方案的執(zhí)行過程中需要及時調(diào)整和改進，以適應(yīng)變化的環(huán)境和需求。方案的成功實施需要團隊的協(xié)作和合作，每個人都有自己的職責(zé)和任務(wù)。以下是一些成功案例的總結(jié)和經(jīng)驗分享，希望可以給大家?guī)韱l(fā)和借鑒。
內(nèi)控檢查實施方案篇一
為認(rèn)真汲取近期全國幾起重大事故和上?！?2〃31”踩踏事件教訓(xùn)，切實加強煤礦安全生產(chǎn)工作，根據(jù)陽泉市郊區(qū)煤炭工業(yè)局《關(guān)于印發(fā)的通知》(陽郊煤發(fā)?2015?11號)和陽泉市煤炭工業(yè)局《關(guān)于印發(fā)的通知》(陽煤政發(fā)?2015?19號)文件精神，公司決定從即日起到3月底開展煤礦安全生產(chǎn)大檢查，現(xiàn)將《山西煤炭運銷集團陽泉郊區(qū)有限公司煤礦安全生產(chǎn)大檢查實施方案》印發(fā)給你們，請嚴(yán)格按照文件要求，認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
山西煤炭運銷集團陽泉郊區(qū)有限公司。
2015年2月4日。
山西煤炭運銷集團陽泉郊區(qū)有限公司。
按照陽泉市郊區(qū)煤炭工業(yè)局《關(guān)于印發(fā)的通知》(陽郊煤發(fā)?2015?11號)和市局《關(guān)于印發(fā)的通知》(陽煤政發(fā)?2015?19號)文件精神，公司決定從即日起到3月底開展煤礦安全生產(chǎn)大檢查，現(xiàn)制定實施方案如下：
一、指導(dǎo)思想和工作目標(biāo)。
全生產(chǎn)環(huán)境。
二、組織領(lǐng)導(dǎo)。
公司成立煤礦安全生產(chǎn)大檢查領(lǐng)導(dǎo)組，對煤礦安全大檢查工作進行統(tǒng)一組織和指導(dǎo)協(xié)調(diào)。
組長：荊紅軍高洪濤。
副組長：胡濤梁彩玲畢映娥。
杜海斌王守剛尹冬生。
成員：公司安監(jiān)部部室管理人員。
領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，設(shè)在公司安監(jiān)部，負責(zé)全公司煤礦安全生產(chǎn)大檢查日常工作。
(一)、和王儒林書記、李小鵬省長的安全生產(chǎn)工作的重要指示精神、“1〃4”全市安全生產(chǎn)緊急會議和“1〃6”全國安全生產(chǎn)電視電話會議精神貫徹落實情況。
(二)《煤礦礦長保護礦工生命安全七條規(guī)定》和煤礦安全生產(chǎn)“七大攻堅舉措”貫徹落實情況;煤礦實施“1+4”工作法的落實情況。
(三)學(xué)習(xí)貫徹落實新《安全生產(chǎn)法》情況。
(四)集中開展煤礦隱患排查治理行動的進展情況;隱患整改情況。
(五)煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實情況。煤礦安全生。
產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、制度執(zhí)行情況;“四到位”(安全投入到位、安全培訓(xùn)到位、基礎(chǔ)管理到位、應(yīng)急救援到位)情況;企業(yè)主要負責(zé)人和實際控制人履行安全生產(chǎn)職責(zé)、實行安全生產(chǎn)承諾情況;安全管理機構(gòu)和隊伍建設(shè)、現(xiàn)場管理、隱患排查治理情況;領(lǐng)導(dǎo)跟班帶班下井情況及值班值守情況;煤礦企業(yè)是否依法依規(guī)組織生產(chǎn)、建設(shè);各類安全生產(chǎn)制度是否健全完善;推進標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、現(xiàn)代化建設(shè)情況。
(六)煤礦是否嚴(yán)格執(zhí)行省、市、區(qū)政府的有關(guān)規(guī)定，履行復(fù)工復(fù)產(chǎn)程序;是否存在未經(jīng)驗收并履行復(fù)工復(fù)產(chǎn)驗收程序擅自組織生產(chǎn)建設(shè)的礦井。
(七)以瓦斯、水患、火災(zāi)防治為重點的煤礦隱蔽致災(zāi)因素普查及治理工作情況。煤礦瓦斯治理工作，是否嚴(yán)格執(zhí)行瓦斯防治措施和規(guī)定，是否嚴(yán)格執(zhí)行“抽采達標(biāo)”和“兩個四位一體”綜合防突措施，特別是煤與瓦斯突出礦井年度計劃是否超過核定生產(chǎn)能力的90%，月度產(chǎn)量是否超過核定生產(chǎn)能力1/12的90%。煤礦水患治理工作是否嚴(yán)格執(zhí)行探放水規(guī)定，是否嚴(yán)格執(zhí)行“掘探分離、先探后掘，治采并重，先治后采”措施;資源整合煤礦是否開展了水文地質(zhì)補充勘探，是否建立健全了煤礦防治水圖件和基礎(chǔ)臺帳，是否對礦區(qū)范圍內(nèi)及周邊鄰近的整合關(guān)閉小煤礦進行了采空區(qū)積水積氣調(diào)查。煤礦是否按照定制定和實施了防滅火措施。
(八)安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案編制、修訂、備案、演練情況。
(九)安全生產(chǎn)大檢查排查出的安全隱患逐項登記造冊以及隱患排查數(shù)據(jù)庫建立情況，整改情況。
四、方式方法。
本次安全大檢查，按照“煤礦全面自查、公司逐礦檢查”的方式組織開展。
(一)煤礦全面自查。各煤礦要對照檢查內(nèi)容，逐條逐項進行自查自整、邊查邊改，通過滾動排查和持續(xù)整改，進一步提高自身解決問題的能力，形成隱患排查治理長效機制。
(二)公司逐礦檢查。公司將對所屬礦井對照檢查內(nèi)容，逐條逐項進行檢查督查。
五、工作要求。
(一)提高認(rèn)識，加強組織領(lǐng)導(dǎo)。要充分認(rèn)識開展煤礦安全生產(chǎn)大檢查的重要意義，要把這次大檢查作為當(dāng)前安全生產(chǎn)工作的中心任務(wù)來抓，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，成立由主要負責(zé)人擔(dān)任組長的安全生產(chǎn)大檢查領(lǐng)導(dǎo)組，制定切實可行的實施方案，開展全面檢查，確保大檢查取得實效。
產(chǎn)生不良社會影響的單位，一律依法從重追究有關(guān)人員的責(zé)任。
(三)嚴(yán)肅紀(jì)律，嚴(yán)格問責(zé)。本次安全大檢查，實行“誰檢查、誰簽字、誰負責(zé)”的工作責(zé)任制。檢查人員要嚴(yán)格遵守廉潔自律各項規(guī)定，不得降低標(biāo)準(zhǔn)，對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題要依法依規(guī)處理，杜絕人情關(guān)。對弄虛作假、降低檢查標(biāo)準(zhǔn)的，要實行行政問責(zé);對檢查工作中徇私舞弊、失職瀆職、以權(quán)謀私的有關(guān)責(zé)任人，要依法依紀(jì)嚴(yán)肅處理。
(四)細致排查，嚴(yán)格整改。要細致排查治理隱患和問題,做到排查不留死角、治理不留后患。對大檢查中排查出的安全隱患逐項登記造冊，建立隱患排查數(shù)據(jù)庫。對存在重大隱患的企業(yè)煤礦要停工停產(chǎn)進行整改，并要公告公示、掛牌督辦、跟蹤治理;對一般隱患要立即整改，切實做到整改措施、責(zé)任、資金、時限和預(yù)案“五落實”。
各煤礦要將煤礦安全生產(chǎn)大檢查方案上報公司安監(jiān)部。本次大檢查實行信息簡報，各煤礦于每周五上午向公司安監(jiān)部報送工作信息簡報并于3月底將大檢查總結(jié)上報公司安監(jiān)部。
內(nèi)控檢查實施方案篇二
為切實加強夏季火災(zāi)防控工作，落實無為縣夏季消防安全工作檢查實施方案精神，確保我校消防安全形勢穩(wěn)定。從6月15日起至9月20日，我校開展夏季火災(zāi)隱患排查及防控工作?，F(xiàn)制定工作方案如下：
一、指導(dǎo)思想：
認(rèn)真貫徹“預(yù)防為主、防消結(jié)合”的消防工作方針，充分發(fā)揮師生員工的積極作用，大力開展防火安全檢查，狠抓火災(zāi)隱患的整改落實，提高我校抵御火災(zāi)的能力，切實保護全校師生員工的人身安全和公共財產(chǎn)安全，為各項工作再上一個新臺階創(chuàng)造一個良好的消防安全環(huán)境。
二、組織成立消防安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
組長：
副組長：
成員：
三、工作任務(wù)：
1、抓好各班級及校舍食堂消防安全責(zé)任制的落實。各班級及食堂要落實消防安全責(zé)任制，明確本責(zé)任區(qū)域內(nèi)的消防安全責(zé)任人，在消防安全工作上的職責(zé)分工，并層層落實消防安全職責(zé)。
2、開展全校消防安全大檢查，切實消除火災(zāi)隱患。要組織開展消防安全自查自改活動，建立消防安全自查、火災(zāi)隱患自改、法律責(zé)任自任的消防工作新機制。重點部位要堅持每周檢查、巡查，并建立周查記錄。
3、加強學(xué)校消防建設(shè)，提高抵御火災(zāi)的能力。
4、加強執(zhí)勤備戰(zhàn)，做好滅火和搶險救援的各項準(zhǔn)備。要針對夏季火災(zāi)的`特點，加強對師生員工的消防安全教育，增強教職工的法制觀念和安全意識，使師生員工了解本崗位的防火措施，做到會報警，會使用滅火材料撲救初期火災(zāi)，會自救逃生，會組織人員疏散。
四、具體措施及時間安排：
1、組織消防安全主題班會;。
2、根據(jù)所學(xué)知識自查消防隱患。
3、利用安全教育課及學(xué)生大會進行消防知識教育。
七月至八月：
1、組織老師到學(xué)生家庭走訪，教育學(xué)生正確使用火種。
2、無成人陪伴不接觸明火。
3、做好暑假值班工作，防止因用電線路老化引發(fā)電失火。
1、組織新生進行了宿舍內(nèi)防火逃生應(yīng)急演練并對師生進行教學(xué)樓防火逃生應(yīng)急演練。
2、寫好夏季消防安全小結(jié)。
五、工作要求：
1、校長為學(xué)校消防工作的第一責(zé)任人，各班班主任為消防工作的直接責(zé)任人，要高度認(rèn)識夏季消防工作的嚴(yán)峻性和任務(wù)的艱巨性，以強烈的責(zé)任感和緊迫感，切實加強領(lǐng)導(dǎo)，全力以赴做好夏季的消防工作，做到精心組織、周密部署、分工協(xié)作、責(zé)任到人。
2、學(xué)校消防安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)對學(xué)校班級、功能室、食堂等場所的消防工作進行檢查指導(dǎo)。消防工作情況，要作為班主任年底考核的重要內(nèi)容。年底要對防火工作站情況進行檢查，總結(jié)經(jīng)驗，找出差距;對不重視、工作不落實導(dǎo)致發(fā)生重、特大安全事故的，要追究直接責(zé)任人的責(zé)任。
3、學(xué)校要在消防安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一指揮和部署下，按照工作部署積極做好本責(zé)任區(qū)的消防安全檢查工作，與合作單位要做到積極協(xié)助，密切配合，凝聚合力，充分發(fā)揮各自的作用，確保消防工作落到實處。
4、各班要堅持每周自查制度。在開展防火檢查時，要做到檢查一處、登記一處，各責(zé)任人應(yīng)將消防工作情況，每月底進行一次階段性的總結(jié)，并及時將總結(jié)情況書面報送學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室每2周要組織一次全校的消防安全大檢查。檢查的情況及時通報和整改。
內(nèi)控檢查實施方案篇三
為了切實加強新學(xué)期伊始，各種食品衛(wèi)生安全事故的發(fā)生和各類傳染病等安全事件的組織、協(xié)調(diào)和處置，學(xué)院特成立檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，具體設(shè)置：
二、工作內(nèi)容。
2、重點檢查內(nèi)容：
(1)持有效食品衛(wèi)生許可證經(jīng)營情況;。
(2)從業(yè)人員登記備案和健康檢查證辦理上崗情況，個人衛(wèi)生狀況;。
(5)建立食品采購索證、進貨驗收和臺賬記錄制度情況;。
(7)消毒、保潔設(shè)施設(shè)備是否齊全，運轉(zhuǎn)是否正常;。
(8)食品儲存是否符合衛(wèi)生規(guī)范要求;。
(9)生產(chǎn)經(jīng)營過程的衛(wèi)生狀況，食品加工是否生熟分開、燒熟煮透及避免交叉污染;。
(10)消防安全工作。嚴(yán)禁電線私拉亂扯現(xiàn)象，違規(guī)使用大功率電器以及“三合一”現(xiàn)象等。
三、工作目標(biāo)。
1、監(jiān)督機構(gòu)。
(1)對檢查小吃店、餐廳、商戶超市監(jiān)督檢查覆蓋率達100%;。
(2)對餐飲單位存在衛(wèi)生問題提出整改意見，并追蹤落實整改;。
(3)對餐飲單位非法使用不合格食品原料加工食品行為查處率達100%，并根據(jù)查處情況進行處理。
2、餐飲單位。
(1)持有效衛(wèi)生許可證經(jīng)營率100%;。
(2)從業(yè)人員100%辦理健康證上崗;。
(3)建立原料采購索證制度和進貨驗收登記臺賬達100%;。
(4)食品采購、儲存、加工環(huán)節(jié)符合衛(wèi)生規(guī)范要求。
四、工作要求。
1、各檢查人員要本著對師生飲食衛(wèi)生安全高度負責(zé)的精神，充分認(rèn)識加強春季食品衛(wèi)生安全監(jiān)管工作的重要性和必要性，確實加強領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真落實責(zé)任。確保新學(xué)期無食品安全事故發(fā)生。
4、各餐飲窗口、商店超市要求員工做到：養(yǎng)成講衛(wèi)生的好習(xí)慣，注意個人衛(wèi)生、食品衛(wèi)生、環(huán)境衛(wèi)生;加強身體鍛煉，提高免疫力;按規(guī)定接種疫苗。
內(nèi)控檢查實施方案篇四
內(nèi)部控制的組織架構(gòu)有四個層面，分別是決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督。
成員企業(yè)各業(yè)務(wù)單位;監(jiān)督層面是集團審計部(在業(yè)務(wù)上接受審計委員會的指導(dǎo)與監(jiān)督)。
通過建立健全內(nèi)部控制的組織體系，使管理層及決策層能及時獲得適當(dāng)信息;全體員工能共同參與內(nèi)部控制建設(shè)，共擔(dān)內(nèi)部控制責(zé)任;各層級、各部門、各崗位明確內(nèi)部控制職責(zé)。
(一)集團總經(jīng)理辦公會。
是集團公司最高決策機構(gòu)，審批內(nèi)控最終工作成果。
(二)審計委員會職責(zé)。
對內(nèi)控工作進行業(yè)務(wù)上的指導(dǎo)與監(jiān)督。
(三)內(nèi)部控制及風(fēng)險管理委員會職責(zé)。
負責(zé)內(nèi)部控制的建立健全和有效實施;審議年度內(nèi)控評估報告及全面風(fēng)險管理報告;審議內(nèi)控與風(fēng)險管理的重大策略，重大風(fēng)險及內(nèi)控缺陷的解決方案;審議重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機制，以及重大決策的風(fēng)險評估報告;審議內(nèi)部控制及風(fēng)險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案;有關(guān)內(nèi)部控制及風(fēng)險管理的其他事項。
(四)內(nèi)部控制及風(fēng)險管理辦公室職責(zé)。
度內(nèi)控評估報告及全面風(fēng)險管理報告;指導(dǎo)、監(jiān)督檢查相關(guān)職能部門及各成員企業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險管理工作;就內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作向內(nèi)部控制與風(fēng)險管理委員會負責(zé);及有關(guān)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的其他事項。
(五)內(nèi)控工作小組職責(zé)。
組織內(nèi)控具體操作方面的工作，包括記錄或更新業(yè)務(wù)流程圖、評估內(nèi)控設(shè)計及操作的有效性;反饋內(nèi)控缺陷、將工作成果提交內(nèi)部控制及風(fēng)險管理辦公室審閱、定期上報內(nèi)控工作執(zhí)行情況及重大問題;內(nèi)控工作文檔管理;為內(nèi)控合規(guī)性提出建議等。
(六)內(nèi)審部門職責(zé)。
作為內(nèi)部審計職能部門，審計部要對內(nèi)控建設(shè)實施情況進行日常監(jiān)督和專項檢查，出具公司內(nèi)控自我評估報告。
