總結(jié)是對(duì)過去成績(jī)的肯定和對(duì)未來發(fā)展的規(guī)劃，是一個(gè)重要的進(jìn)步指南。寫總結(jié)時(shí)要注意語言流暢和表達(dá)準(zhǔn)確，避免使用過于主觀和情緒化的詞語。總結(jié)范文中的優(yōu)秀表達(dá)和觀點(diǎn)可以啟發(fā)我們寫出更好的總結(jié)。
證券合規(guī)工作總結(jié)篇一
本人是11月20日剛剛加入江海證劵的一員。在過去的時(shí)間里，本人堅(jiān)持參加公司的考試培訓(xùn)，最后通過證劵從業(yè)考試，以優(yōu)秀的成績(jī)進(jìn)入.財(cái)三部，成為江海證劵正式的員工。自己很高興，也非常感謝牛經(jīng).以及公司對(duì)我考試的肯定以及認(rèn)可，這是我對(duì)這一段時(shí)間的工作總結(jié)。
在剛?cè)肼毢蟮囊欢螘r(shí)間里，我在工作方面遇到很多問題。首先是營銷方面我無從下手，沒有渠道和屬于自己的營銷模式。經(jīng)過與經(jīng).溝通后，他給我講了很多與陌生客戶的溝通技巧和朋友怎么樣談股票，以及一些工作中語言的技巧，合很多自己的經(jīng)歷和一些方法:.方的，以及公司老員工的一些工作實(shí)例，對(duì)我?guī)椭艽蟆＝?jīng)過我自己的總結(jié)，我初步找到了自己與客戶溝通的方式。比如怎么了解客戶，怎么樣引導(dǎo)客戶。通過大家的幫助以及自己的努力。本人在這段時(shí)間以來，開戶數(shù)10個(gè)，有效戶8個(gè)，新增資產(chǎn)126萬，成績(jī)不很突出，但這是對(duì)我工作的認(rèn)可，我會(huì)再接再厲，爭(zhēng)取取得更好的成績(jī)。
以下是我對(duì)明年工作的計(jì)劃和一些規(guī)劃。
1.學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)及掌握的業(yè)務(wù)技能：堅(jiān)持每天看書，看新聞，了解股票相關(guān)的知識(shí)，多和經(jīng).以及老員工溝通，了解一些業(yè)務(wù)技巧和溝通的方式。多總結(jié)，慢慢的把別人的優(yōu)點(diǎn)融入自己的營銷模式。
3.工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時(shí)，及時(shí)向上級(jí)部門匯報(bào)，經(jīng)上級(jí)部門同意后再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經(jīng).溝通經(jīng)同意后在解決。多和經(jīng).溝通，在部門會(huì)上多注意大家提出的問題，有則改之無則加勉。
4.工作中的不足之處：增加自己的專業(yè)知識(shí)，熟悉掌握公司產(chǎn)品的特征以及營銷的知識(shí)。多引導(dǎo)客戶辦.我們的錦龍產(chǎn)品。
5.對(duì)新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項(xiàng)任務(wù)。早日做一名合格的客戶經(jīng).。
6在明年的工作中，我的目標(biāo)是用自己的所學(xué)，多幫助自己的客戶解決問題，爭(zhēng)取在明年中新增資產(chǎn)800萬，新增有效戶50個(gè)。
隨著公司不斷擴(kuò)大，規(guī)范，完善，可以預(yù)料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識(shí)需更廣，為此，我將更加勤奮學(xué)習(xí)，提高自身各項(xiàng)素質(zhì)和技能，適應(yīng)公司發(fā)展要求。
以上是我的個(gè)人工作總結(jié)，請(qǐng)監(jiān)督！
證券合規(guī)工作總結(jié)篇二
指定本公司一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)。
合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)。
a、b、c、d。
合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起。
a、b、c、d。
正確。
錯(cuò)誤正確。
錯(cuò)誤。
錯(cuò)誤第二套。
證券合規(guī)工作總結(jié)篇三
進(jìn)入公司以來，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高。
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力；而對(duì)客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了。
對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單。
進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。
2、有效利用銀行資源。
在銀行駐點(diǎn)已有近兩個(gè)月了，業(yè)績(jī)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的'去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶，另外，對(duì)于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶爭(zhēng)取過來。
現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識(shí)，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。
證券合規(guī)工作總結(jié)篇四
年月以來，經(jīng)歷一個(gè)月現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際工作。現(xiàn)從兩方面進(jìn)行鑒定，其一個(gè)人，其二公司。
對(duì)于個(gè)人主要工作如下：
為了適應(yīng)當(dāng)前工作的需要，就應(yīng)時(shí)刻把學(xué)習(xí)放在第一位，提高自身管理類專項(xiàng)素質(zhì)，并逐步涉獵電玩方面的知識(shí)。能夠快速融入公司團(tuán)隊(duì)，了解并提高新的業(yè)務(wù)素養(yǎng);學(xué)習(xí)公司的規(guī)章制度，掌握宣威大眾娛樂傾向的最新動(dòng)態(tài)以及公司相關(guān)資料;積極參加公司召開的大小會(huì)議并主動(dòng)激發(fā)員工的主觀能動(dòng)性。視員工為姐妹，關(guān)心她們?nèi)粘Ｉ钪械膯栴}，經(jīng)常溝通交心，為她們營造一個(gè)舒適溫馨的工作環(huán)境。再者，要提高她們的工作效率，首先要提高我自我的綜合素質(zhì)。
精益求精工作思路，按照領(lǐng)導(dǎo)的要求，合理分配員工工作日程。耐心客觀地對(duì)員工實(shí)施引導(dǎo)監(jiān)督作用。
及時(shí)處理員工與顧客之間的關(guān)系，維護(hù)好公司的忠誠顧客，及時(shí)解決危機(jī)顧客問題。關(guān)注員工心理動(dòng)態(tài)，平時(shí)積極鼓勵(lì)他們、信任她們、讓她們放手去干，目的是發(fā)揮各職能部門的主觀能動(dòng)性，做到各司其責(zé)，處理問題的失誤更少。而我，嚴(yán)格要求自我，做到以身作則，起到了良好的帶頭模范作用。
第四：工作中優(yōu)點(diǎn)和不足之處。
在一個(gè)月的.實(shí)際工作中，我能熟悉公司業(yè)務(wù)的基本流程和管理框架，對(duì)于明確的工作任務(wù)能夠積極響應(yīng)，高效率的完成。但也存在不足之處：做事主動(dòng)性不夠，因?yàn)樵诠ぷ魍瓿芍噙^于放松。另外，缺乏對(duì)管理類理論與業(yè)務(wù)知識(shí)的深入了解，在今后的工作中，我會(huì)更加積極努力提高自我，不斷鑒定經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，在工作中如有不對(duì)的地方，還需領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)指正。個(gè)性指出，此刻我們?cè)谧觥懊牢洞蟛汀焙汀安遏~達(dá)人”兩種機(jī)器的活動(dòng)，每一天人流集中，在接下來的工作中，我會(huì)更加人性化安排她們的上班方式，有機(jī)協(xié)調(diào)，合理分配任務(wù)。
無極是一家領(lǐng)先同類電玩行業(yè)的系統(tǒng)化的公司。但公司要快速發(fā)展以致在行業(yè)中處于領(lǐng)先地位，還需要在很多方面需要完善。
第一：嚴(yán)格的制度化管理。
一個(gè)公司如果沒有一套嚴(yán)格的管理制度，整個(gè)公司就像一盤散沙，沒有約束，沒有凝聚力，何談提高效益?制度好定執(zhí)行難，公司每制定一項(xiàng)制度，先試行，一段時(shí)間后正式執(zhí)行。執(zhí)行管理制度的時(shí)候，無論是誰，制度面前人人平等。
第二：內(nèi)部管理方面。
我們需要建立核心的企業(yè)文化，文化是價(jià)值的基礎(chǔ)，有了共同的精神支柱，整個(gè)團(tuán)隊(duì)目標(biāo)一致、步調(diào)一致，企業(yè)就具有了持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力。我推薦經(jīng)常舉辦內(nèi)部的小型培訓(xùn)班，努力提高員工的職業(yè)素養(yǎng)。
第三：在員工內(nèi)部營造良性競(jìng)爭(zhēng)的氛圍。
根據(jù)這幾個(gè)月的經(jīng)驗(yàn)來看，職責(zé)細(xì)化到個(gè)人，能避免偷懶懈怠現(xiàn)象的發(fā)生。公司經(jīng)理營造良性競(jìng)爭(zhēng)的另外一個(gè)關(guān)鍵是和員工之間建立信任、及時(shí)溝通的氛圍，公司經(jīng)理要有“員工、顧客無小事”，事事有人管，人人都管事，及時(shí)幫忙他們解決困難和問題。
綜上所述，是我一月以來學(xué)習(xí)、工作得來的感悟和體會(huì)的鑒定，望各位領(lǐng)導(dǎo)批評(píng)指正，在今后的工作中挖掘更大的潛能，加快成才成型的步伐，為公司創(chuàng)造價(jià)值。
證券合規(guī)工作總結(jié)篇五
身為證券行業(yè)工作人員該如何寫總結(jié)呢?由小編整理，僅供參考閱讀。
一、市場(chǎng)背景：市場(chǎng)環(huán)境趨暖，變革創(chuàng)生新機(jī)
20xx年上半年，隨著證券市場(chǎng)改革實(shí)現(xiàn)重大突破，證券行業(yè)的綜合治理與創(chuàng)新發(fā)展取得顯著成效，市場(chǎng)走出了近四年來低迷不振的格局，步入新的歷史性的發(fā)展時(shí)期。
市場(chǎng)日趨活躍，行業(yè)走出困境。
20xx年1-6月，上證綜指從1161點(diǎn)上漲至1672點(diǎn)，漲幅達(dá)44;深證成指從2863點(diǎn)上漲至4301點(diǎn)，漲幅達(dá)50。
市場(chǎng)持續(xù)活躍，股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券市場(chǎng)交易總額98825億元，較去年同期(32470億元)增長(zhǎng)了204。
在市場(chǎng)強(qiáng)勁回升的有利條件下，證券公司結(jié)束了近幾年的行業(yè)性虧損。
股改進(jìn)入突破階段，市場(chǎng)面臨歷史轉(zhuǎn)折。
到20xx年6月底，股改上市公司市值占比已達(dá)到70。
隨著管理層以股改為重點(diǎn)全面推進(jìn)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性、制度性建設(shè)，證券市場(chǎng)的深層次矛盾和結(jié)構(gòu)性問題正在逐步解決,為市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，帶來了前所未有的生機(jī)和活力。
券商整治基本結(jié)束，行業(yè)格局重整。
自xx年以來的證券公司綜合治理工作取得明顯成效，證券公司的違規(guī)經(jīng)營問題得到有效遏制，證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯釋放。
同時(shí)，在扶優(yōu)汰劣的監(jiān)管思路下，部分證券公司通過重組和創(chuàng)新業(yè)務(wù)快速增強(qiáng)實(shí)力，行業(yè)集中度進(jìn)一步提高，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局發(fā)生了根本性的變化。
政策空前支持，創(chuàng)新力度加大。
20xx年上半年，隨著新的《公司法》、《證券法》頒布實(shí)施，監(jiān)管層推出了一系列的新政策、新措施，涉及拓展入市資金渠道、吸引戰(zhàn)略投資者、發(fā)展多層次市場(chǎng)體系等各個(gè)方面。
同時(shí)，資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)和創(chuàng)新產(chǎn)品也醞釀成熟或相繼出臺(tái)，有力地增加了市場(chǎng)活躍程度，同時(shí)也為券商開辟了新的業(yè)務(wù)空間和贏利渠道。
二、20xx年上半年經(jīng)營情況
(一)上半年總體財(cái)務(wù)指標(biāo)
20xx年上半年，公司實(shí)現(xiàn)收入總額28,97***x元，支出總額12,93***x元，其中營業(yè)費(fèi)用10,32***x元，實(shí)現(xiàn)利潤總額16，04***x元，比去年同期增加18，17***x元。
其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入17,59***x元，利潤8,79***x元;固定收益證券總部實(shí)現(xiàn)收入10,53***x元，利潤8,75***x元;投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入18***x元，利潤-16***x元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入68***x元，利潤36***x元;證券投資部實(shí)現(xiàn)收入39***x元，利潤28***x元。
(二)上半年各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：乘勢(shì)而上、穩(wěn)步增長(zhǎng)
(1)主要經(jīng)營業(yè)績(jī)
實(shí)現(xiàn)收入17,59***x元，利潤8,79***x元。
股票、基金、權(quán)證及債券現(xiàn)券成交金額665.82億元
，較去年同期增長(zhǎng)了212，市場(chǎng)占有率6.76‰，市場(chǎng)排名第3***x。
6月末客戶資產(chǎn)總額128.27億元，較期初增長(zhǎng)了50.87億元，增幅為66，其中客戶資產(chǎn)凈流入15.58億元，增幅20，客戶資產(chǎn)投資增值35.29億元，增值率為46。
同時(shí)，截至6月末，共托管了2***x上市公司10.17億股的有限售條件流通股，總市值約為68.71億元。
(2)重點(diǎn)工作回顧
以客戶增值為原則，加強(qiáng)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)和客戶盤活工作。
組織資源加強(qiáng)了咨詢服務(wù)的組織和推廣工作，積極參與公司投資策略研究小組的工作，與研發(fā)中心共同組織公司晨會(huì)，提高《晨會(huì)摘要》等咨詢產(chǎn)品的質(zhì)量，并推出了《客戶持倉前5***x股票投資周報(bào)》等新的資訊產(chǎn)品，為營業(yè)部提供了二類9種資訊產(chǎn)品和相應(yīng)的配送服務(wù)，大大豐富了營業(yè)部的資訊產(chǎn)品線。
同時(shí)，積極探索盤活客戶資產(chǎn)的有效方法，策劃了“睡眠客戶資產(chǎn)盤活競(jìng)賽活動(dòng)”。
積極開拓新業(yè)務(wù)，搶占客戶資源，培養(yǎng)新利潤增長(zhǎng)點(diǎn)。
強(qiáng)化營業(yè)部的營銷職能，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的營銷力度，上半年累計(jì)代銷基金2.89億元，其中富蘭克林國海彈性市值基金銷售額達(dá)到2.24億元。
同時(shí)，制定了限售流通股托管業(yè)務(wù)的管理及獎(jiǎng)勵(lì)措施，組織和支持營業(yè)部發(fā)揮當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)，抓住股改機(jī)遇搶占寶貴的機(jī)構(gòu)客戶資源。
目前已托管的限售股份市值近70億元，有意向正在開發(fā)中的上市公司1***x，限售股份余額約6.3億股。
完善風(fēng)控機(jī)制，加強(qiáng)日常監(jiān)控，促進(jìn)合規(guī)運(yùn)行。
提出了解決“非實(shí)名資金賬戶”及“異戶下掛(‘一掛多'')賬戶”的資產(chǎn)提取等歷史遺留問題的實(shí)施方案;開展了權(quán)限管理專項(xiàng)自查，同時(shí)加強(qiáng)總部對(duì)營業(yè)機(jī)構(gòu)權(quán)限使用的日常監(jiān)控;建成并啟用“重要客戶管理系統(tǒng)”，對(duì)重要客戶、重要業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)控和報(bào)備審批;針對(duì)權(quán)證等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶管理，防范違規(guī)操作;對(duì)營業(yè)部人員和崗位管理的制度進(jìn)行完善。
開源節(jié)流，提高創(chuàng)利能力。
根據(jù)公司倡導(dǎo)的“我為公司多賺一分錢，我為公司多節(jié)省一分錢”的價(jià)值理念，對(duì)全系統(tǒng)的營業(yè)費(fèi)用開支情況進(jìn)行及時(shí)跟蹤監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)調(diào)整，確保營業(yè)費(fèi)用的開支控制在準(zhǔn)事業(yè)部制的費(fèi)用控制目標(biāo)之內(nèi)。
