業(yè)部立即停止使用該移動(dòng)短信平臺(tái),改用由移動(dòng)研發(fā)的經(jīng)濟(jì)實(shí)用新型的次一代短信工具―移動(dòng)飛信。當(dāng)然,要想發(fā)飛信,就得加飛信!客服部在一段時(shí)間內(nèi)完成了由原有移動(dòng)短信平臺(tái)向移動(dòng)飛信轉(zhuǎn)軌加兼顧的初步工作,本人認(rèn)真的配合客服部的方經(jīng)理的工作。

5、本人在營(yíng)業(yè)部從事了咨詢(xún)的工作?!白稍?xún)工作不好做”這是一句從老工作人員中常聽(tīng)到的話,的確也是如此!我在從事這項(xiàng)工作的時(shí)候具體表現(xiàn)為,每天早上結(jié)合當(dāng)天晨會(huì)的精要給個(gè)位投資者發(fā)送當(dāng)天盤(pán)面的看法以及個(gè)股的推薦,對(duì)營(yíng)業(yè)部qq群的維護(hù)??蛻?hù)水平參差不齊,有的口味重,有的口味淡,真是眾口難調(diào)!做好這項(xiàng)工作還是要多加強(qiáng)學(xué)習(xí),積累經(jīng)驗(yàn),把自己水平提高是硬道理?。?/p>

6、與客戶(hù)建立長(zhǎng)久的合作感情,客戶(hù)是我們的生活的源泉,是我們公司事業(yè)長(zhǎng)青之樹(shù)的根基,為了這一點(diǎn),我和客服部的同仁常常月黑風(fēng)高的潛入客戶(hù)家中做客戶(hù)工作,雖然有時(shí)候客戶(hù)給我們冷臉看,但是我們希望用我們胸中的熱情去融化客戶(hù)心中的那塊堅(jiān)冰,正是因?yàn)檫@樣,一些客戶(hù)和我們成為了忘年交。

7、配合電腦部做好機(jī)房測(cè)試工作,機(jī)房歷來(lái)有營(yíng)業(yè)部的心臟之稱(chēng),機(jī)房的安全是營(yíng)業(yè)部能安全正常運(yùn)營(yíng)的保證,所以營(yíng)業(yè)部周六常常出現(xiàn)我的身影,因?yàn)槲以谧鰷y(cè)試。

8、最近行情比較活躍,董事長(zhǎng)號(hào)召我們要走出去,要做行商。所以市場(chǎng)部常常深入到人民群眾中間去搞宣傳,搞營(yíng)銷(xiāo)。我隨他們先后走訪了**小區(qū)、**小區(qū)、**小區(qū)、**公園等地,從這些活動(dòng)中認(rèn)識(shí)到了我們要以人民群眾喜聞樂(lè)見(jiàn)的形式去營(yíng)銷(xiāo)我們公司,才能收到事半功倍的效果。

千里之行,始于足下。我相信在董事長(zhǎng)大視野、大發(fā)展、大開(kāi)放思路的指引下,只要我們腳踏實(shí)地、夯實(shí)實(shí)務(wù)、勤于學(xué)習(xí),我們必將站上勝利的巔峰。

證券員工年終總結(jié)篇四

x年對(duì)于我來(lái)說(shuō),應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。

這一年來(lái),幾乎每天都處于緊張和忙碌之中,先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響,很多客戶(hù)采取保守、觀望的態(tài)度,需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置,選擇與之匹配的投資產(chǎn)品,重新分析制定規(guī)劃,盡量選擇較為保守的品種,比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后,宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象,一些以往操作頻繁的客戶(hù)又有些按捺不住,要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作,在對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了綜合分析后,對(duì)各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對(duì)比,建議這些客戶(hù)可以選擇一些防御類(lèi)行業(yè)的股票或者資源類(lèi)的上市公司,盡量回避權(quán)證類(lèi)的高風(fēng)險(xiǎn)品種,對(duì)于保守的客戶(hù),也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級(jí)市場(chǎng)投資,這樣可以在保證資本安全的前提下,把握打盤(pán)上漲的幅度,收益較為穩(wěn)妥,這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦,既要參考很多資料和數(shù)據(jù),反復(fù)研究,又要向客戶(hù)耐心的介紹各品種的特點(diǎn),得出的結(jié)論的理由,以及一些品種在操作上的簡(jiǎn)單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通,交流彼此對(duì)市場(chǎng)的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市,身處證券行業(yè),這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重,而且讓我在一次陷入矛盾之中。

也正是因?yàn)檫@一年來(lái)不同以往的忙碌,積累了更多的經(jīng)驗(yàn),督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識(shí),了解更多類(lèi)型的投資品種和市場(chǎng),提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。

通過(guò)在證券行業(yè)十幾年的工作,考取了cfp資格兩年多以來(lái),漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理:

謙虛:只有保持謙虛的態(tài)度,才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西,使自己的知識(shí)和意念?!靶隆薄?/p>

嚴(yán)謹(jǐn):對(duì)各種產(chǎn)品和市場(chǎng)要認(rèn)真研究和分析,對(duì)不同客戶(hù)也要有更多的了解,才能給他們提供更加適合的投資建議。

圓通:面對(duì)公司任務(wù)和客戶(hù)利益,要積極對(duì)待,既不能逃避也不能推脫,盡量運(yùn)用自己的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn),只要肯花心思,是可以做到“雙贏”的。

誠(chéng)懇:無(wú)論如何,只用誠(chéng)心誠(chéng)意為客戶(hù)著想,站在客戶(hù)的角度,作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶(hù)本身的,也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。

長(zhǎng)期以來(lái)我都是以這樣的態(tài)度在工作,也正因?yàn)槿绱?,與很多客戶(hù)成為了知心朋友,今年的市場(chǎng)變化更為豐富,很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí),較早的對(duì)國(guó)際金融市場(chǎng)有了些了解,在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用,被客戶(hù)非常認(rèn)可和贊同,使他們對(duì)這一年來(lái)的投資成績(jī)非常滿(mǎn)意,我們之間的友情加深了,對(duì)我也更加信賴(lài),因此,讓我非常感激,相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!

證券員工年終總結(jié)篇五

20__年即將過(guò)去,一年的工作即將停止,而新的一年,又要開(kāi)始。做為一名柜臺(tái)員工,在20__年里迎來(lái)了公司本年度最緊張的一項(xiàng)工作――恒生2.0系統(tǒng)上線。當(dāng)然,這一年中也還有些其他的工作勞績(jī),現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié):

20__年上半年,響應(yīng)總公司全能柜員的號(hào)召,要求柜臺(tái)人員做到對(duì)開(kāi)立資金賬戶(hù)、股東賬戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制,實(shí)現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)的才能。在這期間,我與郝靜波對(duì)之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通,將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ),重點(diǎn)是讓我對(duì)開(kāi)立資金開(kāi)戶(hù)、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。

20__年四月,總部提出了柜臺(tái)系統(tǒng)升級(jí)的計(jì)劃,將原恒生1.0系統(tǒng)升級(jí)到現(xiàn)今廣泛使用的恒生2.0系統(tǒng),并將該項(xiàng)目列為今年公司成長(zhǎng)的重中之重。升級(jí)分兩個(gè)階段進(jìn)行,第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶(hù)與股東賬戶(hù)一站式開(kāi)立,棄用原股東賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份落后行,實(shí)現(xiàn)所有賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù),做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。

在這個(gè)歷程中,慢慢的對(duì)新系統(tǒng)有了更為深刻的了解,對(duì)系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。8月底,新系統(tǒng)正式上線,一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定,讓之前的費(fèi)力沒(méi)有費(fèi)。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷,將所有業(yè)務(wù)集于一身,讓柜臺(tái)的工作效率有了明顯的晉升。

通過(guò)新系統(tǒng)的上線,柜臺(tái)徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求,現(xiàn)在的柜臺(tái),可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù),只必要兩邊相互復(fù)合通過(guò)就可以完成。除了以上工作之外,我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作,電子檔案的掃描,客戶(hù)轉(zhuǎn)戶(hù)挽留,客戶(hù)電話的咨詢(xún)等工作。

在下一年的工作中,我的計(jì)劃如下:首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)抉擇一切,有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意,會(huì)將問(wèn)題變的繁雜,要杜絕這樣的事情發(fā)生,應(yīng)該多想一點(diǎn),做細(xì)一些,讓事情變的更完善;其次,要讓柜臺(tái)工作加倍規(guī)范化,柜臺(tái)的事項(xiàng)對(duì)照具體和龐雜,必要把各方面的事情分輕主次,必要多與各部門(mén)溝通、互助。第三,要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化,將柜臺(tái)緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程,在日后的工作中按流程解決,使工作加倍法度模范化。

證券員工年終總結(jié)篇六

x年已經(jīng)過(guò)去,回首過(guò)去,x是堅(jiān)持的一年,全部的一切都已經(jīng)過(guò)去,唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒(méi)有轉(zhuǎn)變,堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營(yíng)銷(xiāo)、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。

始終以來(lái),電話營(yíng)銷(xiāo)都是我所堅(jiān)持在做的,記得年初全部人都已經(jīng)搬到x路營(yíng)業(yè)部了,唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗,經(jīng)過(guò)一個(gè)嚴(yán)寒的冬天,那時(shí)的環(huán)境雖然特別刻苦,但是沒(méi)有任何借口,我們都在一起努力,打生疏的電話收集潛在客戶(hù)、跟蹤客戶(hù)到約見(jiàn)客戶(hù),我們有規(guī)劃的做到我們?cè)撟龅?,雖然天氣嚴(yán)寒,但是我們的心很熾熱,新人進(jìn)來(lái)也是和我們一樣電話營(yíng)銷(xiāo),的確在艱難的條件下,堅(jiān)持下來(lái)的都很了不起,注定能夠得到自己想要的,實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo),隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓,不會(huì)在冷了,環(huán)境也好許多,那時(shí)經(jīng)受著電話營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的設(shè)立,我從今有了更多的時(shí)間,那時(shí)電話營(yíng)銷(xiāo)我放下了,新組建的電話營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)經(jīng)受著半年多的磨合,雖然成績(jī)不盡如人意,但是的確規(guī)模大了,團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為電話營(yíng)銷(xiāo)部門(mén)的小組長(zhǎng),也得到了肯定的熬煉。

自從電話營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)治理抽出以來(lái),也面臨著自己的重新定位,那時(shí)對(duì)我來(lái)說(shuō),也是布滿(mǎn)模糊,通過(guò)和領(lǐng)導(dǎo)的溝通,我開(kāi)頭籌劃更多的事情:銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部治理等等,當(dāng)開(kāi)頭考慮團(tuán)隊(duì)的將來(lái)進(jìn)展的時(shí)刻,銀行始終是我們團(tuán)隊(duì)最大的弱項(xiàng),由于這三年,銀行渠道根本上都沒(méi)有爭(zhēng)取過(guò),放棄的更多,在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn),說(shuō)出去和其他營(yíng)業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理共享的時(shí)候,他們?cè)趺匆膊桓倚湃芜@樣的團(tuán)隊(duì)會(huì)有什么成績(jī),從今我開(kāi)頭重視銀行渠道,第一個(gè)開(kāi)頭重視的是農(nóng)行秋濤路支行,這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久,關(guān)系處理最好,但是過(guò)去的三年對(duì)他們的奉獻(xiàn)根本上沒(méi)有,第一次訪問(wèn)錢(qián)行長(zhǎng)的時(shí)候,我沒(méi)有提任何要求,首先滿(mǎn)意他們的三方任務(wù)要求,那一次合作以后,銀行對(duì)我們才開(kāi)頭重視,關(guān)系更深一步。

此后我們不斷去開(kāi)發(fā)新的渠道,最終開(kāi)發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道,另外民生銀行和深進(jìn)展銀行也開(kāi)頭接觸,溝通合作的事情,曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù):平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道,年終必需完成。