(七)各職能部門及業(yè)務(wù)單位職責(zé)。
為內(nèi)控工作小組開展工作提供支持和協(xié)助，組織安排本部門或單位涉及內(nèi)控工作所需資源，協(xié)調(diào)本部門或單位內(nèi)控工作開展的各項重要事宜。
各職能部門及業(yè)務(wù)單位的職責(zé)主要是由內(nèi)控及風(fēng)險管理員協(xié)助完成。
根據(jù)集團發(fā)[]199號文《關(guān)于設(shè)立兼職內(nèi)控及風(fēng)險管理員的通知》，內(nèi)控及風(fēng)險管理員職責(zé)包括：
1.聯(lián)系本單位內(nèi)控與風(fēng)險管理相關(guān)人員，提供工作所需各項資料;。
3.協(xié)助本單位負責(zé)人確認(rèn)流程記錄文件，協(xié)助測試本單位內(nèi)部控制系統(tǒng)的操作有效性;。
4.協(xié)助本單位內(nèi)控缺陷的整改，及時反饋缺陷整改情況以及內(nèi)部控制的主要情況等;。
5.協(xié)助組織本單位風(fēng)險事件信息的收集、整理及報送;。
6.協(xié)助完成本單位年度重大及重要風(fēng)險的評估與確認(rèn)工作;。
7.協(xié)助制定本單位重大風(fēng)險管理偏好、風(fēng)險承受度及解決方案;。
8.協(xié)助編寫本單位風(fēng)險事件案例。
9.協(xié)助編制本單位內(nèi)控及風(fēng)險管理報告。
10.組織安排與內(nèi)控及風(fēng)險管理相關(guān)的其他工作。
由于內(nèi)控管理員是內(nèi)控工作小組與各職能部門或業(yè)務(wù)單位對接溝通的紐帶，起到承上起下的作用，所以內(nèi)控管理員的工作需要各部門領(lǐng)導(dǎo)的大力支持，需要全體員工的積極參與與通力協(xié)作。
二、集團內(nèi)部控制體系的建立健全。
(一)集團本部。
1.工作范圍。
集團本部內(nèi)部控制建設(shè)包括公司層面和流程層面(即本部職能梳理和流程優(yōu)化)兩個層面內(nèi)容，工作范圍貫穿內(nèi)部控制五個要素即內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督。
依據(jù)內(nèi)部控制指引，相關(guān)工作內(nèi)容包括：組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、企業(yè)文化、社會責(zé)任、內(nèi)部信息傳遞、資金活動、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、擔(dān)保業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)外包、財務(wù)報告、全面預(yù)算、合同管理、信息系統(tǒng)，此外還將增加：稅務(wù)管理、國有產(chǎn)權(quán)管理、賬銷案存資產(chǎn)管理、成本費用管理的內(nèi)容。
2.工作階段及時間。
(1)前期準(zhǔn)備(5-6月)。
《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》啟動會及培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)招標(biāo)選聘、合同談判。
(2)項目計劃和現(xiàn)狀分析階段(7月)。
通過訪談、會議研討和審閱主要內(nèi)控文檔等方式，了解內(nèi)控要素現(xiàn)狀,研究提升方向，制定實施方案。
(3)內(nèi)控設(shè)計有效性評估階段(8-9月)。
根據(jù)計劃階段的方法論，開展流程梳理、識別主要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點，進行設(shè)計有效性評估，識別內(nèi)控設(shè)計缺陷，制定整改措施和建立監(jiān)督機制，同時形成內(nèi)部控制核心文檔。
(4)內(nèi)控執(zhí)行有效性評估階段(10月)。
識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，進行執(zhí)行有性效測試。
根據(jù)控制。
內(nèi)控檢查實施方案篇五
內(nèi)部控制的組織架構(gòu)有四個層面，分別是決策、管理、執(zhí)行、監(jiān)督。
成員企業(yè)各業(yè)務(wù)單位;監(jiān)督層面是集團審計部(在業(yè)務(wù)上接受審計委員會的指導(dǎo)與監(jiān)督)。
通過建立健全內(nèi)部控制的組織體系，使管理層及決策層能及時獲得適當(dāng)信息;全體員工能共同參與內(nèi)部控制建設(shè)，共擔(dān)內(nèi)部控制責(zé)任;各層級、各部門、各崗位明確內(nèi)部控制職責(zé)。
是集團公司最高決策機構(gòu)，審批內(nèi)控最終工作成果。
對內(nèi)控工作進行業(yè)務(wù)上的指導(dǎo)與監(jiān)督。
負責(zé)內(nèi)部控制的建立健全和有效實施;審議年度內(nèi)控評估報告及全面風(fēng)險管理報告;審議內(nèi)控與風(fēng)險管理的重大策略，重大風(fēng)險及內(nèi)控缺陷的解決方案;審議重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機制，以及重大決策的風(fēng)險評估報告;審議內(nèi)部控制及風(fēng)險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案;有關(guān)內(nèi)部控制及風(fēng)險管理的其他事項。
度內(nèi)控評估報告及全面風(fēng)險管理報告;指導(dǎo)、監(jiān)督檢查相關(guān)職能部門及各成員企業(yè)內(nèi)控與風(fēng)險管理工作;就內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作向內(nèi)部控制與風(fēng)險管理委員會負責(zé);及有關(guān)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的其他事項。
組織內(nèi)控具體操作方面的工作，包括記錄或更新業(yè)務(wù)流程圖、評估內(nèi)控設(shè)計及操作的有效性;反饋內(nèi)控缺陷、將工作成果提交內(nèi)部控制及風(fēng)險管理辦公室審閱、定期上報內(nèi)控工作執(zhí)行情況及重大問題;內(nèi)控工作文檔管理;為內(nèi)控合規(guī)性提出建議等。
作為內(nèi)部審計職能部門，審計部要對內(nèi)控建設(shè)實施情況進行日常監(jiān)督和專項檢查，出具公司內(nèi)控自我評估報告。
為內(nèi)控工作小組開展工作提供支持和協(xié)助，組織安排本部門或單位涉及內(nèi)控工作所需資源，協(xié)調(diào)本部門或單位內(nèi)控工作開展的各項重要事宜。
各職能部門及業(yè)務(wù)單位的職責(zé)主要是由內(nèi)控及風(fēng)險管理員協(xié)助完成。
根據(jù)集團發(fā)[2011]199號文《關(guān)于設(shè)立兼職內(nèi)控及風(fēng)險管理員的通知》，內(nèi)控及風(fēng)險管理員職責(zé)包括：
1.聯(lián)系本單位內(nèi)控與風(fēng)險管理相關(guān)人員，提供工作所需各項資料;
5.協(xié)助組織本單位風(fēng)險事件信息的收集、整理及報送;
6.協(xié)助完成本單位年度重大及重要風(fēng)險的評估與確認(rèn)工作;
7.協(xié)助制定本單位重大風(fēng)險管理偏好、風(fēng)險承受度及解決方案;
8.協(xié)助編寫本單位風(fēng)險事件案例。
9.協(xié)助編制本單位內(nèi)控及風(fēng)險管理報告。
10.組織安排與內(nèi)控及風(fēng)險管理相關(guān)的其他工作。
由于內(nèi)控管理員是內(nèi)控工作小組與各職能部門或業(yè)務(wù)單位對接溝通的紐帶，起到承上起下的作用，所以內(nèi)控管理員的工作需要各部門領(lǐng)導(dǎo)的大力支持，需要全體員工的積極參與與通力協(xié)作。
集團本部內(nèi)部控制建設(shè)包括公司層面和流程層面(即本部職能梳理和流程優(yōu)化)兩個層面內(nèi)容，工作范圍貫穿內(nèi)部控制五個要素即內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督。
依據(jù)內(nèi)部控制指引，相關(guān)工作內(nèi)容包括：組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、企業(yè)文化、社會責(zé)任、內(nèi)部信息傳遞、資金活動、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、擔(dān)保業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)外包、財務(wù)報告、全面預(yù)算、合同管理、信息系統(tǒng)，此外還將增加：稅務(wù)管理、國有產(chǎn)權(quán)管理、賬銷案存資產(chǎn)管理、成本費用管理的內(nèi)容。
(1)前期準(zhǔn)備(5-6月)
《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》啟動會及培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)招標(biāo)選聘、合同談判。
(2)項目計劃和現(xiàn)狀分析階段(7月)
通過訪談、會議研討和審閱主要內(nèi)控文檔等方式，了解內(nèi)控要素現(xiàn)狀, 研究提升方向，制定實施方案。
(3)內(nèi)控設(shè)計有效性評估階段(8-9月)
根據(jù)計劃階段的方法論，開展流程梳理、識別主要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點，進行設(shè)計有效性評估，識別內(nèi)控設(shè)計缺陷，制定整改措施和建立監(jiān)督機制，同時形成內(nèi)部控制核心文檔。
(4)內(nèi)控執(zhí)行有效性評估階段(10月)
識別關(guān)鍵業(yè)務(wù)控制，進行執(zhí)行有性效測試。
1、不兼容職務(wù)相互分離控制，要求各單位按照不兼容職務(wù)相分離的'原則，合理設(shè)置會計及相關(guān)工作崗位，明確職責(zé)權(quán)限，形成相互制衡機制。
不兼容職務(wù)主要包括：授權(quán)批準(zhǔn)、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會計記錄、財產(chǎn)保管、稽核檢查等職務(wù)。
2、授權(quán)批準(zhǔn)控制要求各單位明確規(guī)定涉及會計及相關(guān)工作的授權(quán)批準(zhǔn)的范圍、權(quán)限、程序、責(zé)任等內(nèi)容，單位內(nèi)部的各級管理層必須在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔(dān)責(zé)任，經(jīng)辦人員也必須在授權(quán)范圍內(nèi)辦理業(yè)務(wù)。
3、會計系統(tǒng)控制要求各單位制定適合本單位的會計制度，明確會計憑證、會計賬簿和財務(wù)會計報告的處理程序，建立和完善會計檔案保管和會計工作交接辦法，實行會計人員崗位責(zé)任制，充分發(fā)揮會計的監(jiān)督職能。
4、預(yù)算控制要求各單位加強預(yù)算編制、執(zhí)行、分析、考核等環(huán)節(jié)的管理，明確預(yù)算項目，建立預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范預(yù)算的編制、審定、下達和執(zhí)行程序，及時分析和控制預(yù)算差異，采取改進措施，確保預(yù)算的執(zhí)行。
5、財產(chǎn)保全控制要求各單位限制未經(jīng)授權(quán)的人員對財產(chǎn)的直接接觸，采取定期盤點、財產(chǎn)記錄、賬實核對、財產(chǎn)保險等措施，確保各種財產(chǎn)的安全完整。
6、風(fēng)險控制要求各單位樹立風(fēng)險意識，針對各個風(fēng)險控制點，建立有效的風(fēng)險管理系統(tǒng)，通過風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險分析、風(fēng)險報告等措施，對財務(wù)風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險進行全面防范和控制。
7、內(nèi)部報告控制要求單位建立和完善內(nèi)部報告制度，全面反映經(jīng)濟活動情況，及時提供業(yè)務(wù)活動中的重要信息，增強內(nèi)部管理的時效性和針對性。
8、電子信息技術(shù)控制要求運用電子信息技術(shù)手段建立內(nèi)部會計控制系統(tǒng)，減少和消除人為操縱因素，確保內(nèi)部會計控制的有效實施;同時要加強對財務(wù)會計電子信息系統(tǒng)開發(fā)與維護、數(shù)據(jù)輸入與輸出、文件儲存與保管、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的控制。
內(nèi)控檢查實施方案篇六
認(rèn)真貫徹落實中央、省市、區(qū)安委會領(lǐng)導(dǎo)重要指示批示精神，把集中開展大檢查作為當(dāng)前安全生產(chǎn)的首要任務(wù)，按照“全覆蓋、零容忍、嚴(yán)執(zhí)法、重實效”的總要求，全面深入排查治理安全生產(chǎn)隱患，堵塞安全監(jiān)管漏洞，強化安全生產(chǎn)措施;牢牢把握制定檢查方案、進行層層動員部署、排查問題及隱患、制定整改方案、落實整改措施、總結(jié)檢查成效、建立長效機制等重點環(huán)節(jié)。通過安全生產(chǎn)大檢查，全面摸清安全隱患和薄弱環(huán)節(jié)，落實責(zé)任、認(rèn)真整改、健全制度，徹底排除重大安全隱患，增強全員安全意識，進一步提高安全生產(chǎn)管理水平，有效預(yù)防事故的發(fā)生。努力實效“四個轉(zhuǎn)變”，即：安全生產(chǎn)工作由被動應(yīng)付向主動防范轉(zhuǎn)變;職工安全意識由要我安全向我要安全轉(zhuǎn)變;由只重視重大危險部位隱患排查向同時一般崗位及安全死角的日常檢查轉(zhuǎn)變;由主管部門督查向各研發(fā)組定期檢查轉(zhuǎn)變，提高現(xiàn)場隱患排查能力。
二、組織機構(gòu)。
組長：董海軍。
副組長：揭元萍、李輝、李軼。
下設(shè)ehs辦公室。
辦公室主任：車波。
成員：薛輝、盧敏、范磊、馬國賢、邵衛(wèi)、朱經(jīng)緯、蔡杰、胡從達。
三、檢查范圍。
在全公司內(nèi)所有操作崗位、重點危險部位開展安全生產(chǎn)大檢查。其中重點是：
(一)原料倉庫：
(二)實驗室;。
(一)安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全操作規(guī)程的落實情況。各研發(fā)部主任作為安全生產(chǎn)分管領(lǐng)導(dǎo)是否將安全管理放在第一位，是否定期召開安全生產(chǎn)分析會，檢查職工對安全操作規(guī)程的掌握情況等。
(二)消防安全設(shè)施、設(shè)備的完好率及職工“四個能力”的建設(shè)情況，查職工是否熟悉消防器材的使用、檢查事項。
(三)應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)及演練情況，檢查各部門是否按照要求制定了應(yīng)急預(yù)案現(xiàn)場處置方案，并在各單位開展一次無預(yù)告的應(yīng)急預(yù)案演練，查看職工應(yīng)急處置能力，檢驗對應(yīng)急預(yù)案的掌握程度。
(四)職工操作過程中容易發(fā)生的違章作業(yè)，違章指揮和違反勞動紀(jì)律的行為。
(五)職工安全、消防、職業(yè)病培訓(xùn)情況，查看職工個人檔案，及培訓(xùn)記錄是否真實、有效。
(六)生產(chǎn)現(xiàn)場物料放置是否存在不安全因素，結(jié)合清潔生產(chǎn)對現(xiàn)場進行全面檢查，查看物料的存放位置及狀態(tài)，是否符合安全要求。
(七)安全事故隱患排查整改情況，查看各研發(fā)部是否建立隱患整改臺帳，是否按照pdca管理模式，進行驗收復(fù)查管理。
(八)職業(yè)病防治工作開展情況。人事行政部是否按照要求建立了職業(yè)健康檔案;ehs辦公室是否對職工進行了職業(yè)健康培訓(xùn)，職工防護用品的佩戴情況等。
五、檢查方式。