上半年經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入同比增長(zhǎng)，而營業(yè)費(fèi)用同比基本持平人力資源費(fèi)和資產(chǎn)使用費(fèi)、行政及業(yè)務(wù)費(fèi)用均控制在準(zhǔn)事業(yè)部制要求的控制目標(biāo)之內(nèi)。
營業(yè)費(fèi)用得到了的控制，并未隨著凈收入的大幅增長(zhǎng)而明顯增長(zhǎng)。
2、固定收益業(yè)務(wù)：提前實(shí)現(xiàn)收入和品牌雙突破
(1)主要經(jīng)營業(yè)績(jī)
上半年實(shí)現(xiàn)收入10,53***x元，利潤8,75***x元。
累計(jì)完成記帳式國債承銷70.3億元、國開行金融債承銷41億元，在券商中排名分別居第3和第4位，實(shí)現(xiàn)收入2***x元;銀行間債券市場(chǎng)交易總量236.82億元，比去年同期增長(zhǎng)了2.2，在證券公司中排名第10位，累計(jì)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)券交易差價(jià)收入7,52***x元;完成***x企業(yè)債券主承銷及4只債券分銷，實(shí)現(xiàn)承銷收入249***x元。
(2)重點(diǎn)工作回顧
完善準(zhǔn)事業(yè)部制度，加強(qiáng)部門內(nèi)部管理。
成立固定收益證券業(yè)務(wù)委員會(huì)，負(fù)責(zé)部門業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃與管理規(guī)范;制定了客戶管理、費(fèi)用管理、績(jī)效考核等管理辦法和固定收益證券總部業(yè)務(wù)流程及規(guī)范。
繼續(xù)加強(qiáng)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備和客戶開發(fā)工作。
對(duì)客戶進(jìn)行細(xì)分，指定專門的客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)維護(hù)，加強(qiáng)與客戶的日常溝通，同時(shí)開發(fā)了一批優(yōu)質(zhì)機(jī)構(gòu)客戶。
上半年開發(fā)儲(chǔ)備企業(yè)債項(xiàng)目***x，其中***x已經(jīng)簽署協(xié)議。
債券銷售交易客戶新增工商銀行等四家大型機(jī)構(gòu)客戶。
提高研究報(bào)告的專業(yè)水準(zhǔn)和實(shí)效性，與研究、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)互動(dòng)。
重點(diǎn)著眼于研究報(bào)告的準(zhǔn)確性實(shí)效性，得到了市場(chǎng)認(rèn)可，策略報(bào)告和專題報(bào)告對(duì)貨幣政策走向進(jìn)行了準(zhǔn)確的分析和預(yù)判。
同時(shí)積極參與了公司投資策略小組，集合理財(cái)方案設(shè)計(jì)小組，股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)的研究工作。
加強(qiáng)合作與品牌創(chuàng)建。
以中國固定收益證券網(wǎng)的名義與證券時(shí)報(bào)社合作，成功舉辦了xx中國債市之星評(píng)選活動(dòng)，在成都舉辦了大型債券投資策略報(bào)告及客戶聯(lián)誼會(huì)。
3、投行業(yè)務(wù)：抓住了市場(chǎng)機(jī)會(huì)，初步實(shí)現(xiàn)突破
(1)主要經(jīng)營業(yè)績(jī)
上半年投資銀行總部完成西水股份、兩面針、五洲交通***x，企業(yè)融資部完成冠城大通、康達(dá)爾、深圳華強(qiáng)、桂林旅游***x，合計(jì)***x上市公司股改保薦項(xiàng)目，投資銀行總部完成桂柳工股改財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目。
同時(shí)，二個(gè)投資銀行部門上半年積極開發(fā)儲(chǔ)備項(xiàng)目，合計(jì)有***x股改項(xiàng)目已簽署協(xié)議或正在實(shí)施;在會(huì)審核ipo項(xiàng)目***x，惠程電氣和三環(huán);再融資項(xiàng)目***x;收購兼并財(cái)務(wù)顧問***x。
(2)重點(diǎn)工作回顧
加大重點(diǎn)地區(qū)的客戶開發(fā)力度，實(shí)現(xiàn)股改收益。
充分利用公司資源，上半年以公司成立以來的最大力度進(jìn)行了地區(qū)的項(xiàng)目開發(fā)，鞏固了投行業(yè)務(wù)的地區(qū)優(yōu)勢(shì)。
同時(shí)投行業(yè)務(wù)部門和區(qū)政府國資委、金融辦、證監(jiān)局等政府部門也建立了順暢的溝通渠道，為區(qū)內(nèi)后續(xù)業(yè)務(wù)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
為工作重心轉(zhuǎn)移做好了準(zhǔn)備。
針對(duì)政策環(huán)境和業(yè)務(wù)形勢(shì)的變化，投行部門及時(shí)調(diào)整策略，在努力爭(zhēng)取股改項(xiàng)目的同時(shí)，及時(shí)更新上會(huì)的ipo項(xiàng)目材料，加快ipo、在融資等客戶的開發(fā)和培育工作，逐漸將工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到企業(yè)改制、財(cái)務(wù)顧問方面，爭(zhēng)取核心客戶和優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。
4、投資業(yè)務(wù)：把握機(jī)會(huì)、積極轉(zhuǎn)型
(1)主要經(jīng)營業(yè)績(jī)
20xx年上半年，平均自營總規(guī)模2，36***x元，收入總額39***x元，實(shí)現(xiàn)利潤28***x元。
并完成了集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的產(chǎn)品設(shè)計(jì)，做好了申報(bào)準(zhǔn)備。
(2)重點(diǎn)工作回顧
加強(qiáng)研究、積極提供決策支持和業(yè)務(wù)協(xié)作。
堅(jiān)持macro選股原則，從選股、基本面深入研究、實(shí)地調(diào)研等方面把好風(fēng)險(xiǎn)控制第一關(guān)，與研發(fā)中心一道挖掘市場(chǎng)投資機(jī)會(huì)，共同進(jìn)行股票池維護(hù)，截止到6月初，股票池上半年總收益率達(dá)到67.2。
在關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)正確研判大勢(shì)，為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供支持;積極參與公司每日晨會(huì)，積極參與投資策略小組的各項(xiàng)工作，為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資業(yè)務(wù)提供及時(shí)的資訊和研判。
穩(wěn)步推進(jìn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的籌備工作。
成立了客戶理財(cái)中心籌備小組，在規(guī)范類券商獲得業(yè)務(wù)資格前，完成了全部產(chǎn)品的設(shè)計(jì)及上報(bào)的準(zhǔn)備工作，并順利地完成了公司內(nèi)部路演和相關(guān)托管銀行的.初步交流溝通，完成了理財(cái)業(yè)務(wù)的軟硬件配置預(yù)算、評(píng)估和招標(biāo)準(zhǔn)備等一系列工作。
5、研究：整合研究資源，加強(qiáng)業(yè)務(wù)互動(dòng)
完善研發(fā)產(chǎn)品線，加強(qiáng)產(chǎn)品推廣。
研發(fā)中心緊密關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和熱點(diǎn)，根據(jù)機(jī)構(gòu)客戶和營業(yè)部客戶的需求，推出了《導(dǎo)航晨報(bào)》、《研發(fā)股票池》及各類報(bào)告，為業(yè)務(wù)開發(fā)提供了豐富、及時(shí)的資訊支持。
同時(shí)，加快“走出去、市場(chǎng)化”的步伐，通過研討會(huì)、巡回報(bào)告等多樣化形式加強(qiáng)產(chǎn)品推廣，在電力、能源等行業(yè)領(lǐng)域形成了一定的優(yōu)勢(shì)和品牌。
整合研究資源，加強(qiáng)與業(yè)務(wù)部門互動(dòng)。
集合研發(fā)中心、固定收益證券總部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、證券投資部等部門研究力量，組成二級(jí)市場(chǎng)投資策略研究小組，為客戶開發(fā)和服務(wù)提供了有力的支持。
逐步探索針對(duì)重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)行業(yè)的研究成果推廣，與債券、投行、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)部門開始形成有效的互動(dòng)。
充實(shí)研究隊(duì)伍、建設(shè)研發(fā)體系。
上半年研發(fā)中心繼續(xù)引入了一批研究骨干，擴(kuò)大研究范圍，提高深度研究能力，為構(gòu)建優(yōu)秀的研究團(tuán)隊(duì)奠定了良好的基礎(chǔ)。
并且、設(shè)立了合理分工的工作小組，制定了較為完整的研發(fā)工作流程和管理制度，基本建立了比較完善的研發(fā)體系。
(三)全力應(yīng)對(duì)訴訟案件，積極推進(jìn)增資擴(kuò)股
公司在本年度啟動(dòng)了增資擴(kuò)股的準(zhǔn)備工作。
由于證券行業(yè)的良好發(fā)展前景，以及公司自身的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)、贏利能力，經(jīng)過公司董事會(huì)和管理班子的努力，與多家機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸和商談，目前已有實(shí)力雄厚的機(jī)構(gòu)有意對(duì)公司增資，有望在下半年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性操作階段。
(四)以準(zhǔn)事業(yè)部制實(shí)施為契機(jī)，提升了綜合管理水平
證券合規(guī)工作總結(jié)篇六
目前，全球金融業(yè)合規(guī)管理已經(jīng)成為一種潮流，其主要標(biāo)志是：2005年，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布了《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)》監(jiān)管準(zhǔn)則，同年，美國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《合規(guī)的作用》。2006年，國際證監(jiān)會(huì)組織技術(shù)委員會(huì)發(fā)布《市場(chǎng)中介組織合規(guī)職責(zé)問題的最終報(bào)告》。在2008年7月14日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，標(biāo)志著合規(guī)管理成為中國證券公司日常經(jīng)營管理的一項(xiàng)常規(guī)工作，本文就合規(guī)的意義、合規(guī)與內(nèi)控、合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展、內(nèi)控與全面風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行論述，力圖淺描一幅企業(yè)基業(yè)常青的“航海圖”。
二、合規(guī)的意義。
從公司治理的角度，證券公司合規(guī)經(jīng)營是管理層履行受托責(zé)任的基本要求，也是防范公司管理層道德風(fēng)險(xiǎn)的制度保證。實(shí)證證明，經(jīng)營失敗的證券公司基本都是違規(guī)經(jīng)營，如南方證券等標(biāo)本。
從企業(yè)的社會(huì)責(zé)任角度看，證券公司是一個(gè)面對(duì)大量個(gè)體投資人的企業(yè)，安全穩(wěn)健運(yùn)行是其經(jīng)營的生命線，因此，合規(guī)經(jīng)營是企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的具體體現(xiàn)。
三、合規(guī)與內(nèi)控。
合規(guī)是內(nèi)控的基石，內(nèi)控是合規(guī)的環(huán)境。2008年6月，財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)及審計(jì)署等五部委聯(lián)合發(fā)布了“中國版薩班斯法案”——《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，并于今年7月起首先在上市企業(yè)中實(shí)施。《規(guī)范》中明確內(nèi)部控制的目標(biāo)，即戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、報(bào)告目標(biāo)、合規(guī)目標(biāo)。內(nèi)部控制涵蓋企業(yè)的整個(gè)經(jīng)營活動(dòng)，其基本框架：內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督檢查是保證企業(yè)合規(guī)經(jīng)營，防止舞弊的環(huán)境和程序保障。因此，合規(guī)管理離不開有效的企業(yè)內(nèi)部控制，良好的企業(yè)內(nèi)部控制體系能使合規(guī)管理更有效率和效果。
四、合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展。
在證券公司的經(jīng)營管理中，合規(guī)經(jīng)營與追求經(jīng)濟(jì)效益同等重要，不能把合規(guī)管理視為業(yè)務(wù)發(fā)展的障礙。在合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展發(fā)生矛盾時(shí)，必須堅(jiān)持合規(guī)優(yōu)先。
1我們無論是在制定業(yè)務(wù)操作和管理規(guī)章制度時(shí)，還是在開發(fā)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，以及營銷市場(chǎng)、服務(wù)客戶時(shí)，都必須要首先按照內(nèi)部控制的流程對(duì)其評(píng)估、測(cè)量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。古人云“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”。目前，我國的資本市場(chǎng)環(huán)境、信用環(huán)境還不夠完善，而券商競(jìng)爭(zhēng)又日趨激烈，這會(huì)誘使員工迫于壓力而不惜付出違規(guī)代價(jià)去追逐利潤。以違規(guī)違法爭(zhēng)業(yè)務(wù)謀近利，只能是得利一時(shí)，貽害無窮。一些營業(yè)部在這方面都有過深刻的教訓(xùn)，足以為戒。不能以服務(wù)客戶的需要作為可以不合規(guī)的理由，合規(guī)是發(fā)展業(yè)務(wù)的重要前提，決不能以任何借口違規(guī)操作來暫時(shí)性地留住客戶或者獲取盈利機(jī)會(huì)。
五、合規(guī)與全面風(fēng)險(xiǎn)管理。
合規(guī)管理是金融企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分?，F(xiàn)代金融領(lǐng)域中決定一家金融機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力高低、決定其經(jīng)營能力高低的關(guān)鍵和核心，就是看其能否有效地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面有效的管理，能否積極主動(dòng)地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、建立良好的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)和體系，以良好的風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)策略獲得利潤。因此，對(duì)于一個(gè)金融機(jī)構(gòu)而言，全面風(fēng)險(xiǎn)管理是金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理的核心，在整個(gè)管理體系中的地位已上升到金融機(jī)構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略的高度，它是金融風(fēng)險(xiǎn)控制的更高階段，是動(dòng)態(tài)的、全程的、計(jì)量的、立體的風(fēng)險(xiǎn)控制。