離這個(gè)目標(biāo)最終還是沒(méi)有完成,但是在年末的`基金銷(xiāo)售過(guò)程中,銀行始終以來(lái)都是我們的弱項(xiàng),但是通過(guò)銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的,通過(guò)這次資源的互換合作,讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新熟悉了渠道合作的意義,更多的人選擇了走出去,進(jìn)展聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo),和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦溝通會(huì),到達(dá)了我們的期望目標(biāo),雖然結(jié)果并不是很好,但是翻開(kāi)了局面,對(duì)于后期的合作大家都布滿(mǎn)盼望和期盼,無(wú)論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景,以后或許可以做更多的嘗試,目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家:農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。

從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部治理來(lái)說(shuō),年初我們始終堅(jiān)持的早早會(huì)持續(xù)了下來(lái),并經(jīng)過(guò)改革創(chuàng)新之后得到了全部人的認(rèn)可,參加積極性大幅提高,早會(huì)內(nèi)容包括消息解讀、大盤(pán)分析、業(yè)績(jī)速遞、閱歷共享和口號(hào),通過(guò)消息解讀,新人能夠更多、更快的把握消息解讀的技巧和力量,提高自我表達(dá)的力量,通過(guò)不斷的強(qiáng)化,出去就能夠和客戶(hù)進(jìn)展溝通,當(dāng)天氣冷下來(lái)了,常常有人遲到,通過(guò)肯定的懲處,主要是通過(guò)罰一本書(shū)的方式,告知這是不對(duì)的,有意常常遲到的現(xiàn)象得到掌握,一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到,養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊(duì)原來(lái)會(huì)議較多,經(jīng)過(guò)改革以后,團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會(huì),平常小組不開(kāi)會(huì),一周碰頭一次,讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)全部成員的狀況,并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色,周例會(huì)完畢后會(huì)安排一個(gè)人共享自己的閱歷,對(duì)新人的啟發(fā)較大,對(duì)演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的時(shí)機(jī)。

由于周例會(huì)都是安排在團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)會(huì)議完畢后,常常一開(kāi)就到晚上六七點(diǎn)鐘,由于事先溝通過(guò),周一的例會(huì)是沒(méi)有時(shí)間限制的,全部的事情完畢后就完畢,周而復(fù)始的堅(jiān)持,每個(gè)人都知道了周一要開(kāi)會(huì),甚至有時(shí)候我們開(kāi)會(huì)到5點(diǎn),看到大家都還在等,這種狀態(tài)真的很好;除了周例會(huì)以外,每個(gè)月也會(huì)安排一次月度例會(huì),對(duì)團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)展嘉獎(jiǎng),雖然這種嘉獎(jiǎng)并沒(méi)有多少錢(qián),但是這份榮譽(yù)必需給到,這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可,種種法規(guī)定下來(lái)后,自己也不會(huì)太累,乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人,都能夠掌握。

通過(guò)每天、每周的接觸,大家每天都能夠遇到一起,關(guān)系也漸漸熟識(shí)起來(lái),感情也逐步變深,這或許就是團(tuán)隊(duì)的分散力。

在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面,一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)肯定要常常的集體活動(dòng),這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我,團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng),像平常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等,緊急的工作的確給我們很大的壓力,再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息,由于4月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?jī),在6月份我們安排了和安吉營(yíng)業(yè)部集體漂流,那是一次特別開(kāi)心的經(jīng)受,雖然花了不少銀子,這樣的活動(dòng)大家集體參與,感覺(jué)特別好,美妙的東西總是讓人思念,以后每年也需要這樣一兩次的戶(hù)外活動(dòng)。

在人員引進(jìn)方面,年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次聘請(qǐng),總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參與培訓(xùn),最終簽約的有5個(gè),留存率還是比擬高的,當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè),實(shí)習(xí)的有四五個(gè),一起將近20人,從4月以后,團(tuán)隊(duì)根本上暫停了聘請(qǐng),主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主,始終持續(xù)到11月,行情始終低迷,團(tuán)隊(duì)消失人員流失,固然我始終堅(jiān)信,離開(kāi)都是有理由的,但是作為把大家?guī)нM(jìn)來(lái)的,沒(méi)有讓大家賺到錢(qián),我是有責(zé)任的,團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)到達(dá)22人,在x月份,那是考驗(yàn)最大的時(shí)候,那時(shí)根本上停掉了新人的引進(jìn),從開(kāi)頭有人提出離職的時(shí)候,我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒(méi)有聘請(qǐng)長(zhǎng)期的生存會(huì)成為問(wèn)題,有進(jìn)有出,這才是一個(gè)安康的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì),20xx年對(duì)團(tuán)隊(duì)的要求勢(shì)必更加嚴(yán)格。

對(duì)于自身的進(jìn)展來(lái)說(shuō),x年更多的偏向了團(tuán)隊(duì)治理,個(gè)人的業(yè)績(jī)并不好,曾經(jīng)記得x年初給自己定下了5000萬(wàn)的客戶(hù)資產(chǎn),最終在x年初到達(dá)了,在x年12月31日,看客戶(hù)的資產(chǎn)損失將近1/3,到下半年根本上暫停了個(gè)人的開(kāi)發(fā),我也不知道是不是給自己找理由,但是每個(gè)月的業(yè)績(jī)的確很不抱負(fù),雖然營(yíng)業(yè)部對(duì)我沒(méi)有考核,但是作為一名證券從業(yè)人員,誰(shuí)都知道沒(méi)用客戶(hù)真的很難生存,不僅在客戶(hù)開(kāi)發(fā)方面放松了許多,同時(shí)客戶(hù)效勞也缺乏持續(xù)性,只是對(duì)局部關(guān)系較好的客戶(hù)聯(lián)絡(luò)較多,大量的客戶(hù)已經(jīng)根本上遺忘了聯(lián)系,客戶(hù)關(guān)系也沒(méi)用以往那么專(zhuān)心,由于對(duì)客戶(hù)沒(méi)有以往那么關(guān)懷,轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大削減,堅(jiān)持該堅(jiān)持的,這或許是今年最大的缺乏。

假如說(shuō)x年還有什么圓滿(mǎn),應(yīng)當(dāng)就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們,辛辛苦苦的一整年,沒(méi)有賺到錢(qián),沒(méi)有過(guò)上有品質(zhì)的生活,年底了,回家甚至囊中羞怯,但是我堅(jiān)信我們的付出會(huì)有回報(bào),全部的圓滿(mǎn),只要還在堅(jiān)持,我們的20x,不要像去年這樣狼狽,肯定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由。

證券員工年終總結(jié)篇七

20xx年,一年的工作即將停止,而新的一年,又要開(kāi)始。做為一名柜臺(tái)員工,在20xx年里迎來(lái)了公司本年度最緊張的一項(xiàng)工作恒生系統(tǒng)上線。當(dāng)然,這一年中也還有些其他的工作勞績(jī),現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié):

20xx年上半年,響應(yīng)總公司全能柜員的號(hào)召,要求柜臺(tái)人員做到對(duì)開(kāi)立資金賬戶(hù)、股東賬戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制,實(shí)現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)的才能。在這期間,我與郝靜波對(duì)之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通,將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ),重點(diǎn)是讓我對(duì)開(kāi)立資金開(kāi)戶(hù)、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。

20xx年四月,總部提出了柜臺(tái)系統(tǒng)升級(jí)的計(jì)劃,將原恒生1。0系統(tǒng)升級(jí)到現(xiàn)今廣泛使用的恒生2。0系統(tǒng),并將該項(xiàng)目列為今年公司成長(zhǎng)的重中之重。升級(jí)分兩個(gè)階段進(jìn)行,第一階段實(shí)現(xiàn)資金賬戶(hù)與股東賬戶(hù)一站式開(kāi)立,棄用原股東賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)使用的新意系統(tǒng);第二階段六月份落后行,實(shí)現(xiàn)所有賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通等業(yè)務(wù),做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。

在這個(gè)歷程中,慢慢的對(duì)新系統(tǒng)有了更為深刻的了解,對(duì)系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。8月底,新系統(tǒng)正式上線,一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定,讓之前的費(fèi)力沒(méi)有費(fèi)。2。0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷,將所有業(yè)務(wù)集于一身,讓柜臺(tái)的工作效率有了明顯的晉升。

通過(guò)新系統(tǒng)的上線,柜臺(tái)徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的要求,現(xiàn)在的柜臺(tái),可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù),只必要兩邊相互復(fù)合通過(guò)就可以完成。除了以上工作之外,我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作,電子檔案的掃描,客戶(hù)轉(zhuǎn)戶(hù)挽留,客戶(hù)電話的咨詢(xún)等工作。

在下一年的工作中,我的計(jì)劃如下:首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)抉擇一切,有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意,會(huì)將問(wèn)題變的繁雜,要杜絕這樣的事情發(fā)生,應(yīng)該多想一點(diǎn),做細(xì)一些,讓事情變的更完善;其次,要讓柜臺(tái)工作加倍規(guī)范化,柜臺(tái)的事項(xiàng)對(duì)照具體和龐雜,必要把各方面的事情分輕主次,必要多與各部門(mén)溝通、互助。第三,要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化,將柜臺(tái)緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程,在日后的工作中按流程解決,使工作加倍法度模范化。

證券員工年終總結(jié)篇八

剛剛過(guò)去的20xx年,對(duì)我來(lái)說(shuō),這是不斷積累的一年,也是不斷進(jìn)步的一年。

一個(gè)好的營(yíng)銷(xiāo)團(tuán)隊(duì)必須有好的營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理,20xx年末營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)張雷經(jīng)理的到來(lái)改變了以往的營(yíng)銷(xiāo)模式,10年?duì)I業(yè)部在新增有效戶(hù)和理財(cái)營(yíng)銷(xiāo)等上都有突破;對(duì)團(tuán)隊(duì)高速發(fā)展作出了不可磨滅的貢獻(xiàn),我能身在這樣的團(tuán)隊(duì)是很幸運(yùn)的。

在營(yíng)銷(xiāo)渠道上,我也和大部分同事一樣,都采用的銀行渠道、小區(qū)渠道、關(guān)系網(wǎng)渠道、投資俱樂(lè)部渠道、網(wǎng)絡(luò)電話營(yíng)銷(xiāo)渠道等來(lái)挖掘客戶(hù)。誰(shuí)都知道證券營(yíng)銷(xiāo)是一項(xiàng)需要不斷積累的工作,壓力很大,但平時(shí)更需要投入足夠的耐心。同樣的一個(gè)問(wèn)題,不同客戶(hù)反復(fù)的問(wèn)你十幾遍,你都得耐心解答。在初次見(jiàn)到客戶(hù)時(shí),一定要仔細(xì)傾聽(tīng),而不是迫不及待地向客戶(hù)灌輸技術(shù)指標(biāo)或理財(cái)銷(xiāo)售產(chǎn)品情況。這樣的話客戶(hù)可能很快就會(huì)表露出不耐煩的情緒。急于求成往往有可能導(dǎo)致功虧一簣。有時(shí)一周下來(lái),一個(gè)客戶(hù)都沒(méi)搞定,必然會(huì)很著急,但卻始終只能堅(jiān)持,耐心坦誠(chéng)地與客戶(hù)交流才能完成自己所定的任務(wù)。

在機(jī)構(gòu)戶(hù)及大戶(hù)方面自己年初時(shí)曾投入了很大精力去攻克,想找?guī)讉€(gè)大點(diǎn)的來(lái)?yè)螕螆?chǎng)面,但也許是我經(jīng)驗(yàn)不足或許是能力還不夠,最后往往以失敗告終。記得當(dāng)時(shí)有一個(gè)機(jī)構(gòu)戶(hù)都已經(jīng)和我預(yù)約好了,后來(lái)沒(méi)想到他自己偷偷去復(fù)外營(yíng)業(yè)部開(kāi)了也不找我,只是把我當(dāng)成“問(wèn)路人”了…在這方面我還得繼續(xù)向前輩學(xué)習(xí),希望在20xx年里年有所改觀。