(一)研發(fā)部自查。各研發(fā)部都必須對本部門安全生產(chǎn)工作進行全面深入、細致徹底的檢查。按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求，嚴(yán)格細致，認(rèn)真檢查事故易發(fā)的重點場所、要害部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，排查出的隱患、問題要制表列出清單，建立臺賬，制定整改方案，落實整改措施、責(zé)任、時限和預(yù)防事故措施。本部門排查情況、整改方案和整改結(jié)果，都要經(jīng)本部門主要負責(zé)人簽字，上報ehs辦公室，并在ehs會議上通報。
(二)區(qū)域檢查。各實驗室本著誰主管誰負責(zé)的原則，組織本實驗室進行安全大檢查，每周至少檢查兩次，檢查出的問題，要組織相關(guān)人員制定整改方案，落實整改責(zé)任人，規(guī)定整改期限，并及時進行驗收復(fù)查，所有檢查結(jié)果在公司ehs會議上通報，并上報ehs辦公室備案。
(三)創(chuàng)新檢查方式。在公司所有實驗室全面檢查的基礎(chǔ)上，ehs辦公室還要采取聽取職工意見、突擊夜查、回頭檢查，組織各研發(fā)部門交叉檢查的方式，來提高大檢查的實際效果。對重大隱患，要掛牌督辦、一查到底。每半月召開一次安全大檢查總結(jié)分析會，總結(jié)分析半月來的安全檢查工作，通報檢查出的重大隱患及整改情況。
自20xx年5月開始，到8月底結(jié)束，分三個階段進行：
(一)部署動員階段(5月16日-5月28日)。
組織領(lǐng)導(dǎo)干部、技術(shù)部室、安全管理人員、研發(fā)主任、研發(fā)組長召開一次安全生產(chǎn)大檢查動員會。各部門要結(jié)合實際，制定本部門隱患自查自改實施方案。并利用班前班后時間第一時間將安全大檢查實施方案部署至班組級，調(diào)動職工參與崗位隱患自查的積極性。
(二)全面檢查階段(5月29日-8月10日)。
各部門在全面排查摸底的基礎(chǔ)上，按照專業(yè)組分工本著每周兩次檢查的原則制定檢查計劃，確保檢查全覆蓋，檢查計劃上報ehs辦公室。要堅持對隱患“零容忍”的態(tài)度，再小的隱患也要本著“四不放過”的原則進行處理。本階段各級安全管理人員要每天深入一線了解職工自查情況，并對生產(chǎn)現(xiàn)場全方位進行檢查。
(三)全面整改、總結(jié)匯總、鞏固提高階段(8月10日-8月30日)。
各部門要全面整改在大檢查活動中發(fā)現(xiàn)的問題和隱患，加大對重大隱患的監(jiān)控監(jiān)管力度，做到排查治理責(zé)任、措施、資金、時間和預(yù)案“五落實”，對預(yù)期不整改的部門一把手予以一項扣除當(dāng)月10%績效的考核，確保大檢查活動取得實效。
七、相關(guān)要求。
(一)加強組織領(lǐng)導(dǎo)，落實工作責(zé)任。各部門主要負責(zé)人要親自參與部署安全生產(chǎn)大檢查工作，做好動員，落實人力、物力和財力保障，明確責(zé)任，做到動員部署至班組，責(zé)任落實到班組，自查到班組。
(二)加強宣傳發(fā)動，引導(dǎo)職工參與。發(fā)揮組會、周五安全活動及宣傳欄等作用，營造濃厚的安全生產(chǎn)氛圍，確保安全生產(chǎn)警鐘長鳴，使安全文化深入人心。同時對安全檢查走過場、隱患排查不力的要予以通報、考核。
(三)嚴(yán)格檢查，務(wù)求實效。各部門安全大檢查要切實做到不留死角、不留盲區(qū)、不走過場，以更加“嚴(yán)細實”的作風(fēng)，以對隱患和問題“零容忍”的態(tài)度，堅持“命”字在心、“嚴(yán)”字當(dāng)頭，忠實職責(zé)，深入現(xiàn)場、周密部署、狠抓落實，確保大檢查取得實效。
(四)及時上報大檢查活動開展情況。各部門要將隱患自查方案上報ehs辦公室，各研發(fā)組組長要求發(fā)揮作用，細化檢查方案和計劃，上報ehs辦公室。每周五上報安全生產(chǎn)大檢查活動開展情況。每月24日上報當(dāng)月大檢查小結(jié)，8月30日前上報大檢查活動總結(jié)。
內(nèi)控檢查實施方案篇七
1、不兼容職務(wù)相互分離控制，要求各單位按照不兼容職務(wù)相分離的原則，合理設(shè)置會計及相關(guān)工作崗位，明確職責(zé)權(quán)限，形成相互制衡機制。
不兼容職務(wù)主要包括：授權(quán)批準(zhǔn)、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會計記錄、財產(chǎn)保管、稽核檢查等職務(wù)。
2、授權(quán)批準(zhǔn)控制要求各單位明確規(guī)定涉及會計及相關(guān)工作的授權(quán)批準(zhǔn)的范圍、權(quán)限、程序、責(zé)任等內(nèi)容，單位內(nèi)部的各級管理層必須在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔(dān)責(zé)任，經(jīng)辦人員也必須在授權(quán)范圍內(nèi)辦理業(yè)務(wù)。
3、會計系統(tǒng)控制要求各單位制定適合本單位的會計制度，明確會計憑證、會計賬簿和財務(wù)會計報告的處理程序，建立和完善會計檔案保管和會計工作交接辦法，實行會計人員崗位責(zé)任制，充分發(fā)揮會計的監(jiān)督職能。
4、預(yù)算控制要求各單位加強預(yù)算編制、執(zhí)行、分析、考核等環(huán)節(jié)的管理，明確預(yù)算項目，建立預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范預(yù)算的編制、審定、下達和執(zhí)行程序，及時分析和控制預(yù)算差異，采取改進措施，確保預(yù)算的執(zhí)行。
5、財產(chǎn)保全控制要求各單位限制未經(jīng)授權(quán)的人員對財產(chǎn)的直接接觸，采取定期盤點、財產(chǎn)記錄、賬實核對、財產(chǎn)保險等措施，確保各種財產(chǎn)的安全完整。
6、風(fēng)險控制要求各單位樹立風(fēng)險意識，針對各個風(fēng)險控制點，建立有效的風(fēng)險管理系統(tǒng)，通過風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險分析、風(fēng)險報告等措施，對財務(wù)風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險進行全面防范和控制。
7、內(nèi)部報告控制要求單位建立和完善內(nèi)部報告制度，全面反映經(jīng)濟活動情況，及時提供業(yè)務(wù)活動中的重要信息，增強內(nèi)部管理的時效性和針對性。
8、電子信息技術(shù)控制要求運用電子信息技術(shù)手段建立內(nèi)部會計控制系統(tǒng)，減少和消除人為操縱因素，確保內(nèi)部會計控制的有效實施;同時要加強對財務(wù)會計電子信息系統(tǒng)開發(fā)與維護、數(shù)據(jù)輸入與輸出、文件儲存與保管、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的控制。
內(nèi)控檢查實施方案篇八
為促進《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》全面有效實施，提高單位管理水平，規(guī)范財經(jīng)秩序，建設(shè)服務(wù)型機關(guān)，根據(jù)《納雍縣財政局關(guān)于印發(fā)納雍縣關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的工作方案的通知》(納財字〔20xx〕270號要求，結(jié)合我單位實際，制定本工作方案。
堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以部門預(yù)算管理為主線，以經(jīng)費管控為核心，以科學(xué)的風(fēng)險評估為基礎(chǔ)，以流程梳理與機制建設(shè)為重點，依托信息化手段，將制衡機制融入到單位內(nèi)部管理之中，實現(xiàn)對單位經(jīng)濟活動風(fēng)險的防范和管控。
通過采取宣傳學(xué)習(xí)、制衡機制、流程再造、督查評議等措施，強化內(nèi)控意識，從單位(部門)層面，業(yè)務(wù)層面對經(jīng)濟活動風(fēng)險進行防范和管控，保證單位(部門)經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財務(wù)信息真實完整，有效防范舞弊和預(yù)防**，提高公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。
(一)組織準(zhǔn)備階段(20xx年4月)
成立內(nèi)部控制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立內(nèi)部控制工作協(xié)調(diào)機構(gòu)，擬定工作方案，營造重風(fēng)險防范、強化責(zé)任意識、崇尚誠實守信、積極履行社會責(zé)任的內(nèi)控文化，為貫徹實施內(nèi)控規(guī)范營造良好氛圍。
(二)推進落實階段(20xx年5月-9月)
認(rèn)真梳理各類經(jīng)濟活動的業(yè)務(wù)流程，查找業(yè)務(wù)風(fēng)險，修改程序，完善流程，充分利用信息化手段，實現(xiàn)業(yè)務(wù)管理與財務(wù)管理的有機結(jié)合，制定完成本單位的《內(nèi)部控制手冊》，各室(部、中心)應(yīng)梳理、完善本科室有關(guān)經(jīng)濟活動的業(yè)務(wù)流程，報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總。領(lǐng)導(dǎo)小組將通過調(diào)研、座談等形式，推進單位開展內(nèi)控規(guī)范建設(shè)工作，探討存在的問題，提出解決方案。
(三)總結(jié)驗收階段(20xx年10月-11月)
開展好總結(jié)工作，收集相關(guān)資料集中歸檔(包括內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組成立的文件、相關(guān)會議紀(jì)要或記錄、已制定的內(nèi)部控制制度、自查表等)，充分做好迎接縣財政局檢查驗收的準(zhǔn)備工作。
(一)健全機構(gòu)，明確責(zé)任。務(wù)必高度重視，將其作為“一把手”工程，成立內(nèi)控規(guī)范實施領(lǐng)導(dǎo)小組，由單位主要負責(zé)同志任組長，組織領(lǐng)導(dǎo)單位內(nèi)控規(guī)范的實施工作。行政事業(yè)單位內(nèi)部控制是一個復(fù)雜的體系，涉及到預(yù)算業(yè)務(wù)、收支業(yè)務(wù)、政府采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目、合同等各項經(jīng)濟活動，需要單位內(nèi)部的各有關(guān)部門和崗位加強溝通、相互協(xié)調(diào)，要落實職責(zé)分工，形成聯(lián)動機制，確保內(nèi)部控制工作順利推進。
(二)加強學(xué)習(xí)，廣泛宣傳。將學(xué)習(xí)宣傳活動與反對“**”、廉政風(fēng)險防控等工作緊密結(jié)合起來，組織開展內(nèi)控規(guī)范學(xué)習(xí)宣傳活動，增強貫徹內(nèi)控規(guī)范的主動性和自覺性。要按照因地制宜、注重實效的原則，積極采取多種方式廣泛宣傳實施背景、重大意義、基本內(nèi)容和實施要求等，形成注重風(fēng)險防控、強化責(zé)任意識的風(fēng)氣。通過學(xué)習(xí)，使相關(guān)人員增強對內(nèi)控規(guī)范的理解，掌握實施的方法步驟，保證內(nèi)控規(guī)范的順利實施。
(三)完善制度，加強監(jiān)督。要認(rèn)真對照內(nèi)控規(guī)范的內(nèi)容和要求，制定工作標(biāo)準(zhǔn)，完善細化崗位責(zé)任制度，優(yōu)化工作流程，分析存在問題，認(rèn)真扎實整改，健全“以預(yù)算管理為主線、以經(jīng)費管控為核心”的各項管理制度，把內(nèi)控的要求貫穿于會計核算、會計監(jiān)督的全過程，推進單位會計工作標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、規(guī)范化建設(shè)。
內(nèi)部控制建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，也是一項長期的工作任務(wù)，是財政部門、各行政事業(yè)單位和各相關(guān)部門的共同責(zé)任，各室(部、中心)要齊心協(xié)力、密切合作，逐步建立起財務(wù)工作與業(yè)務(wù)工作相結(jié)合、日常財務(wù)管理和重要事項監(jiān)控相結(jié)合的內(nèi)部控制體系，確保內(nèi)控規(guī)范順利實施。
以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，以黨的十八大和十八屆三中全會精神為指導(dǎo)，以服務(wù)好全鎮(zhèn)經(jīng)濟社會發(fā)展為目標(biāo)，規(guī)范我鎮(zhèn)機關(guān)的內(nèi)控管理，積極推進我鎮(zhèn)政府的職能轉(zhuǎn)變，創(chuàng)建服務(wù)型的鄉(xiāng)鎮(zhèn)**。
根據(jù)縣有關(guān)鄉(xiāng)鎮(zhèn)機構(gòu)調(diào)整相關(guān)文件，進一步明確“三個辦公室和兩個中心”的工作職責(zé)，理順各辦公室、中心、所站的工作關(guān)系;加強完善“兩個中心”的人員崗位配備，把各項工作落實到人，確保每項工作有人負責(zé)，做到“人得其事，事得其人，人盡其才，事盡其功”。
1.理順機關(guān)各部門工作關(guān)系，明確崗位職責(zé)。根據(jù)有關(guān)機構(gòu)編制文件，結(jié)合我鎮(zhèn)的實際情況，進一步明確各部門和各崗位的工作職責(zé)，根據(jù)工作職責(zé)理順工作關(guān)系。
完成期限：20xx年5月20日前。
2.對各崗位人員進行調(diào)整和配備。根據(jù)人員身份和實際，合理安排工作崗位，充分發(fā)揮干部才能，把各項工作落實到人，確保每項工作有人負責(zé)。對股級干部的任免，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
完成期限：20xx年6月20日前。
3.對鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子成員及領(lǐng)導(dǎo)干部分工進行科學(xué)調(diào)整。
完成期限：20xx年6月20日前。
對鎮(zhèn)機關(guān)內(nèi)部現(xiàn)有工作制度進行整理和完善，對尚未規(guī)范管理的'工作建立制度規(guī)范管理，對各項工作流程按規(guī)定規(guī)范化制度化，進一步推進“一級抓一級，層層抓落實”的工作機制。
1.對需要建章立制的管理內(nèi)容進行分類整理。通過廣泛征求各部門和干部職工意見，對機關(guān)管理各方面的內(nèi)容進行詳細的梳理，并對已經(jīng)建立的制度進行整理，進行深入研究，制定制度廢改立的詳細目錄。
完成期限：20xx年5月20日前。
2.起草或修訂制度。組織相關(guān)人員依據(jù)上級有關(guān)文件規(guī)定，結(jié)合我鎮(zhèn)實際，對未建章立制的管理內(nèi)容方面起草規(guī)章制度，對已經(jīng)建立且不合時宜的制度進行修訂，形成初稿。
完成期限：20xx年7月25日前。
3.組織討論修改。制度涉及內(nèi)容的鎮(zhèn)分管領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)人員對初稿的可行性、科學(xué)性、合理性等方面進行討論，必要的話可召開鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子擴大會議討論，根據(jù)討論情況修稿后形成討論稿。
完成期限：20xx年8月15日前。
4.征求意見。向鎮(zhèn)機關(guān)廣大干部職工進行征求意見。
完成期限：20xx年8月25日前。
5.鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子會議討論。根據(jù)所征求到的意見，召開鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子會議進行討論研究，對科學(xué)合理可行的意見給予采納修改。
完成期限：20xx年8月29日前。
6.送縣法制辦審查。按有關(guān)規(guī)定將鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子討論確定稿送縣法制辦審查。
完成期限：20xx年9月5日前。