全面風(fēng)險(xiǎn)管理概括的說就是要對(duì)整個(gè)業(yè)務(wù)流程中各種類型的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施通盤管理，這種管理要求將信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及各種其他風(fēng)險(xiǎn)以及包含這些風(fēng)險(xiǎn)的各種金融資產(chǎn)與資產(chǎn)組合、承擔(dān)這些風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)業(yè)務(wù)流程納入到統(tǒng)一的體系中，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行測(cè)量并加總，且依據(jù)全部業(yè)務(wù)的相關(guān)性對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和管理。它的關(guān)鍵在于及時(shí)準(zhǔn)確地找到每種業(yè)務(wù)所暴露的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型以及測(cè)量系統(tǒng)加以度量，然后根據(jù)已經(jīng)量化了的風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理，設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)限額，分配資產(chǎn)、配置資本等。
因此，從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度看，合規(guī)能夠幫助企業(yè)規(guī)避各種風(fēng)險(xiǎn)，避免觸犯法律法規(guī)，降低因遭受監(jiān)管處罰和法律訴訟而導(dǎo)致財(cái)務(wù)損失的可能性。
六、基本結(jié)論。
合規(guī)就是必須符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則。合規(guī)管理不追求經(jīng)營活動(dòng)的變通和彈性，它更強(qiáng)調(diào)“立規(guī)矩，定方圓”。合規(guī)經(jīng)營是證券公司的立身之本，也是現(xiàn)代公司治理的重要內(nèi)容，更是監(jiān)管部門的常規(guī)監(jiān)管要求，和內(nèi)部審計(jì)一樣，合規(guī)的前提在于“獨(dú)立性”的保證。合規(guī)管理、內(nèi)部控制和全面風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營乃至于做大做強(qiáng)的的三種制度安排和保障。同時(shí)，在合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展發(fā)生矛盾時(shí)，合規(guī)優(yōu)先于業(yè)務(wù)發(fā)展必須是企業(yè)經(jīng)營的基本方針。
七、有關(guān)建議。
1．有效監(jiān)督是落實(shí)合規(guī)管理關(guān)鍵。
合規(guī)管理必須強(qiáng)調(diào)效率和效果。同時(shí)，合規(guī)監(jiān)督必須保持獨(dú)立性，按風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別確定監(jiān)督重點(diǎn)，并持續(xù)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。
首先，獨(dú)立性是合規(guī)監(jiān)督的靈魂，雖然目前各部門內(nèi)部均有監(jiān)督機(jī)制，但不能替代外部監(jiān)督，只有獨(dú)立性才能保證監(jiān)督的有效性。
其次，按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為基礎(chǔ)的合規(guī)監(jiān)督更有效率，按風(fēng)險(xiǎn)高低、發(fā)生概率大小進(jìn)行分類合規(guī)監(jiān)督，可以更有效的公司配置人財(cái)物資源。
再次，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估要持續(xù)進(jìn)行，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)會(huì)隨著市場(chǎng)環(huán)境、法律法規(guī)準(zhǔn)則和公司業(yè)務(wù)發(fā)展的變化而變化，因此應(yīng)持續(xù)識(shí)別和評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，不斷調(diào)整監(jiān)督措施。
2．有效執(zhí)行是合規(guī)管理成敗的關(guān)鍵。
合規(guī)管理必須強(qiáng)調(diào)高效的執(zhí)行。因此，合規(guī)管理可以和企業(yè)的內(nèi)部績(jī)效考核結(jié)合起來，考核結(jié)果可與個(gè)人績(jī)效分配，職業(yè)發(fā)展相掛鉤。合規(guī)管理的的最高境界是公司形成一種自覺、自發(fā)的合規(guī)文化，但任何一種文化的形成都不是寫出來的，而是靠實(shí)踐中做出來，因此，高效的執(zhí)行力關(guān)乎合規(guī)的成敗。
3．以it信息化為平臺(tái)，為合規(guī)管理提供有力支撐。
隨著it應(yīng)用的逐步深入，公司的日常運(yùn)營越來越依賴于it系統(tǒng)的支撐。it系統(tǒng)已經(jīng)成為整個(gè)企業(yè)業(yè)務(wù)的重要支撐，同時(shí)也是對(duì)企業(yè)活動(dòng)進(jìn)行控制的重要手段。目前，公司已有了財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)大集中的信息化平臺(tái)，實(shí)踐證明，利用it信息化的平臺(tái)，可以提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別的效率，提前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警。因此，可以建立一個(gè)企業(yè)資源運(yùn)用平臺(tái)（erp），把合規(guī)管理平臺(tái)融入其中，按照信息融合、全員參與、業(yè)務(wù)滲透、過程控制的原則，可以解決不同信息系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交換與流程對(duì)接問題，最大限度利用了現(xiàn)有信息技術(shù)資源，提高合規(guī)監(jiān)督的時(shí)效性和可執(zhí)行性。
證券合規(guī)工作總結(jié)篇七
第一章。
總則。
第一條。
為促進(jìn)證券公司加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制，確保持續(xù)規(guī)范經(jīng)營，根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》有關(guān)要求，制定本指引。
第二條設(shè)在轄區(qū)的證券公司及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)按本指引要求，設(shè)立合規(guī)監(jiān)察員。第三條合規(guī)監(jiān)察員是公司合規(guī)管理部門的派出人員或接受合規(guī)管理部門的指導(dǎo)，按照合規(guī)管理部門的授權(quán)和有關(guān)要求，對(duì)所在分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，并就其工作開展情況，定期或不定期向公司合規(guī)管理部門或證券監(jiān)管部門報(bào)告。
第四條合規(guī)監(jiān)察員開展工作，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則、忠于職守、專業(yè)誠信、勤勉盡責(zé)。第五條證券公司及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)制度，提供必要的條件，確保合規(guī)監(jiān)察員獨(dú)立、有效地履行職責(zé)。
第二章。
合規(guī)監(jiān)察員任職條件與要求。
第六條有下列情形之一的，不得擔(dān)任合規(guī)檢查員：
（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形；
（二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；
（三）自被證券監(jiān)管部門撤銷任職資格之日起未逾3年；
（四）自被證券監(jiān)管部門認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；
（五）中國證監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“本局”）認(rèn)定的其他情形。第七條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）正直誠實(shí)，品行良好；
（四）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位，并取得證券從業(yè)資格；
（五）通過福建省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的資質(zhì)測(cè)試；
（六）本局規(guī)定的其它要求。
第八條。
擔(dān)任合規(guī)監(jiān)察員，應(yīng)由公司合規(guī)管理部門事先將下列資料報(bào)備本局無異議后，方可辦理任職手續(xù)：
（一）公司的擬任職決定；
（二）擬任合規(guī)監(jiān)察員的履歷表；
（三）擬任合規(guī)監(jiān)察員的學(xué)歷、學(xué)位、相關(guān)資質(zhì)證明復(fù)印件；
（四）本局要求的其他資料。
第三章。
合規(guī)監(jiān)察員職責(zé)。
第九條合規(guī)監(jiān)察員根據(jù)合規(guī)管理部門的授權(quán)和有關(guān)要求，做好所在分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)工作。原則上，其履行職責(zé)的范圍，應(yīng)當(dāng)涵蓋分支機(jī)構(gòu)的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。第十條合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)：
（六）員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度；
（七）其他損害所在分支機(jī)構(gòu)安全運(yùn)營的行為。
合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現(xiàn)所在分支機(jī)構(gòu)運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，并報(bào)告公司合規(guī)管理部門。重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告證券監(jiān)管部門。
第十一條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)關(guān)注所在分支機(jī)構(gòu)和員工的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的養(yǎng)成，組織合規(guī)培訓(xùn)，為所在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)咨詢。
第十二條。
合規(guī)監(jiān)察員享有履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。合規(guī)監(jiān)察員根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席所在分支機(jī)構(gòu)相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱相關(guān)文件、資料和檔案，要求相關(guān)人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)做出說明。
第十四條。
合規(guī)監(jiān)察員發(fā)現(xiàn)所在分支機(jī)構(gòu)運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告之所在分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，報(bào)告公司合規(guī)管理部門，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)；所在分支機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)及時(shí)向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報(bào)告。
第十五條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管部門和行業(yè)自律組織的工作。
第十六條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報(bào)送工作報(bào)告。
第十七條。
發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司合規(guī)管理部門和證券監(jiān)管部門報(bào)告：
（一）所在分支機(jī)構(gòu)發(fā)生重大違法違規(guī)行為；
（二）所在分支機(jī)構(gòu)存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或者隱患；
（三）證券監(jiān)管部門規(guī)定或合規(guī)監(jiān)察員依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。對(duì)上述情形，合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況及時(shí)向證券監(jiān)管部門報(bào)告。
第十八條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)對(duì)所在分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)行情況，向公司合規(guī)管理部門提供評(píng)估或考核意見。
第十九條。
合規(guī)監(jiān)察員執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范。
第二十條。
合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，對(duì)所在分支機(jī)構(gòu)運(yùn)作的合法合規(guī)情況及其內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理情況做出獨(dú)立、客觀、公正的判斷。
合規(guī)監(jiān)察員不受任何壓力或者受其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人的不當(dāng)影響，對(duì)于違法違規(guī)的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，可向證券監(jiān)管部門報(bào)告。
第二十一條。
合規(guī)監(jiān)察員在履行監(jiān)督檢查職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以身作則，遵守法律法規(guī)、公司規(guī)章制度和相關(guān)業(yè)務(wù)流程規(guī)定。
第二十二條。
合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)時(shí)，對(duì)與合規(guī)監(jiān)察員本人有利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避。第二十三條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)以應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎、職業(yè)敏感和專業(yè)素養(yǎng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并關(guān)注所在分支機(jī)構(gòu)運(yùn)作中存在問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患。
第二十四條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度，對(duì)在履行職責(zé)中掌握的非公開信息負(fù)有保密義務(wù)，不得違反法律法規(guī)及公司規(guī)定向其他機(jī)構(gòu)、人員泄漏非公開信息，或者利用非公開信息為自己或者他人進(jìn)行證券投資活動(dòng)。
第二十六條。
合規(guī)監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟悉與所在分支機(jī)構(gòu)開展的業(yè)務(wù)有關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管政策、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及財(cái)稅等相關(guān)政策，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高自身素養(yǎng)和專業(yè)技能。
第二十七條。
合規(guī)監(jiān)察員不得有下列行為：
（一）擅離職守，無顧不履行職責(zé)；
（二）違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)；
（三）兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)；
（五）利用履行職責(zé)之便謀取私利；
（六）濫用職權(quán)，干預(yù)所在分支機(jī)構(gòu)的正常經(jīng)營；
（七）其他損害投資者或者公司利益的行為。
第五章。