在中小戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)上,我整年都是采用“快餐營(yíng)銷(xiāo)”模式,速戰(zhàn)速?zèng)Q,連帶開(kāi)發(fā)。也就是一般不持續(xù)很長(zhǎng)時(shí)間花費(fèi)大量精力去追某幾個(gè)客戶(hù),也不投入較大財(cái)力請(qǐng)老客戶(hù)吃飯或送禮品什么的。只是平常多抽空在qq、msn或電話上與客戶(hù)聊聊天,聊一些客戶(hù)喜歡的話題。比如我在一個(gè)公司一連串開(kāi)了10多位客戶(hù),都是他們相互轉(zhuǎn)介紹的。剛開(kāi)始第一位辦理的客戶(hù)是在論壇上認(rèn)識(shí)的,我倆當(dāng)時(shí)為一個(gè)國(guó)際熱點(diǎn)話題在論壇上相互爭(zhēng)辯了許久,后來(lái)干脆直接加微信又聊到半夜,聊得非常投機(jī)。后來(lái)有一次他問(wèn)我是做什么的,我也沒(méi)避諱什么,告訴他我是證券公司的,就這樣第二天他就把自己300萬(wàn)打新股的戶(hù)從其他券商轉(zhuǎn)到了我這。

新客戶(hù)開(kāi)發(fā)非常重要,但同樣重要的是對(duì)現(xiàn)有客戶(hù)的維護(hù)。我一直本著客戶(hù)就是朋友的原則,將客戶(hù)當(dāng)朋友。這點(diǎn)至關(guān)重要,這樣做的目的,絕不僅僅限于公司層面的品牌樹(shù)立及滿(mǎn)足證券交易的基本要求;就個(gè)人層面來(lái)講,這也是一個(gè)營(yíng)銷(xiāo)人員的職業(yè)操守及后續(xù)開(kāi)發(fā)能力的體現(xiàn)。因?yàn)闋I(yíng)銷(xiāo)工作的終極目標(biāo),就是要做到能讓你的客戶(hù)為你帶來(lái)(介紹)新的客戶(hù)。對(duì)現(xiàn)有客戶(hù)的培養(yǎng),最基本的就是證券交易軟件的.正確使用及證券知識(shí)的普及,同時(shí)要不斷的向客戶(hù)灌輸證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),客戶(hù)資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮,我們只有盡的努力,將潛在客戶(hù)發(fā)展成現(xiàn)有客戶(hù),將現(xiàn)有客戶(hù)培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì)客戶(hù),才能使客戶(hù)資產(chǎn)有效的實(shí)現(xiàn)保值增值,這個(gè)雙贏局面的實(shí)現(xiàn),是我們與客戶(hù)共同追求的目標(biāo)。

總體來(lái)說(shuō),過(guò)去的一年里新增有效戶(hù)突破了300戶(hù),新增資產(chǎn)5000余萬(wàn),相比xx年有了很大的提高;在銷(xiāo)售經(jīng)驗(yàn)與新客戶(hù)洽談工作上,都取得了一定進(jìn)步,為接下來(lái)的20xx年樹(shù)立了信心。

證券員工年終總結(jié)篇九

1、由于一些客觀原因,如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽(yáng)金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來(lái)負(fù)責(zé)的,其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽(yáng)地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開(kāi)拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶(hù)使用過(guò)程中碰到各種問(wèn)題,我都把他具體歸類(lèi),哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤,哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的,必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過(guò)程中,不同客戶(hù)有不同需求,也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來(lái)滿(mǎn)足需求??傊?,在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位,讓客戶(hù)感覺(jué)到我們的技術(shù)服務(wù)沒(méi)有打折。

2、順利完成北方友好街營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營(yíng)業(yè)部,同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù),實(shí)現(xiàn)了三家營(yíng)業(yè)部在同一日順利過(guò)渡。

3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營(yíng)業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問(wèn)題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門(mén)人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。

6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。

7、順利完成了金川江營(yíng)業(yè)部與太原街營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。

8、順利完成了南五與南八中路營(yíng)業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。

從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開(kāi)發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高,無(wú)論從問(wèn)題的分析解決能力,項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步,對(duì)一些新產(chǎn)品,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對(duì)其它xone、移動(dòng)柜臺(tái)、開(kāi)放式基金代銷(xiāo)系統(tǒng)等也有了一些基本了解。

成績(jī)的取得究其原因,主要是因?yàn)椋?/p>

1、在工作中不斷積累總結(jié),不放過(guò)任何一個(gè)小問(wèn)題,深入找出問(wèn)題出現(xiàn)原因。

2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過(guò)類(lèi)似的產(chǎn)品調(diào)試工作,比較具體了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺(tái)間關(guān)系,數(shù)據(jù)流向、資金流向等問(wèn)題。

3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。

4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試,由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解,到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清楚了解,增強(qiáng)了分析處理問(wèn)題能力,并有信心把它完成好。

在工作中存在問(wèn)題與不足:

1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。

2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。

3、在維護(hù)或工程實(shí)施中,沒(méi)注重對(duì)要害問(wèn)題總結(jié),并形成文檔,這樣便于大家來(lái)共享,減少不必要的重復(fù)勞動(dòng),提高部門(mén)的工作效率。

4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),新知識(shí),做到知識(shí)的更新。

改進(jìn)措施:

1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。

2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。

3、在工作中善于總結(jié),對(duì)典型、要害問(wèn)題解決注重整理,形成文檔,希望部門(mén)加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。

4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì),在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。

5、對(duì)公司推出的'新產(chǎn)品及時(shí)了解。

證券員工年終總結(jié)篇十

20xx年度,我營(yíng)業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具,以大型投資報(bào)告會(huì)、股民學(xué)校、理財(cái)沙龍等形式為載體,有效的樹(shù)立了中信金通證券服務(wù)品牌,提高了投資者對(duì)公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠(chéng)度。

有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動(dòng)的載體,健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動(dòng)宗旨及工作職責(zé),成立了營(yíng)業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號(hào)”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,制定了《東陽(yáng)中山路營(yíng)業(yè)部爭(zhēng)創(chuàng)“青年文明號(hào)”管理辦法》。

以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī),繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制,團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí),團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升。

以“民主生活會(huì)”形式,傾聽(tīng)員工的心聲,了解員工的思想動(dòng)向,以培訓(xùn)交流形式,并結(jié)合具有重要意義的日子,加強(qiáng)員工的思想政治教育,強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們?cè)谌路蓍_(kāi)展了以關(guān)愛(ài)婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動(dòng)、四月份以加強(qiáng)愛(ài)國(guó)教育,繼承革命傳統(tǒng)為主題,組織了清明掃墓活動(dòng)。

20xx年度,營(yíng)業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則,重視人才培養(yǎng),營(yíng)造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會(huì)、每周例會(huì)、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競(jìng)賽活動(dòng)也取得較好成果,各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專(zhuān)業(yè)人才,較好的帶動(dòng)營(yíng)業(yè)部專(zhuān)業(yè)知識(shí)的全面開(kāi)花。

企業(yè)文化建設(shè)是20xx年?duì)I業(yè)部工作的重點(diǎn)。營(yíng)業(yè)部通過(guò)豐富的文化活動(dòng),形式多樣的拓展活動(dòng)以及公益性、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)有效的提高員工對(duì)公司價(jià)值觀的認(rèn)同感,塑造公司的文化力。

首先通過(guò)組織參與專(zhuān)業(yè)知識(shí)、合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽、崗位練兵、“讀一本好書(shū),寫(xiě)一篇心得體會(huì)”的讀書(shū)月、“積極思考,超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動(dòng),教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng),活躍了青年員工的文化生活,營(yíng)造了濃厚的文化氛圍。

積極開(kāi)展形式多樣的素質(zhì)拓展活動(dòng)。20xx年度,營(yíng)業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢(mèng)幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動(dòng),取得較好效果。員工普遍感受到營(yíng)業(yè)部集體的溫暖,員工之間的親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對(duì)營(yíng)業(yè)部的'忠誠(chéng)度都得到有效提高。強(qiáng)身健體的理念與行動(dòng)在營(yíng)業(yè)部得到很好的結(jié)合,每天清晨,營(yíng)業(yè)部定時(shí)組織早操活動(dòng),并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營(yíng)業(yè)部活動(dòng)日,員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場(chǎng)。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)同樣有我們員工的身影。

三是開(kāi)展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動(dòng)。20xx年是多災(zāi)多難的年份,西南旱災(zāi),玉樹(shù)地震牽動(dòng)著國(guó)人同樣牽動(dòng)著營(yíng)業(yè)部員工們的心。我們以“水城無(wú)水”、“大愛(ài)無(wú)疆”、“關(guān)愛(ài)社會(huì)福利院兒童”等主題發(fā)動(dòng)了青年員工捐獻(xiàn)愛(ài)心與實(shí)物活動(dòng),前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬(wàn)元。員工們的愛(ài)心得到各方的好評(píng)。

學(xué)習(xí)陣地建設(shè):每周一的晨會(huì)、每周五的例會(huì)、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺,而在“讀書(shū)月”活動(dòng)的基礎(chǔ)上,我們舉辦青年讀書(shū)心得交流會(huì)及演講比賽,初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。

交流陣地建設(shè):以各種學(xué)習(xí)活動(dòng)、文體活動(dòng)和公益活動(dòng)為載體,有效的加強(qiáng)員工之間、營(yíng)業(yè)部與員工之間以及營(yíng)業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運(yùn)動(dòng)會(huì)等。

宣傳陣地建設(shè):“酒香也怕巷子深”,做得好也要宣傳的好。20xx年度,我們基本做到每次活動(dòng)有策劃,每次活動(dòng)有宣傳,每次活動(dòng)有總結(jié)。做到文字留痕,圖片留痕。同時(shí)開(kāi)通了qq群、青年文明號(hào)博客,營(yíng)業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。

總之20xx年度,在爭(zhēng)創(chuàng)東陽(yáng)市“青年文明號(hào)”過(guò)程中,我們收獲了很多:職業(yè)道德得以弘揚(yáng)、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質(zhì)以及營(yíng)業(yè)部的凝聚力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開(kāi)始,在今后工作中,我們將繼續(xù)深入開(kāi)展創(chuàng)建工作,不斷提高青年職工的思想道德素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì),提升窗口單位形象,做到愛(ài)崗敬業(yè)、忠于職守,深化服務(wù)、奉獻(xiàn)社會(huì)。

證券員工年終總結(jié)篇十一

20**年已經(jīng)過(guò)半,是我過(guò)得很艱難的一年。在大盤(pán)接近****點(diǎn)的時(shí)候我感到了痛苦,此時(shí)我就在想,一定要把自己充實(shí)起來(lái),要不就會(huì)在大盤(pán)未見(jiàn)底之前自己被淘汰。后來(lái)的實(shí)踐證明了我的想法的正確,這更堅(jiān)定了我的信念,要不斷地去學(xué)習(xí),充實(shí)自己,也只有這樣才能和公司共同成長(zhǎng)。

回顧大半年的工作,我在很多方面做的都不夠好。

第一,在大盤(pán)的不斷下跌中,客戶(hù)大都套牢,特別是跌破2300點(diǎn)的時(shí)候,客戶(hù)抱怨很大,我也逐漸失去了開(kāi)發(fā)新客戶(hù)的勇氣,留下來(lái)的電話回訪也不是很及時(shí),但是服務(wù)仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問(wèn)題。

第二,在產(chǎn)品銷(xiāo)售方面,做的不夠好,一年僅賣(mài)了47萬(wàn)的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中,沒(méi)有做好,在今后當(dāng)中加倍努力。