7.印發(fā)執(zhí)行。根據(jù)縣法制辦審查的反饋意見最終定稿后經(jīng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子會議通過，印發(fā)執(zhí)行。
完成期限：20xx年9月26日前。
8.召開鎮(zhèn)機關(guān)全體干部職工會議公布和強調(diào)。
完成期限：20xx年10月10日前。
(三)完善鎮(zhèn)機關(guān)各業(yè)務(wù)部門工作流程。
對鎮(zhèn)機關(guān)各業(yè)務(wù)部門工作流程進行梳理和規(guī)范，并按規(guī)定公開，對群眾服務(wù)的業(yè)務(wù)嚴(yán)格實行一次性告知制度，陽光運作審批事項，切實做到公開、公平、公正。
1.再梳理業(yè)務(wù)事項和流程。對20xx年已經(jīng)梳理并制定工作流程的業(yè)務(wù)事項再次進行認(rèn)真梳理，制定和健全各項業(yè)務(wù)工作流程，制作工作流程圖，工作流程應(yīng)細致易懂，包括各環(huán)節(jié)的辦理崗位、辦理條件和材料、辦理期限等。
完成期限：20xx年5月30日前。
2.鎮(zhèn)有關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)審查。鎮(zhèn)有關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)要對所分管工作的流程圖進行審查，對不完善的要責(zé)成相關(guān)部門整改。
完成期限：20xx年6月13日前。
3.報縣相關(guān)業(yè)務(wù)單位審查。將業(yè)務(wù)工作流程圖及相關(guān)材料報縣相關(guān)業(yè)務(wù)單位審查，確保流程圖的合法合規(guī)性和完整性。
完成期限：20xx年6月27日前。
4.分類匯總，編制目錄，將各業(yè)務(wù)流程圖編制成冊，并按規(guī)定進行公開。
完成期限：20xx年7月18日前。
為加強工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立鎮(zhèn)完善機關(guān)內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)工作。
(一)本項工作作為解決領(lǐng)導(dǎo)干部和機關(guān)部門“四風(fēng)”問題的重要抓手，鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)班子各成員、鎮(zhèn)機關(guān)各部門要高度重視本項工作，認(rèn)真實在地開展好本項工作。
(二)本項工作涉及的有關(guān)分管鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)對規(guī)范所分管部門內(nèi)控管理內(nèi)容工作負主要責(zé)任，要切實抓好自己分管部分的規(guī)范管理工作。
內(nèi)控檢查實施方案篇九
為認(rèn)真貫徹落實縣教育局[20xx]20號“《巍山縣教育系統(tǒng)消防安全大檢查工作實施方案》的通知”的文件精神，徹底消除校園內(nèi)消防安全隱患，提高我校綜合防災(zāi)能力，讓我校成為最安全、家長最放心的地方，按照文件的要求，我校決定在校園內(nèi)組織開展消防安全隱患排查整治專項行動。為確保此項工作取得實效，特制定本方案。
一、指導(dǎo)思想。
以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，深入貫徹落實《消防安全大檢查大整治活動實施方案》的文件精神，全面改善消防安全現(xiàn)狀，進一步提高我校消防安全水平，徹底消除安全隱患，全面推動我校各項消防安全工作，為學(xué)校創(chuàng)造良好的消防安全環(huán)境，全面提高我校防控火災(zāi)的能力。
二、工作目標(biāo)。
通過本次消防安全大檢查大整治工作，進一步排查和整改我校存在的火災(zāi)隱患，推動我校提高“檢查消除火災(zāi)隱患、組織學(xué)生疏散逃生、加強消防宣傳教育，落實消防安全責(zé)任制，切實加大日常防火檢查、巡查力度，努力提升廣大師生的消防安全意識和自我防范能力，確保我校消防安全。
三、成立領(lǐng)導(dǎo)小組。
為了加強消防安全專項整治工作的領(lǐng)導(dǎo)，成立學(xué)校消防安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組：
組長：劉新名。
副組長：何忠富李文新張巍。
成員：各班主任。
四、階段安排。
這次消防安全工作大檢查大整治活動分為三個階段進行：
1.動員部署階段(4月1日到4月10日)。學(xué)校緊密結(jié)合自身實際制定切實可行的工作方案，積極開展動員部署，營造消防安全大檢查大整治工作氛圍。
2.自查整改階段(4月11日到6月10日)。學(xué)校按照實施方案的具體要求，進行全面自查整改。明確檢查責(zé)任人，做到有重點、全覆蓋。對于發(fā)現(xiàn)的安全隱患，能立即整改的要立即整改;對不能立即整改的問題，要做到整改方案、責(zé)任、時限、措施和資金“五落實”，嚴(yán)防消防安全事故發(fā)生。
3.檢查總結(jié)階段(6月11日至6月16日)。學(xué)校對本次安全大檢查工作進行全面總結(jié)，突出工作中的好經(jīng)驗、好做法、好效果，查找出工作中的薄弱環(huán)節(jié)，安排好下一步具體工作.
五、自查內(nèi)容。
1.是否落實消防安全主體責(zé)任，消防安全責(zé)任人、管理人是否依法履行職責(zé);是否制定并落實消防安全制度、消防安全操作規(guī)程;是否制定滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案，并組織演練;師生上、下學(xué)行走路線是否形成常態(tài)化;是否開展防火檢查、巡查和員工消防安全教育培訓(xùn)，消防安全“四個能力”建設(shè)是否達標(biāo)。
2.校園建筑物規(guī)劃、防火間距、消防車通道以及建筑耐火等級、防火分區(qū)、安全疏散通道等是否符合消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。
3.建筑消防設(shè)施設(shè)置是否符合消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求;是否定期進行維護與保養(yǎng)并完好有效;消防產(chǎn)品是否符合標(biāo)準(zhǔn)。
4.室內(nèi)裝修材料、建筑保溫材料是否符合消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);外墻門窗上是否設(shè)置影響逃生和滅火救援的障礙物;安全疏散通道是否被上鎖或存放有影響逃生的障礙物;是否違章搭建彩鋼板等臨時建筑。
5.電器線路、燃氣管路是否定期維護保養(yǎng)與檢測，防爆電氣設(shè)備、靜電導(dǎo)除裝置、避雷設(shè)施是否完好有效。
六、工作要求。
1、提高認(rèn)識加強領(lǐng)導(dǎo)。全校教職工要充分認(rèn)識做好此次集中行動工作的重要性、必要性和緊迫性，切實將大檢查大整治行動工作作為當(dāng)前一項核心工作來抓，推進行動工作順利開展。
2、嚴(yán)格責(zé)任追究。學(xué)校實行誰主管誰負責(zé)，誰檢查誰負責(zé)，誰整改誰負責(zé)的工作機制，嚴(yán)格落實責(zé)任追究制度。
3、強化消防監(jiān)督檢查。對學(xué)校進行全面的消防安全檢查，同時，對學(xué)校周邊人員密集場所及易燃易爆場所進行了消防安全隱患治理，堅決消除各類致災(zāi)隱患，提高學(xué)校消防安全系數(shù)。
4、加大整治力度。學(xué)校將切實做到對事故隱患的零容忍，對大檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患問題，落實整改責(zé)任人和整改期限，做到安全隱患發(fā)現(xiàn)一個消除一個，不留后患。
5、加強消防知識宣傳。充分發(fā)揮黑板報、校園廣播、班級板報等形式開展宣傳，加強消防知識的普及，達到使廣大師生深入掌握消防常識，“教育一個學(xué)生、影響一個家庭、帶動整個社會”的目的。
七莊小學(xué)。
20xx-4-28。
內(nèi)控檢查實施方案篇十
以“三個代表”重要思想為指導(dǎo),堅持“安全第一,預(yù)防為主”的方針。以宣傳貫徹執(zhí)行《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》為契機,著力突出安全生產(chǎn)責(zé)任制落實和安全生產(chǎn)監(jiān)督管理兩個重點。深入開展創(chuàng)建文明工地活動,強化施工現(xiàn)場安全管理,加大安全生產(chǎn)隨機抽查和巡查力度,確保安全生產(chǎn)工作的全面落實。
全縣建筑安全生產(chǎn)工作的主要目標(biāo)是:。
1、按照建設(shè)部頒發(fā)的《建筑安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》,建筑企業(yè)施工現(xiàn)場合格率達到100%。
2、依據(jù)《安徽省建筑施工安全文明工地管理暫行規(guī)定》,樹立3個以上安全生產(chǎn)文明標(biāo)準(zhǔn)化工地,帶動本縣建筑施工現(xiàn)場達到標(biāo)準(zhǔn)。
3、杜絕使用國家有關(guān)部門指定淘汰的吊車。
4、減少建筑工程一般事故,遏制三級以上重大事故發(fā)生,杜絕特大傷亡事故。為實現(xiàn)上述工作目標(biāo),重點從以下幾方面實施:。
一、認(rèn)真宣傳貫徹執(zhí)行《條例》,依法加強建設(shè)工程安全工作。
《條例》是我國第一部規(guī)范建設(shè)工程安全生產(chǎn)的行政法規(guī),對于依法加強建設(shè)工程安全生產(chǎn)工作具有重大意義。為做好《條例》的宣傳貫徹工作,進一步提高我縣建設(shè)系統(tǒng)安全生產(chǎn)管理工作,使廣大干部職工深刻領(lǐng)會《條例》精神,建委要積極進行宣傳，充分利用報紙、網(wǎng)絡(luò)等新聞媒介廣泛進行宣傳。各單位要認(rèn)真制定學(xué)習(xí)貫徹《條例》工作計劃,企業(yè)內(nèi)部要舉辦多層次、多形式的培訓(xùn)班。特別是建筑業(yè)和工程監(jiān)理企業(yè)要針對實際,開展好全員學(xué)習(xí)活動,重點對一線作業(yè)人員進行崗前培訓(xùn)教育。
二、全面落實安全生產(chǎn)責(zé)任制。
企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制的建立和實施是20xx年安全生產(chǎn)檢查的一個重點。各企業(yè)要建立健全嚴(yán)格的安全生產(chǎn)責(zé)任制,一級抓一級,逐級抓落實。同時要在責(zé)任制的落實上下大力氣,不斷探索,制定出符合企業(yè)自身特點的落實辦法,使安全生產(chǎn)責(zé)任制真正落到實處。
三、進一步加大檢查監(jiān)管和處罰力度。
20xx年繼續(xù)廣泛開展施工現(xiàn)場安全達標(biāo)和創(chuàng)建文明工地活動。同時轉(zhuǎn)變工作重點和工作方法,從重點監(jiān)督檢查企業(yè)施工過程實體安全,轉(zhuǎn)變?yōu)橹攸c監(jiān)督檢查企業(yè)安全責(zé)任制的建立和實施狀況,以及安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的落實和執(zhí)行情況;從以告知性檢查為主,轉(zhuǎn)變?yōu)橐噪S機抽查及巡查為主。全年開展不間斷的抽查和巡查,將安全生產(chǎn)工作落到實處。凡出現(xiàn)重大事故的單位和責(zé)任人一律在全縣范圍內(nèi)通報，并把安全生產(chǎn)條件評價結(jié)果作為企業(yè)資質(zhì)年檢、晉升資質(zhì)等級的基本條件,對發(fā)生重大安全事故的企業(yè)實行一票否決制,對事故多發(fā)企業(yè)和責(zé)任人將依法予以從重處罰,直至清出績溪縣建筑市場。
四、做好安全教育培訓(xùn)工作。
做好安全培訓(xùn)教育工作,組織建筑和工程監(jiān)理企業(yè)主要負責(zé)人、項目經(jīng)理和專職安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員的培訓(xùn)、考試、發(fā)證工作;組織《條例》和建設(shè)部制定的《施工企業(yè)安全生產(chǎn)評價標(biāo)準(zhǔn)》的培訓(xùn)工作;指導(dǎo)企業(yè)開展全員安全生產(chǎn)培訓(xùn)和新工人及工人轉(zhuǎn)崗工作培訓(xùn);積極與有關(guān)部門協(xié)調(diào)在對農(nóng)民工進行職業(yè)技能鑒定的同時,進行安全知識和安全技能的培訓(xùn)。
五、繼續(xù)深化安全生產(chǎn)專項整治,著力解決多發(fā)事故和突出問題。
下暗挖工程、降水工程、高大模板工程、超重吊裝、腳手架工程等技術(shù)方案是否有論證、審查,論證審查的技術(shù)方案不得擅自隨意變動。三是施工、監(jiān)理嚴(yán)格驗收檢查,特別是在重點環(huán)節(jié)、重點內(nèi)容上進行重點監(jiān)控,確保標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的落實。
六、做好施工企業(yè)和設(shè)備租賃企業(yè)特種設(shè)備的注冊登記、發(fā)牌和安裝拆除企業(yè)資質(zhì)的核準(zhǔn)工作，依法監(jiān)督指導(dǎo)特種設(shè)備檢測機構(gòu)對房屋建筑工程用特種設(shè)備的檢測工作。認(rèn)真抓好拆除工程的安全監(jiān)督管理工作,加強拆除隊伍的資質(zhì)管理和拆除方案的審查。
內(nèi)控檢查實施方案篇十一
為認(rèn)真貫徹落實國家和省市區(qū)有關(guān)學(xué)校安全工作會議和文件精神，徹底消除字校安全隱患，確保位廣大師生生命和財產(chǎn)安全，努力構(gòu)建和諧平安校園，根據(jù)商政教體發(fā)(20xx)190號文件要求，特制定本方案如下:。
一、檢查目的。
通過檢查，對全鎮(zhèn)中小學(xué)安全管理工作進行一次全面梳理，進一步落實學(xué)校安全工作主體責(zé)任，及時排查校巨安全隱患，認(rèn)真整改安全管理上存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，有效防范并遏制校園安全事故的發(fā)生，確保教育系統(tǒng)大局穩(wěn)定。
二、檢查內(nèi)容。
1、學(xué)校安全管理制度建設(shè)及落實情況：檢查學(xué)校各項安全管理制度和應(yīng)急預(yù)案建設(shè)情況，重點檢查防擁擠踩踏、防火、防交通事故、防食物中毒等情況;責(zé)任人及相關(guān)人員對制度規(guī)定內(nèi)容熟知和落實情況;學(xué)校是否建立規(guī)范安全工作檔案，有無安全工作日常記錄等情況。
2、門衛(wèi)管理情況：重點檢查門衛(wèi)值班管理制度落實情況;是否配備足夠的安保人員，安保人員是否統(tǒng)一著裝，有無治安室或警務(wù)室，是否配備必需的警用器械，有無視頻監(jiān)控系統(tǒng)，能否對校園重點部位實施有效監(jiān)控;有無門衛(wèi)值班制度、巡邏制度;有無來客出入登記薄、車輛出入登記薄、24小時巡邏值班交接班記錄等;上、下學(xué)時段是否落實校領(lǐng)導(dǎo)帶班、教師值班制度。
3、學(xué)校防溺水工作開展情況：是否對學(xué)生開展了夏季防溺水教。
育，是否與學(xué)生及其學(xué)生家長簽訂了夏季防溺水責(zé)任書，是否給學(xué)生家長印發(fā)了防溺水告家長書，是否對轄區(qū)重點水域設(shè)置防溺水警示標(biāo)志等。
4、食品安全管理情況：有無食堂原料定點采購制度、索證、登記制度、飯菜留檢制度、飲食衛(wèi)生監(jiān)管制度，制度落實記錄是否詳實;是否建立加強飲用水源管理制度，炊管人員有無健康證;學(xué)校食堂、校園內(nèi)飲食攤點是否有過期、霉變食品;操作問及餐廳是否整潔。
5、學(xué)生宿舍管理情況：宿舍管理制度、請假制度等是否健全;消防通道是否暢通，有無應(yīng)急照明設(shè)施，有無查寢記錄，學(xué)生宿舍內(nèi)有無禁止使用的刀具、蠟燭、小型電器等;是否配備足夠的宿舍管理人員，是否嚴(yán)格執(zhí)行夜間巡邏制度;女生宿舍有無女宿管人員。
6、校舍安全情況：校舍及附屬建筑物是否安全，現(xiàn)有危房、危墻、危廁、危大門等建筑物是否拆除，未拆除的危險校舍及附屬物是否采取了保障安全的警示標(biāo)志和措施。校園內(nèi)大樹、電線桿、燈桿、標(biāo)語牌、廁所等是否存在隱患。
7、學(xué)校周邊安全情況：學(xué)校及周邊有無非法經(jīng)營的小賣部、飲食攤點、報刊點、娛樂場所等，學(xué)校周邊道路交通安全設(shè)施是否完善，200米范圍內(nèi)是否開設(shè)網(wǎng)吧，校園周邊有無在建的中大型工程和施工工地，安全狀況如何。