監(jiān)督管理。
第二十八條。
公司應(yīng)當(dāng)在其合規(guī)管理制度中明確規(guī)定合規(guī)監(jiān)察員的任職條件、提名方式、任期、聘任及解聘程序、權(quán)利義務(wù)等。
第二十九條。
合規(guī)監(jiān)察員由合規(guī)管理部門提名，經(jīng)合規(guī)總監(jiān)同意，由公司聘任。公司選聘合規(guī)監(jiān)察員，應(yīng)當(dāng)將擬任人選是否勝任工作作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)其進(jìn)行盡職調(diào)查，充分了解其工作背景、遵規(guī)守法情況、誠信記錄、從業(yè)資格、業(yè)務(wù)素質(zhì)及工作能力等，確保其符合規(guī)定的任職條件。
第三十條。
公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)監(jiān)察員了解所在分支機(jī)構(gòu)相關(guān)情況、安排工作的程序以及合規(guī)監(jiān)察員的報(bào)告路徑。合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)定期或者不定期聽取合規(guī)監(jiān)察員的報(bào)告。
公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得違反公司規(guī)定的職責(zé)和程序，越過合規(guī)管理部門直接向合規(guī)監(jiān)察員下達(dá)指令或者干涉合規(guī)監(jiān)察員的工作。
第三十一條。
公司應(yīng)當(dāng)建立和完善合規(guī)監(jiān)察員考核制度。對(duì)合規(guī)監(jiān)察員的考核，應(yīng)當(dāng)以所在分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作情況為主要標(biāo)準(zhǔn)，由公司合規(guī)管理部門進(jìn)行考核。合規(guī)監(jiān)察員認(rèn)為考核結(jié)果明顯有失公允的，可以向公司管理層或證券監(jiān)管部門申訴。
公司及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)制度，為合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，保證合規(guī)監(jiān)察員順利開展工作。
第三十三條。
公司及分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證合規(guī)監(jiān)察員工作的獨(dú)立性，不得要求合規(guī)監(jiān)察員從事與其履行職責(zé)相沖突的工作。
第三十四條。
合規(guī)監(jiān)察員提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前1各月向公司管理部門提出申請(qǐng)。合規(guī)監(jiān)察員在辭職申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后方可離職。在辭職申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)之前，合規(guī)監(jiān)察員不得自行停止履行職責(zé)。
公司擬免除合規(guī)監(jiān)察員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)盡快確定擬任人選。公司批準(zhǔn)免除合規(guī)監(jiān)察員職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，并按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。第三十六條合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿前，公司不得無故免除合規(guī)監(jiān)察員的職務(wù)。
公司在合規(guī)監(jiān)察員任期屆滿前擬免除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在免職決定前10個(gè)工作日將解聘理由及合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)情況書面報(bào)告證券監(jiān)管部門。
第三十七條。
證券監(jiān)管部門支持合規(guī)監(jiān)察員依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行職責(zé)，對(duì)公司及分支機(jī)構(gòu)限制、阻撓合規(guī)監(jiān)察員正常開展工作的，將視情況進(jìn)行調(diào)查和處理。
第三十八條。
證券監(jiān)管部門不定期組織合規(guī)監(jiān)察員進(jìn)行相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)和考試，并將培訓(xùn)情況及考試成績(jī)記入公司及合規(guī)監(jiān)察員監(jiān)管檔案。
證券監(jiān)管部門持續(xù)關(guān)注合規(guī)監(jiān)察員履行職責(zé)的情況。
合規(guī)監(jiān)察員違反有關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門規(guī)定的，由證券監(jiān)管部門依法給予行政處罰或者采取相應(yīng)監(jiān)管措施。
第六章。
附則。
第四十一條。
注冊(cè)地設(shè)在轄區(qū)的證券公司、分支機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際情況，設(shè)立專職或兼職合規(guī)監(jiān)察員。證券公司各業(yè)務(wù)部門可指定專人負(fù)責(zé)所在部門的合規(guī)監(jiān)察工作。
第四十二條。
兼職合規(guī)監(jiān)察員的工作職責(zé)、執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)督管理參照本指引執(zhí)行。第四十三條。
本指引自發(fā)布之日起施行。
證券合規(guī)工作總結(jié)篇八
2011年，可以說是yz證券經(jīng)營管理轉(zhuǎn)變年。在新經(jīng)營管理層及部門領(lǐng)導(dǎo)的指引下，風(fēng)控合規(guī)部嚴(yán)格加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)，防范風(fēng)險(xiǎn)、堵塞漏洞、優(yōu)化流程，穩(wěn)步開展了各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。我很欣慰作為風(fēng)控合規(guī)部的一員，參與了各項(xiàng)工作的開展?；仡欉@一年來的點(diǎn)滴歷程，真可謂“新穎、困惑、充實(shí)、欣慰”。
一、清理歷史自營賬戶。
2011年3月公司申請(qǐng)取消業(yè)務(wù)資格限制有所進(jìn)展，為自營業(yè)務(wù)重新開展做鋪墊，領(lǐng)導(dǎo)安排我對(duì)公司歷史自營賬戶進(jìn)行清理。由于yz證券以前證投部人員全部離職，只留下2鐵皮柜的自營資料。我結(jié)合實(shí)際情況制定了《自營賬戶進(jìn)行初步清理方案》，按照清理方案排查歷史自營資金賬戶64個(gè)，自營股東賬戶126個(gè)，經(jīng)過清理核實(shí)，劃回資金5.7萬余元。
賬戶清理完成后，所有自營股東賬戶辦理了注銷手續(xù)。同時(shí)，重新開立了規(guī)范的自營股東賬戶20個(gè)，并按照規(guī)定進(jìn)行了報(bào)備。
二、自營相關(guān)制度建設(shè)。
為推進(jìn)自營業(yè)務(wù)順利開展，賬戶清理過后，馬上開始著手制定自營業(yè)務(wù)相關(guān)制度，包括：投資管理委員會(huì)工作細(xì)則、投資自營業(yè)務(wù)管理規(guī)定、證券投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控實(shí)施辦法。在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心下，上述3個(gè)制度先后推出，自營業(yè)務(wù)的開展有了制度的保證。雖然時(shí)間倉促，相關(guān)條款有所欠缺，但現(xiàn)在看來制度的操作層面強(qiáng)，很好的指導(dǎo)了自營業(yè)務(wù)的開展。
三、
資產(chǎn)管理系統(tǒng)的建立及維護(hù)。
在賬戶清理及制度建設(shè)后，為確保自營業(yè)務(wù)的開展及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控落實(shí)到位，技術(shù)平臺(tái)馬上提上日程。在確定軟件功能后，恒生公司的資產(chǎn)管理系統(tǒng)立即上線，整個(gè)系統(tǒng)的搭建（非技術(shù)部分）、參數(shù)設(shè)置、系統(tǒng)試運(yùn)行評(píng)估都是由我主導(dǎo)負(fù)責(zé)，最終保證了新股申購4月底在新的資產(chǎn)管理系統(tǒng)的順利展開。
資產(chǎn)管理系統(tǒng)正式上線后，發(fā)現(xiàn)了部門功能問題，如，新股申購不能足額申購。由我協(xié)調(diào)，提出了解決方案。新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則出來后，我一直督促資產(chǎn)管理系統(tǒng)的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則升級(jí)工作，為財(cái)務(wù)系統(tǒng)與資產(chǎn)管理系統(tǒng)對(duì)接做好基礎(chǔ)工作。
四、自營日常監(jiān)控及對(duì)賬機(jī)制的建立。
自營業(yè)務(wù)全流程屬于我的監(jiān)控范圍，股票池的建立、投資方案的形成、投資管理委員會(huì)會(huì)議、資金的調(diào)撥、股票的買賣我都全程參與監(jiān)督。2011年進(jìn)行了7次股票買入監(jiān)控，33次新股申購監(jiān)控，58次股票賣出監(jiān)控，3次債券買入監(jiān)控，2次債券賣出監(jiān)控，42次債券回購監(jiān)控。
公司投資業(yè)務(wù)操作均在控制范圍內(nèi)，并嚴(yán)格按照相關(guān)制度運(yùn)行，未出現(xiàn)違規(guī)情況。本年度公司的自營股票投資、債券投資均控制在風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)范圍內(nèi)，單個(gè)債券投資成本未超過凈資本的30%，自營業(yè)務(wù)規(guī)模未超過凈資本的200%，也未超過公司年度20個(gè)億的投資規(guī)模。
在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)的問題我逐一提出改進(jìn)要求，并將相關(guān)制度規(guī)定作明確描述，使相關(guān)部門人員能夠更直接的掌握相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)則，心悅誠服的接受意見并及時(shí)改進(jìn)。這樣，保證了監(jiān)控的效果。如新股申購時(shí)發(fā)現(xiàn)申購超限額情況，我及時(shí)提出交易員應(yīng)加強(qiáng)新股申購規(guī)則及股票交易規(guī)則的學(xué)習(xí)。
自營業(yè)務(wù)開展以來，自營柜臺(tái)、財(cái)務(wù)賬、結(jié)算備付金對(duì)帳機(jī)制沒有建立，柜臺(tái)資金、財(cái)務(wù)賬沒有一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，自營賬務(wù)處理延遲，財(cái)務(wù)部難以對(duì)自營進(jìn)行監(jiān)控。為了扭轉(zhuǎn)局面，我積極溝通，梳理了對(duì)帳流程，初步獲得效果。本年后2個(gè)月對(duì)賬相符，對(duì)帳機(jī)制初步建立。
五、內(nèi)控平臺(tái)及凈資本監(jiān)控。
我在2011年7月正式接手內(nèi)控平臺(tái)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)時(shí)監(jiān)控、獨(dú)立存管核對(duì)監(jiān)控及凈資本的實(shí)時(shí)監(jiān)控。10年10月份后經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)控、獨(dú)立了存管監(jiān)控移交劉剛進(jìn)行。在此期間，我部對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、清算業(yè)務(wù)各出示了1份風(fēng)險(xiǎn)提示報(bào)告，提示的風(fēng)險(xiǎn)得到了很好的控制。通過3個(gè)月的監(jiān)控，我對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、存管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有了進(jìn)一步的深刻認(rèn)識(shí)。
內(nèi)控平臺(tái)凈資本監(jiān)控雖然沒有發(fā)生任何風(fēng)險(xiǎn)，但通過監(jiān)控讓我了解凈資本、風(fēng)控指標(biāo)的作用及計(jì)算方法，特別是系統(tǒng)進(jìn)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則升級(jí)時(shí)，我參與分析討論，讓我熟悉了凈資本監(jiān)控流程，為我勝任對(duì)監(jiān)管報(bào)表審核工作提供了理論基礎(chǔ)。
六、監(jiān)管報(bào)表的審核。
一些失誤，為此我重新認(rèn)真學(xué)習(xí)了編報(bào)指引，加強(qiáng)相互溝通、相互配合，對(duì)監(jiān)管報(bào)表項(xiàng)目填報(bào)內(nèi)容及要求的認(rèn)識(shí)和理解形成一致意見，保證填報(bào)工作的準(zhǔn)確與高效。
制度的建立、系統(tǒng)的架設(shè)、對(duì)帳機(jī)制的建立都是我以前沒有經(jīng)歷過的工作，新穎的同時(shí)讓我感到了前所未有的壓力。審核監(jiān)管報(bào)表遇到的問題、部門領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常更替，風(fēng)險(xiǎn)管理工作范圍的界定或多或少讓我困惑；除了自營監(jiān)控工作外，還有內(nèi)控平臺(tái)凈資本監(jiān)控、審核監(jiān)管報(bào)表、梳理流程、簽報(bào)分析總結(jié)等方面的工作充實(shí)我自己。風(fēng)險(xiǎn)管理工作得到了更為廣泛的理解和支持，我部與各部門日益協(xié)調(diào)、相得益彰，這讓我感到欣慰和鼓舞。
2011年的工作我收益頗豐，在下一年，我認(rèn)為我應(yīng)該在以下方面進(jìn)行深入，推進(jìn)我的投資風(fēng)險(xiǎn)管理工作：
1、自營業(yè)務(wù)中的債券回購業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)如何進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，行業(yè)內(nèi)也沒有相關(guān)的先例，2012年，我將積極開展研究，爭(zhēng)取有個(gè)成文東西出來。
2、自營風(fēng)險(xiǎn)如何量化，數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)雖有固定的模型，但如何實(shí)際運(yùn)用，如何指導(dǎo)自營投資我沒有看到成功應(yīng)用的實(shí)例。我想2012年結(jié)合我的工作，對(duì)此進(jìn)行研究。
在今后的工作中，我會(huì)更加努力，顧全整體，盡職盡責(zé)，腳踏實(shí)地，皆盡全力的開展工作。
證券合規(guī)工作總結(jié)篇九
第一條為指導(dǎo)證券公司有效落實(shí)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱辦法）,提升證券公司合規(guī)管理水平，制定本指引。
第二條證券公司應(yīng)當(dāng)樹立并堅(jiān)守以下合規(guī)理念：
（一）全員合規(guī)。合規(guī)是證券公司全體工作人員的基本行為準(zhǔn)則。證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)防范、發(fā)現(xiàn)并化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
（二）合規(guī)從管理層做起。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)，確保董事會(huì)有效行使重大決策和監(jiān)督功能，確保監(jiān)事會(huì)有效行使監(jiān)督職能；證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)重視公司經(jīng)營的合規(guī)性，承擔(dān)有效管理公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，積極踐行并推廣合規(guī)文化，促進(jìn)公司合規(guī)經(jīng)營。
（三）合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值。證券公司應(yīng)當(dāng)通過有效的合規(guī)管理防范并化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提升管理和業(yè)務(wù)能力，為機(jī)構(gòu)自身、行業(yè)和社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值。