第三,專(zhuān)業(yè)知識(shí)不充足,客戶(hù)提問(wèn)的一些問(wèn)題不能給予及時(shí)、很好的解答。

第四,對(duì)已經(jīng)開(kāi)發(fā)的客戶(hù)不是非常了解,客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不清楚,客戶(hù)的資產(chǎn)配置沒(méi)能提供合理的建議。

第五,同銀行的關(guān)系沒(méi)有處理好,所以我以前的客戶(hù)中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上,我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

第一,后期注重學(xué)習(xí)并熟練掌握公司推出的理財(cái)產(chǎn)品,然后向客戶(hù)推介?,F(xiàn)在推出了添富快線,后期可以利用它來(lái)服務(wù)客戶(hù),向潛在客戶(hù)宣添富快線,吸引客戶(hù)。利用公司的力量來(lái)服務(wù)好客戶(hù),讓客戶(hù)在弱勢(shì)中穩(wěn)健操作。等客戶(hù)盈利或者對(duì)公司服務(wù)認(rèn)可后向客戶(hù)要轉(zhuǎn)介紹,要求客戶(hù)把身邊做股票的朋友介紹過(guò)來(lái)。

第二,加強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)技術(shù)的學(xué)習(xí)。跟上公司的步伐,新的一年的我的目標(biāo)是銷(xiāo)售2015萬(wàn)理財(cái)產(chǎn)品。

第三,了解客戶(hù)的需求,根據(jù)客戶(hù)不同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及行情,建議客戶(hù)配置不同的資產(chǎn),比如:股票,基金,融資融券,貨幣型基金,銀行短期理財(cái)。

第四,維護(hù)好同銀行的關(guān)系,關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)問(wèn)銀行要求客戶(hù)介紹。

20**,即將逝去,但20**就在你我眼前。相信只有主動(dòng)出擊的人,才會(huì)有成功的機(jī)會(huì)。讓我們一起加油,完成自己的業(yè)績(jī)。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營(yíng)業(yè)部這個(gè)大家庭越來(lái)越紅火,也祝愿大家的業(yè)績(jī)?cè)阶鲈胶谩?/p>

2.2017證券公司實(shí)習(xí)自我鑒定。

證券員工年終總結(jié)篇十二

第一章總則。

第一條為了加強(qiáng)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理,促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》,制定本辦法。

第二條在依法從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“機(jī)構(gòu)”)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)。

第三條本辦法所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指:

(一)證券公司;

(二)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu);

(三)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu);

(四)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu);

(五)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。

第四條本辦法所稱(chēng)從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員是指:

(三)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員;

(四)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的.專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員;

(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員。

第五條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”)依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。

第六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

第二章從業(yè)資格取得和執(zhí)業(yè)證書(shū)。

第七條參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

第八條資格考試由協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的,取得從業(yè)資格。

第九條從業(yè)資格不實(shí)行專(zhuān)業(yè)分類(lèi)考試。資格考試內(nèi)容包括一門(mén)基礎(chǔ)性科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)性科目。

根據(jù)證券市場(chǎng)發(fā)展的需要,協(xié)會(huì)可在資格考試之外另行組織各項(xiàng)專(zhuān)業(yè)的水平考試,但不作為法定考試內(nèi)容,由從業(yè)人員自行選擇,供機(jī)構(gòu)用人時(shí)參考。

第十條取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū):

(一)已被機(jī)構(gòu)聘用;

(二)最近三年未受過(guò)刑事處罰;

(三)不存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;

(四)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過(guò)禁入期的;

(五)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;

(六)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證券投資咨詢(xún)以及證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《中華人民共和國(guó)證券法》第一百五十八條,以及其他相關(guān)規(guī)定。

第十一條申請(qǐng)人符合本辦法規(guī)定條件的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū);不符合本辦法規(guī)定條件的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū),并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起三十日內(nèi)書(shū)面通知申請(qǐng)人或者機(jī)構(gòu),并書(shū)面說(shuō)明理由。

第十二條執(zhí)業(yè)證書(shū)不實(shí)行分類(lèi)。取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,經(jīng)機(jī)構(gòu)委派,可以代表聘用機(jī)構(gòu)對(duì)外開(kāi)展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)。

第三章監(jiān)督管理。

第十三條取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū);重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。

第十四條從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后,辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的,新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

第十五條機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。

第十六條從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

第十七條協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。

第十八條協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書(shū)管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等,應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

第十九條協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù),進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。

第四章罰則。

第二十條參加資格考試的人員,違反考場(chǎng)規(guī)則,擾亂考場(chǎng)秩序的,在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

第二十一條取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料,申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū);已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)的,由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

第二十二條機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中,弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的,由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,由協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

第二十三條機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的,由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

第二十四條從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月至12個(gè)月,或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。

第二十五條被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。

第二十六條協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé),徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

第五章附則。

第二十七條本辦法實(shí)施前,持有協(xié)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)資格證書(shū)、證券代理發(fā)行資格證書(shū)、證券投資咨詢(xún)資格證書(shū)和基金從業(yè)人員資格證書(shū)的,可以直接申請(qǐng)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)。

持有上述兩個(gè)或者兩個(gè)以上證書(shū)的,可以根據(jù)協(xié)會(huì)規(guī)定,取得專(zhuān)業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證。

第二十八條機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的資格管理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

第二十九條本辦法自2003年2月1日起施行。1995年發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》同時(shí)廢止。

證券員工年終總結(jié)篇十三

首先,我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)。其次,我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事,在今年的工作中,我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步,在客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面,一年來(lái)也有了很大的提升。現(xiàn)將一年來(lái)的工作情況總結(jié)如下:

配合公司的統(tǒng)一形象,統(tǒng)一管理建設(shè),我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求,而且對(duì)存量客戶(hù)的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀,辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范,目前已實(shí)現(xiàn)客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待,填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù),并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作,由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)掃描件由總部發(fā)送至登記公司,所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求,而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶(hù)影像資料和讀取身份證信息,這樣也使客戶(hù)對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和信任。

xx年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試,這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的,當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器,如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備,如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶(hù)的安撫和解說(shuō)工作等,都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí),讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作,防范于未然。

xx年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶(hù)系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作,主要包括聯(lián)合開(kāi)戶(hù)、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版,現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間,我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作,由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單,所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍,包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶(hù),發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄,對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí),比如新增了客戶(hù)的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率,修改了客戶(hù)反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定,最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。

這項(xiàng)工作開(kāi)展的時(shí)間很長(zhǎng),為貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶(hù)規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶(hù)日常管理的通知》的精神,落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶(hù)信息進(jìn)行全面核對(duì)更新,我們花了兩個(gè)月時(shí)間,加班加點(diǎn)對(duì)三萬(wàn)多個(gè)客戶(hù)進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作,對(duì)客戶(hù)進(jìn)行標(biāo)識(shí),如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺職業(yè)學(xué)歷等,并最終完成了所有客戶(hù)的資料核對(duì),制作成表,將13000多個(gè)人客戶(hù)提供給客服人員電話通知前來(lái)補(bǔ)充更新資料。對(duì)于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶(hù)也進(jìn)行了集中核對(duì),記錄客戶(hù)的'留存證件復(fù)印件年檢情況、詢(xún)證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況,并制作成表,提供給客服人員進(jìn)行客戶(hù)溝通。

公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定工作,我參加了今年第一次的評(píng)定考試,考試內(nèi)容包括賬戶(hù)業(yè)務(wù),第三方存管業(yè)務(wù),大宗交易,限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù),協(xié)助司法執(zhí)行,基金,創(chuàng)業(yè)板,ib業(yè)務(wù),反洗錢(qián),新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù),由于涉及面廣,備考時(shí)間緊,我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量,在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上,抓緊復(fù)xx時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí),在考試中取得了好成績(jī),并通過(guò)了本次晉級(jí)二員工的申請(qǐng)。在今后的晉級(jí)評(píng)定中,我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù),扎實(shí)基本功,并積極拓展自己的才干,爭(zhēng)取能再上升至三員工。

在即將過(guò)去的xx年里,面臨股市行情低迷、賬戶(hù)資料集中核對(duì)工作量大、基金營(yíng)銷(xiāo)遇阻等諸多困難,我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致,共同努力,取得了一定成績(jī),但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足,本人也未能完成本次金如意3號(hào)的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù),希望在之后,緊跟公司發(fā)展步伐,繼續(xù)完善日常工作,提升客戶(hù)服務(wù)質(zhì)量,樹(shù)立良好口碑,讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。

證券員工年終總結(jié)篇十四

加強(qiáng)行業(yè)自律是證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的重要職責(zé)。證券分析師是一個(gè)專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)、影響面廣的特殊行業(yè),作為溝通投資者與融資者之間的橋梁,證券分析師的言論對(duì)證券投資者特別是廣大公眾投資者的投資決策有較大影響,因此,證券分析師行業(yè)必須具有完善的職業(yè)道德約束,這是行業(yè)和市場(chǎng)發(fā)展到一定規(guī)模后的必然要求。也正是基于此種原因,證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)一經(jīng)正式成立即于年7月16日正式公布了《中國(guó)證券分析師職業(yè)道德守則》,該守則明確提出了"獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公平公正"的十六字原則作為我國(guó)執(zhí)業(yè)分析師的道德守則?!吨袊?guó)證券分析師職業(yè)道德守則》的適時(shí)出臺(tái)確立了我國(guó)證券分析師行業(yè)的自律標(biāo)準(zhǔn),并將對(duì)我國(guó)證券分析師執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)的不斷提高起到十分積極的作用。

為了盡快與國(guó)際接軌,專(zhuān)業(yè)委員會(huì)采取走出去,請(qǐng)進(jìn)來(lái)的方法,不斷加大證券分析師的培訓(xùn)工作力度:

(一)走出去學(xué)習(xí)取經(jīng)。

1、赴澳學(xué)習(xí)。年7月29日至8月8日,應(yīng)澳大利亞證券學(xué)院(證券分析師協(xié)會(huì))的邀請(qǐng),由金曉斌副主任委員任團(tuán)長(zhǎng)的赴澳培訓(xùn)團(tuán)一行14人,參加了澳大利亞證券學(xué)院舉辦的證券投資分析高級(jí)培訓(xùn)班,并拜訪了澳大利亞證券交易所、澳大利亞證監(jiān)會(huì)、barton證券經(jīng)紀(jì)公司、bloomberg咨詢(xún)公司和amp保險(xiǎn)公司等多家國(guó)際知名金融機(jī)構(gòu)。詳細(xì)考察了澳大利亞證券業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r,與澳大利亞金融和企業(yè)界人士進(jìn)行了廣泛的接觸與交流,取得了預(yù)期的培訓(xùn)效果,圓滿(mǎn)完成了考察任務(wù)。

2、參加日本證券分析師協(xié)會(huì)組織的研修。8月21日至29日,證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)組團(tuán)參加了日本證券分析師協(xié)會(huì)為我會(huì)專(zhuān)門(mén)舉辦的證券投資分析高級(jí)研修班,接受了較為系統(tǒng)的證券投資分析的培訓(xùn),并訪問(wèn)了日本證券分析師協(xié)會(huì)、大和總研、日本東京證券交易所、toto公司茅崎工廠等著名組織、研究機(jī)構(gòu)、證券交易所和上市公司,與日本金融界和企業(yè)界人士進(jìn)行了廣泛的接觸和交流。

(二)請(qǐng)進(jìn)來(lái)傳授經(jīng)驗(yàn)xxxx年11月17日至18日,證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)在深圳舉辦了首次行業(yè)證券分析師國(guó)際研修班,本次研修班邀請(qǐng)了來(lái)自美林證券以及法國(guó)exane證券公司共四位通信行業(yè)、信息技術(shù)行業(yè)的資深證券分析師來(lái)華講課。來(lái)自證券公司研究部門(mén)、信托投資公司研究部門(mén)、專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)公司、基金管理公司、通信行業(yè)上市公司的約130名研究分析人員參加了本次研修班。