學(xué)校周邊是否有雜草等易燃易爆物品，電教室、多媒體教室、語音室等防火重點部位是否存在安全隱患。
9、學(xué)生乘車安全管理情況：貫徹落實省市區(qū)有關(guān)加強校車管理方面的文件和會議精神的情況。重點檢查中小學(xué)是否存在租用未具備校車營運資格的客車及貨車、報廢車和個人機動車接送學(xué)生上下學(xué)的情況。
10、傳染病防控工作開展情況：是否有預(yù)防傳染病、流行病等有關(guān)制度和應(yīng)急預(yù)案，是否對低年級學(xué)生和幼兒堅持晨午檢，是否定期對學(xué)生、幼兒宿舍、教室、食堂等學(xué)生重點部位進行全面消毒。
11、安全教育課的開設(shè)情況：各校是否每周為學(xué)生開設(shè)一節(jié)安全教育課，是否做到課時、教材、教案、教師、作業(yè)、考核“六落實”。是否利用班會、升旗儀式、報告會、安全教育宣傳周、征文比賽、演講會等形式對學(xué)生進行各類安全知識普及教育。
即日起，中心校成立學(xué)校安全檢查領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，主要領(lǐng)導(dǎo)要親自帶隊，組織人員對本鎮(zhèn)安全工作進行拉網(wǎng)式排查。之后，區(qū)教體局將組織檢查組對各學(xué)校安全工作進行重點督查。
四、相關(guān)要求。
人，注重實效，力戒形式，全面徹底，不留死角。
2、明確責(zé)任。要認(rèn)真落實“一把手”負總貴、“誰主管誰負責(zé)、誰檢查誰負責(zé)”和“一崗雙貴”的安全責(zé)任制，各學(xué)校校長是本學(xué)校安全工作的第一責(zé)任人，學(xué)校分管領(lǐng)導(dǎo)是直接責(zé)任人。各學(xué)校要完善和健全安全工作責(zé)任制，將任務(wù)和責(zé)任真正分解落實到人。要在建立健全責(zé)任制的基礎(chǔ)上，切實抓好責(zé)任制和責(zé)任追究制的落實。對重視不夠，責(zé)任不到位，防范措施不落實的校長進行處罰，對導(dǎo)致學(xué)校發(fā)生重大安全事故的領(lǐng)導(dǎo)教師，要進行嚴(yán)肅處理和追究。
3、高度重視。各學(xué)校要認(rèn)真研究和部署安全隱患大排查工作，落實好各項安全工作制度、安全防范措施，確保師生安全和校園安全。
內(nèi)控檢查實施方案篇十二
201*“春節(jié)”將至，為進一步落實安全措施，切實抓好今冬明春和節(jié)前安全生產(chǎn)工作，杜絕節(jié)日期間安全事故的發(fā)生，經(jīng)研究，決定組織開展節(jié)前安全大檢查統(tǒng)一行動。
201*年1月28日(星期二)。
1、邀請市掛鉤領(lǐng)導(dǎo)、參加。
2、鎮(zhèn)公安派出所、邊防派出所、工商所、交警中隊、教委辦、供電所派人參加。
3、鎮(zhèn)全體干部、職工，機關(guān)例會全體人員。
1、住宿與經(jīng)營合用場所、特種設(shè)備、外來人員居住建筑出租私房消防安全檢查。由各工作點牽頭，(1)督促企業(yè)利用節(jié)日停工停產(chǎn)，開展隱患自查，設(shè)備該維修要維修、制度措施該上要上到位，確保來年開工順利。
(3)檢查外來人員居住(出租私房)消防安全。
2、危險化學(xué)品安全檢查。由安辦牽頭，檢查危險化學(xué)品儲存、經(jīng)營等各環(huán)節(jié)。
(2)檢查全鎮(zhèn)范圍內(nèi)加油站點，整頓取締非法無證(照)經(jīng)營加油站，消除火災(zāi)隱患。
3、煙花爆竹、民爆物品安全檢查。由公安派出所、邊防派出所牽頭，結(jié)合禁炮行動，對可能非法儲存煙花爆竹的經(jīng)銷網(wǎng)點、閑置倉庫、廢舊廠房等重點部位展開地毯式排查。
4、人員密集文化娛樂人員密集經(jīng)營場所的檢查。由公安派出所、工商所、發(fā)展服務(wù)中心牽頭，重點清查印制各類政治性有害出版物、色情書刊以及加強對演出場所、歌舞廳、游戲(藝)廳、網(wǎng)吧等人員密集文化娛樂經(jīng)營場所的檢查。
(3)檢查全鎮(zhèn)范圍內(nèi)液化氣供應(yīng)單位和個人，整頓非法無證(照)經(jīng)營站點、違章存放鋼瓶以及使用不合格、超期未檢鋼瓶行為。
6、學(xué)校安全檢查。由教委辦牽頭，加強校內(nèi)及其周邊火患清剿，尤其要加強用火、用水、用電、用氣的貯存、使用管理，值班人員要實行專人負責(zé)，重點巡查。要及時掌握學(xué)校安全管理動態(tài)，確保安全信息暢通。
7、道路交通安全檢查。由交警中隊牽頭，要針對節(jié)日期間人員外出集中的特點和規(guī)律，認(rèn)真落實各項防范措施，強化路面巡查與監(jiān)控，嚴(yán)肅查處超速行駛、疲勞駕駛、無證駕駛、酒后駕駛、違章行車等違法違規(guī)行為，著力鞏固道路交通安全綜合整治成果，要精心安排春運期間的路面巡查、強化車輛動態(tài)監(jiān)管。
8、水上交通與漁業(yè)安全、漁業(yè)及船舶安全汛期除險加固、防范由自然災(zāi)害引發(fā)的安全檢查。由發(fā)展服務(wù)中心、邊防派出所牽頭，重點檢查各類渡口渡船，加強對漁船和漁民的安全管理，嚴(yán)禁非客運船舶違章超載;加強水庫、水閘檢查維護和海堤的除險加固、防范由自然災(zāi)害引發(fā)的安全事故。
請各工作點、專項整治組領(lǐng)導(dǎo)要親自帶隊，要按照“誰主管、誰負責(zé)”的原則，著眼事故防范，提前部署，狠抓落實，全方位的開展春節(jié)前安全生產(chǎn)大檢查大整治活動，要做到不漏一個行業(yè)，不漏一家生產(chǎn)經(jīng)營單位，確保節(jié)日期間全鎮(zhèn)安全生產(chǎn)形勢的持續(xù)穩(wěn)定。各工作點、專項整治組行動后將統(tǒng)一行動情況于當(dāng)天下午下班前報送鎮(zhèn)安辦，以便匯總報市安辦。
內(nèi)控檢查實施方案篇十三
一、指導(dǎo)思想 圍繞公司戰(zhàn)略目標(biāo)，通過在公司管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風(fēng)險管理的基本流程，培育良好的風(fēng)險管理文化，建立健全全面風(fēng)險管理體系，實現(xiàn)風(fēng)險管理的總體目標(biāo)。
二、方案參考依據(jù)
《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》國資發(fā)改革[2017]108號；《山東省省管企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》魯國資企改〔2017〕22號；財政部發(fā)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范—基本規(guī)范》和《薩班斯-奧克斯利法案》等。
三、總體策略
（一）方案內(nèi)容
3、根據(jù)風(fēng)險管理策略制定具體的實施策略，確定具體的風(fēng)險管理目標(biāo)、對策、組織領(lǐng)導(dǎo)、管理流程、投入資源，以及風(fēng)險事件發(fā)生前、中、后可采取的具體管理措施及風(fēng)險管理工具，也即建立、健全、完善內(nèi)部控制制度。
4、建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)。
5、建立風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進機制，及時跟蹤風(fēng)險及管理狀況，建設(shè)并及時更新風(fēng)險信息庫，并根據(jù)風(fēng)險監(jiān)督結(jié)果對風(fēng)險管理工作進行相應(yīng)改進與提升，從而保證企業(yè)全面風(fēng)險管理的效果。
（二）取得的成果
通過以上工作內(nèi)容，我們會為公司出具以下工作成果：
1、公司風(fēng)險信息庫
2、公司風(fēng)險評估報告。
3、公司全面風(fēng)險管理策略。
4、公司全面風(fēng)險管理解決方案（或稱為內(nèi)部控制手冊），包括（1）公司風(fēng)險管理職能體系；（2）重大風(fēng)險管理職責(zé)分工；（3）針對企業(yè)戰(zhàn)略、規(guī)劃、產(chǎn)品研發(fā)、投融資、市場運營、財務(wù)、內(nèi)部審計、法律事務(wù)、人力資源、采購、加工制造、銷售、物流、質(zhì)量、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護等各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程制定的制度、程序和措施；（4）風(fēng)險管理體系考核辦法。
5、建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)
6、全面風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進制度
（三）實現(xiàn)或達到的目標(biāo)
1、確保將風(fēng)險控制在與公司戰(zhàn)略目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)。
2、確保內(nèi)外部，尤其是公司與股東之間實現(xiàn)真實可靠的信息溝通。
3、確保遵守有關(guān)法律法規(guī)。
4、確保公司規(guī)章和制度措施的貫徹執(zhí)行，保障經(jīng)營管理的有效性，減少實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)的不確定性。
5、確保公司建立針對各項重大風(fēng)險發(fā)生后的危機處理計劃，保護公司不因災(zāi)害性風(fēng)險或人為失誤而遭受重大損失。
二、具體方案和完成時間
（一）初始信息收集
1、收集內(nèi)容：公司戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、管理信息、歷史資料、外部環(huán)境信息、行業(yè)風(fēng)險信息等。
2、收集方式：初步調(diào)查問卷、訪談等。
3、小組討論研究收集的所有信息，并匯總整理形成風(fēng)險管理初始信息。
4、制定風(fēng)險辨識評估計劃。
本階段所需時間約 個工作日。
（二）辨識、分析、評價風(fēng)險
辨識：
1、在公司各部門發(fā)放風(fēng)險辨識調(diào)查問卷，要求部門領(lǐng)導(dǎo)從自己業(yè)務(wù)和工作流程角度出發(fā)填寫可能面臨的各種風(fēng)險。
2、匯總風(fēng)險辨識調(diào)查問卷，連同在初始信息收集階段辨識的風(fēng)險，根據(jù)風(fēng)險業(yè)務(wù)流程分別編制風(fēng)險評估問卷，并發(fā)至相關(guān)部門，要求相關(guān)部門為各種可能的或潛在的風(fēng)險打分。
3、根據(jù)事先制定的評估標(biāo)準(zhǔn)，對收回的風(fēng)險評估問卷進行初步分析，提煉風(fēng)險事件，并在公司職能部門進行訪談和研討，確認(rèn)辨識結(jié)果，形成風(fēng)險信息列表。
本階段所需時間約 個工作日。
分析：
1、根據(jù)風(fēng)險信息列表，利用各種定性或定量分析工具，分析和描述風(fēng)險發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險發(fā)生的條件。
2、分析各風(fēng)險及事件對公司戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)或關(guān)鍵績效指標(biāo)的影響路徑和影響大小。
本階段所需時間約 個工作日。
評價：
1、確定風(fēng)險重要性的評價標(biāo)準(zhǔn)，對風(fēng)險進行綜合評價及比較排序，形成初步評價結(jié)果。
2、開展部門訪談或研討，對評價結(jié)果進行修正。
3、征詢公司領(lǐng)導(dǎo)意見，確認(rèn)評價結(jié)果。
4、形成風(fēng)險評價的結(jié)論，即評估風(fēng)險對企業(yè)實現(xiàn)目標(biāo)的影響程度、風(fēng)險的價值等。
5、形成xx公司風(fēng)險庫。
本階段所需時間約 個工作日。
（三）編制《風(fēng)險評估報告》
個人認(rèn)為該報告是對前面三個環(huán)節(jié)即風(fēng)險辨識、分析、評價的一個匯總，內(nèi)容可分為三個部分，第一部分 公司存在的重大風(fēng)險； 第二部分 重大風(fēng)險的分析和說明；第三部分 風(fēng)險可能對公司的戰(zhàn)略目標(biāo)或經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生的影響。
《風(fēng)險管理與內(nèi)控實施方案》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內(nèi)容請訪問下一頁查看。
內(nèi)控檢查實施方案篇十四
為促進《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》全面有效實施，提高單位管理水平，規(guī)范財經(jīng)秩序，建設(shè)服務(wù)型機關(guān)，根據(jù)《納雍縣財政局關(guān)于印發(fā)納雍縣關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的工作方案的通知》(納財字〔20xx〕270號要求，結(jié)合我單位實際，制定本工作方案。
堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以部門預(yù)算管理為主線，以經(jīng)費管控為核心，以科學(xué)的風(fēng)險評估為基礎(chǔ)，以流程梳理與機制建設(shè)為重點，依托信息化手段，將制衡機制融入到單位內(nèi)部管理之中，實現(xiàn)對單位經(jīng)濟活動風(fēng)險的防范和管控。
通過采取宣傳學(xué)習(xí)、制衡機制、流程再造、督查評議等措施，強化內(nèi)控意識，從單位(部門)層面，業(yè)務(wù)層面對經(jīng)濟活動風(fēng)險進行防范和管控，保證單位(部門)經(jīng)濟活動合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財務(wù)信息真實完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐`，提高公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。
成立內(nèi)部控制建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立內(nèi)部控制工作協(xié)調(diào)機構(gòu)，擬定工作方案，營造重風(fēng)險防范、強化責(zé)任意識、崇尚誠實守信、積極履行社會責(zé)任的內(nèi)控文化，為貫徹實施內(nèi)控規(guī)范營造良好氛圍。
認(rèn)真梳理各類經(jīng)濟活動的業(yè)務(wù)流程，查找業(yè)務(wù)風(fēng)險，修改程序，完善流程，充分利用信息化手段，實現(xiàn)業(yè)務(wù)管理與財務(wù)管理的有機結(jié)合，制定完成本單位的《內(nèi)部控制手冊》，各室(部、中心)應(yīng)梳理、完善本科室有關(guān)經(jīng)濟活動的'業(yè)務(wù)流程，報領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總。
領(lǐng)導(dǎo)小組將通過調(diào)研、座談等形式，推進單位開展內(nèi)控規(guī)范建設(shè)工作，探討存在的問題，提出解決方案。
開展好總結(jié)工作，收集相關(guān)資料集中歸檔(包括內(nèi)部控制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組成立的文件、相關(guān)會議紀(jì)要或記錄、已制定的內(nèi)部控制制度、自查表等)，充分做好迎接縣財政局檢查驗收的準(zhǔn)備工作。
務(wù)必高度重視，將其作為“一把手”工程，成立內(nèi)控規(guī)范實施領(lǐng)導(dǎo)小組，由單位主要負責(zé)同志任組長，組織領(lǐng)導(dǎo)單位內(nèi)控規(guī)范的實施工作。
行政事業(yè)單位內(nèi)部控制是一個復(fù)雜的體系，涉及到預(yù)算業(yè)務(wù)、收支業(yè)務(wù)、政府采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目、合同等各項經(jīng)濟活動，需要單位內(nèi)部的各有關(guān)部門和崗位加強溝通、相互協(xié)調(diào)，要落實職責(zé)分工，形成聯(lián)動機制，確保內(nèi)部控制工作順利推進。