（四）合規(guī)是公司的生存基礎(chǔ)。證券公司應(yīng)當(dāng)提升合規(guī)管理重視程度，堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營，為公司正常經(jīng)營及長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。
1/15。
事會(huì)審議通過后實(shí)施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則、機(jī)構(gòu)設(shè)臵及其職責(zé)、履職保障、合規(guī)考核以及違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理和責(zé)任追究等內(nèi)容。
證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本公司經(jīng)營實(shí)際情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營活動(dòng)依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的合規(guī)管理。
證券公司應(yīng)當(dāng)制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)工作人員樹立良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)意識(shí)和道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)。
證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施保障合規(guī)管理人員的專業(yè)化、職業(yè)化水平。
第四條證券公司及其工作人員應(yīng)當(dāng)遵守行業(yè)公認(rèn)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則，包括但不限于誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、專業(yè)敬業(yè)、公平競(jìng)爭(zhēng)、客戶利益至上、有效防范并妥善處理利益沖突、自覺維護(hù)行業(yè)良好聲譽(yù)和秩序、主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任等。
第五條證券公司應(yīng)當(dāng)有效防范并妥善處理利益沖突，在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客戶利益至上的原則；在涉及到客戶與客戶之間的利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平對(duì)待客戶的原則。
第六條中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）對(duì)證券公司合規(guī)管理工作實(shí)施自律管理。
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第二章合規(guī)管理職責(zé)。
第七條證券公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員應(yīng)當(dāng)充分了解和掌握與其經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，并在經(jīng)營決策、運(yùn)營管理和執(zhí)業(yè)行為過程中充分識(shí)別相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并主動(dòng)防范、應(yīng)對(duì)和報(bào)告。
第八條證券公司經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
（一）組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施；
（五）支持合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門工作，督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障；
（七）在公司經(jīng)營決策過程中，充分聽取合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門的合規(guī)意見；
（八）督促公司下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開展自查或。
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配合公司調(diào)查，嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問責(zé)，并落實(shí)整改措施。
第九條證券公司其他高級(jí)管理人員對(duì)其分管領(lǐng)域的合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
（二）在其分管領(lǐng)域主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化；
（四）提醒、督導(dǎo)分管領(lǐng)域下屬各單位負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求；
（八）督促分管領(lǐng)域下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開展自查或配合公司進(jìn)行調(diào)查，嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問責(zé)，并落實(shí)整改措施。
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第十條證券公司下屬各單位負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理要求，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
（三）在本單位主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營理念，積極培育公司合規(guī)文化；
（五）為本單位配備合格合規(guī)管理人員，避免分配與其履行合規(guī)職責(zé)相沖突的工作；
（八）發(fā)現(xiàn)與本單位業(yè)務(wù)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)按公司制度規(guī)定進(jìn)行報(bào)告，提出整改措施，并督促整改落實(shí)。
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范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：
（一）主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；
（二）積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng)；
（三）根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾；
（四）在執(zhí)業(yè)過程中充分關(guān)注執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性；
（五）在業(yè)務(wù)開展過程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；
（六）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告；
（七）出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，積極配合公司調(diào)查，并接受公司問責(zé)，落實(shí)整改要求。
第十二條合規(guī)總監(jiān)不得兼任業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及具有業(yè)務(wù)職能的分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，不得分管業(yè)務(wù)部門及具有業(yè)務(wù)職能的分支機(jī)構(gòu)，不得在下屬子公司兼任具有業(yè)務(wù)經(jīng)營性質(zhì)的職務(wù)。
證券公司不得向合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門及其他合規(guī)管理人員分配或施加業(yè)務(wù)考核指標(biāo)與任務(wù)。
第十三條證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評(píng)估與決策機(jī)制，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見，證券公司在進(jìn)行相關(guān)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分考慮和采納合規(guī)審查意見。
新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)是指公司首次開展，需就業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)。
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行論證的產(chǎn)品、業(yè)務(wù)以及展業(yè)方式等。
第十四條證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)及自律組織的要求、公司相關(guān)制度規(guī)定及管理需要，對(duì)下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。合規(guī)檢查包括下屬各單位組織實(shí)施的合規(guī)檢查，也包括合規(guī)部門單獨(dú)或聯(lián)合其他部門組織實(shí)施的合規(guī)檢查。
第十五條證券公司開展合規(guī)檢查，應(yīng)當(dāng)遵循客觀、謹(jǐn)慎、高效原則，并可與公司的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)共同開展。
合規(guī)檢查分為例行檢查與專項(xiàng)檢查。發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查：
（一）公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的；
（二）公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門認(rèn)為必要的；
（三）公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的；
（四）監(jiān)管部門或自律組織要求的；
（五）其他有必要進(jìn)行專項(xiàng)檢查的情形。
證券公司相關(guān)違法違規(guī)行為頻發(fā)的，應(yīng)當(dāng)增加合規(guī)檢查頻次。
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部門應(yīng)當(dāng)基于專業(yè)分析和判斷為其提供合規(guī)咨詢意見。
重要事項(xiàng)的合規(guī)咨詢應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)作出書面回復(fù)。
對(duì)于法律、法規(guī)和準(zhǔn)則規(guī)定不明確、規(guī)定有沖突或規(guī)定缺失的咨詢事項(xiàng)，合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合規(guī)分析與論證，出具盡可能準(zhǔn)確、客觀和完整的合規(guī)咨詢意見，并就所依據(jù)的法律法規(guī)及其適用的理解予以說明。
合規(guī)咨詢不能取代合規(guī)審查和合規(guī)檢查。合規(guī)咨詢意見作為提出咨詢的下屬各單位及其工作人員進(jìn)行決策或業(yè)務(wù)管理活動(dòng)時(shí)的參考意見，不能取代合規(guī)審查意見或合規(guī)檢查結(jié)論。
第十七條證券公司應(yīng)當(dāng)開展多種形式的合規(guī)宣導(dǎo)與培訓(xùn)，制定行為守則、合規(guī)手冊(cè)等文件，幫助工作人員及時(shí)知曉、正確理解和嚴(yán)格遵循法律、法規(guī)和準(zhǔn)則要求，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。
第十八條證券公司應(yīng)當(dāng)運(yùn)用信息技術(shù)手段對(duì)反洗錢、信息隔離墻管理、工作人員職務(wù)通訊行為、工作人員的證券投資行為等進(jìn)行監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理。
合規(guī)監(jiān)測(cè)可由合規(guī)部門或其他部門單獨(dú)或聯(lián)合組織實(shí)施，也可以在公司總部指導(dǎo)下由下屬各單位組織實(shí)施。
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第十九條證券公司在對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求合規(guī)總監(jiān)出具書面合規(guī)性專項(xiàng)考核意見，合規(guī)性專項(xiàng)考核占績(jī)效考核結(jié)果的比例不得低于15%；對(duì)于重大合規(guī)事項(xiàng)，可制定一票否決制度。
第二十條證券公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)問責(zé)機(jī)制，對(duì)在經(jīng)營管理及執(zhí)業(yè)過程中違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的責(zé)任人或責(zé)任單位進(jìn)行合規(guī)問責(zé)，并與績(jī)效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤。
因合規(guī)問責(zé)所導(dǎo)致的績(jī)效考核扣分不受上述合規(guī)性專項(xiàng)考核比例的限制。
合規(guī)總監(jiān)對(duì)合規(guī)問責(zé)有建議權(quán)、知情權(quán)和檢查權(quán)。公司下屬各單位應(yīng)當(dāng)向合規(guī)總監(jiān)反饋合規(guī)問責(zé)的最終執(zhí)行情況。
第二十一條證券公司根據(jù)《辦法》第三十條編制年度合規(guī)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)以下內(nèi)容：
（一）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營管理層及下屬各單位履行合規(guī)管理職責(zé)情況；
（二）合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況；
（三）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況；
（五）監(jiān)管部門、自律組織和證券公司認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。
第二十二條證券公司應(yīng)當(dāng)將另類投資、私募基金管理。
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等子公司的合規(guī)管理統(tǒng)一納入公司合規(guī)管理有效性評(píng)估。
證券公司開展合規(guī)管理有效性評(píng)估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，重點(diǎn)關(guān)注可能存在合規(guī)管理缺失、遺漏或薄弱的環(huán)節(jié)，全面、客觀反映合規(guī)管理存在的問題，充分揭示合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
對(duì)于通過合規(guī)管理有效性評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題，證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)問題的整改落實(shí)與跟蹤，將整改情況納入公司的合規(guī)考核與問責(zé)范圍。
第二十三條證券公司可以委托符合條件的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所或管理咨詢公司等外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)管理有效性評(píng)估。
第三章合規(guī)管理保障機(jī)制。
第二十四條證券公司免除合規(guī)總監(jiān)職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決定，并通知合規(guī)總監(jiān)本人。合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為免除其職務(wù)理由不充分的，有權(quán)向董事會(huì)提出申訴。相關(guān)通知、決定和申訴意見應(yīng)當(dāng)形成書面文件，存檔備查。
合規(guī)總監(jiān)的申訴被證券公司董事會(huì)駁回的，合規(guī)總監(jiān)除可以向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提出申訴外，也可以提請(qǐng)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。