證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)正式成立后,不斷加強(qiáng)與國(guó)際同業(yè)組織之間的交流與合作,力圖在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)我國(guó)證券投資咨詢(xún)行業(yè)同國(guó)際同業(yè)相互接軌的目標(biāo)。

(一)證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)積極申請(qǐng)加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)自年7月開(kāi)始,證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)辦公室協(xié)同中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)外聯(lián)部開(kāi)始著手進(jìn)行加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的申請(qǐng)工作。目前,我會(huì)的入會(huì)申請(qǐng)工作已經(jīng)得到了我國(guó)外交部以及證監(jiān)會(huì)的支持和批準(zhǔn),有關(guān)申請(qǐng)材料已正式遞交亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)總部審批,預(yù)計(jì)2月份可辦理完入會(huì)手續(xù)。

(二)出訪亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)所屬成員國(guó)為進(jìn)一步加強(qiáng)證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)與亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)組織之間的相互了解,由專(zhuān)業(yè)委員會(huì)主任委員林義相博士率領(lǐng)的證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)代表團(tuán)一行九人,于年11月25日至12月2日赴泰國(guó)、香港考察,重點(diǎn)訪問(wèn)了亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)、泰國(guó)證券分析師協(xié)會(huì)以及香港證券學(xué)院,并與亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)主席panassimasathien先生親切會(huì)面。訪問(wèn)期間,代表團(tuán)與國(guó)際證券界的同行進(jìn)行了廣泛的討論與交流,并進(jìn)行了實(shí)地考察,訪問(wèn)取得了預(yù)期的成果。

(一)建立常設(shè)機(jī)構(gòu)。

證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)正式成立后,隨著各項(xiàng)工作的全面鋪開(kāi),專(zhuān)業(yè)委員會(huì)常設(shè)機(jī)構(gòu)的人員配備成為了當(dāng)務(wù)之急,目前辦公室已聘任專(zhuān)職工作人員兩名。為了更加有利于獨(dú)立開(kāi)展業(yè)務(wù)工作,最近還進(jìn)行了人員調(diào)整,由協(xié)會(huì)會(huì)員部副主任兼任辦公室主任,改為聘任了專(zhuān)職辦公室主任。工作人員的及時(shí)到位和調(diào)整,保證了日常工作的正常進(jìn)行。

(二)制定規(guī)章。

專(zhuān)業(yè)委員會(huì)制定并通過(guò)了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)章程》及《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)會(huì)員管理暫行辦法》。財(cái)務(wù)管理制度的完善與否是決定一家企事業(yè)單位能否正常運(yùn)做的重要因素之一,《證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)章程》第1條中明確規(guī)定,專(zhuān)業(yè)委員會(huì)雖然不是一級(jí)協(xié)會(huì),但是它在財(cái)務(wù)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展等方面都應(yīng)該保持較強(qiáng)的獨(dú)立性。因此,辦公室制定完成了專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的財(cái)務(wù)管理辦法,并已經(jīng)正式付諸實(shí)施。

(三)發(fā)展會(huì)員。

在專(zhuān)業(yè)委員會(huì)正式成立時(shí),共有104家具有證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)成為了專(zhuān)業(yè)委員會(huì)第一批會(huì)員單位。隨后繼續(xù)進(jìn)行了吸收新會(huì)員入會(huì)的工作,向尚未入會(huì)的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)寄發(fā)了《關(guān)于加入證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的通知》以邀請(qǐng)其入會(huì)。目前,專(zhuān)業(yè)委員會(huì)會(huì)員單位已經(jīng)增至110家。

(四)積極開(kāi)展行業(yè)調(diào)研工作。

辦公室于8月18日向會(huì)員印發(fā)了《關(guān)于開(kāi)展"證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)基本情況問(wèn)卷調(diào)查活動(dòng)"的通知》,旨在對(duì)我國(guó)現(xiàn)有證券投資咨詢(xún)行業(yè)的情況有一個(gè)全面的了解,并針對(duì)會(huì)員單位在問(wèn)卷當(dāng)中所提出的有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行匯總并及時(shí)向主管機(jī)關(guān)進(jìn)行反映,為專(zhuān)業(yè)委員會(huì)今后的工作打好基?,F(xiàn)共回收調(diào)查問(wèn)卷50多份,辦公室進(jìn)行了匯總和統(tǒng)計(jì)分析,并已作為本次會(huì)議的文件提供給各位委員。

(五)與主任委員會(huì)及各會(huì)員單位保持密切的`日常聯(lián)絡(luò)。

辦公室負(fù)責(zé)保持同主任委員會(huì)各位主任委員的日常聯(lián)系,并負(fù)責(zé)主任委員會(huì)會(huì)議的籌備工作和會(huì)務(wù)工作。同時(shí),辦公室與各會(huì)員單位也保持著密切的聯(lián)系,通過(guò)向會(huì)員單位印發(fā)有關(guān)文件和資料,及時(shí)向廣大會(huì)員單位傳達(dá)國(guó)家監(jiān)管機(jī)構(gòu)的新政策、新精神,并及時(shí)向會(huì)員單位匯報(bào)專(zhuān)業(yè)委員委員會(huì)近期的工作情況。

回顧總結(jié)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)籌備成立證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)以來(lái)的工作,我們有以下認(rèn)識(shí)與體會(huì):。

第一、證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)能順利的籌備成立并開(kāi)展工作離不開(kāi)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部的指導(dǎo)與大力支持,期望今后能進(jìn)一步建立規(guī)范化的匯報(bào)請(qǐng)示、參事議事、信息交流及分工合作制度,以便接受指導(dǎo)與監(jiān)督,參與規(guī)章制定及配合監(jiān)管。

第二、會(huì)員中獨(dú)立的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)家數(shù)多于證券公司的咨詢(xún)部門(mén),布局較分散,資本、業(yè)務(wù)規(guī)模及所有制結(jié)構(gòu)等差異大,一些機(jī)構(gòu)還存在生存與展業(yè)問(wèn)題,管理有一定難度。作為會(huì)員,有些機(jī)構(gòu)參加專(zhuān)業(yè)委員會(huì)組織的活動(dòng)也不太積極。

第三、證券投資分析師隊(duì)伍執(zhí)業(yè)能力、水平與道德需要進(jìn)一步提高。第四,專(zhuān)業(yè)委員會(huì)各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展需要各主任委員的分工合作和委員會(huì)辦公室的積極組織和具體落實(shí)。

證券員工年終總結(jié)篇十五

零售平臺(tái)上的工作任務(wù)屬于每個(gè)營(yíng)銷(xiāo)人員必須完成的基本任務(wù)。只有在做好本職工作的基礎(chǔ)上才能力求進(jìn)步,擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍。通過(guò)幾年專(zhuān)業(yè)知識(shí)和的客戶(hù)人脈的積累,再加上銷(xiāo)售經(jīng)驗(yàn)的不斷完善,我相信在20xx年能更好的完成公司和營(yíng)業(yè)部下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)。對(duì)于港股通業(yè)務(wù),在20xx年?duì)I業(yè)部還有很多客戶(hù)只是開(kāi)通了相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)限,并沒(méi)有真正參與到此項(xiàng)業(yè)務(wù)中來(lái)。在新的一年里,我會(huì)多向優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部學(xué)習(xí)成功的經(jīng)驗(yàn),緊密跟蹤香港和海外市場(chǎng)動(dòng)態(tài),以便為營(yíng)業(yè)部港股通客戶(hù)做好推介和投資輔導(dǎo)工作。并且在營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)小組的配合下做好20xx年春季港股通專(zhuān)題推介會(huì)。

面的加強(qiáng)學(xué)習(xí)。具體包括已開(kāi)展的融資融券、快易貸、金杠桿等業(yè)務(wù)的相關(guān)知識(shí),重點(diǎn)學(xué)習(xí)港股通相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)和即將開(kāi)展的'期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)。雖然我一直有做個(gè)股期權(quán)的模擬交易熟悉界面和交易規(guī)則,但業(yè)技能還需要進(jìn)一步的完善,而對(duì)于期權(quán)的從業(yè)人員考試,在20xx年我共考試兩次,最終還是以2分之差未能通過(guò)。20xx年在業(yè)務(wù)上線之前我計(jì)劃通過(guò)考試,以便能更好的為客戶(hù)做好專(zhuān)項(xiàng)工作服務(wù)。

20xx年?duì)I業(yè)部將遷址臨空經(jīng)濟(jì)區(qū),既是一個(gè)新的契機(jī),新的起點(diǎn),也是一個(gè)新的挑戰(zhàn)。營(yíng)業(yè)部給予了大家如此好的機(jī)會(huì)和平臺(tái),我將付出更大的努力和新力量一起迎接新的挑戰(zhàn)和進(jìn)步。

證券員工年終總結(jié)篇十六

20xx年是不尋常的一年,這一年,大學(xué)畢業(yè)后,我來(lái)到了中銀國(guó)際,憑借著我對(duì)證券行業(yè)的熱愛(ài),以及對(duì)證券知識(shí)的渴望,我順利通過(guò)了證券從業(yè)資格的考試,正式成為了公司的一員。參加工作已有3個(gè)月有余,在公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下,我對(duì)公司的具體運(yùn)作流程,公司的規(guī)章制度有了一定的了解,對(duì)前臺(tái)以及電話回訪業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識(shí)和掌握。雖然來(lái)公司時(shí)間不長(zhǎng),但在這3個(gè)月的時(shí)間里,我學(xué)會(huì)很多,收獲很多,現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下:

剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟,經(jīng)過(guò)在公司3個(gè)多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下,思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班,不遲到不早退,要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗,充分利用工作時(shí)間,有效地完成公司分配的任務(wù)。

在認(rèn)真工作的同時(shí),本人也努力提升自身的素質(zhì),不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識(shí),提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則,不斷提升自己,超越自己。多學(xué)習(xí),學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn),學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。多琢磨,學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨,實(shí)際業(yè)務(wù)中,遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決,如有超越自己知識(shí)范圍不能解決的,虛心請(qǐng)教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,對(duì)于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié),不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。

通過(guò)3個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐,我對(duì)公司的工作流程有了一定的了解,對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí)。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。工作上,我本著積極努力,扎實(shí)肯干,求真務(wù)實(shí)的精神,把電話回訪工作做到最好,做到最細(xì)。電話回訪,主要針對(duì)新客戶(hù)在我公司開(kāi)戶(hù)后對(duì)其是否親臨現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù),開(kāi)戶(hù)資料的填寫(xiě)是否真實(shí)完整,客戶(hù)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理的權(quán)限揭示書(shū)的內(nèi)容是否了解,客戶(hù)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理以及營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿(mǎn)意,客戶(hù)的交易賬戶(hù)平時(shí)是否都由客戶(hù)自己親自操作和管理等做回訪工作,并填寫(xiě)電話回訪單子;對(duì)老客戶(hù)提出的問(wèn)題給予解答,并相應(yīng)做記錄。同時(shí),在前臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫助下,我對(duì)前臺(tái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握,現(xiàn)就這幾個(gè)月來(lái)工作中的主要成績(jī)作如下總結(jié):

(一)電話回訪業(yè)務(wù):

進(jìn)入年終第四季度,隨著開(kāi)戶(hù)量的增加,電話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開(kāi)戶(hù)電話回訪中,話務(wù)量累計(jì)達(dá)到1599個(gè),重要通知類(lèi)回訪113個(gè),定期回訪758個(gè)。在眾多電話回訪中,本人本著誠(chéng)懇待人的態(tài)度為客戶(hù)解答問(wèn)題,沒(méi)有一次受到過(guò)客戶(hù)投訴。這也就表示,這三個(gè)月來(lái),我和同事的辛勤工作換來(lái)的是客戶(hù)的滿(mǎn)意以及肯定。