將學(xué)習(xí)宣傳活動與抵制“四風(fēng)”、廉政風(fēng)險防控等工作緊密結(jié)合起來，組織開展內(nèi)控規(guī)范學(xué)習(xí)宣傳活動，增強貫徹內(nèi)控規(guī)范的主動性和自覺性。
要按照因地制宜、注重實效的原則，積極采取多種方式廣泛宣傳實施背景、重大意義、基本內(nèi)容和實施要求等，形成注重風(fēng)險防控、強化責(zé)任意識的風(fēng)氣。
通過學(xué)習(xí)，使相關(guān)人員增強對內(nèi)控規(guī)范的理解，掌握實施的方法步驟，保證內(nèi)控規(guī)范的順利實施。
要認(rèn)真對照內(nèi)控規(guī)范的內(nèi)容和要求，制定工作標(biāo)準(zhǔn)，完善細化崗位責(zé)任制度，優(yōu)化工作流程，分析存在問題，認(rèn)真扎實整改，健全“以預(yù)算管理為主線、以經(jīng)費管控為核心”的各項管理制度，把內(nèi)控的要求貫穿于會計核算、會計監(jiān)督的全過程，推進單位會計工作標(biāo)準(zhǔn)化、制度化、規(guī)范化建設(shè)。
內(nèi)部控制建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，也是一項長期的工作任務(wù)，是財政部門、各行政事業(yè)單位和各相關(guān)部門的共同責(zé)任，各室(部、中心)要齊心協(xié)力、密切合作，逐步建立起財務(wù)工作與業(yè)務(wù)工作相結(jié)合、日常財務(wù)管理和重要事項監(jiān)控相結(jié)合的內(nèi)部控制體系，確保內(nèi)控規(guī)范順利實施。
共青團納雍縣委員會
內(nèi)控檢查實施方案篇十五
以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)全局，堅持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針和“預(yù)防為主、標(biāo)本兼治、重在治本”的原則，全面實施建筑安全標(biāo)準(zhǔn)化管理，減少傷亡事故尤其是控制重特大事故的發(fā)生，提高建筑施工從業(yè)人員素質(zhì)，確保建筑施工安全生產(chǎn)形勢平穩(wěn)發(fā)展。
二、檢查范圍。
全街道范圍內(nèi)各建筑施工工地、地下施工、深基坑作業(yè)、農(nóng)村經(jīng)營性建房等。
三、檢查重點。
(一)安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況。企業(yè)法定代表人負責(zé)制及主要負責(zé)人、分管負責(zé)人、安全管理人員、各職能機構(gòu)、各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制建立及落實情況。
(二)安全生產(chǎn)規(guī)章制度建立和落實情況。設(shè)立安全生產(chǎn)管理機構(gòu)、配備專(兼)職安全管理人員情況;技術(shù)設(shè)備安全管理制度和崗位安全作業(yè)規(guī)程建立、執(zhí)行情況;隱患排查整改、作業(yè)現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查情況;外來施工隊伍(承包商)安全監(jiān)管情況等。
情況;企業(yè)負責(zé)人、安全管理人員及特種作業(yè)人員持證上崗情況。
(四)應(yīng)急管理情況。建立專(兼)職應(yīng)急救援隊伍或與相關(guān)應(yīng)急救援隊伍簽訂協(xié)議情況;應(yīng)急救援物資、設(shè)備配備及維護情況;應(yīng)急救援預(yù)案制訂及演練情況。
(五)企業(yè)依法取得施工資質(zhì)和安全生產(chǎn)許可證的情況、企業(yè)依法進行建筑施工活動的情況以及遺留問題的整改情況。
(六)工程的承包企業(yè)的安全生產(chǎn)責(zé)任落實情況。
(九)施工現(xiàn)場起重、吊裝設(shè)備及機具的安全檢測檢驗合格情況,以及塔吊、物料提升機等安裝、拆除方案的制訂及使用情況。
(十)腳手架的設(shè)計、制造、搭設(shè)、使用、管理和維修符合國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)情況。
1、自查自糾階段。社區(qū)、各行業(yè)相關(guān)部門要對本轄區(qū)、
本行業(yè)建筑施工工地進行摸底調(diào)查，掌握底數(shù)，登記造冊，按照方案要求向各建筑單位和施工單位部署自查自糾工作，提出要求，明確責(zé)任。
2、社區(qū)和相關(guān)部門檢查階段。各社區(qū)和相關(guān)部門組織人員、排好時間、精心組織檢查，對檢查出的安全隱患和問題，責(zé)令限期整改，落實整改措施。
3、聯(lián)合督查階段。街道將組織有關(guān)部門對建筑施工工地進行督查，對安全工作不重視，整改不到位，仍然存在重大安全隱患的建筑工地責(zé)令停止建設(shè)立即整改，并給予行政處罰。
五、工作要求。
1、各社區(qū)及行業(yè)監(jiān)管部門要高度重視這次專項檢查工作，按照方案要求，組織專門人員，安排充足時間，深入建筑工地，嚴(yán)格按照檢查內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真細致地進行檢查，不留死角、不漏隱患，檢查覆蓋率要達到100%。對存在一般隱患的可以邊施工邊限期整改，對存在重大安全隱患的，要責(zé)令其停止建設(shè)進行整改。經(jīng)復(fù)查合格后方可復(fù)工建設(shè)。
2、各部門要充分發(fā)揮職能作用，通力配合、團結(jié)協(xié)作、扎實有效地搞好這次專項檢查工作，不走形式、不走過場，確保建筑行業(yè)平安健康發(fā)展。
[20xx]32號)通知要求，為進一步強化建筑工地施工現(xiàn)場安全監(jiān)督管理，建立和完善安全生產(chǎn)長效管理機制，認(rèn)真做好轄區(qū)建筑工地安全生產(chǎn)工作，確保建設(shè)工程施工安全，經(jīng)研究決定，即日起開展轄區(qū)建設(shè)工程安全生產(chǎn)大檢查。現(xiàn)將具體實施方案制定如下：
一、組織領(lǐng)導(dǎo)為加強領(lǐng)導(dǎo)，確保此次大檢查落到實處，收到成效，成立建設(shè)工程信訪穩(wěn)定和安全生產(chǎn)問題大排查大治理大督查活動領(lǐng)導(dǎo)小組，具體分工如下：
烏拉泊項目組長：閆召銀副組長：陳勝雪成員：王龍。
尚城小區(qū)項目組長：王桃軍具體負責(zé)大排查大治理大督查活動的日常具體工作。
令改正指令書，實行掛牌督辦，同時可申請相關(guān)行政執(zhí)法部門采取停產(chǎn)停業(yè)整改;對存在問題仍違法違規(guī)經(jīng)營的，堅決關(guān)停，并依法依規(guī)嚴(yán)懲相關(guān)人員;對涉及農(nóng)民工的工資清欠案件及時協(xié)調(diào)，及時處理，確保信訪穩(wěn)定。第三階段：總結(jié)回顧，鞏固成果，完善機制提高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)格要求，保持建筑工地整治的成果，實現(xiàn)重大疑難問題化解率達到80%、穩(wěn)控率達到100%、重大安全生產(chǎn)隱患整治率不低于95%的工作目標(biāo)、信訪穩(wěn)定率100%，無一起信訪不穩(wěn)定因素。四、工作措施(一)制定整改措施，建立臺帳，及時消除查出的各類安全隱患。4(二)把安全大檢查與重大安全生產(chǎn)隱患的排查整改結(jié)合起來，進行全面安全檢查，排查事故隱患，發(fā)現(xiàn)安全問題和隱患要登記建檔，確定專人負責(zé)，采取有效的整改、防范措施，限期整改，及時消除事故隱患。
班制度，遇到問題及時上報，及時處理，確保信訪穩(wěn)定大局。
投資公司工程科20xx年8月11日。
內(nèi)控檢查實施方案篇十六
日前，國務(wù)院安委會下發(fā)了《關(guān)于深入開展安全大檢查切實做好第四季度安全生產(chǎn)工作的通知》(安委明電〔20xx〕9號)，按照省市貫徹落實國務(wù)院安委會通知精神的相關(guān)要求，經(jīng)研究決定從即日起至12月底立即組織開展全鎮(zhèn)安全生產(chǎn)大檢查。現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、總體要求。
通過全面、深入、徹底的拉網(wǎng)式安全生產(chǎn)大檢查，進一步落實安全生產(chǎn)企業(yè)主體責(zé)任、部門監(jiān)管責(zé)任和屬地管理責(zé)任，全面排查治理安全隱患，嚴(yán)厲打擊非法違法行為，推動企業(yè)進一步健全并落實安全管理規(guī)章制度，嚴(yán)格執(zhí)行安全操作規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，把各項安全生產(chǎn)工作抓緊抓實，堅決遏制各類安全生產(chǎn)事故的發(fā)生，全面完成年度各項安全生產(chǎn)目標(biāo)任務(wù)。
二、組織領(lǐng)導(dǎo)。
為加強全鎮(zhèn)安全生產(chǎn)大檢查工作的領(lǐng)導(dǎo)，成立由孫大明書記為組長，許飛洲副鎮(zhèn)長、戚良祖副鎮(zhèn)長、顧文杰副鎮(zhèn)長為副組長，鎮(zhèn)安委會各成員單位負責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，指導(dǎo)協(xié)調(diào)全鎮(zhèn)安全生產(chǎn)大檢查工作。
三、檢查范圍。
全鎮(zhèn)各行業(yè)領(lǐng)域的生產(chǎn)經(jīng)營單位，重點檢查交通運輸、危險化學(xué)品、消防、建筑施工、煙花爆竹、冶金等行業(yè)和領(lǐng)域。
1.安全生產(chǎn)責(zé)任制落實情況。企業(yè)法定代表人負責(zé)制及主要負責(zé)人、分管負責(zé)人、安全管理人員、各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制建立及落實情況。
2.安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程執(zhí)行情況。
3.設(shè)立安全生產(chǎn)管理機構(gòu)和配備專(兼)職安全管理人員情況。
4.安全管理制度和崗位安全作業(yè)規(guī)程建立、執(zhí)行情況。
5.作業(yè)現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查情況，依法履行安全設(shè)施。
(承包商)安全監(jiān)管情況等。
6.隱患排查整改和重大危險源監(jiān)控情況。
7.企業(yè)安全生產(chǎn)重要設(shè)施、裝備的完好狀況及日常管理維護、保養(yǎng)情況;危險性較大的特種設(shè)備和危險物品的存儲容器、運輸工具的完好狀況及檢測檢驗情況。
8.應(yīng)急管理情況，配備應(yīng)急救援物資、制訂應(yīng)急救援預(yù)案和應(yīng)急演練情況。
9.對企業(yè)周邊或作業(yè)過程中存在的易由自然災(zāi)害引發(fā)事故災(zāi)難的危險點排查、防范和治理情況等。
10.安全基礎(chǔ)工作及教育培訓(xùn)情況。企業(yè)主要負責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員的持證上崗情況和生產(chǎn)一線職工的教育培訓(xùn)情況。
五、檢查方式和時間安排。
本次大檢查以各行業(yè)領(lǐng)域生產(chǎn)經(jīng)營單位自查自糾為主，鎮(zhèn)政府組織相關(guān)部門對生產(chǎn)經(jīng)營單位落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任及自查自糾情況開展檢查和督查。
(一)自查自糾階段(即日起至11月30日)：各類生產(chǎn)經(jīng)營單位要發(fā)動職工群眾，對本單位安全生產(chǎn)情況認(rèn)真開展自查自糾，對本單位每一個崗位和每一個環(huán)節(jié)開展全方位的安全大排查，要層層落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，認(rèn)真開展自查，全面細致地排查治理各類事故隱患，加強防范措施，對檢查發(fā)現(xiàn)的一般隱患，要立即責(zé)成有關(guān)人員現(xiàn)場整改。重大隱患必須落實具體整改時限、措施、責(zé)任、預(yù)案，列入臺帳管理。通過大檢查，進一步完善企業(yè)日檢制度，提高企業(yè)作業(yè)場所現(xiàn)場管理水平。
(二)檢查整改階段(12月1日至12月15日)：鎮(zhèn)政府在企業(yè)自查的基礎(chǔ)上，對轄區(qū)內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)狀況的進行全面檢查，對事故易發(fā)、頻發(fā)、多發(fā)的企業(yè)和行業(yè)領(lǐng)域開展重點檢查，重點對大檢查中發(fā)現(xiàn)的重大隱患跟蹤督促整改，暫時不能完成整改的，列入重點監(jiān)管計劃，確保整改到位。請鎮(zhèn)安監(jiān)辦對化工企業(yè)、冶金鑄造企業(yè)、煙花爆竹安全檢查情況;企管站、園區(qū)辦對轄區(qū)內(nèi)工業(yè)企業(yè)(化工、冶金鑄造、煙花爆竹除外)安全檢查情況;派出所對區(qū)域內(nèi)民用爆炸物和消防、人員密集場所安全檢查情況;農(nóng)路辦、交警隊、派出所、農(nóng)機站對道路交通安全情況;村鎮(zhèn)建設(shè)服務(wù)站對液化氣充裝點檢查情況;建設(shè)管理站對在建工程安全檢查情況;文衛(wèi)對食品和學(xué)生在?；顒蛹靶＼嚢踩珯z查情況;農(nóng)路辦對碼頭吊專項整治情況;農(nóng)機站對農(nóng)業(yè)機械安全檢查情況;水管站對水利行業(yè)安全檢查情況形成總結(jié)，經(jīng)部門負責(zé)人簽字后，于12月15日前報鎮(zhèn)安委會辦公室。
(三)鎮(zhèn)政府督查階段(12月15日至12月20日)：由黨政負責(zé)人帶隊，對分管各條線的安全生產(chǎn)檢查情況進行督查。
六、工作要求。
整改計劃，落實防范措施，指定專人盯守，限期整改到位;隱患嚴(yán)重不能保證安全經(jīng)營的，要責(zé)令企業(yè)和零售單位停業(yè)整頓，整改未到位的不得恢復(fù)經(jīng)營。
內(nèi)控檢查實施方案篇十七
為進一步提高我社內(nèi)控與合規(guī)管理水平，提升風(fēng)險防范能力，培育良好的內(nèi)控與合規(guī)文化，根據(jù)四川銀監(jiān)局及省聯(lián)社、市聯(lián)社文件要求，結(jié)合我社實際，決定自2014年5月至12月在我社開展“內(nèi)控與合規(guī)年”活動，特制定本實施方案。
一、活動意義。
內(nèi)控與合規(guī)是打造流程銀行的必然選擇，是實施全面風(fēng)險管理的內(nèi)在要求，是實現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的根本保證，是防范經(jīng)營風(fēng)險的重要前提，是衡量經(jīng)營管理水平的重要標(biāo)志。通過此次活動開展，促進各級牢固樹立以內(nèi)控與合規(guī)為基礎(chǔ)的發(fā)展理念，正確處理內(nèi)控合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展和效益提升的關(guān)系，從嚴(yán)規(guī)范員工從業(yè)行為，督促開展合規(guī)經(jīng)營，自覺接受制度約束與紀(jì)律監(jiān)督，不斷培育并踐行內(nèi)控與合規(guī)文化，切實規(guī)范經(jīng)營管理行為。
二、指導(dǎo)思想。
堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實黨的十八大和十八屆三中全會精神，全面貫徹執(zhí)行國家宏觀經(jīng)濟政策和銀行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)，深入落實省聯(lián)社黨委擴大會議精神，圍繞“抓轉(zhuǎn)型、防風(fēng)險”工作主線，堅持依法經(jīng)營、合規(guī)執(zhí)業(yè)、防范風(fēng)險、促進發(fā)展，全面加強內(nèi)控與合規(guī)建設(shè)，切實提高內(nèi)控與合規(guī)管理的實效性,促進依法合規(guī)、安全運營。
三、組織領(lǐng)導(dǎo)。
為有效推進“內(nèi)控與合規(guī)年”活動，我社成立了以宋春宇主任為組長，委派會計蘭力玲為副組長的領(lǐng)導(dǎo)小組，其中蘭力玲為聯(lián)絡(luò)員，負責(zé)制定方案、落實責(zé)任，組織推進，抓好落實。
四、活動內(nèi)容。