第二十五條合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí)，證券公司代行職責(zé)人員在代行職責(zé)期間不得直接分管與合規(guī)總監(jiān)管理職責(zé)相沖突的業(yè)務(wù)部門。
第二十六條證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門與法律部門、10/15。
風(fēng)險(xiǎn)管理部門、內(nèi)部審計(jì)部門等內(nèi)部控制部門以及其他承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)的前中后臺(tái)部門的職責(zé)分工。
合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門在履行合規(guī)審查職責(zé)過程中，涉及到需以財(cái)務(wù)、信息技術(shù)等專業(yè)事項(xiàng)評(píng)估結(jié)論為合規(guī)審查的前提條件的，相關(guān)部門應(yīng)先行出具準(zhǔn)確、客觀和完整的評(píng)估意見。
證券公司合規(guī)部門不得承擔(dān)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、信息技術(shù)等與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職責(zé)。
第二十七條證券公司總部合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量占公司總部工作人員比例應(yīng)當(dāng)不低于1.5%，且不得少于5人。
上述合規(guī)管理人員不包括從事法務(wù)、稽核、內(nèi)部審計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)控制崗位的工作人員。
證券公司應(yīng)當(dāng)確保合規(guī)部門人員編制的合理預(yù)算，并允許合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門根據(jù)公司業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)情況，定期或及時(shí)調(diào)整相關(guān)預(yù)算。
第二十八條證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)可以根據(jù)需要設(shè)臵合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人或合規(guī)專員等專職合規(guī)管理人員，合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人或合規(guī)專員應(yīng)當(dāng)由其所在單位一定職級(jí)以上人員擔(dān)任，并具有履職勝任能力。
11/15。
等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員。
第二十九條證券公司合規(guī)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由合規(guī)總監(jiān)提名。證券公司任免各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、合規(guī)專員或選派另類投資、私募基金管理等子公司合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)充分聽取合規(guī)總監(jiān)意見。
第三十條證券公司應(yīng)當(dāng)將各層級(jí)子公司納入統(tǒng)一合規(guī)管理體系。母子公司要注重實(shí)施統(tǒng)一的合規(guī)管理標(biāo)準(zhǔn)，保證合規(guī)文化的一致性，同時(shí)關(guān)注不同司法管轄區(qū)和行業(yè)的特殊合規(guī)管理要求。具體要求包括但不限于：
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子公司對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行合規(guī)問責(zé)；
（五）證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)子公司合規(guī)管理情況進(jìn)行考核。
證券公司應(yīng)當(dāng)督促境外子公司滿足其所在地的監(jiān)管要求。
第三十一條證券公司應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列席會(huì)議的范圍，并于相關(guān)會(huì)議召開前及時(shí)通知合規(guī)總監(jiān)參加。合規(guī)總監(jiān)有權(quán)出席或列席以下會(huì)議：
（一）董事會(huì)及有關(guān)專門委員會(huì)會(huì)議；
（二）監(jiān)事會(huì)會(huì)議；
（三）總經(jīng)理辦公會(huì)議；
（五）經(jīng)營管理層有關(guān)專門委員會(huì)會(huì)議；
（六）各類經(jīng)營管理專題會(huì)議；
（七）有助于合規(guī)總監(jiān)充分履職的其他會(huì)議。第三十二條合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)管理人員基于履職需要，有權(quán)要求下屬各單位及其工作人員作出說明、提供資料、接受檢查、向?yàn)楣咎峁徲?jì)等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)了解情況等，下屬各單位及其工作人員應(yīng)當(dāng)予以配合，不得以任何方式或借口加以干涉或阻擾，并應(yīng)當(dāng)確保所提供信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
13/15。
當(dāng)就相關(guān)事項(xiàng)是否存在利益沖突聽取合規(guī)總監(jiān)意見。
第三十三條《辦法》第二十八條所稱的年度薪酬收入包括基本工資、績(jī)效工資、獎(jiǎng)金等全口徑收入。
第三十四條證券公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門履職提供充足的資金支持。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門可以根據(jù)需要聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)、信息系統(tǒng)服務(wù)商等協(xié)助開展合規(guī)檢查、調(diào)查、咨詢和系統(tǒng)建設(shè)等方面的工作。
第四章自律管理。
第三十五條協(xié)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)管理工作情況進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢查，證券公司應(yīng)當(dāng)予以配合。
第三十六條對(duì)于合規(guī)制度不健全、合規(guī)管理執(zhí)行不到位的證券公司及未按照本指引履行合規(guī)管理職責(zé)的工作人員，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重采取相應(yīng)自律懲戒措施，并記入誠信信息管理系統(tǒng)；對(duì)存在違反法律、法規(guī)行為的證券公司及相關(guān)工作人員，移交中國證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處。
第三十七條證券公司頻繁出現(xiàn)違規(guī)事件或重大惡性事件的，對(duì)證券公司及相關(guān)責(zé)任人員從重從嚴(yán)實(shí)施自律懲戒措施；對(duì)于未能勤勉盡責(zé)地履行相應(yīng)合規(guī)管理職責(zé)或與業(yè)務(wù)部門合謀、指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門規(guī)避監(jiān)管的工作人員，從重從嚴(yán)實(shí)施自律懲戒措施。
第三十八條協(xié)會(huì)在實(shí)施自律懲戒時(shí)，將區(qū)分公司責(zé)任。
14/15。
與個(gè)人責(zé)任。證券公司建立有效的合規(guī)管理制度、主動(dòng)開展合規(guī)管理、嚴(yán)格落實(shí)內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制的，協(xié)會(huì)依照本指引對(duì)證券公司及嚴(yán)格按照合規(guī)制度履職的工作人員從輕、減輕或免于實(shí)施自律懲戒措施。
第五章附則。
第三十九條法律、法規(guī)或準(zhǔn)則對(duì)證券公司及其子公司合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理工作另有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。
第四十條本指引所用名詞術(shù)語和概念與《辦法》相同。本指引所稱工作人員職務(wù)通訊，是指對(duì)可能知悉敏感信息的工作人員所使用的公司信息系統(tǒng)或配發(fā)設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通訊信息、通話信息和其他通訊信息。
第四十一條本指引由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自2017年10月1日起施行。
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證券合規(guī)工作總結(jié)篇十
工作一年了，說實(shí)在的，這一年的工作中，迷茫和失落幾乎成了主旋律。這一年，生活得并不像xx年那么快樂，工作得遠(yuǎn)不如xx年那么輕松。
剛到公司時(shí)，我是做小區(qū)渠道開發(fā)的，雖然這是一個(gè)需要跑腿求人的苦差事，但比起客戶開發(fā)來，還是相對(duì)容易些，算起來我一共開發(fā)了三個(gè)社區(qū)網(wǎng)點(diǎn)，遺憾的是這些網(wǎng)點(diǎn)沒能給公司帶來預(yù)期效益，說句心里話，我個(gè)人認(rèn)為這些網(wǎng)點(diǎn)本身不錯(cuò)，地利人和都有，只是天時(shí)不好。
隨著公司發(fā)展的調(diào)整，下半年我在公司領(lǐng)導(dǎo)的建議下到梅園做社區(qū)客戶開發(fā)，作為一個(gè)小小的負(fù)責(zé)人，一開始我還興致勃勃，帶著xx年的思維，認(rèn)為和以前在銀行一樣，憑我的“專業(yè)素質(zhì)和口才”幾乎是馬到成功。可小區(qū)第一周股評(píng)會(huì)的籌辦就給了我蒙頭一棒，我們?cè)谛^(qū)菜市場(chǎng)門口擺攤發(fā)宣傳材料，居然無人問津，傍晚下班人多我們守在小區(qū)入口發(fā)材料，路人一聽是證券的，大部分都搖頭擺手。那時(shí)我才開始明白——如今已經(jīng)不再是xx。
隨著大盤的一路下跌，工作越來越困難，信心一天天喪失，情緒一天天低落下去，有段時(shí)間在外面發(fā)材料，發(fā)現(xiàn)人們只要一聽是證券，就像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我，現(xiàn)在他們誰也不信了，死套就死套了，干脆不動(dòng)了，更不想了解了，免得鬧心傷神。
個(gè)別新股民們直接驚訝“你們還在賣股票??？聽說都賠死了，你們還想再讓別人賠??？”簡(jiǎn)直其氣死人。對(duì)于股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定?？蛻粢床唤o交流的機(jī)會(huì)，要么你說什么他都反對(duì)。
還記得xx年，我逢人就告訴他我是xx證券的，人家一聽都很尊敬我，主動(dòng)和我套近乎，聊過之后，都是別人主動(dòng)給我聯(lián)系方式，主動(dòng)索要名片。那時(shí)的自己談股論金，意氣風(fēng)發(fā)，儼然一副專家模樣。對(duì)于自己的證券工作，有說不完的自信和自豪感，客戶們都叫我為老師。
當(dāng)如今，面對(duì)大盤，面對(duì)危機(jī)，面對(duì)大小非。作為一個(gè)需要開發(fā)客戶的業(yè)務(wù)員，我不能直接告訴客戶“大盤不行了，你趕緊空倉吧，等危機(jī)過后，大小非解決了再參與?！边@樣說只能嚇跑客戶。每次，我都只能說“現(xiàn)在是熊市，但也有機(jī)會(huì)，大盤跌幅很深了，估計(jì)快要反彈了吧，應(yīng)該不會(huì)像以前那樣跌了吧？”后來大盤的一路暴跌讓我正是因?yàn)檫@樣一句話失信于好多準(zhǔn)客戶。但我又能說什么呢？不說話人家認(rèn)為你什么都不懂，說實(shí)話嚇跑人，說瞎話失信于人，老是說糊涂話人家說你忽悠人。
在小區(qū)干了不少工作，但都不值一提了，因?yàn)闆]有帶來業(yè)績(jī)，所以沒有什么總結(jié)的價(jià)值，我現(xiàn)在只能對(duì)客戶說“手頭寬裕就稍微做點(diǎn)，手頭緊就暫時(shí)別參與了，今年大衰退，明年大蕭條，謹(jǐn)慎操作，注意給自己“留好過冬的糧食”。
xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績(jī)?nèi)缦拢?/p>
1、xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺(tái)系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù)；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場(chǎng)時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺(tái)系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的`數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績(jī)是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對(duì)一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對(duì)其它xone、移動(dòng)柜臺(tái)、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績(jī)的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/p>
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個(gè)小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺(tái)間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對(duì)證券業(yè)務(wù)知識(shí)和柜臺(tái)系統(tǒng)熟悉。
4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對(duì)業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對(duì)已經(jīng)對(duì)流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注重對(duì)關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的更新。
改進(jìn)措施：
1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5、對(duì)公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。xx年工作計(jì)劃：
1、爭(zhēng)取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。
2、個(gè)人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
3、在工程實(shí)施過程中，爭(zhēng)取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門：
1、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。
2、對(duì)工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。
3、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。
公司：
1、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會(huì)給大家。
2、我覺得對(duì)公司應(yīng)對(duì)員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—?jiǎng)懲的制度，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動(dòng)，這樣大家溝通交流機(jī)會(huì)多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。
本人是11月20日剛剛加入江海證劵的一員。在過去的時(shí)間里，本人堅(jiān)持參加公司的考試培訓(xùn)，最后通過證劵從業(yè)考試，以優(yōu)秀的成績(jī)進(jìn)入理財(cái)三部，成為江海證劵正式的員工。自己很高興，也非常感謝牛經(jīng)理以及公司對(duì)我考試的肯定以及認(rèn)可，這是我對(duì)這一段時(shí)間的工作總結(jié)。