(二)前臺(tái)業(yè)務(wù):

為了更好的了解公司,更有效地工作,在工作之余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。

在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前,先要熟悉各項(xiàng)開(kāi)戶(hù)及特殊業(yè)務(wù)資料。各項(xiàng)資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的,也是最容易掌握的,是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的為客戶(hù)提供資料,辦理業(yè)務(wù)。

1、開(kāi)戶(hù)崗業(yè)務(wù):主要為新客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù),開(kāi)立證券賬戶(hù);為轉(zhuǎn)戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。在客戶(hù)丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí),為客戶(hù)補(bǔ)辦股東卡。在客戶(hù)轉(zhuǎn)戶(hù)時(shí),發(fā)現(xiàn)客戶(hù)股東賬戶(hù)被凍結(jié),為客戶(hù)辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后,負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開(kāi)戶(hù)資料通過(guò)掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部。

2、復(fù)核崗業(yè)務(wù):對(duì)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核,負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。

3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù):主要針對(duì)客戶(hù)辦理修改密碼、撤銷(xiāo)資金賬戶(hù)、撤銷(xiāo)指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對(duì)股票下跌到三板的客戶(hù)進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。對(duì)于客戶(hù)長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù),身份證升位,變更身份證有效期等??蛻?hù)親屬有逝世的,客戶(hù)攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的,給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作。

(三)積極配合it部門(mén)做好系統(tǒng)測(cè)試工作。

1、電話回訪工作效率還有待提高,爭(zhēng)取做到讓客戶(hù)百分百的滿(mǎn)意,放心。

2、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻,工作積極性有待于提高。

3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方,還需要自己多記多練。

4、應(yīng)變技巧缺乏,客戶(hù)電話回訪期間,遇到客戶(hù)詢(xún)問(wèn)的相關(guān)問(wèn)題不能第一時(shí)間給出最好的答案。

5、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng),對(duì)客戶(hù)咨詢(xún)的問(wèn)題應(yīng)耐心給予解答。三個(gè)月的時(shí)間是短暫的,在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下我受益匪淺。作為一個(gè)新人,我懷著一份積極的態(tài)度面對(duì)工作的壓力,樂(lè)觀的去解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題,享受工作帶給我的樂(lè)趣。即使知道今后的工作上還會(huì)有更多的困難更大的壓力,但我會(huì)保持一分良好的心態(tài)積極去面對(duì)。

20年,我會(huì)積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù),對(duì)公司的整體流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù),替領(lǐng)導(dǎo)分憂(yōu)解愁,做領(lǐng)導(dǎo)的好助手。關(guān)心同事,尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道路上,為公司的無(wú)限發(fā)展而奮斗不息。

證券員工年終總結(jié)篇十七

不知不覺(jué)間,我來(lái)到xx證券建湖營(yíng)業(yè)部已兩個(gè)月有余?;厥?0xx年一年,有收獲的喜悅,有初次接觸實(shí)際工作的艱辛,也有遇到困難和挫折時(shí)的惆悵。首先,我感謝公司、感謝營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)為我個(gè)人的發(fā)展提供良好的舞臺(tái),讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí),使我理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步,看待市場(chǎng)角度更加深入,分析和解決問(wèn)題能力有了一定的提高。

一年的工作主要分為以下幾部分:

通過(guò)兩個(gè)多月的學(xué)習(xí)與實(shí)踐,使我進(jìn)一步熟悉財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的使用與日常管理,進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)和理論學(xué)習(xí);進(jìn)一步建立和完善各項(xiàng)財(cái)務(wù)臺(tái)賬并按要求啟用和記錄;按照規(guī)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成營(yíng)業(yè)部日常的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)核算及記賬、報(bào)賬、報(bào)表編制與分析等會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)管理工作,及時(shí)準(zhǔn)確地報(bào)送營(yíng)業(yè)部的周報(bào)、月報(bào)、季報(bào);建立健全員工社保和住房公積金賬戶(hù)的準(zhǔn)備工作,以便實(shí)際繳納時(shí)及時(shí)辦理;按時(shí)完成總公司財(cái)務(wù)部、存管中心和營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作;按時(shí)完成客戶(hù)回訪工作,及時(shí)處理其它與工作有關(guān)的事務(wù)。

證券公司與銀行三方存管合作的機(jī)遇,與銀行談判以最大程度的`維護(hù)我營(yíng)業(yè)部應(yīng)得利益,這也是下一步財(cái)務(wù)工作的一個(gè)重點(diǎn)。

作為綜合崗,我主要完成的工作包括:

(4)完成領(lǐng)導(dǎo)交代的其他任務(wù),協(xié)調(diào)完成總公司分配的其他臨時(shí)性任務(wù)。

一年就個(gè)人而言,業(yè)務(wù)開(kāi)展很不理想,既有客觀原因,也有主觀原因??陀^方面,在xx人生地不熟、工作本身壓力大,沒(méi)有太多時(shí)間出去跑渠道等;主觀方面,沒(méi)有充分利用每一天的時(shí)間多出去跑業(yè)務(wù)、搞宣傳,沒(méi)有充分利用每一個(gè)機(jī)會(huì)完成開(kāi)戶(hù)指標(biāo),沒(méi)能為營(yíng)業(yè)部分憂(yōu)解難,是我明年工作的重點(diǎn)和突破方向。

通過(guò)本次總結(jié),讓我靜下心來(lái)回顧一年的進(jìn)步與不足。個(gè)人認(rèn)為不足在于:

1、需進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)。

雖然平日不斷進(jìn)行自我學(xué)習(xí)、看書(shū)、看資料,也通過(guò)常常與xx總的溝通、交流吸取了很多的經(jīng)驗(yàn)與知識(shí),但個(gè)人認(rèn)識(shí)到,還沒(méi)有很好的消化和領(lǐng)會(huì)。如在個(gè)股分析中,雖然運(yùn)用了簡(jiǎn)單的財(cái)務(wù)分析,但是缺乏全面性,分析的比較膚淺。明年的工作與學(xué)習(xí)中,個(gè)人打算進(jìn)一步加強(qiáng)股票基礎(chǔ)知識(shí)的學(xué)習(xí),通過(guò)模擬操盤(pán)等方式進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)股票實(shí)際操作,進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)知識(shí)和實(shí)踐水平。

2、提高工作的主觀能動(dòng)性。

雖然每天都了解市場(chǎng)、個(gè)股的性息,但是個(gè)人的惰性和主觀能動(dòng)性的不足使我觀察信息時(shí)不夠仔細(xì)和敏感、分析問(wèn)題角度不夠全面,對(duì)于市場(chǎng)的變化把握不夠及時(shí)準(zhǔn)確。同時(shí),對(duì)于其他行業(yè)的關(guān)注,也缺乏連續(xù)性。

證券行業(yè)是一個(gè)不斷學(xué)習(xí)與積累的行業(yè),明年,個(gè)人將著重進(jìn)一步加強(qiáng)主觀能動(dòng)性方面的建設(shè),相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸,才可能有更深層次的進(jìn)步。力爭(zhēng)向營(yíng)業(yè)部推薦有潛力的個(gè)股,為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)實(shí)在在的盡一份自己的力量。

3、明年業(yè)務(wù)發(fā)展構(gòu)想。

前面已提到,一年的業(yè)務(wù)開(kāi)展情況很不理想,這也是明年需要重點(diǎn)突破的地方。就我的實(shí)際崗位情況而言,只能也必須通過(guò)利用晚上下班后的時(shí)間,通過(guò)一些有限的社會(huì)關(guān)系,重點(diǎn)突破x些重點(diǎn)大資金客戶(hù),力爭(zhēng)促成部分大資金散戶(hù)來(lái)我營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù),這樣才可能完成自己的指標(biāo)任務(wù)。同時(shí),不放過(guò)平時(shí)積累的其他的一些人脈關(guān)系,利用一切可能機(jī)會(huì),促成小散戶(hù)來(lái)我營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù),聚少成多,最終為營(yíng)業(yè)部分擔(dān)壓力、為自己的未來(lái)謀得發(fā)展。相信一分耕耘一分收獲,通過(guò)自己的辛勞和努力,明年一定會(huì)有所收獲。

證券員工年終總結(jié)篇十八

當(dāng)今世界,全球范圍的國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)(internet)不僅是獲取信息的一種方式和快捷的通訊手段,而且還將改變經(jīng)濟(jì)生活的方式。目前全球有國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)上用戶(hù)6000多萬(wàn),入網(wǎng)主機(jī)大約500萬(wàn)臺(tái),據(jù)估計(jì),國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)用戶(hù)到可能會(huì)高達(dá)3億,發(fā)展成為一個(gè)“網(wǎng)上社會(huì)”。在網(wǎng)上,首先是信息流,其后產(chǎn)生物流,由此而產(chǎn)生資金流。網(wǎng)上有了資金的需求,也就產(chǎn)生了“網(wǎng)上金融業(yè)”發(fā)展的原動(dòng)力。在美國(guó),以查爾斯。斯沃伯公司為代表的貼現(xiàn)經(jīng)紀(jì)商于1994年開(kāi)始了網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。這種新興業(yè)務(wù)代表了一種全新的業(yè)務(wù)模式和未來(lái)的發(fā)展方向。首先,網(wǎng)絡(luò)經(jīng)紀(jì)可以減少固定網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量,降低經(jīng)營(yíng)成本,而用戶(hù)卻可以不受空間、時(shí)間的限制,只要一臺(tái)電腦、一根電話線,無(wú)論在家里,還是在旅途中都可以與證券商相連,享受每周7天、每天24小時(shí)的不間斷服務(wù)。其次,網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的客戶(hù)端由標(biāo)準(zhǔn)pc機(jī)、瀏覽器組成,便于維護(hù)。同時(shí),利用網(wǎng)上電子郵件(e-mail)的通訊方式,便于用戶(hù)與證券商之間以及證券商內(nèi)部之間的溝通。因此,網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種前景廣闊的技術(shù)和非常有效的服務(wù)手段。目前,美國(guó)網(wǎng)上交易帳戶(hù)已經(jīng)超過(guò)490萬(wàn)。據(jù)美國(guó)福雷斯特公司的預(yù)測(cè),到,這一數(shù)字將增加1440萬(wàn),網(wǎng)上交易額將從現(xiàn)在的1200億美元增加到6880億美元?,F(xiàn)在,美國(guó)芝加哥期貨交易所、巴黎matlf期貨交易所、倫敦期貨交易所都在積極籌備上網(wǎng)交易。