（一）宣傳階段（2014年5月20日-2014年5月31日）。我社召開“內(nèi)控與合規(guī)年”活動動員大會，大力宣講活動的重要性、目的及意義。造氣氛、濃氛圍，進一步增強全員對活動目標(biāo)、活動內(nèi)容和實施步驟的了解，切實提高全員對活動重要性的認(rèn)識，引導(dǎo)全員不斷強化內(nèi)控與合規(guī)意識，完善流程管理，加強內(nèi)部控制，切實提高經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防范能力，全面提升全員的內(nèi)控執(zhí)行力。
（二）實施階段（2014年6月1日-2014年11月30日）。實施階段要做到全員參與、制度落實、防控風(fēng)險、注重實效，要以開展風(fēng)險排查，以內(nèi)部控制檢查為抓手，扎實推進實施階段各項工作。
1．開展風(fēng)險排查，深刻剖析形成原因（6月1日-6月30日）。按照“突出重點、標(biāo)本兼治”的總體原則，以案件防控、合規(guī)建設(shè)的內(nèi)容為基礎(chǔ)，以操作風(fēng)險和員工行為排查為重點，充分揭示存在的制度缺失、執(zhí)行偏差、行為失范等問題，進而摸清底數(shù)，透析成因，研究對策，落實內(nèi)控與合規(guī)風(fēng)險防范措施。
排查重點包括但不限于以下內(nèi)容：（1）排查員工是否參與民間借貸或充當(dāng)資金掮客；（2）排查員工是否參與經(jīng)商辦企業(yè)；（3）排查員工消費異常、交友復(fù)雜、不良嗜好等異常行為；（4）排查員工是否在工商企業(yè)兼職；（5）排查辦公和營業(yè)場所電子監(jiān)控設(shè)備是否布控合理并無盲區(qū)；（6）排查員工守庫、守社及交接制度執(zhí)行情況；（7）排查重要崗位輪換和強制休假制度執(zhí)行情況；（8）排查在信貸審批、財務(wù)管理、代理中間業(yè)務(wù)及銀行卡和電子銀行等業(yè)務(wù)中的風(fēng)險和案件線索。
2.落實整改要求，切實提升制度執(zhí)行（7月1日-8月31日）。結(jié)合排查出的風(fēng)險點及近年來內(nèi)外部審計等渠道發(fā)現(xiàn)的問題，及時深入開展糾偏、整改工作，規(guī)范操作規(guī)程，加強內(nèi)部監(jiān)督，嚴(yán)格崗位制約，堵塞風(fēng)險漏洞。
3.開展培訓(xùn)宣傳，培育內(nèi)控合規(guī)文化（9月1日-9月30日）。開展以內(nèi)控與合規(guī)為主題的學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動。培訓(xùn)重點應(yīng)直擊各機構(gòu)內(nèi)控制度執(zhí)行不力的薄弱環(huán)節(jié)和高風(fēng)險領(lǐng)域，通過采用制度闡釋+案例學(xué)習(xí)+互動討論三位一體的方式，提高培訓(xùn)的針對性和實效性。
4.開展監(jiān)督檢查，落實問題處理（10月1日-11月30日）。要加強監(jiān)督檢查工作，確?；顒尤〉脤嵭?。監(jiān)督檢查工作分為兩個方面，一是活動開展情況專項檢查，二是內(nèi)控制度執(zhí)行情況專項檢查。
（三）總結(jié)階段（2014年12月1日-2014年12月31日）。
全面總結(jié)活動成果，認(rèn)真剖析存在的問題，并以此為契機，建立健全修訂內(nèi)部規(guī)章制度、堵塞操作風(fēng)險漏洞、規(guī)范員工個人行為的長效機制，持續(xù)深入推進內(nèi)控與合規(guī)文化建設(shè)，強化風(fēng)險管理。
五、工作要求。
（一）加強領(lǐng)導(dǎo)。統(tǒng)一思想認(rèn)識，切實加強領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，認(rèn)真開展活動。一把手要加強對活動工作的領(lǐng)導(dǎo)，堅持一手抓業(yè)務(wù)發(fā)展、一手抓內(nèi)控與合規(guī)建設(shè)，深入剖析內(nèi)控、合規(guī)建設(shè)和執(zhí)行中的問題，努力構(gòu)建覆蓋全面的內(nèi)控制度和嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章的合規(guī)文化，建立內(nèi)控與合規(guī)的長效機制，確?；顒尤〉脤嶋H成效。
（二）宣傳引導(dǎo)。將活動與“依法治社”活動有機結(jié)合，充分利用各種我社掌握的宣傳載體，大力宣傳“內(nèi)控與合規(guī)年”活動，反映活動取得的成果，為活動營造良好的輿論氛圍。
（三）妥善處置。伴隨活動的深入推進，各方面不確定因素可能會顯現(xiàn)，要密切關(guān)注員工思想動向及異常行為，特別要重點關(guān)注重要崗位人員，以及在日常排查中發(fā)現(xiàn)的可疑人員等，要有針對性地制定預(yù)案，妥善處置，防止因處置不當(dāng)發(fā)生案件、事故。
（四）統(tǒng)籌兼顧。正確處理活動開展與當(dāng)前工作的關(guān)系，精心組織，周密安排。把活動融入到實際工作中去，把推進各項工作結(jié)合到活動中來，做到“兩不誤、兩促進”。
（五）按時報告。每一階段（包括第二階段中的前三個小階段）結(jié)束后5個工作日內(nèi)由委派會計黎三平向聯(lián)社合規(guī)管理部上報活動開展情況。
二〇一四年五月。
內(nèi)控檢查實施方案篇十八
各村(居)委會、各企業(yè)：
按照蒙安辦[20xx]14號《關(guān)于開展全縣建筑施工安全專項整治活動的通知》要求，經(jīng)鎮(zhèn)政府研究，制定建筑施工安全生產(chǎn)大檢查專項行動實施方案如下：
一、成立組織，加強領(lǐng)導(dǎo)。
當(dāng)前正值建筑工程的集中施工期，在建工程多，施工安全監(jiān)管任務(wù)繁重。面對當(dāng)前建筑安全形勢，鎮(zhèn)黨委充分認(rèn)識到建筑施工安全工作的重要性和緊迫性，特成立了加強安全監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組：
組長：陳玉穎(黨委書記、鎮(zhèn)長)。
副組長：王永(黨委委員)。
成員：梁玉飛(安監(jiān)辦主任)。
李魁(黨政辦主任)。
葛強(派出所所長)。
主要對當(dāng)前建筑施工企業(yè)進行安全檢查、監(jiān)管。
二、依法整治建筑施工中的違法違規(guī)行為，大力規(guī)范建筑施工安全生產(chǎn)秩序。
依法整治違規(guī)搭建腳手架、起重機械超期未檢，深挖土方施工坍塌和觸電、工地模板構(gòu)件和高處墜落事故隱患為重點，全面落實施工單位的安全生產(chǎn)主體責(zé)任，對施工單位沒有經(jīng)過安全培訓(xùn)，督促施工單位認(rèn)真開展安全教育培訓(xùn)，對施工單位管理混亂，安全防范措施不落實的立即停止施工，限期整改，防止建筑領(lǐng)域各類事故發(fā)生。
三、明確責(zé)任，狠抓建筑安全監(jiān)管責(zé)任。
各村、建筑企業(yè)主要負責(zé)人為安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人，必須對本轄區(qū)、本單位建筑施工安全大檢查工作負總責(zé)，深入開展隱患排查，不留死角，發(fā)現(xiàn)隱患立即按照“定人、定時、定措施”的三定原則進行整改，切實消除隱患，確保施工安全，有效防止安全生產(chǎn)事故發(fā)生。
三義鎮(zhèn)人民政府。
內(nèi)控檢查實施方案篇十九
為全面檢查我縣20xx年學(xué)校安全工作情況，進一步排查整治學(xué)校安全隱患，促進全縣學(xué)校安全工作水平新提高，經(jīng)研究，決定在全縣范圍內(nèi)開展學(xué)校安全綜合檢查活動?，F(xiàn)制定如下實施方案。
一、指導(dǎo)思想。
以實踐科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建和諧社會的高度，充分認(rèn)識維護校園及周邊安全的極端重要性，牢固樹立學(xué)校安全無小事的思想，切實增強政治意識、大局意識、憂患意識和責(zé)任意識。建立“政府領(lǐng)導(dǎo)、部門負責(zé)、社會參與”的綜合防范機制，形成齊抓共管的強大合力。
二、工作目標(biāo)。
以檢查促落實，排查、整治學(xué)校幼兒園安全隱患，為廣大師生創(chuàng)造安全和諧的學(xué)習(xí)、工作、生活環(huán)境，為創(chuàng)建和諧社會做出貢獻。
檢查時間：20xx年12月16日至12月19日、22至26日，共9天。
藥監(jiān)等部門組成三個專項檢查組(校舍安全組、交通安全組、校園安全組)，一是聽取各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處校園安全管理工作匯報;二是現(xiàn)場抽查各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，所轄的中小學(xué)幼兒園及縣直學(xué)校幼兒園(分組名單附后)。
各檢查組依據(jù)自身職責(zé)范圍分組對學(xué)校安全管理整體工作進行綜合檢查。(專項檢查細則附后)。
五、檢查要求：
(一)參與檢查單位，每個檢查組至少選派1人，對提前隨機選取的各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府，街道辦事處學(xué)校進行檢查?？h直學(xué)校做到每校必到。
(二)各檢查組嚴(yán)格按照檢查標(biāo)準(zhǔn)逐項檢查，并由學(xué)校負責(zé)人簽字(蓋章)。
(三)各組檢查結(jié)束后一周內(nèi)形成本組檢查情況通報，匯總到縣教體局基礎(chǔ)教育股。
附：1、中小學(xué)幼兒園安全工作綜合檢查人員分組表。
2、中小學(xué)幼兒園安全工作綜合檢查檢查細則。
附件1：
中小學(xué)幼兒園安全工作綜合檢查人員分組表。
校舍安全組。
校園安全組。
交通安全組。
中小學(xué)幼兒園安全工作綜合檢查檢查表(校舍安全組)。
簽字。
2、鄉(xiāng)鎮(zhèn)要在檢查后3日內(nèi)提供一份鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府落實以上各項檢查內(nèi)容的書面材料。
_
中小學(xué)幼兒園安全工作綜合檢查檢查表(交通安全組)。
簽字。
2、鄉(xiāng)鎮(zhèn)要在檢查后3日內(nèi)提供一份鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府落實以上各項檢查內(nèi)容的書面材料。
中小學(xué)幼兒園安全工作綜合檢查檢查表(校園安全組)。
簽字。
2、鄉(xiāng)鎮(zhèn)要在檢查后3日內(nèi)提供一份鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府落實以上各項檢查內(nèi)容的書面材料。
內(nèi)控檢查實施方案篇二十
從立黨為公、執(zhí)政為民的高度，充分認(rèn)識加強學(xué)校安全工作對于確保師生安全、維護社會穩(wěn)定、構(gòu)建和諧社會、維護廣大人民群眾切身利益的極端重要性，認(rèn)真貫徹落實“安全第一、預(yù)防為主”的方針，切實加強學(xué)校安全管理工作，全面開展學(xué)校安全隱患排查整治工作，尤其以校舍安全為重點，以良好的安全環(huán)境保障正常的教育教學(xué)工作。
二、工作目標(biāo)。
通過開展學(xué)校安全工作專項督查活動，進一步落實縣市政府、教育行政部門、學(xué)校行政主管部門以及學(xué)校的安全管理責(zé)任，使校舍、校園及周邊安全隱患得到徹底整治，建立校舍安全、學(xué)校重大危險源監(jiān)控機制和隱患排查治理機制，學(xué)校安全教育得到進一步強化，學(xué)校校舍、校園和內(nèi)部設(shè)施設(shè)備的安全隱患明顯減少，周邊環(huán)境安全狀況明顯改善，學(xué)校安全事故得到有效遏制，力爭實現(xiàn)安全事故“零發(fā)率”。
三、督查整治重點及內(nèi)容。
(一)專項督查對象。
全州各級各類學(xué)校、幼兒園、電大工作站。
(二)排查整治內(nèi)容。
1、校舍安全。
d級危房(包括免于鑒定的“四類”校舍)必須限期拆除或隔離、封閉和停止使用;對不合格校舍采取安全加固防范措施;校舍的“女兒墻”、裝飾點、外墻瓷磚、落水管、樓梯扶手、門窗、電路等易出事故點進行排查整治。
2、教學(xué)設(shè)施和器材安全。
要對體育場館及體育器材安全性能進行隱患排查，隱患處必須加固，更新破損器材;要對實驗室及器材進行隱患排查，檢查通風(fēng)通道及通風(fēng)設(shè)施，保障設(shè)施安全，做到特殊藥品特殊儲藏管理;要對圖書資料室和閱覽室進行防火、防水、圖書架的固定等情況進行排查整治，做到圖書室安全。
3、校園安全。
要對學(xué)校廁所、大門、圍墻和校園化糞池、垃圾臺、生活物資儲放點和場所、給排水(暖)通道、校園通道、主席臺、旗臺旗桿、供電線路等設(shè)施進行拉網(wǎng)式排查，整治隱患點，排除通道結(jié)冰，保證校園安全。
4、宿舍安全。
禁止學(xué)生入住不合格校舍中，排查宿舍內(nèi)的取暖、電照、通風(fēng)、疏散通道，吊頂物以及室內(nèi)的床板床架、衣物柜、桌凳、男女宿舍隔離等部位的安全隱患，整治隱患節(jié)點，確保宿舍安全。
5、食堂和食品安全。
對食堂內(nèi)的機械設(shè)施、電器和食品衛(wèi)生進行專業(yè)排查整治，做到炊事人員工作安全和學(xué)生飲食安全。校內(nèi)小賣部、浴室等生活場所也要進行排查整治，做好衛(wèi)生防疫工作，排查整治不留死角、不留隱患。
6、消防設(shè)施安全。
委托消防部門對校園內(nèi)和校舍內(nèi)消防設(shè)施、消防通道進行全面排查鑒定，按規(guī)定補設(shè)設(shè)施和器材，落實防盜設(shè)施，加強校園治安工作，組織開展消防教育和應(yīng)急演練，確保無火災(zāi)、無偷盜事件發(fā)生。
7、校園周邊安全。
對校園周邊環(huán)境進行排查，對有安全隱患的設(shè)施進行整治，將影響學(xué)校安全的其他單位和個人的建筑物和設(shè)施納入排查范圍，隱情及時通告、及時拆除，尤其要對臨街鋪面及鋪面裝飾物、廣告牌、電桿路燈、進校通道等進行排查整治，做到學(xué)校不危及社會安全，周邊環(huán)境不影響師生安全。
8、學(xué)生交通安全。
對寄宿學(xué)生交通運輸工具進行專業(yè)鑒定，不具備營運條件的予以清退，對學(xué)生進行交通安全教育，學(xué)生放學(xué)時進行交通管制，確保學(xué)生交通安全。
四、督查整治方式。
(一)檢查與排查相結(jié)合。各學(xué)校排查，同時各縣市對本縣市的各級各類學(xué)校、幼兒園和電大工作站，逐校進行拉網(wǎng)式檢查，不遺漏任何一所學(xué)校，不遺漏任何一處，做到不留死角、無縫隙排查。
(二)排查與整治相結(jié)合。堅持邊排查邊整治的原則，以排查促整治。各縣市教育行政部門和學(xué)校要針對查找出來的突出問題，指定專人負責(zé)，限期整改。安全隱患嚴(yán)重的設(shè)施要立即采取措施，該停用的停用，該關(guān)閉的關(guān)閉。對于教育行政部門和學(xué)校自身無法解決的安全問題，必須及時向縣市政府報告，在政府的領(lǐng)導(dǎo)和幫助下，積極采取措施予以解決，堅決杜絕惡性安全事故發(fā)生。
(三)整治與責(zé)任追究相結(jié)合。對排查出來的各種安全漏洞和隱患，要進行專項整治，確保各項安全措施的落實。對因責(zé)任不到位，落實不力，引發(fā)重大事故的，要按照有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)厲追究直接責(zé)任者和領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任。
五、督查整治步驟。
第一時段，為自查階段。各縣市和學(xué)校要依照本方案，制定工作計劃，對督查整治對象進行全面自查，整改，要做到責(zé)任、措施、資金、時間、預(yù)案五落實，于11月30日前向州政府正式文件上報自查整治工作情況。
第二時段，為抽查階段。州政府將組成專項工作組，對部分縣市自查、整治情況進行抽查，對自查整治工作不力的進行通報，年終考核時作為扣分項。
六、實施要求。
本次學(xué)校安全專項督查整治活動由州政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，縣市政府、各學(xué)校行政主管部門牽頭實施，各校安工程成員單位全程參加配合。按照本實施方案提出的各項要求，迅速制定本縣市、本行業(yè)和學(xué)校專項活動的具體實施辦法，明確分工，責(zé)任到人，狠抓落實，全面組織開展學(xué)校安全工作專項自查整治工作，將自查整治工作情況于11月30日前以政府名義上報州政府，抄送州教育局。
內(nèi)控檢查實施方案篇二十一