在剛?cè)肼毢蟮囊欢螘r(shí)間里，我在工作方面遇到很多問題。首先是營銷方面我無從下手，沒有渠道和屬于自己的營銷模式。經(jīng)過與經(jīng)理溝通后，他給我講了很多與陌生客戶的溝通技巧和朋友怎么樣談股票，以及一些工作中語言的技巧，合很多自己的經(jīng)歷和一些方法，以及公司老員工的一些工作實(shí)例，對(duì)我?guī)椭艽?。?jīng)過我自己的總結(jié)，我初步找到了自己與客戶溝通的方式。比如怎么了解客戶，怎么樣引導(dǎo)客戶。通過大家的幫助以及自己的努力。本人在這段時(shí)間以來，開戶數(shù)10個(gè)，有效戶8個(gè)，新增資產(chǎn)126萬，成績(jī)不很突出，但這是對(duì)我工作的認(rèn)可，我會(huì)再接再厲，爭(zhēng)取取得更好的成績(jī)。
1.學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)及掌握的業(yè)務(wù)技能：堅(jiān)持每天看書，看新聞，了解股票相關(guān)的知識(shí)，多和經(jīng)理以及老員工溝通，了解一些業(yè)務(wù)技巧和溝通的方式。多總結(jié)，慢慢的把別人的優(yōu)點(diǎn)融入自己的營銷模式。
3.工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時(shí)，及時(shí)向上級(jí)部門匯報(bào)，經(jīng)上級(jí)部門同意后再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經(jīng)理溝通經(jīng)同意后在解決。多和經(jīng)理溝通，在部門會(huì)上多注意大家提出的問題，有則改之無則加勉。
4.工作中的不足之處：增加自己的專業(yè)知識(shí)，熟悉掌握公司產(chǎn)品的特征以及營銷的知識(shí)。多引導(dǎo)客戶辦理我們的錦龍產(chǎn)品。
5.對(duì)新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項(xiàng)任務(wù)。早日做一名合格的客戶經(jīng)理。
6在明年的工作中，我的目標(biāo)是用自己的所學(xué)，多幫助自己的客戶解決問題，爭(zhēng)取在明年中新增資產(chǎn)800萬，新增有效戶50個(gè)。
隨著公司不斷擴(kuò)大，規(guī)范，完善，可以預(yù)料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識(shí)需更廣，為此，我將更加勤奮學(xué)習(xí)，提高自身各項(xiàng)素質(zhì)和技能，適應(yīng)公司發(fā)展要求。
以上是我的個(gè)人工作總結(jié)，請(qǐng)監(jiān)督！
證券合規(guī)工作總結(jié)篇十一
20xx年是挑戰(zhàn)和機(jī)遇并存的一年，在營業(yè)部的領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)一部署下，針對(duì)震蕩上揚(yáng)的市場(chǎng)變局，業(yè)務(wù)部正確認(rèn)識(shí)、認(rèn)真對(duì)待、深入貫徹、主動(dòng)落實(shí)，全力抓好市場(chǎng)營銷工作，著力團(tuán)隊(duì)建設(shè)，推進(jìn)從“以變應(yīng)變”到“以變帶變”轉(zhuǎn)變，各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展保持較好的發(fā)展態(tài)勢(shì)，根據(jù)工作實(shí)施情況以及把握當(dāng)前形勢(shì)及時(shí)部署20xx年工作安排，現(xiàn)總結(jié)匯報(bào)如下：
(一)、團(tuán)隊(duì)發(fā)展整體情況：
1.鋪開、建設(shè)并重組了業(yè)務(wù)部團(tuán)隊(duì)，增強(qiáng)了營銷的總體實(shí)力
今年以來，營業(yè)部一直在尋找最優(yōu)的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)結(jié)果，截止目前，業(yè)務(wù)部由四個(gè)精簡(jiǎn)為兩個(gè)，并由營業(yè)部總經(jīng)理助理親自帶隊(duì)，實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。目前業(yè)務(wù)部共有在編人員16個(gè)，同時(shí)不斷的開展社會(huì)招聘渠道，期望通過不斷的發(fā)展，達(dá)到明年年底擁有25個(gè)業(yè)務(wù)部員工的目標(biāo)。
2.培養(yǎng)并建立了一支熟悉業(yè)務(wù)運(yùn)作流程而且相對(duì)穩(wěn)定的營銷隊(duì)伍
目前，業(yè)務(wù)部16人中，已轉(zhuǎn)正員工 13人，待轉(zhuǎn)正員工3人。從業(yè)資格通過率為100 %。他們進(jìn)公司時(shí)間最短的只有5個(gè)月，經(jīng)過部門多次系統(tǒng)地培訓(xùn)后，他們已基本熟悉了業(yè)務(wù)運(yùn)作的相關(guān)流程。
(二)、業(yè)績(jī)開發(fā)情況：
20xx年，業(yè)務(wù)部共開戶 2600個(gè)，其中有效戶600個(gè)，占比 27%，無效戶20xx個(gè)，占比 73 %，新增資產(chǎn)18000 萬。
(三)、20xx年?duì)I銷活動(dòng)開展情況
盡管20xx年的行情不是很樂觀，在整體市場(chǎng)低迷的情況下，營銷部仍然以極大的熱情和士氣，開展了一系列市場(chǎng)營銷活動(dòng)，其中包括：
1.銀行渠道
分別與工商銀行xx分行、建設(shè)銀行xx分行營業(yè)部、興業(yè)銀行xx分行達(dá)成合作協(xié)議
在全市范圍內(nèi)開展大型聯(lián)合三方存管營銷活動(dòng)。業(yè)務(wù)部通過派駐人員的方式，堅(jiān)守在各個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)。開戶人數(shù)累計(jì)達(dá)六百人左右，通過此一系列活動(dòng)，與農(nóng)行方面建立了良好了關(guān)系。后續(xù)可開發(fā)潛力巨大。
2.展業(yè)宣傳。
從擴(kuò)大營銷渠道的目的出發(fā)，今年以來，業(yè)務(wù)部抽調(diào)精干員工，在市區(qū)各地段、社區(qū)舉行宣傳展業(yè)活動(dòng)，包過7月份xxx3號(hào)大型路演活動(dòng)等；但效果并不良好，后期還需要繼續(xù)努力，完善各個(gè)環(huán)節(jié)。
3. 其它活動(dòng)
通過建設(shè)銀行xx分行渠道，協(xié)助舉辦“同是一家人”大型宣傳活動(dòng)，對(duì)建設(shè)銀行xx證券三方存管業(yè)務(wù)起到良好的宣傳效果。
(四)、員工培訓(xùn)
20xx年累計(jì)舉辦全體員工培訓(xùn)十多次，內(nèi)容涉及各個(gè)方面： 技術(shù)分析，基礎(chǔ)業(yè)務(wù)，基金理財(cái)，營銷案例解析等等。并單獨(dú)針對(duì)實(shí)習(xí)員工開展數(shù)次基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)，基本上都通過了證券從業(yè)資格考試。取得了較好的成績(jī)。
(五)、其它業(yè)務(wù)發(fā)展情況
（一）薪酬考核體系的完善與確立
為了確保每一位員工的收入明晰化，在一年的時(shí)間里，不斷的收集考核數(shù)據(jù)、反饋、總結(jié)、不斷的完善，制定出適應(yīng)當(dāng)?shù)厍闆r的薪酬考核體系，并由營業(yè)部總經(jīng)理主持，特別抽出時(shí)間給全體員工做出解讀，詳細(xì)解說工資核算體系的各項(xiàng)內(nèi)容，真正做到了透明，公平，公正。當(dāng)前的每位員工都能通過此表格隨時(shí)掌握自己業(yè)績(jī)完成情況，較大了提高了工作效率。
（二）個(gè)性化制度的建立
1.培養(yǎng)員工積極心態(tài)，努力打造一流服務(wù)
堅(jiān)持并完善了晨會(huì)制度。制定工作目標(biāo)、工作計(jì)劃，做到事事有準(zhǔn)備，日日有總結(jié)，天天有提高。鼓勵(lì)員工多思考，由被動(dòng)營銷變?yōu)橹鲃?dòng)服務(wù)。
2.堅(jiān)持業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，創(chuàng)造良好學(xué)習(xí)氛圍
業(yè)務(wù)部堅(jiān)持每周開展學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)理論知識(shí)，促進(jìn)服務(wù)質(zhì)量的提升。但目前在業(yè)務(wù)部?jī)?nèi)善未形成“比、學(xué)、趕、超”的良好學(xué)習(xí)氛圍，員工的業(yè)務(wù)水平和服務(wù)意識(shí)也仍需努力提高。
3.創(chuàng)新思路，積極發(fā)展
為了切實(shí)維護(hù)員工利益，優(yōu)勝劣汰，獎(jiǎng)罰分明，有效推動(dòng)薪酬管理工作的順利開展，業(yè)務(wù)部制定了“擂主”制度。根據(jù)員工的工作總體情況綜合考評(píng)，計(jì)劃評(píng)選月度、年度銷售冠軍，并實(shí)行一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。
另外，在拓展縣區(qū)市場(chǎng)方面，為充分調(diào)動(dòng)了員工積極性，業(yè)務(wù)部制定了鼓勵(lì)性的政策。為后期大力發(fā)展縣區(qū)市場(chǎng)打下了良好的基礎(chǔ)。
在工作中主動(dòng)性不足，與領(lǐng)導(dǎo)溝通較少，遇事考慮不夠周全、不夠細(xì)致，文字功底欠缺。 一年以來，個(gè)人雖然努力做了一些工作，但距離公司領(lǐng)導(dǎo)的要求還有不小差距，如理論水平、工作能力上還有待進(jìn)一步提高，對(duì)工作崗位職責(zé)理解不到位，還不夠熟悉等等，這些問題，我決心在今后的工作中努力加以改進(jìn)和解決，使自己更好地做好本職，服務(wù)公司。
（一）團(tuán)隊(duì)建設(shè)的后續(xù)發(fā)展
xx營業(yè)部業(yè)務(wù)部只有16人，人數(shù)非滿員，相較其它優(yōu)秀券商的差距還有很長(zhǎng)的路要走。在新的一年，營業(yè)部擬通過高等院校的定期招聘、社會(huì)渠道的宣傳、及網(wǎng)絡(luò)、電視報(bào)紙等媒體渠道，面向社會(huì)公開選拔優(yōu)秀的人才。并鼓勵(lì)現(xiàn)有員工介紹有志從事證券行業(yè)的人才加入xx。計(jì)劃新一年度招聘合格業(yè)務(wù)人員5名以上，為業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的做大做強(qiáng)提供保證。
（二）培訓(xùn)工作的完善
繼續(xù)堅(jiān)持定期的培訓(xùn)工作，從專業(yè)知識(shí)、營銷手段、創(chuàng)新模式、實(shí)戰(zhàn)技術(shù)分析等方面進(jìn)行培訓(xùn)，提高員工的整體綜合素質(zhì)。鼓勵(lì)員工參加各種自學(xué)考試，包括期貨從業(yè)資格，證券投資分析師等職業(yè)資格的認(rèn)定。業(yè)務(wù)目前的培訓(xùn)體系也是剛剛建立，大家有什么好的意見，歡迎隨時(shí)交流，有什么新的合理需求也歡迎隨時(shí)溝通。
（三）營銷活動(dòng)組織
當(dāng)前業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)開拓市場(chǎng)主要是依托銀行網(wǎng)點(diǎn)為主，20xx年要加強(qiáng)社區(qū)宣傳，市場(chǎng)推廣等工作。全力打響品牌戰(zhàn)略，使“xx證券”四個(gè)字深入到每一個(gè)角落。計(jì)劃在大型社區(qū)、建材市場(chǎng)、各大集貿(mào)市場(chǎng)、購物中心等人口流量較大地區(qū)舉行企業(yè)形象宣傳.
由于部門組織社區(qū)活動(dòng)目前處于剛剛起步期，當(dāng)前效果還不明顯，環(huán)節(jié)急需優(yōu)化改善，大家如果有什么好的方法，歡迎積極交流溝通，盡快創(chuàng)建一套適合xx地區(qū)營銷的社區(qū)營銷模式。
（四）縣市業(yè)務(wù)市場(chǎng)的拓展
目前營業(yè)部員工大部分主要堅(jiān)守市區(qū)市場(chǎng)，面對(duì)日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，相較而言，縣市營銷開拓存在巨大的發(fā)展空間。而縣區(qū)市場(chǎng)開發(fā)最有效的方法主要還是發(fā)展非全日制客戶經(jīng)理。在這里鼓勵(lì)大家走出家門，大力拓展周邊人脈和市場(chǎng)，發(fā)展自己個(gè)人下線，為更好的業(yè)績(jī)做出更大的努力。
（五）銀行渠道再開發(fā)
在20xx年的基礎(chǔ)上，繼續(xù)開發(fā)銀行渠道，積極利用銀行活動(dòng)，共同開展聯(lián)合營銷。這里要求全體投顧加強(qiáng)聯(lián)系并熟悉已有銀行網(wǎng)點(diǎn)及相關(guān)工作人員，為后期營銷活動(dòng)工作做好鋪墊。
對(duì)內(nèi)抓管理，對(duì)外樹形象，增強(qiáng)人員的主動(dòng)服務(wù)意識(shí)，牢固樹立“追求客戶滿意是我們的第一目標(biāo)”。在這里感謝營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本人的工作支持，希望今后xx證券xx營業(yè)部能在前中后臺(tái)全體同仁的共同努力下，有一個(gè)更好的明天。
證券合規(guī)工作總結(jié)篇十二
回首20xx年一年，有收獲的喜悅，有初次接觸實(shí)際工作的艱辛，也有遇到困難和挫折時(shí)的惆悵。首先，我感謝公司、感謝營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)為我個(gè)人的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)，使我理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，看待市場(chǎng)角度更加深入，分析和解決問題能力有了一定的提高。
一年的工作主要分為以下幾部分：
通過兩個(gè)多月的學(xué)習(xí)與實(shí)踐，使我進(jìn)一步熟悉財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)的使用與日常管理，進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)和理論學(xué)習(xí);進(jìn)一步建立和完善各項(xiàng)財(cái)務(wù)臺(tái)賬并按要求啟用和記錄;按照規(guī)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)完成營業(yè)部日常的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)核算及記賬、報(bào)賬、報(bào)表編制與分析等會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)管理工作，及時(shí)準(zhǔn)確地報(bào)送營業(yè)部的周報(bào)、月報(bào)、季報(bào);建立健全員工社保和住房公積金賬戶的準(zhǔn)備工作，以便實(shí)際繳納時(shí)及時(shí)辦理;按時(shí)完成總公司財(cái)務(wù)部、存管中心和營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作;按時(shí)完成客戶回訪工作，及時(shí)處理其它與工作有關(guān)的事務(wù)。
證券公司與銀行三方存管合作的機(jī)遇，與銀行談判以最大程度的維護(hù)我營業(yè)部應(yīng)得利益，這也是下一步財(cái)務(wù)工作的一個(gè)重點(diǎn)。
作為綜合崗，我主要完成的工作包括：
(4)完成領(lǐng)導(dǎo)交代的其他任務(wù)，協(xié)調(diào)完成總公司分配的其他臨時(shí)性任務(wù)。
一年就個(gè)人而言，業(yè)務(wù)開展很不理想，既有客觀原因，也有主觀原因。客觀方面，在xx人生地不熟、工作本身壓力大，沒有太多時(shí)間出去跑渠道等;主觀方面，沒有充分利用每一天的時(shí)間多出去跑業(yè)務(wù)、搞宣傳，沒有充分利用每一個(gè)機(jī)會(huì)完成開戶指標(biāo)，沒能為營業(yè)部分憂解難，是我明年工作的重點(diǎn)和突破方向。
通過本次總結(jié)，讓我靜下心來回顧一年的進(jìn)步與不足。個(gè)人認(rèn)為不足在于：
1、需進(jìn)一步加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)
好的消化和領(lǐng)會(huì)。如在個(gè)股分析中，雖然運(yùn)用了簡(jiǎn)單的財(cái)務(wù)分析，但是缺乏全面性，分析的比較膚淺。明年的工作與學(xué)習(xí)中，個(gè)人打算進(jìn)一步加強(qiáng)股票基礎(chǔ)知識(shí)的學(xué)習(xí)，通過模擬操盤等方式進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)股票實(shí)際操作，進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)知識(shí)和實(shí)踐水平。
2、提高工作的主觀能動(dòng)性
雖然每天都了解市場(chǎng)、個(gè)股的性息，但是個(gè)人的惰性和主觀能動(dòng)性的不足使我觀察信息時(shí)不夠仔細(xì)和敏感、分析問題角度不夠全面，對(duì)于市場(chǎng)的變化把握不夠及時(shí)準(zhǔn)確。同時(shí)，對(duì)于其他行業(yè)的關(guān)注，也缺乏連續(xù)性。
證券行業(yè)是一個(gè)不斷學(xué)習(xí)與積累的行業(yè)，明年，個(gè)人將著重進(jìn)一步加強(qiáng)主觀能動(dòng)性方面的建設(shè)，相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸，才可能有更深層次的進(jìn)步。力爭(zhēng)向營業(yè)部推薦有潛力的個(gè)股，為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)實(shí)在在的盡一份自己的力量。