我國(guó)證券業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起步晚,網(wǎng)絡(luò)技術(shù)使用的普及尚未形成相應(yīng)的規(guī)模,投資者中理性投資者的比重仍然較低,這些因素都不同程度上限制了網(wǎng)絡(luò)證券業(yè)在我國(guó)的發(fā)展速度。因此,雖然我們和美國(guó)等國(guó)家在這一領(lǐng)域起步時(shí)間相差不遠(yuǎn),但目前的發(fā)展現(xiàn)狀卻有相當(dāng)?shù)牟罹?。我?guó)現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)交易形式主要有兩種。第一種是證券營(yíng)業(yè)部直接和互聯(lián)網(wǎng)連接起來(lái),客戶(hù)從網(wǎng)上直接通過(guò)營(yíng)業(yè)部的網(wǎng)站下單及查詢(xún),還可以接收實(shí)時(shí)的`股市行情、成交匯報(bào)和信息等等。第二種是證券營(yíng)業(yè)部通過(guò)isp11的網(wǎng)站和互聯(lián)網(wǎng)連接起來(lái)。這樣,網(wǎng)上客戶(hù)的下單請(qǐng)求就需要通過(guò)isp的網(wǎng)站才能到達(dá)營(yíng)業(yè)部??蛻?hù)從isp的網(wǎng)站獲取實(shí)時(shí)的股市行情和信息;通過(guò)營(yíng)業(yè)部下單、查詢(xún)及獲取成交匯報(bào)。目前國(guó)內(nèi)開(kāi)發(fā)網(wǎng)絡(luò)交易最活躍、最積極的是在證券交易營(yíng)業(yè)部。大多數(shù)證券公司在現(xiàn)階段上對(duì)其下屬的營(yíng)業(yè)部采用網(wǎng)絡(luò)交易持支持態(tài)度。但是,我國(guó)現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)交易并不很活躍。多數(shù)營(yíng)業(yè)部的網(wǎng)上用戶(hù)都只有幾十個(gè),交易量也比較小,網(wǎng)上交易業(yè)績(jī)突出的營(yíng)業(yè)部很少。盡管如此,我們也應(yīng)該看到網(wǎng)絡(luò)證券業(yè)在我國(guó)還是有很大發(fā)展?jié)摿Φ?,證券的欣欣向榮,網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的迅速發(fā)展,新一代投資者素質(zhì)的不斷提高,政府的大力支持,這些方方面面的發(fā)展都將極大地推動(dòng)和促進(jìn)網(wǎng)上證券業(yè)在我國(guó)的發(fā)展。

二、我國(guó)網(wǎng)絡(luò)證券業(yè)的發(fā)展策略。

針對(duì)我國(guó)網(wǎng)上證券業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀,在我國(guó)網(wǎng)上證券業(yè)未來(lái)的發(fā)展中應(yīng)注意采取以下策略:

1、降低運(yùn)行成本,提高網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行速度。當(dāng)前我國(guó)網(wǎng)絡(luò)交易運(yùn)行成本高,這主要包括:通訊費(fèi)、初始設(shè)備投資和網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行費(fèi)。如果再考慮到股票交易本身的印花稅、向券商交納的傭金費(fèi)用等,在當(dāng)前股市狀況和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況下,的確制約了不少投資者采用網(wǎng)絡(luò)交易方式。而且,我國(guó)當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)速度跟不上,網(wǎng)上行情與信息發(fā)布的速度和營(yíng)業(yè)部(大多數(shù)營(yíng)業(yè)部是用衛(wèi)星小站接收行情)相比還是有很大的差距。如果線路有故障的話,可以慢到幾分鐘以上。

2、提高網(wǎng)絡(luò)安全性。在互聯(lián)網(wǎng)上做網(wǎng)絡(luò)交易的風(fēng)險(xiǎn)比在營(yíng)業(yè)部做交易風(fēng)險(xiǎn)大,因?yàn)榭蛻?hù)不得不通過(guò)更多的中間環(huán)節(jié),也比較容易產(chǎn)生問(wèn)題,如:通訊系統(tǒng)線路的穩(wěn)定性、下單交易傳輸?shù)目煽啃院捅C苄缘鹊?。通訊系統(tǒng)線路的穩(wěn)定性,有電信局的設(shè)備和線路問(wèn)題,isp的設(shè)備和線路問(wèn)題,以及營(yíng)業(yè)部的設(shè)備和線路問(wèn)題。至于下單交易傳輸?shù)目煽啃院捅C苄?,從技術(shù)上講,現(xiàn)在國(guó)內(nèi)使用的網(wǎng)上安全技術(shù)已經(jīng)可以基本保證上網(wǎng)營(yíng)業(yè)部的安全,但還不能完全排除某些手段高超的網(wǎng)上“黑客”盜竊交易的情況。這一現(xiàn)象,不僅是我國(guó)網(wǎng)上交易系統(tǒng)中亟待解決的問(wèn)題,而且是一個(gè)全球性的問(wèn)題。

[1][2]。

證券員工年終總結(jié)篇十九

1《股票作手回憶錄》。

本書(shū)被公認(rèn)為關(guān)于股票市場(chǎng)投機(jī)的第一經(jīng)典著作,巴菲特指定股市教科書(shū),彼得林奇點(diǎn)評(píng),凱恩斯作序。從5元本金到1億資本額,每代股神都難以忽略的股市傳奇。書(shū)中描述了有史以來(lái)最出色的股票投資人杰西·利弗莫爾波瀾起伏的精彩投資生涯。書(shū)中的那些真知灼見(jiàn)對(duì)投資人深具啟發(fā),影響了數(shù)代的投資人,一代又一代的讀者發(fā)現(xiàn)從書(shū)中的受益要比從市場(chǎng)和有多年經(jīng)驗(yàn)的投資者們教給的東西要多很多。

2《查理芒格的智慧》。

芒格認(rèn)為:“要努力學(xué)習(xí),掌握更多股票市場(chǎng)、金融學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí),但同時(shí)要學(xué)會(huì)不要將這些知識(shí)孤立起來(lái),而要把它們看成包含了心理學(xué)、工程學(xué)、數(shù)學(xué)、物理學(xué)的人類(lèi)知識(shí)寶庫(kù)的一部分。用這樣寬廣的視角就會(huì)發(fā)現(xiàn),每一學(xué)科之間都相互交叉,并因此各自得以加強(qiáng)。一個(gè)喜歡思考的人能夠從每個(gè)學(xué)科中總結(jié)出其獨(dú)特的思維模式,并會(huì)將其聯(lián)想結(jié)合,從而達(dá)到融會(huì)貫通?!闭嬲?、永遠(yuǎn)的成功屬于那些首先努力建立思維模式格柵,然后學(xué)會(huì)以善于聯(lián)系、多學(xué)科并用的方式思考的人們。如果你想一窺這位投資天才的思維格柵模型,不妨從本書(shū)中尋找答案。

3《股市名家操盤(pán)指標(biāo)大揭秘》。

投資指標(biāo)浩如煙海,但真正有用的卻不多,怎么把有用的指標(biāo)用好,是本書(shū)的最大宗旨?!豆墒忻也俦P(pán)指標(biāo)大揭秘》并沒(méi)有單純羅列一個(gè)個(gè)死的指標(biāo),而是討論如何將活的動(dòng)態(tài)指標(biāo)融入到股票投資分析中。在《股市名家操盤(pán)指標(biāo)大揭秘》中,三位成功投資者結(jié)合自己十余年的成功投資經(jīng)驗(yàn),精煉了幾個(gè)最為有效的投資指標(biāo),并介紹了這些指標(biāo)的具體分析背景與實(shí)戰(zhàn)案例。閱讀本書(shū)有助于投資者構(gòu)建自己的交易系統(tǒng)與分析策略,從而迅速在市場(chǎng)中找到黑馬股與超跌股,并發(fā)掘合理的買(mǎi)賣(mài)點(diǎn)。

4《巴菲特之道》。

在《巴菲除之道》第3版中,作者不僅更精彩地描述了巴菲特60載櫛風(fēng)沐雨的投資之旅,還將其獲取億萬(wàn)財(cái)富的方法分解為12個(gè)普通人都可以學(xué)習(xí)的投資準(zhǔn)則。作者將巴菲特的方法放到更廣闊的歷史背景上,揭示了20世紀(jì)投資巨人們的主要觀點(diǎn),從格雷厄姆到菲利普·費(fèi)雪、查理·芒格,更涉獵投資數(shù)學(xué)、投資心理學(xué)等范疇。新版再現(xiàn)了巴菲特做出重要投資決策的全過(guò)程,包括近兩年的最新案例,如收購(gòu)亨氏食品、投資ibm,這些決策令其投資表現(xiàn)無(wú)可匹敵。彼得·林奇評(píng)價(jià)本書(shū)包含了一個(gè)成功投資家的思考與哲學(xué),它提到的方法值得任何財(cái)務(wù)等級(jí)的人踐行。

5《笑傲股市》。

無(wú)論牛市、熊市,散戶(hù)始終笑傲股市。本書(shū)作者威廉·歐奈爾是華爾街經(jīng)驗(yàn)最豐富、最成功的資深投資人之一,本書(shū)是他以30年投資經(jīng)驗(yàn)專(zhuān)門(mén)寫(xiě)給中小散戶(hù)的一本投資書(shū)籍。他在書(shū)中總結(jié)了他的選股模式canslim,每一個(gè)字母都代表一種尚未發(fā)動(dòng)大漲勢(shì)的潛在優(yōu)質(zhì)股的特征。本書(shū)包含的買(mǎi)入和賣(mài)出規(guī)則都是通過(guò)對(duì)20世紀(jì)每一年最賺錢(qián)的股票進(jìn)行深入分析后得出的,反映出股市的真實(shí)運(yùn)行狀況。

6《短線交易秘訣》。

本書(shū)覆蓋了從投機(jī)與波動(dòng)率突破,到高概率獲利形態(tài)等主題,呈現(xiàn)出作者對(duì)市場(chǎng)經(jīng)年的真知灼見(jiàn)。市場(chǎng)是如何運(yùn)動(dòng)的,最重要的循環(huán),何時(shí)退出交易以及怎樣握住成功的交易,威廉斯熟練地解讀了交易世界中進(jìn)場(chǎng)與勝出的一系列基本原理。

7《股市長(zhǎng)線法寶》。

8《聰明的投資者》。

誕生于1929年美國(guó)經(jīng)濟(jì)大蕭條之后的這本書(shū),是人們經(jīng)歷了瘋狂投機(jī)之后,痛定思痛的救世書(shū),提出了安全邊際的價(jià)值投資理念。投機(jī)的本質(zhì)是相似的,結(jié)局也是相似的,人們往往經(jīng)歷了大股災(zāi)之后才想起重溫他的理論。

1、【從0到1:開(kāi)啟商業(yè)與未來(lái)的秘密】。

在傳統(tǒng)時(shí)代,成功企業(yè)的商業(yè)模式是一個(gè)從1到n的過(guò)程,也就是在現(xiàn)有基礎(chǔ)上,復(fù)制之前的經(jīng)驗(yàn),通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)不斷擴(kuò)大自己的市場(chǎng)影響力。而在互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代,成功的企業(yè)卻是一個(gè)從無(wú)到有,即從0到1創(chuàng)造市場(chǎng)的過(guò)程。

《從0到1》為你開(kāi)啟創(chuàng)新的秘密。

paypal公司創(chuàng)始人、facebook第一位外部投資者彼得蒂爾在本書(shū)中詳細(xì)闡述了自己的創(chuàng)業(yè)歷程與心得,包括如何避免競(jìng)爭(zhēng)、如何進(jìn)行壟斷、如何發(fā)現(xiàn)新的市場(chǎng)。

《從0到1》還將帶你穿越哲學(xué)、歷史、經(jīng)濟(jì)等多元領(lǐng)域,解讀世界運(yùn)行的脈絡(luò),分享商業(yè)與未來(lái)發(fā)展的邏輯,幫助你思考從0到1的秘密,在意想不到之處發(fā)現(xiàn)價(jià)值與機(jī)會(huì)。

2、【互聯(lián)網(wǎng)+:國(guó)家戰(zhàn)略行動(dòng)路線圖】。

中國(guó)進(jìn)入新常態(tài),制定國(guó)家級(jí)“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)計(jì)劃以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展,并認(rèn)為站在“互聯(lián)網(wǎng)+”風(fēng)口順勢(shì)而為,可以使經(jīng)濟(jì)飛起來(lái)。

《互聯(lián)網(wǎng)+:國(guó)家戰(zhàn)略行動(dòng)路線圖》由“互聯(lián)網(wǎng)+”理念的提出者于揚(yáng)、最強(qiáng)有力推動(dòng)者馬化騰等創(chuàng)作。書(shū)稿從理論層面、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等多個(gè)角度,結(jié)合當(dāng)下各產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢(shì),全方位進(jìn)行闡述,以通俗易懂的文字將這一經(jīng)濟(jì)發(fā)展新引擎呈現(xiàn)出來(lái),并對(duì)讀者如何抓住新時(shí)期的機(jī)遇有切實(shí)的指導(dǎo)意義。