為貫徹落實財政部《關(guān)于印發(fā)〈行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)〉的通知》(財會【20xx】21號)、北京市財政局《關(guān)于北京市貫徹行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)的實施意見》(京財會【20xx】125號)文件要求，推動順義區(qū)行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制工作，提高行政事業(yè)單位管理能力，加強廉政風(fēng)險防范，現(xiàn)就順義區(qū)實施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作提出以下方案。
(一)實施內(nèi)控規(guī)范是落實十八屆三中全會精神的重要舉措。
《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確指出，要深化行政體制改革，堅持用制度管權(quán)、管事、管人，讓人民監(jiān)督權(quán)力，把權(quán)力關(guān)進制度的籠子里，構(gòu)建決策科學(xué)、執(zhí)行堅決、監(jiān)督有力的權(quán)力運行體系。
實施內(nèi)控規(guī)范就是發(fā)揮制度籠子的作用，利用完善的內(nèi)部控制制度限制權(quán)力的濫用，減少自由裁量權(quán)的空間和余地，有效建立健全權(quán)力運行的制約和監(jiān)督體系，推動廉潔高效、人民滿意的服務(wù)型政府的建設(shè)。
(二)實施內(nèi)控規(guī)范是促進黨的群眾路線教育實踐活動整改落實的長效機制。
解決四風(fēng)方面的突出問題，檢驗群眾路線活動的實際效果，關(guān)鍵是把握制度建設(shè)工作重點。
實施內(nèi)控規(guī)范就是將各相關(guān)制度梳理整合，統(tǒng)籌考慮，不斷優(yōu)化、固化、e化(信息化)的過程，強化考核監(jiān)督，確保制度落實，形成群眾路線活動的長效機制。
(三)實施內(nèi)控規(guī)范是推進財政規(guī)范化、科學(xué)化、信息化管理的積極實踐。
為滿足市場經(jīng)濟體制進一步完善和現(xiàn)代國家治理的需要，客觀要求財政工作必須深化改革，規(guī)范管理。
內(nèi)控規(guī)范通過制定制度、實施措施和執(zhí)行程序，實現(xiàn)對行政事業(yè)單位經(jīng)濟活動風(fēng)險的防范和管控，包括：預(yù)算管理、收支管理、政府采購管理、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目管理以及合同管理等主要經(jīng)濟活動的風(fēng)險控制。
實施內(nèi)控規(guī)范可以有效保障單位業(yè)務(wù)穩(wěn)健高效運行，確保財務(wù)記錄、財務(wù)報告信息和其他管理信息的及時、可靠、完整。
實施內(nèi)控規(guī)范必將對提升財政管理的水平、提高財政資金的使用效益、促進財政管理的規(guī)范化、科學(xué)化和信息化起到積極的促進作用。
(一)工作原則
1.全面性原則。
內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當(dāng)貫穿行政事業(yè)單位經(jīng)濟活動的決策、執(zhí)行和監(jiān)督，全員參與、全業(yè)務(wù)覆蓋、全過程監(jiān)控，保證控制范圍的全面性。
2.重要性原則。
在全面控制的'基礎(chǔ)上，內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當(dāng)關(guān)注單位重要經(jīng)濟活動的重大風(fēng)險，針對本單位的重要經(jīng)濟活動、可能存在重大風(fēng)險的環(huán)節(jié)采取嚴(yán)格的控制措施。
3.制衡性原則。
內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當(dāng)在單位內(nèi)部的部門管理、職責(zé)分工、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約和相互監(jiān)督的有效機制，真正發(fā)揮出制度管權(quán)、管事、管人的作用。
4.適應(yīng)性原則。
內(nèi)控規(guī)范應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定和單位的實際情況，并隨著外部環(huán)境的變化、單位經(jīng)濟活動的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善內(nèi)部控制體系。
行政事業(yè)單位應(yīng)通過實施內(nèi)控規(guī)范，梳理流程、健全制度、實施措施、完善程序，基本建立以防范風(fēng)險管控為核心，以控制手冊和評價標(biāo)準(zhǔn)為主體，以單位內(nèi)部管理為基礎(chǔ)，以外部監(jiān)管部門積極引導(dǎo)、中介機構(gòu)有效服務(wù)為支撐，全員參與、全業(yè)務(wù)覆蓋、全過程監(jiān)控的內(nèi)部控制實施體系，切實增強單位的內(nèi)部管理水平和權(quán)力運行機制，推動廉潔高效、人民滿意的服務(wù)型政府的建設(shè)。
行政事業(yè)單位內(nèi)部控制目標(biāo)應(yīng)與單位總體目標(biāo)相一致，具體包括五個方面。
1.合理保證單位經(jīng)濟活動合規(guī)合法，有效規(guī)范單位預(yù)算管理、收支管理、政府采購、資產(chǎn)管理、建設(shè)項目、合同控制等各類經(jīng)濟活動。
2.合理保證單位資產(chǎn)安全和使用有效，堅持所有權(quán)與使用權(quán)相分離的原則，確保資產(chǎn)的安全完整和有效使用。
3.合理保證單位財務(wù)信息真實完整，強化財務(wù)信息分析和結(jié)果運用，為外部監(jiān)管和內(nèi)部管理提供信息支持。
4.有效防范舞弊和預(yù)防腐朽，科學(xué)運用內(nèi)部控制的原理和方法，強化內(nèi)部監(jiān)督，建立反腐朽、反舞弊的長效機制。
5.提高公共服務(wù)的效率和效果。
1.20xx年10月底前，財政局會計科研究起草《順義區(qū)財政局關(guān)于貫徹行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)的實施意見》和《順義區(qū)財政局行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)貫徹實施工作方案(討論稿)》，經(jīng)主管副局長審閱、報請局黨組批準(zhǔn)后，按方案部署落實內(nèi)控規(guī)范工作，并向全區(qū)各行政事業(yè)單位制發(fā)實施意見。
2.20xx年10月，由區(qū)財政局牽頭，組織召開順義區(qū)內(nèi)控規(guī)范實施聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)會，討論通過實施意見，明確職責(zé)分工，溝通相關(guān)情況，部署相關(guān)工作。
20xx年11月，召開順義區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范實施動員培訓(xùn)大會，由聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組組長部署全區(qū)內(nèi)控規(guī)范貫徹落實工作，并聘請市財政局會計處領(lǐng)導(dǎo)進行內(nèi)控規(guī)范工作指導(dǎo)講座。
培訓(xùn)范圍包括：全區(qū)行政事業(yè)一級預(yù)算單位及鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的財務(wù)工作主管領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)科長、內(nèi)控工作具體負責(zé)人員，每單位3人;區(qū)財政局各科室科長及1名工作人員;區(qū)內(nèi)控規(guī)范聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)工作人員。
各業(yè)務(wù)支出科室負責(zé)通知本科室管口單位參加培訓(xùn)，培訓(xùn)開始之前30分鐘協(xié)助會計科對本科室管口單位人員進行簽到并發(fā)放資料。
會計科將全區(qū)內(nèi)控規(guī)范培訓(xùn)人員具體情況統(tǒng)一向會計處申報20xx年會計人員繼續(xù)教育記錄。
1.根據(jù)《北京市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范貫徹實施工作方案》，結(jié)合我區(qū)行政事業(yè)單位管理實際，考慮行政單位與事業(yè)單位管理差異以及區(qū)屬實際等情況，研究確定北京市順義區(qū)文化委員會、北京市順義區(qū)婦幼保健院、北京市順義區(qū)農(nóng)委3家單位為我區(qū)內(nèi)控試點工作單位。
2.加強專業(yè)技術(shù)指導(dǎo)，區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范實施聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組通過調(diào)研、座談、經(jīng)驗交流等多種方式與實施單位溝通有關(guān)情況，研討有關(guān)問題，配合實施單位開展內(nèi)控建設(shè)工作。
建立定期工作通報會機制，對我區(qū)內(nèi)控規(guī)范貫徹實施工作做出統(tǒng)籌安排和具體部署。
3.全區(qū)各行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)控規(guī)范內(nèi)容，建立適合本單位實際情況的內(nèi)部控制體系，進一步提升單位管控效能，有序推進各項工作。
各單位主要負責(zé)人為內(nèi)控規(guī)范責(zé)任人，擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，將其作為“一把手”工程，形成內(nèi)控實施組織框架，結(jié)合本部門、本系統(tǒng)的特點和業(yè)務(wù)性質(zhì)，確定牽頭部門及相關(guān)人員，落實職責(zé)分工，研究制定切實可行的內(nèi)控規(guī)范實施方案并加以嚴(yán)格落實，認(rèn)真開展內(nèi)控規(guī)范宣傳、培訓(xùn)和實施工作。
考慮內(nèi)部控制管理的專業(yè)性和長期性，各單位應(yīng)提前做好內(nèi)部控制管理人才儲備工作。
首先要針對意見反饋或訪談記錄、調(diào)查問卷進行匯總分析，歸納內(nèi)部各項管理要求和風(fēng)險點;其次要全面梳理管理流程和業(yè)務(wù)流程風(fēng)險，根據(jù)單位業(yè)務(wù)特點查找風(fēng)險點，并從各個業(yè)務(wù)所面臨的內(nèi)外部環(huán)境入手，運用多種手段進行風(fēng)險的定性和定量評估。
對已經(jīng)識別的風(fēng)險要進行定性分析、定量分析和風(fēng)險排查，確定風(fēng)險等級，制定出相應(yīng)的應(yīng)對措施和整體策略。
根據(jù)確定的風(fēng)險點、風(fēng)險等級和風(fēng)險應(yīng)對策略，組織相關(guān)人員修改完善工作流程和經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程，提出風(fēng)險管控措施，固化信息系統(tǒng)和流程，制定《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》。
明確各個部門、崗位和相關(guān)工作人員的分工和責(zé)任，設(shè)立相應(yīng)部門和崗位對內(nèi)部控制管理制度的執(zhí)行結(jié)果進行考核和獎懲，重點強調(diào)“一把手”的執(zhí)行力，形成完善的內(nèi)部控制執(zhí)行機制，及時研究執(zhí)行中的問題，完善應(yīng)對措施，及時修改《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》相關(guān)內(nèi)容。
1.加強內(nèi)控制度的監(jiān)督與評價。
充分利用廉政風(fēng)險防控機制和外部審計、財政監(jiān)督檢查結(jié)果等情況，由單位審計部門或紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭定期開展本單位內(nèi)部控制規(guī)范監(jiān)督檢查和自我評價工作，認(rèn)真整改，進一步完善《單位內(nèi)部控制規(guī)范手冊》。
每年至少開展一次自我評價，并提交自我評價報告。
內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組或單位辦公會應(yīng)當(dāng)專題對自我評價報告進行研究，責(zé)成相關(guān)部門進行整改。
整改結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為自我評價報告的組成部分。
2.實施單位要及時向區(qū)財政局會計科反饋內(nèi)控規(guī)范實施過程中的有關(guān)信息，總結(jié)工作經(jīng)驗，形成工作結(jié)果。
3.區(qū)財政局內(nèi)部控制規(guī)范實施聯(lián)合工作組加強各單位內(nèi)控規(guī)范實施工作日常指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督、評價。
4.區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范實施聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組將及時進行總結(jié)，查找不足，提出下一步工作意見，確保內(nèi)控規(guī)范20xx年在我區(qū)全面順利實施。
(一)高度重視
建立聯(lián)席工作機制，由區(qū)財政局牽頭，會同區(qū)編辦、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)人保局、區(qū)審計局成立行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組。
區(qū)財政局主管局長擔(dān)任組長，其他成員單位各指定1名主管局長擔(dān)任副組長，指定1名主管業(yè)務(wù)科室科長擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組成員，并指定1名工作人員擔(dān)任聯(lián)絡(luò)員。
聯(lián)席領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)對我區(qū)內(nèi)控規(guī)范貫徹實施工作做出統(tǒng)籌安排和具體部署，隨時掌握有關(guān)情況和存在問題，及時加以協(xié)調(diào)解決，將內(nèi)控規(guī)范列入廉政風(fēng)險防控、行政事業(yè)單位考核和審計檢查范圍，提高有效實施的執(zhí)行力。
(二)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)
根據(jù)市財政局對區(qū)縣財政局相關(guān)科室整體聯(lián)動開展內(nèi)控規(guī)范貫徹實施工作要求，參照市局管理模式，結(jié)合我區(qū)財政管理工作特點，我局專門成立內(nèi)控規(guī)范實施協(xié)調(diào)工作小組，由會計科、預(yù)算科、農(nóng)業(yè)科、社?？?、行政政法科、教科文科、城建科、企業(yè)科、監(jiān)督檢查科、監(jiān)督檢查所共同組成。
其中，會計科負責(zé)內(nèi)控規(guī)范實施工作機制完善、政策制定、宣傳培訓(xùn)、指導(dǎo)答疑等工作;各業(yè)務(wù)支出科室負責(zé)管口內(nèi)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范實施情況日常督促管理，并將內(nèi)控規(guī)范實施工作與部門預(yù)算管理緊密結(jié)合;監(jiān)督檢查科負責(zé)對內(nèi)控規(guī)范貫徹實施情況進行監(jiān)督檢查;監(jiān)督檢查所負責(zé)局內(nèi)內(nèi)部控制規(guī)范實施工作。
各科室科長作為聯(lián)合工作組成員，應(yīng)指定一名內(nèi)控工作聯(lián)絡(luò)員，負責(zé)日常工作。
順義區(qū)財政局
【本文地址：http://www.aiweibaby.com/zuowen/16297431.html】