3、明年業(yè)務(wù)發(fā)展構(gòu)想
前面已提到，一年的業(yè)務(wù)開展情況很不理想，這也是明年需要重點(diǎn)突破的地方。就我的實(shí)際崗位情況而言，只能也必須通過利用晚上下班后的時(shí)間，通過一些有限的社會(huì)關(guān)系，重點(diǎn)突破x些重點(diǎn)大資金客戶，力爭(zhēng)促成部分大資金散戶來我營業(yè)部開戶，這樣才可能完成自己的指標(biāo)任務(wù)。同時(shí)，不放過平時(shí)積累的其他的一些人脈關(guān)系，利用一切可能機(jī)會(huì)，促成小散戶來我營業(yè)部開戶，聚少成多，最終為營業(yè)部分擔(dān)壓力、為自己的未來謀得發(fā)展。相信一分耕耘一分收獲，通過自己的辛勞和努力，明年一定會(huì)有所收獲。
證券合規(guī)工作總結(jié)篇十三
5月份就要過去了，時(shí)間過的非常的快。單位策劃的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我，聯(lián)系了好長(zhǎng)一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統(tǒng)組都在聯(lián)系，只是聯(lián)系了好一陣子，效果并不是很好。后來，公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。
北京的期貨公司，外地的期貨公司我們按約定一一打電話聯(lián)系，邀請(qǐng)他們參加我們的期貨大賽。從剛開始客戶反應(yīng)比較好，我們策劃的比較不錯(cuò)，說著到價(jià)格方面，客戶感覺貴。我和領(lǐng)導(dǎo)，和期貨頻道的同事，和策劃部的同事都拜訪過客戶，也很多問題也有很多我們沒有想到的。按照單位的統(tǒng)一部署6月中旬我們要正式開始大賽前期的投資者教育活動(dòng)。
同事也在聯(lián)系。我也在聯(lián)系。北京的期貨公司大部分都是我在聯(lián)系。宏源期貨公司，首創(chuàng)期貨公司，安信期貨公司，中糧期貨公司，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯(lián)系了。從目前看來，宏源期貨領(lǐng)導(dǎo)說客戶不參加了，中期期貨也不參加了。這不是我想要聽到與看到的結(jié)果。
北京期貨公司見得多，也參加過很多的什么這大賽那仿真交易大賽等，最終的效果不太好。于是對(duì)于我們的活動(dòng)有很多的質(zhì)疑，常常報(bào)的觀望態(tài)度。我在努力著改變。因?yàn)槲以跒樽约鹤?，也是為了這次活動(dòng)的主要發(fā)源地是北京，具有了非常多的政治意義了。
同成員間的客戶交流過程中，發(fā)現(xiàn)自己的思維反應(yīng)是非常的不靈活。就事論事了，沒有放開思維。不會(huì)變通，不能很好的領(lǐng)會(huì)。聯(lián)系了好一陣子了，每天都是很忙，有時(shí)候還搞的頭暈暈的，但是效果在哪兒呢?目前還是沒有看到。下午臨下班前，組長(zhǎng)組織我們開會(huì)介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況，大家都說了。現(xiàn)在我們這兒必須馬上就要見一個(gè)單子，價(jià)格不再是主要的，就是為了一個(gè)“臉面”，一個(gè)榮譽(yù)。
我，我們都很清楚這一點(diǎn)。上海，在三個(gè)分公司內(nèi)面是做的最好的一個(gè)。我也同上海的同事交流了，也沒有問出來個(gè)所以然?？磥須w根到底還是自己的能力或者說沒有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西。善于總結(jié)。至關(guān)重要。這么多年來，我進(jìn)步的比較慢，很大一部分都跟不善于總結(jié)有關(guān)。從這個(gè)地方摔倒了，就要從這個(gè)地方爬起來，這樣才能進(jìn)步。
來到單位已經(jīng)兩個(gè)月了。我很慶幸我遇到了一個(gè)好領(lǐng)導(dǎo)。領(lǐng)導(dǎo)從多方面的支持我，給我機(jī)會(huì)，給我希望。有時(shí)候手把手的教我。把很多希望都寄托在我身上，并且還是其他部門的同事，領(lǐng)導(dǎo)都看著我，我沒有理由做不好。我身后看的人很多。我要為自己為關(guān)心為關(guān)注我的人，做出點(diǎn)像樣的事情來，這樣才不至于對(duì)不起大家。我努力，我進(jìn)步，我堅(jiān)信我能干好的。
證券合規(guī)工作總結(jié)篇十四
20xx年已經(jīng)過去，回首過去，20_是堅(jiān)持的一年，所有的一切都已經(jīng)過去，唯有堅(jiān)持的心不曾動(dòng)搖、沒有改變，堅(jiān)持行業(yè)、堅(jiān)持營銷、堅(jiān)持團(tuán)隊(duì)……堅(jiān)持一切需要堅(jiān)持的。
一直以來，證券營銷都是我所堅(jiān)持在做的，記得年初所有人都已經(jīng)搬到_路營業(yè)部了，唯有我們團(tuán)隊(duì)還在青春坊奮斗，經(jīng)過一個(gè)寒冷的冬天，那時(shí)的環(huán)境雖然非常刻苦，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計(jì)劃的做到我們?cè)撟龅模m然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進(jìn)來也是和我們一樣證券營銷，確實(shí)在艱苦的條件下，堅(jiān)持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實(shí)現(xiàn)心中的目標(biāo)，隨著3月份我們搬進(jìn)慶春路8樓，不會(huì)在冷了，環(huán)境也好很多，那時(shí)經(jīng)歷著證券營銷部門的設(shè)立，我從此有了更多的時(shí)間，那時(shí)證券營銷我放下了，新組建的證券營銷部門經(jīng)歷著半年多的磨合，雖然成績(jī)不盡如人意，但是確實(shí)規(guī)模大了，團(tuán)隊(duì)的兩名成員成為證券營銷部門的小組長(zhǎng)，也得到了一定的鍛煉。
自從證券營銷團(tuán)隊(duì)管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時(shí)對(duì)我來說，也是充滿模糊，通過和領(lǐng)導(dǎo)的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區(qū)合作、杭圖活動(dòng)、團(tuán)隊(duì)內(nèi)部管理等等，當(dāng)開始考慮團(tuán)隊(duì)的未來發(fā)展的時(shí)刻，銀行一直是我們團(tuán)隊(duì)的弱項(xiàng)，因?yàn)檫@三年，銀行渠道基本上都沒有爭(zhēng)取過，放棄的更多，在4月份我們團(tuán)隊(duì)近15人的團(tuán)隊(duì)僅僅有兩個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)，說出去和其他營業(yè)部的區(qū)域經(jīng)理分享的時(shí)候，他們?cè)趺匆膊桓蚁嘈胚@樣的'團(tuán)隊(duì)會(huì)有什么成績(jī)，從此我開始重視銀行渠道，第一個(gè)開始重視的是農(nóng)行秋濤路支行，這個(gè)網(wǎng)點(diǎn)合作時(shí)間最久，關(guān)系處理，但是過去的三年對(duì)他們的貢獻(xiàn)基本上沒有，第一次拜訪錢行長(zhǎng)的時(shí)候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務(wù)要求，那一次合作以后，銀行對(duì)我們才開始重視，關(guān)系更深一步。此后我們不斷去開發(fā)新的渠道，最終開發(fā)出農(nóng)行上泗支行和農(nóng)行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發(fā)展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經(jīng)給自己下了一個(gè)任務(wù)：平均兩個(gè)人至少要有一個(gè)銀行渠道，年終必須完成。離這個(gè)目標(biāo)最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項(xiàng)，但是通過銀行完成的任務(wù)確是不錯(cuò)的，通過這次資源的互換合作，讓團(tuán)隊(duì)的大多數(shù)人重新認(rèn)識(shí)了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進(jìn)行聯(lián)合營銷，和農(nóng)行上泗支行在轉(zhuǎn)塘地區(qū)的第一次合作舉辦交流會(huì)，達(dá)到了我們的期望目標(biāo)，雖然結(jié)果并不是很好，但是打開了局面，對(duì)于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領(lǐng)導(dǎo)還是高爾夫的領(lǐng)導(dǎo)都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團(tuán)隊(duì)可以駐點(diǎn)關(guān)系也不錯(cuò)的銀行總共有四家：農(nóng)行秋濤路支行、農(nóng)行浣沙支行、農(nóng)行上泗支行和工行鳳起路支行。
從團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部管理來說，年初我們一直堅(jiān)持的早早會(huì)持續(xù)了下來，并經(jīng)過改革創(chuàng)新之后得到了所有人的認(rèn)可，參與積極性大幅提高，早會(huì)內(nèi)容包括消息解讀、大盤分析、業(yè)績(jī)速遞、經(jīng)驗(yàn)分享和口號(hào)，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達(dá)的能力，通過不斷的強(qiáng)化，出去就能夠和客戶進(jìn)行溝通，當(dāng)天氣冷下來了，經(jīng)常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對(duì)的，故意經(jīng)常遲到的現(xiàn)象得到控制，一大批人能夠做到準(zhǔn)時(shí)到，養(yǎng)成了好的習(xí)慣;另外團(tuán)隊(duì)原來會(huì)議較多，經(jīng)過改革以后，團(tuán)隊(duì)僅留下了周例會(huì)，平時(shí)小組不開會(huì)，一周碰頭一次，讓每個(gè)人了解團(tuán)隊(duì)所有成員的情況，并且了解自己在團(tuán)隊(duì)中扮演的角色，周例會(huì)結(jié)束后會(huì)安排一個(gè)人分享自己的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)新人的啟發(fā)較大，對(duì)演講者更是一種學(xué)習(xí)提升的機(jī)會(huì)，因?yàn)橹芾龝?huì)都是安排在團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)會(huì)議結(jié)束后，經(jīng)常一開就到晚上六七點(diǎn)鐘，因?yàn)槭孪葴贤ㄟ^，周一的例會(huì)是沒有時(shí)間限制的，所有的事情結(jié)束后就結(jié)束，周而復(fù)始的堅(jiān)持，每個(gè)人都知道了周一要開會(huì)，甚至有時(shí)候我們開會(huì)到5點(diǎn)，看到大家都還在等，這種狀態(tài)真的很好;除了周例會(huì)以外，每個(gè)月也會(huì)安排一次月度例會(huì)，對(duì)團(tuán)隊(duì)表現(xiàn)卓越的進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，雖然這種獎(jiǎng)勵(lì)并沒有多少錢，但是這份榮譽(yù)必須給到，這是團(tuán)隊(duì)的一種認(rèn)可，種種規(guī)矩定下來后，自己也不會(huì)太累，乃至到今年8月份我們團(tuán)隊(duì)一下擴(kuò)展到二十多人，都能夠控制,。通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關(guān)系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團(tuán)隊(duì)的凝聚力。
在團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)方面，一個(gè)有戰(zhàn)斗力的團(tuán)隊(duì)一定要經(jīng)常的集體活動(dòng)，這一點(diǎn)要感謝羅總教給了我，團(tuán)隊(duì)每個(gè)月至少要有一次集體活動(dòng)，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實(shí)給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和休息，因?yàn)?月份我們?nèi)〉昧送怀龅某煽?jī)，在6月份我們安排了和安吉營業(yè)部集體漂流，那是一次非常愉快的經(jīng)歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動(dòng)大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動(dòng)。
在人員引進(jìn)方面，年初團(tuán)隊(duì)自身做了一次招聘，總共當(dāng)時(shí)有8個(gè)人參加培訓(xùn)，最終簽約的有5個(gè)，留存率還是比較高的，當(dāng)時(shí)團(tuán)隊(duì)簽約的有十多個(gè)，實(shí)習(xí)的有四五個(gè)，一起將近20人，從4月以后，團(tuán)隊(duì)基本上暫停了招聘，主要是學(xué)校的畢業(yè)生為主，一直持續(xù)到11月，行情一直低迷，團(tuán)隊(duì)出現(xiàn)人員流失，當(dāng)然我一直堅(jiān)信，離開都是有理由的，但是作為把大家?guī)нM(jìn)來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責(zé)任的，團(tuán)隊(duì)最多人數(shù)達(dá)到22人，在_月份，那是考驗(yàn)的時(shí)候，那時(shí)基本上停掉了新人的引進(jìn)，從開始有人提出離職的時(shí)候，我想作為一個(gè)團(tuán)隊(duì)沒有招聘長(zhǎng)期的生存會(huì)成為問題，有進(jìn)有出，這才是一個(gè)健康的營銷團(tuán)隊(duì)，20xx年對(duì)團(tuán)隊(duì)的要求勢(shì)必更加嚴(yán)格。
較好的客戶聯(lián)絡(luò)較多，大量的客戶已經(jīng)基本上忘記了聯(lián)系，客戶關(guān)系也沒用以往那么用心，因?yàn)閷?duì)客戶沒有以往那么關(guān)心，轉(zhuǎn)介紹的數(shù)量大大減少，堅(jiān)持該堅(jiān)持的，這也許是今年的不足。
如果說20xx年還有什么遺憾，應(yīng)該就是和我一樣堅(jiān)持在財(cái)通、在證券行業(yè)的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質(zhì)的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅(jiān)信我們的付出會(huì)有回報(bào)，所有的遺憾，只要還在堅(jiān)持，我們的20_，不要像去年這樣狼狽，一定要實(shí)現(xiàn)我們的財(cái)務(wù)自由。
證券合規(guī)工作總結(jié)篇十五
本人目前就職于一上市公司，任證券事務(wù)代表，就我個(gè)人角度來說，這個(gè)職位要求掌握的東西要求比較多，可以分一下幾個(gè)方面：
這部分是最基礎(chǔ)的，要對(duì)證券基礎(chǔ)知識(shí)比較了解，熟悉股票、債券、基金等金融衍生品的相關(guān)知識(shí)，了解國內(nèi)證券市場(chǎng)基本知識(shí)以及熟練運(yùn)用相關(guān)證券分析軟件等等。最好去考一個(gè)證券從業(yè)資格證，有五門課程，都了解了解肯定會(huì)有好處。
這是做證券事務(wù)代表所需要掌握最重要的一部分知識(shí)，就是你說的如《公司法》《證券法》等這些法律知識(shí)了，但是就這兩部法律僅僅只是最最基礎(chǔ)的，主要涉及到的'相關(guān)法律在融資、并購重組、公司治理等方面的法律法規(guī)，你百度一下春暉投行在線，里面涉及到的一些法律知識(shí)很實(shí)用。一般上市公司的證券事務(wù)代表上交所和深交所都要進(jìn)行法律法規(guī)培訓(xùn)，頒發(fā)董事秘書資格證。
要求具備基本的會(huì)計(jì)知識(shí)，能看懂財(cái)務(wù)三大表，了解相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表的編制知識(shí)，以及相關(guān)會(huì)計(jì)法則，當(dāng)然每個(gè)公司里面肯定都會(huì)有財(cái)務(wù)部，這部分了解掌握基礎(chǔ)即可。
每家上市公司都會(huì)發(fā)布很多公告，而這些公告一般是由證券事務(wù)代表編寫發(fā)布的，面向全國公開發(fā)布，所以只要出現(xiàn)一丁點(diǎn)的差錯(cuò)漏洞被發(fā)現(xiàn)后都要重新發(fā)布更正公告，同時(shí)在日常的工作中會(huì)涉及到大量的文檔以及對(duì)內(nèi)或?qū)ν獾墓?，這要求具有相當(dāng)?shù)奈淖志帉懝Φ住?/p>
證券事務(wù)代表的工作經(jīng)常會(huì)涉及到公司的一些機(jī)密，所以個(gè)人的保密工作要做好，另外在日常的投資者關(guān)系處里中會(huì)接觸到形形色色的人，最好是那種性格沉穩(wěn)老練的人最好。
就我個(gè)人的工作來看，基本上要做到以上幾點(diǎn)，但是在實(shí)際工作中肯定還需要這樣那樣的知識(shí)，那就需要自己去不斷努力學(xué)習(xí)了。
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