3、【創(chuàng)業(yè)維艱:如何完成比難更難的事】。

他是馬克·扎克伯格等眾多硅谷年輕創(chuàng)業(yè)家的貼身導(dǎo)師,投資見(jiàn)證了一代硅谷新貴的崛起,twitterceo稱(chēng)“本的建議是無(wú)價(jià)的”。

今天,他將20余年的創(chuàng)業(yè)心得和寶貴經(jīng)驗(yàn)寫(xiě)進(jìn)《創(chuàng)業(yè)維艱》,毫無(wú)官話廢話,字字干貨,毫無(wú)保留?!秳?chuàng)業(yè)維艱》中文版未出,已引發(fā)中國(guó)創(chuàng)業(yè)者和企業(yè)管理者的集體閱讀風(fēng)潮,被奉為在商學(xué)院都學(xué)不到的實(shí)戰(zhàn)寶典。

4、【創(chuàng)客:新工業(yè)革命】。

這是一場(chǎng)即將到來(lái)的革命,也是一場(chǎng)有可能引領(lǐng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)大變革的革命。

這本書(shū)的核心是互聯(lián)網(wǎng)和制造業(yè)融合在一起而引發(fā)的一場(chǎng)制造業(yè)革命。在這本書(shū)中,克里斯·安德森深入到新工業(yè)革命的前沿陣地,深入考察了創(chuàng)業(yè)者是如何使用開(kāi)源設(shè)計(jì)和3d打印,將制造業(yè)搬上自家桌面的。在這個(gè)定制制造、“自己動(dòng)手”設(shè)計(jì)產(chǎn)品、創(chuàng)新的時(shí)代,數(shù)以百萬(wàn)計(jì)發(fā)明家和愛(ài)好者的集體潛力即將噴薄而出,全球制造業(yè)將由此而掀開(kāi)新的一頁(yè)。

本書(shū)作者安德森預(yù)測(cè),在接下來(lái)的里,人們會(huì)將網(wǎng)絡(luò)的智慧用于現(xiàn)實(shí)世界之中。未來(lái)不僅屬于虛擬的網(wǎng)絡(luò)公司,也屬于現(xiàn)實(shí)世界的產(chǎn)業(yè)。他還驚人地預(yù)測(cè),創(chuàng)客運(yùn)動(dòng),這一數(shù)字世界真正顛覆現(xiàn)實(shí)世界的助推器,將在全球?qū)崿F(xiàn)全民創(chuàng)造,掀起新一輪工業(yè)革命;創(chuàng)客一代必將成為下一次全球經(jīng)濟(jì)大潮的弄潮兒。

5、【聯(lián)盟:互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的人才變革】。

終生效忠于一家公司已經(jīng)成為歷史,我們正在經(jīng)歷的自由雇傭制——將員工看作自由人——無(wú)法建立創(chuàng)新所需的高度信任與合作的關(guān)系。

互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代,企業(yè)如何用全新的人才策略定義員工的忠誠(chéng)?未來(lái)職業(yè)成功的秘訣是什么?

《聯(lián)盟》提供了一種使雇主與員工之間從商業(yè)交易轉(zhuǎn)變?yōu)榛セ蓐P(guān)系的框架,創(chuàng)建了一種鼓勵(lì)公司和個(gè)人相互投資的工作模式。打造任期制,將非終身雇用的員工變?yōu)楣镜拈L(zhǎng)期人脈,并吸收員工的高效人脈情報(bào)。只有雇主與雇員結(jié)為強(qiáng)大的聯(lián)盟,共同擁有持續(xù)的創(chuàng)新與豐富的智慧寶庫(kù),員工、團(tuán)隊(duì)、企業(yè),乃至整個(gè)經(jīng)濟(jì)才能繁榮發(fā)展。

6、【支付戰(zhàn)爭(zhēng):互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)世紀(jì)】。

這是一個(gè)野心勃勃的創(chuàng)業(yè)計(jì)劃,在線支付鼻祖paypal試圖創(chuàng)造一個(gè)“統(tǒng)治世界”的金融操作系統(tǒng),并在全球成功推廣一款顛覆式的互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品。

《支付戰(zhàn)爭(zhēng)》的作者是“paypal黑幫”成員之一,他真實(shí)還原了這個(gè)偉大產(chǎn)品是如何誕生的,以及在后來(lái)的發(fā)展壯大之路上,如何應(yīng)對(duì)融資緊張、突破增長(zhǎng)瓶頸,在競(jìng)爭(zhēng)者兇猛圍剿與平臺(tái)商霸王條款的夾擊下,逆境求生,改變業(yè)務(wù)模式,最終完成ipo,并成功出售給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手ebay的全過(guò)程。

paypal充滿(mǎn)韌性的年輕創(chuàng)業(yè)家們,在后來(lái)的商業(yè)之路上開(kāi)創(chuàng)了硅谷投資界的新格局,打造了多家新創(chuàng)公司,其中有7家市值超過(guò)10億美元,如領(lǐng)英(linkedin)、特斯拉(tesla)、youtube等?!吨Ц稇?zhàn)爭(zhēng)》帶領(lǐng)我們回到“paypal黑幫”最初的戰(zhàn)場(chǎng):山寨產(chǎn)品不斷涌現(xiàn),赤字危機(jī)節(jié)節(jié)逼近,公司幾經(jīng)易主,重組后文化沖突尖銳,網(wǎng)絡(luò)詐騙洶涌來(lái)襲,客服危機(jī)迫在眉睫,媒體質(zhì)疑層出不窮,罷免埃隆·馬斯克掀起血雨腥風(fēng)……當(dāng)全世界與它為敵,看paypal如何接受殘酷洗禮,浴火重生!

7、【創(chuàng)京東:劉強(qiáng)東親述創(chuàng)業(yè)之路】。

9,劉強(qiáng)東創(chuàng)業(yè),在中關(guān)村經(jīng)銷(xiāo)光磁產(chǎn)品。,因?yàn)榉堑?,京東偶然之下轉(zhuǎn)向線上銷(xiāo)售。,京東市值已超400億美元,躋身全球前十大互聯(lián)網(wǎng)公司之列。

這是一個(gè)聽(tīng)起來(lái)很傳奇的創(chuàng)業(yè)故事,但只有當(dāng)事人了解創(chuàng)業(yè)維艱。

作為一個(gè)曾經(jīng)不受行業(yè)歡迎的'攪局者',京東彷徨過(guò),焦慮過(guò),甚至四處碰壁。歷經(jīng)外界的不斷質(zhì)疑,京東最終成為互聯(lián)網(wǎng)+的成功實(shí)踐者。這其中的不斷創(chuàng)新、突破,乃至顛覆,為傳統(tǒng)行業(yè)的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了經(jīng)典的范本。

這是劉強(qiáng)東和京東人首次向外界系統(tǒng)地闡述這10多年的成敗得失和發(fā)展邏輯?!秳?chuàng)京東:劉強(qiáng)東親述創(chuàng)業(yè)之路》作者采訪258位相關(guān)人士,收集了400萬(wàn)字的原始素材,不避諱,不粉飾,從京東的偶然觸網(wǎng),到毅然轉(zhuǎn)型,用一個(gè)個(gè)真實(shí)、鮮活的故事,講述京東如何持續(xù)保持創(chuàng)業(yè)的激情,保持團(tuán)隊(duì)的凝聚力和強(qiáng)大的執(zhí)行能力,與互聯(lián)網(wǎng)磕碰磨合而堅(jiān)決前行、不斷壯大。

8、【跨界:開(kāi)啟互聯(lián)網(wǎng)與傳統(tǒng)行業(yè)融合新趨勢(shì)】。

互聯(lián)網(wǎng)作為一個(gè)產(chǎn)業(yè)將會(huì)消失,因?yàn)樗挟a(chǎn)業(yè)都將會(huì)互聯(lián)網(wǎng)化。

為了讓廣大讀者了解正在爆發(fā)的跨界浪潮全貌,騰訊科技頻道耗時(shí)大半年調(diào)研和創(chuàng)作,推出圖書(shū)《跨界:開(kāi)啟互聯(lián)網(wǎng)與傳統(tǒng)行業(yè)融合新趨勢(shì)》。此時(shí)此刻,對(duì)跨界核心趨勢(shì)前線情報(bào)的掌握,就顯得尤為重要。誰(shuí)能早日撥開(kāi)迷霧,誰(shuí)能早走一步,少錯(cuò)一點(diǎn),誰(shuí)就能在未來(lái)的商業(yè)格局中占據(jù)優(yōu)勢(shì)。

9、【以?shī)^斗者為本:華為公司人力資源管理綱要】。

華為管理層25年人力資源管理思想精髓。

作為華為公司內(nèi)部培訓(xùn)教材,原汁原味,是繼《華為基本法》之后華為的標(biāo)志性著作,對(duì)國(guó)內(nèi)外企業(yè)管理者&研究者具有高度的研究及借鑒價(jià)值。

作者系華為高管及顧問(wèn),獲任正非及華為公司高度認(rèn)可,是絕無(wú)僅有的權(quán)威之作。

10、【周鴻祎自述:我的互聯(lián)網(wǎng)方法論】。

在很多方面,周鴻祎都是互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的顛覆者。他重新定義了“微創(chuàng)新”,提出從細(xì)微之處著手,通過(guò)聚焦戰(zhàn)略,以持續(xù)的創(chuàng)新,最終改變市場(chǎng)格局、為客戶(hù)創(chuàng)造全新價(jià)值。他第一個(gè)提出了互聯(lián)網(wǎng)免費(fèi)安全的理念,也由此讓奇虎360擁有了超過(guò)4億的用戶(hù)。

在本書(shū)中,周鴻祎首次講述了自己的互聯(lián)網(wǎng)觀、產(chǎn)品觀和管理思想,厘清了互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品的本質(zhì)特征和互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的新趨勢(shì),列舉了顛覆式創(chuàng)新在現(xiàn)實(shí)中的實(shí)踐和應(yīng)用。本書(shū)首次解密360的產(chǎn)品秘籍和盈利模式,同時(shí),針對(duì)目前傳統(tǒng)企業(yè)的互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型焦慮,也提出了一套系統(tǒng)解決方案。

11、【聰明的投資者】。

聰明的投資者(原本第四版)是本杰明·格雷厄姆的經(jīng)典之作。

現(xiàn)在的投資環(huán)境與本杰明·格雷厄姆時(shí)期雖有不同,但是華爾街所有標(biāo)榜價(jià)值投資法的經(jīng)理人,都稱(chēng)自己是格雷厄姆的信徒。格雷厄姆所建立的價(jià)值投資原則之偉大,被半個(gè)多世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)事實(shí)一次又一次雄辯地證明。

12、【一個(gè)廣告人的自白】。

廣告界經(jīng)典作品,可能是廣告史上對(duì)廣告人影響最大的一本書(shū)。如果一個(gè)廣告人只知道一個(gè)人,那個(gè)人應(yīng)該是奧格威,只知道一本書(shū),那這本書(shū)應(yīng)該是《一個(gè)廣告人的自白》。

《一個(gè)廣告人的自白》在過(guò)往的廣告史上可能是對(duì)廣告人影響最大的一本,很少有廣告人沒(méi)有看過(guò)這本書(shū),一直到現(xiàn)在應(yīng)該還是,相信未來(lái)還是這樣。有些讀者不是廣告人,而是從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)工作,是廣告人的客戶(hù),對(duì)他們來(lái)講,這本書(shū)應(yīng)是最好地了解廣告業(yè)及廣告人的書(shū)。而且,就算你已經(jīng)從事廣告業(yè)多年,仍可以偶爾拿出來(lái)看看,仍會(huì)對(duì)你有許多啟發(fā)。

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